合同管理手冊

合同管理手冊

二O二一年一月

目錄

1總則..............................................................1

1.1目的........................................................1

1.2適用范圍....................................................1

1.3依據(jù)........................................................1

1.4管理原則....................................................1

1.5主要應對風險................................................1

1.6術語和定義..................................................1

2職責與權限.......................................................3

2.1管理職責....................................................3

2.2審批權限....................................................3

2.3合同簽署...................................................4

3管理要求.........................................................5

3.1境內(nèi)承包合同管理............................................5

3.2分供方合同管理.............................................12

3.3投資合同管理...............................................14

3.4其他類合同管理.............................................14

3.5合同管理授權...............................................15

3.6合同風險管理...............................................15

3.7合同資料管理...............................................18

3.8合同保密管理...............................................19

4檢查、評價與改進.................................................19

4.1業(yè)務檢查...................................................19

4.2合規(guī)性評價................................................21

4.3績效評價..................................................21

4.4管理改進..................................................21

5附則............................................................21

5.1解釋與修訂.................................................21

5.2表單......................................................22

5.3模板.......................................................22

1總則

i.ia的

為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精

神，貫徹企業(yè)“標準化”發(fā)展策略，建立企業(yè)合同管理業(yè)務標準體系，規(guī)

范企業(yè)合同管理相關工作，保障企業(yè)決策與運營的安全和高效。

1.2適用范圍

本手冊適用于局總部、局屬二級單位、局屬三級次機構以及境內(nèi)、外

項目經(jīng)理部。

1.3依據(jù)

中國現(xiàn)行《建筑法》、《招標投標法》、《合同法》等法律、法規(guī)、

部委規(guī)章；

中國建筑股份有限公司合同管理相關制度文件。

1.4管理原則

堅持依法合規(guī)原則；

堅持誠實守信原則；

實行分層負責原則；

堅持事前風險預防、事中控制和事后法律救濟并重；

堅持服務戰(zhàn)略，融入管理原則。

1.5主要應對風險

本手冊涉及的風險主要包括：合法、合規(guī)性風險；簽約評審質(zhì)量、時

效與履約風險。

1.6術語和定義

1.6.1工程承包合同

指工程總承包合同、施工總承包合同、專業(yè)工程承包合同等。

1.6.2投資合同

指與房地產(chǎn)開發(fā)、基礎設施和房建工程投資、城鎮(zhèn)綜合建設、固定資

產(chǎn)和新業(yè)務等投資相關的合同。

1.6.3分供合同

指專業(yè)分包合同、勞務分包合同、物資采購合同、與工程建設有關的

租賃合同等。

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1.6.4其它類合同

指各類戰(zhàn)略協(xié)議、框架協(xié)議、融資協(xié)議、物業(yè)租賃等其它合同C

1.6.5承包合同重大風險條款

1）無預付款或有預付款但分次抵扣情形下，月進度付款低于70%（基礎

設施項目低于65%）、形象節(jié)點付款低于75%（基礎設施項目低于70%）

或節(jié)點的支付間隔超過3個月；竣工驗收支付低于85%；竣工結算完成

后支付低于97%；

2）履約擔保形式為現(xiàn)金保證，或擔保形式為保函但比例超過合同額的

10%,或約定保函未經(jīng)我方同意即可轉(zhuǎn)讓；

3）違反相關規(guī)定的非現(xiàn)金收款，進度款支付方式包含承兌匯票、供應

鏈融資、保理、信用證、以房抵債以及其他非常規(guī)支付方式；

4）工期罰款無上限；

5）質(zhì)量罰款無上限；

6）要求我方放棄建設工程優(yōu)先受償權；

7）固定總價合同且變更簽證及主材、人工均不調(diào)差；

8）主材（鋼筋、混凝土）不調(diào)差或調(diào)差條件規(guī)定的價格波動幅度大于

5%；

9）主材（鋼筋、混凝土）甲供或甲方指定唯一品牌；

10）任何情形下我方均無停、緩建權利；或停緩建情形下我方無工期

順延且無費用補償權利；

11）非財政/國有資金投資，結算時限超過6個月或未約定；

12）投融資項目，承包合同中與股份批復不一致且未按規(guī)定履行投資

變更審批的條款；

13）質(zhì)量標準要求達到國家優(yōu)質(zhì)工程獎以上且創(chuàng)優(yōu)罰款超過合同額5%；

14）其他涉及復雜法律關系的合同條款。

1.6.6局實質(zhì)評審合同

以股份公司名義簽約的承包合同；

以局名義簽約，且要求我方放棄建設工程優(yōu)先受償權的承包合同；

以局名義簽約，且非財政/國有資金投資，結算時限超過6個月或未約定

的承包合同；

以局名義簽約，且依據(jù)《中國建筑第二工程局有限公司授權管理辦法》

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的相關要求，局對局屬非法人單位簽署的《綜合授權委托書》或?qū)?/p>

屬法人單位簽署的《經(jīng)營責任書》中規(guī)定的“合同審批授權額度”之外的

承包合同。

1.6,7局形式評審合同

以局名義簽約的除“局實質(zhì)評審合同''規(guī)定之外的承包合同。

1.6.8投資責任主體

本手冊所述投資責任主體是指向局申報投資項目實施的主張單位，局

在投資項目實施批復文件中予以明確，具體參見《中國建筑第二工程

局有限公司投資及運營管理手冊》相關規(guī)定。

2職責與權限

2.1管理職責

序號管理職責局總部二級單位三級次機構項目部

1合同體系建設（組織架構隊伍、制度等）q-

2工程承包合同管理（境內(nèi)、外）Tqq

3分供合同管理Tqqq

4投資合同管理7投資責任主體-項目公司

5其他類合同管理74-

2.2審批權限

序號管理決策事項局總部二級單位三級次機構項目部

1合同審批

1.1工程承包合同審批

1.1.1局實質(zhì)評審合同總經(jīng)濟師---

法定代表人或

1.1.2局形式評審合同---

授權委托人

法定代表人或

1.1.3二級法人單位合同---

授權委托人

1.2分供合同審批

局名義簽約的分供合同（局綜合

法定代表人或

1.2.1授權委托書或經(jīng)營責任書中授權--

授權委托人

額度范圍之內(nèi)）

局名義簽約的分供合同（局綜合

商務管理部副

1.2.2授權委托書或經(jīng)營責任書中授權---

總經(jīng)理

額度范圍之外）

二級法人單位分供合同（授權額

1.2.3度范圍之內(nèi)*二級法人單位自行--總經(jīng)理-

制定授權*）

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序號管理決策事項局總部二級單位三級次機構項目部

二級法人單位分供合同（授權額

法定代表人或

1.2.4度范圍之外*二級法人單位自行---

授權委托人

制定授權*）

1.3投資合同審批

法定代表人或

1.3.1局投資合同---

授權委托人

1.4其他類合同審批

局其他類合同（含局名義戰(zhàn)略框

1.4.1業(yè)務分管領導---

架協(xié)議、集采框架協(xié)議）

法定代表人或

1.4.2二級法人單位框架協(xié)議---

授權委托人

二級單位其他類合同（投資合同法定代表人或

1.4.3---

除外）授權委托人

2合同用印審批

局實質(zhì)評審合同、投資合同、局用印管理部門

2.1---

其他類合同總經(jīng)理

局形式評審合同、二級法人單位

合同、二級法人單位框架協(xié)議、用卬管理部門

2.2---

二級單位其他類合同（投資合同總經(jīng)理

除外）

局分供合同（局合同授權專用章用印管理部門

2.3---

（編號）授權額度范圍之外）總經(jīng)理

局分供合同（局合同授權專用章

用卬管理部門

2.4（編號）授權額度范圍之內(nèi)）、---

總經(jīng)理

二級法人單位分供合同

2.3合同簽署

合同應由合同主體單位法定代表人或得到相應法律授權的授權委托人

簽署，未經(jīng)授權，任何人不得代表公司簽署合同。

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3管理要求

3.1境內(nèi)承包合同管理

3.1.1合同招投標管理

序關鍵

管理要求時間要求主責部門相關部門工作表單

號活動

1）工程項目投標跟蹤階段，市場

相關部門應當對發(fā)包人（業(yè)主）資

信情況進行全面調(diào)查，法律事務、二級單位

合同管理等相關部門協(xié)助調(diào)查。進市場相關詳見《市

詳見《市場

資信行資信等級評估，形成書面評估結招標評審結束部門/三級場與客戶

1與客戶管

管理論。前完成次機構市管理手

理手冊》

2）資信等級評估結論作為投標簽場相關部冊》

約決策的重要依據(jù)，遍查評估結論,1

表明資信狀況差的，一般不得投

際。

1）工程項目投標獲取招標文件后，

二級單位

應當對招標文件進行評審。相關職獲取招標文件

市場相關詳見《市

招標能部門按職責分別提出評審意見，后組織進行招詳見《市場

部門/三級場與客戶

2文件市場相關部門匯總提出綜合意見，標文件評審，.與客戶管

次機構市管理手

評審經(jīng)授權審批作為投標決策依據(jù)。個工作口內(nèi)完理手冊》

場相關部冊》

2）建立招標文件評審責任機制，成.

明確評審職責分工，完善評審標準

1）工程項目招標文件經(jīng)評審，決

二級單位

定參與投標的，應當進行投標商務

市場相關詳見《市

投標策劃。詳見《市場與詳見《市場

部門/三級場與客戶

3商務2）市場相關部門牽頭，其它職能客戶管理手與客戶管

次機構市管理手

策劃部門人員組成投標商務策劃小組，冊》理手冊》

場相關部冊》

編制投標商務策劃書，并報授權批

'1

準人審批。

二級單位

工程項目投標文件遞交前，應當對

市場相關詳見《市

投標投標文件進行評審。企業(yè)相關職能詳見《市場與詳見《市場

部門/三級場與客戶

4文件部門按職責分別審核把關，投標工客戶管理手與客戶管

次機構市管理手

評審作小組匯總提出意見，經(jīng)相關領導冊》理手冊》

場相關部冊》

審核，報授權批準人審批。

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3.1.2合同簽訂管理

1）管理流程

流程編號

境內(nèi)承包合同簽訂管理流程

CSCEC2B-CM-P10101

局相關部門

三級次機構二級單位局相關箍導股份公司表單/模板

L二級法人單位

[=1k包合同理審表

屋|建合同評審匯總

國合“J談判策劃書

國合同談判記錄

扃

形

式

評

審

合

同

M合同專用章使用申

簽約授權回詩表

目合同專用章使用登

三己表

用印屋|合同交底書

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2）工作要求

序關鍵時間主責相關

管理要求工作表單

號活動要求部門部門

二級單

1）二級單位/三級次機構市場相關部門應收到中項目班

位市場

及時匯總簽約相關的資料并完成中標交標通知子、二級

相關部詳見《市場

中標底；書（其他單位/三

1門/三級與客戶管

交底2）觸碰營銷底線標準的或涉及局相關職確認方級次機

次機構理手冊》

能部門特殊審批事項的，應同步匯總通過式）后3構相關

市場相

前置決策程序?qū)徟牟牧?。日?nèi)部門

關部門

1）爭取承包合同起草權，擬定的合同條

承包合同評

款條件不得低于招標時載明條款；重點對二級單

自收到審表

本手冊L6條中重大風險條款進行評審；位市場二級單

全部資CSCEC2B-

2）二級法人單位名義的合同，三級次機構相關部位/三級

初級料及中CM-B10101

2市場相關部門牽頭完成本層級合同評審門/三級次機構

評審標交底承包合同評

并將意見匯總。次機構相關部

后3日審匯總表

3）局/股份名義的合同，二級單位市場相關市場相門

內(nèi)CSCEC2B-

部門牽頭完成本層級合同評審并將意見關部門

CM-B10102

匯總。

1）市場分管領導或總經(jīng)濟師擔任合同談

合同談判策

判小組組長，制定談判原則及方案，明確

劃書

合同談判的底線目標、爭取目標及策略目

自評審二級單CSCEC2B-

標；

意見匯位/三級CM-M1010

2）談判結束后形成書面記錄或紀要，雙

總完畢二級單次機構1

方簽字認可，及時鎖定談判成果，并完成

12日位市場各職能合同談判記

合同文件修訂；

談判內(nèi)，總體相關部部門、總錄

對未能落實的評審意見涉及重大風險的

3策劃時間控門/三級法律顧CSCEC2B-

應制定風險化解措施，填報《工程項目合

優(yōu)化制在收次機構問、各主：M-B10103

同風險應對方案》，局/股份公司名義的

到中標市場相管領導工程項目合

合同由二級單位法人代表、總經(jīng)理、總經(jīng)

通知書關部門及項目同風險應對

濟師、總會計師、分管市場副總經(jīng)理、總

后18日部相關方案

法律顧問等審批；二級法人單位名義合同

內(nèi)。人員CSCEC2B-

由三級次機構總經(jīng)理、總經(jīng)濟師、總會計

CM-M1010

師、總工程師、分管市場副總經(jīng)理、分管

2

生產(chǎn)副總經(jīng)理、總法律顧問等審批。

審核重點包括：收到上二級單

4審核1）涉及營銷底線或特殊事項審批的，是報的完位市場-?

否通過相關前置審批程序。未經(jīng)審批通過整資料相關部

7/23

序關鍵時間主責相關

管理要求工作表單

號活動要求部門部門

的，中止合同辦理，退回要求完善前置審后1日內(nèi)門/三級

批程序；按相關規(guī)定審批通過的重新啟動完成。次機構

評審；市場相

2）初級評審意見是否落實，未落實意見關部門

涉及重大風險的是否制定風險化解措施

以及是否經(jīng)復核通過，天復核通過的中止

合同辦理，退回要求繼續(xù)進行談判優(yōu)化；

3）審核通過后報上級單位復核。

4）二級單位市場相關部門對本單位名義

合同進行風險復核，組冢本單位層面的評二級單

收到上

審。位市場

報的完

風險5）局市場相關部門對局名義/股份公司名相關部

5整資料-

我核義的合同風險進行復核，屬于局實質(zhì)評審門/局市-

后1日內(nèi)

的，則牽頭組織局層面的評審；不屬于局場相關

完成

實質(zhì)評審的，返回二級單位按要求進行評部門

審。

1）二級單位市場相關部門負責組織對局二級單

形式評審合同和二級法人單位合同的評位各職承包合同評

審工作，二級單位各職能部門參加合同評各評審二級單能部門、審表

審，三級次機構評審意見須作為報審必要部門應位市場總法律CSCEC2B-

附件；在合同相關部顧問、CM-B10101

6評審

2）局市場相關部門負責組織對局實質(zhì)評等資料門/局市總經(jīng)濟承包合同評

審合同的評審工作，二級單位評審意見須后2日內(nèi)場相關師/局總審匯總表

作為報審必要附件；屬于股份公司名義的完成部門部相關CSCEC2B-

合同經(jīng)過局評審后按照相關要求報股份職能部CM-B10102

公司審批；門

二級單

位市場承包合同評

收到審

1）合同審批按照本手冊2.2條審批權限內(nèi)相關部審匯總表

7審批批資料2—

容執(zhí)行；門/局市CSCEC2B-

日內(nèi)

場相關CM-B10102

部門

局/二級局/二級

簽約承包合同簽署采取授權制，按照《法務管單位法單位法

8

授權理手冊》要求執(zhí)行。律事務律事務

部部

8/23

序關鍵時間主責相關

管理要求工作表單

號活動要求部門部門

1）局實質(zhì)評審合同經(jīng)審批通過，且經(jīng)局

市場相關部門復核無誤后申請使用局合

合同評

同專用章；

審審批

2）局形式評審合同經(jīng)審批通過，且經(jīng)二

通過當合同專用章

級單位市場相關部門復核無誤后使用局

天內(nèi)完使用申請表

合同授權專用章（編號）（使用范圍按《法局/二級

成單方局/二級CSCEC2B-

務管理手冊》中相關授權要求執(zhí)行）；單位商

合同用印，自單位市CM-B10104

93）二級單位名義的承包合同由本單位相務管理

用印收到中場相關合同專用章

關部門評審及領導審批通過后申請用??；部、辦公

標通知部門使用登記表

4）合同用印需加蓋崎縫章，建立合同專室

書后30CSCEC2B-

用章使用登記臺帳；

日內(nèi)完CM-B10105

5）特殊情況蓋行政印章時，二級單位市

成雙方

場相關部門根據(jù)相關印章管理制度要求

用印。

提交印章使用申請；未經(jīng)局市場與客戶管

理部審批嚴禁使用局行政印章加蓋合同。

1）應根據(jù)合同內(nèi)容以及履約需求，進行

有針對性、實操性、差異化交底；

2）項目開工時合同尚未簽訂的，合同條

款暫按招標文件中所附合同進行交底，待

合同簽訂后進行補充交底；

3）交底內(nèi)容應包括但不限于以下內(nèi)容：

承包合

合同目標（工期、質(zhì)量、安全等）、授權、商務管

同簽訂

合同計量計價、價格調(diào)整、付款、結算、二級單理部、工

后15日

簽證、索賠、重要履約時限、違約責任、位市場程管理

內(nèi)/項目

企業(yè)各項管理制度木覆蓋的重要條款等；相關部部、科技合同交底書

合同開工時

10交底應結合業(yè)主特點、施工手續(xù)辦理情門/三級部、法律ISCEC2B-

交底合同尚

況、前期投標交底、商務策劃、項目策劃、次機構事務部、CM-B10106

未簽訂

施工組織設計、現(xiàn)場實際情況。市場相財務資

的在開

4）項目策劃階段對合同主要風險點已識別關部門金部等

工后30

并隨項目策劃一并對項目進行交底的，合部門

日內(nèi)

同交底可不再另行進行或僅對差異部分

進行交底；

5）項目部在接受二級單位/三級次機構交

底后應對項目相關管理人員交底。

項目部需針對以下情況進行補充交底：增

加施工內(nèi)容、合同變更改變原合同條款、

9/23

序關鍵時間主責相關

管理要求工作表單

號活動要求部門部門

履約過程中發(fā)生的新風險或爭議、后期指

定分包界面劃分等。

1）合同訂立階段的相關合同資料由業(yè)務

主責部門負責保管。合同訂立階段的合同

合約資料臺

資料包括招標文件、投標文件、合同文件、

賬表

合同交底資料、合同評審表等；

三級次CSCE2B-C

2）合同履行階段形成的合同資料由項目局/二級

機構市M-B10I07

合同部等合同實施單位負責保管。合同履行階合同用單位市

11場相關合同借閱申

保管段的合同資料包括簽證文件、索賠文件、印后場相關

部門/項請及記錄表

往來函件、會議紀要、合同履約資料等；部門

目部CSCEC2B-

3）以股份或局名義簽約的合同由實際實施

CM-B10108

單位負責合同資料的保管；

4）合同資料的保管應建立嚴格的收發(fā)、

臺賬管理機制。

合同履行完畢后由合同保管部門將合同

合同履

合同資料統(tǒng)一移交檔案管理部門進行歸檔管

12行完畢

歸檔理，具體要求按局辦公室相關管理制度執(zhí)

后

行

備注：1、境內(nèi)承包合同的各類補充協(xié)議簽訂由各層級市場相關部門主

導，參照本流程執(zhí)行；

2、市場相關部門包含市場與客戶管理、軍民融合、水務環(huán)保、基礎設

施等業(yè)務主管部門；

3、境內(nèi)承包合同自收到中標通知書或其他方式確認項目中標（或具體

負責實施）后簽約時效控制在30日內(nèi)完成，包含路途時間及發(fā)包人用

印時間；

4、股份公司名義合同完成各層級評審后，按照股份公司合同管理要求

報送股份公司評審。

5、涉密工程的合同管理按局相關制度執(zhí)行。

3）合同變更、解除

合同變更和解除應當采用書面形式，如補充協(xié)議、備忘錄、解除協(xié)議、

簽證單等。金額超過合同額10%的簽證與索賠必須以補充協(xié)議形式進行。

合同變更條件原則上應等同或優(yōu)于原合同，評審程序按變更內(nèi)容所屬

分層標準對應程序進行評審。（詳見《合同變更審批表》

CSCEC2B-CM-B10109）

10/23

補充協(xié)議涉及合同解除的，按主合同評審規(guī)定和程序進行審核和審批;

未經(jīng)審核和批準，不得簽署合同變更及解除文件（詳見《合同解除審

批表》CSCEC2B-CM-B10110）。

4）承包合同/補充協(xié)議簽約限制

①觸碰局市場與客戶管理部門的營銷立項底線，未經(jīng)前置審批程序通

過的；

②屬于局機關職能部門特殊審批事項（如以房抵債、非現(xiàn)金支付、墊

資等）未經(jīng)相關前置審批程序通過的；

③合同條款涉及“三重一大''未經(jīng)決策審批通過的；

5）合同備案與數(shù)據(jù)歸集

各單位在承包合同簽訂后2日內(nèi)及時錄入股份公司合同管理系統(tǒng)。

3.1.3合同履行管理

合同履行過程中的管理要求按《成本管理手冊》相關規(guī)定執(zhí)行。

3.1.4合同