2024年度山東省高校教師資格證之高等教育學題庫練習試卷A卷附答案

2024年度山東省高校教師資格證之高等教育學題庫練習試卷A卷附答案一單選題(共80題)1、課程性教學環(huán)節(jié)是（）。

A.入學教育

B.軍事訓練

C.考查考試

D.社會實踐

【答案】C2、高校科學研究職能的確立起始于（）。

A.柏林大學

B.哥廷根大學

C.哈勒大學

D.威斯康星大學

【答案】A3、教師專業(yè)發(fā)展的基礎是（）。

A.終身學習

B.教研結合

C.創(chuàng)新實踐

D.反思經(jīng)驗

【答案】A4、高等學校整個教學過程中的最后一個基本環(huán)節(jié)是（）。

A.教學

B.實習

C.就業(yè)輔導

D.畢業(yè)設計

【答案】D5、大學（university）的歷史長達（）。

A.大約一萬年

B.大約一千年

C.大約五百年

D.一百多年

【答案】B6、國家對高等教育的控制或影響逐漸加強出現(xiàn)于（）。

A.古希臘

B.古羅馬

C.中世紀

D.現(xiàn)代國家興起之后

【答案】D7、美國學者馬丁特羅提出，當一國高等教育入學人數(shù)與適齡入學人口比率高于（）時，屬于普及高等教育階段。

A.70%

B.65%

C.55%

D.50%

【答案】D8、哪一種學習策略會實現(xiàn)在學生看來與高分相關的任何目標（）

A.再認策略

B.意義策略

C.目標策略

D.組織策略

【答案】D9、1968年法國爆發(fā)的“五月風暴”體現(xiàn)了（）。

A.法治化

B.終身化

C.國際化

D.民主化

【答案】D10、關于如何改變人文教育的落后狀況，下列說法錯誤的是（）。

A.在整個教育活動中滲透人文教育

B.開設人文學科方面的課程

C.使人文教育在高等教育中處于支配地位

D.在專業(yè)教育中補充人文教育的內容

【答案】C11、從進人大學四年級開始到大學畢業(yè)，是大學生從學校走向社會的（）。

A.心理適應期

B.學業(yè)準備期

C.心理準備期

D.心理搖擺期

【答案】C12、我國高校的辦學自主權必須進一步（）。

A.收歸上級高等教育管理部門

B.擴大

C.保持

D.減少

【答案】B13、以一定的理論和事實為依據(jù)，對所研究的課題提出某種帶有推測和假定意義上的理論解釋和結論是（）。

A.課題釋義

B.課題目標

C.課題假設

D.課題想象

【答案】C14、以學群、學類為組織進行綜合知識教學的筑波模式，以跨學科選課為主要特征的麻省理工學院（MIT）模式，以及通過復合課程將文、理學科融為一體的牛津模式，三種模式

A.課程內容綜合化趨勢

B.課程實施多樣化趨勢

C.課程方向人文化趨勢

D.課程性質職業(yè)化趨勢

【答案】A15、以學群、學類為組織進行綜合知識教學的筑波模式，以跨學科選課為主要特征的麻省理工學院（MIT）模式，以及通過復合課程將文、理學科融為一體的牛津模式，三種模式

A.課程內容綜合化趨勢

B.課程實施多樣化趨勢

C.課程方向人文化趨勢

D.課程性質職業(yè)化趨勢

【答案】A16、按照章節(jié)、課題和條目敘述某一學科主要內容的教學指導文件是（）。

A.教學計劃

B.課程設計

C.教學大綱

D.教案

【答案】C17、教案常規(guī)項目的主體部分是（）。

A.教學目的

B.重點和難點

C.導入新課

D.講授新課

【答案】D18、美國在高等教育宏觀管理體制上采用（）。

A.中央集權制

B.權力分散型

C.集權與分權結合型

D.高校獨立發(fā)展型

【答案】B19、個別教學是教學的（）。

A.輔助形式

B.基本組織形式

C.-般方法

D.特殊形式

【答案】A20、班級授課制最先是由教育家（）在其《大教學論》中作了理論上的系統(tǒng)闡述。

A.赫欽斯

B.赫爾巴特

C.夸美紐斯

D.杜威

【答案】C21、南京臨時政府時期，蔡元培主持制定的新學制影響了整個國民時期的高等教育，此學制是（）。

A.《大學規(guī)程》

B.《壬子癸丑學制》

C.《大學組織法》

D.《修正大學令》

【答案】B22、社會實踐活動的目的根本在于（）。

A.培養(yǎng)學生

B.獲得經(jīng)驗

C.了解社會

D.增長知識

【答案】A23、在教育教學活動中，教師承擔的確定目標、建立班集體、貫徹規(guī)章制度、組織各種活動、協(xié)調人際關系、檢查與評價等職責，反映了教師所扮演的（）的職業(yè)角色。

A.傳道者

B.示范者

C.管理者

D.服務者

【答案】C24、下列高等教育機構中，不屬于古代高等教育機構的是（）。

A.那爛陀

B.岳麓書院

C.康斯坦丁堡帝國大學

D.巴黎大學

【答案】D25、使學生“跳一跳”就能摘到“桃子”，這反映了教學目標設計的基本要求是（）。

A.一般目標和具體目標相結合

B.集體目標和個人目標相結合

C.難度適中

D.便于檢測

【答案】C26、高等教育對文化發(fā)展的促進作用主要表現(xiàn)在創(chuàng)新發(fā)展文化和（）。

A.傳遞和保存文化

B.積累文化

C.統(tǒng)一文化

D.引領文化

【答案】A27、主張學習是個體對事物經(jīng)認識、辨別、理解從而獲得知識的過程的學習理論是（）。

A.行為主義學習論

B.建構主義學習理論

C.人本主義學習理論

D.認知主義學習理論

【答案】D28、“道而弗牽，強而弗抑，開而弗達”出自于（）。

A.《論語》

B.《學記》

C.《大學》

D.《中庸》

【答案】B29、在教學過程中，教師既要對學生傳授知識，又要發(fā)展學生的智力，培養(yǎng)學生的能力。它體現(xiàn)了（）。

A.科學性和思想性相統(tǒng)一的原則

B.面向全體與因材施教相結合的原則

C.理論聯(lián)系實際的原則

D.傳授知識與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一的原則

【答案】D30、在我國最早提倡“學分制”的是（）。

A.蔣夢麟

B.竺可楨

C.蔡元培

D.胡適

【答案】C31、制定教學計劃的前提是（）。

A.課程設置

B.培養(yǎng)目標和規(guī)格

C.教學環(huán)節(jié)

D.教學反思

【答案】B32、以下不屬于我國高校辦學自主權的是（）。

A.一定的招生權

B.對外學術交流與合作的權力

C.教師及其他專業(yè)技術人員的職務評聘權

D.教學、科研和行政職能部門等組織機構的設置和人事配備權

【答案】D33、高等教育的重要本質特征是（）。

A.專業(yè)性

B.基礎性

C.中學后

D.通才教育

【答案】A34、學校及其他教育機構中最基本、最主要的活動是（）。

A.按照章程自主管理

B.教授學生和其他受教育者

C.組織實施教育教學活動

D.管理使用本單位的設施和費用

【答案】C35、學校及其他教育機構中最基本、最主要的活動是（）。

A.按照章程自主管理

B.教授學生和其他受教育者

C.組織實施教育教學活動

D.管理使用本單位的設施和費用

【答案】C36、不屬于個案研究法的特征的是（）。

A.研究對象的特殊性

B.研究結果的普適性

C.實施方法的綜合性

D.資料來源的多元化

【答案】B37、隱性課程不包括（）。

A.學校組織方式

B.校園人際關系

C.教師教輔資料

D.學生班級學風

【答案】C38、高等教育服務社會職能產(chǎn)生的背景是（）。

A.《莫里爾法案》

B.《高等教育促進法》

C.《大學令》

D.《高等教育報告》

【答案】A39、以下屬于高等教育結構中的宏觀結構的是（）。

A.能級結構

B.學科專業(yè)結構

C.教材結構

D.隊伍結構

【答案】A40、（）依據(jù)人的活動類型，將教學方法劃分為組織和實施認識活動的方法、激發(fā)和形成動機的方法、教學中檢查和自我檢查的方法三個大類。

A.巴班斯基

B.布盧姆

C.泰勒

D.施瓦布

【答案】A41、高等教育系統(tǒng)的主要層次是（）。

A.初級學院

B.大學和專門學院

C.研究生院

D.函授學院

【答案】B42、教師管理的根本問題是（）。

A.激勵教師勤奮工作

B.營造和睦相處的氛圍

C.提升教師學歷

D.提高教師待遇

【答案】A43、實施學分制的必要條件是（）。

A.過程管理

B.班組管理

C.導師制

D.百分制

【答案】C44、民族精神教育和成才教育屬于思想政治教育課教學中的（）。

A.馬列主義理論課教學

B.政治課教學

C.校園文化

D.思想品德課教學

【答案】D45、素質的涵義是（）。

A.素質就是文化素質

B.素質就是思想道德素質

C.素質就是專業(yè)素質

D.素質是一個綜合性的概念，既包括思想道德素質和文化素質，又包括專業(yè)素質既包括身體素質，又包括心理素質。

【答案】D46、按照章節(jié)、課題和條目敘述某一學科主要內容的教學指導文件是（）。

A.教學計劃

B.課程設計

C.教學大綱

D.教案

【答案】C47、民族精神教育和成才教育屬于思想政治教育課教學中的（）。

A.馬列主義理論課教學

B.政治課教學

C.校園文化

D.思想品德課教學

【答案】D48、教育與人的發(fā)展之間的必然聯(lián)系揭示了（）。

A.教育的內外部關系規(guī)律

B.教育的兩大基本規(guī)律

C.教育的外部關系規(guī)律

D.教育的內部關系規(guī)律

【答案】D49、高等教育作為一種專業(yè)教育，既可以是學術性專業(yè)教育，也可以是（）。

A.研究型教育

B.發(fā)展個性教育

C.全面發(fā)展教育

D.職業(yè)性專業(yè)教育

【答案】D50、制定教學計劃的出發(fā)點，也是實施教學計劃的歸宿的是（）。

A.培養(yǎng)目標

B.課程設置

C.時間分配

D.學年編制

【答案】A51、我國第一所新式高等學堂是（）。

A.北京大學

B.京師同文館

C.清華大學

D.天津大學

【答案】B52、學習策略的不同會導致學習質量、學習效果的不同，下列哪一種學習策略會最大限度幫助理解知識結構的復雜性（）

A.再認策略

B.意義策略

C.目標策略

D.組織策略

【答案】B53、制定教學計劃的前提是（）。

A.課程設置

B.培養(yǎng)目標和規(guī)格

C.教學環(huán)節(jié)

D.教學反思

【答案】B54、1984年，（）先生主編的《高等教育學》正式出版，這是我國第一部高等教育學專著。

A.謝冰

B.洪秋雨

C.潘懋元

D.孟憲承

【答案】C55、高等院校立足本校、服務本校而對院校自身進行的研究屬于（）。

A.質的研究

B.院校研究

C.行動研究

D.敘事研究

【答案】B56、由于學習差異導致學生的知識基礎能力水平等的不同，因而要求教師在教學上遵循什么樣的原則（）

A.理論聯(lián)系實際

B.直觀性

C.因材施教

D.科學性與思想性結合

【答案】C57、最能體現(xiàn)學生學習個性的教學管理制度是（）。

A.學年制

B.學分制

C.學年學分制

D.計劃學分制

【答案】B58、高等學校的基本教育單位是（）。

A.學生班級

B.課程

C.專業(yè)

D.系科

【答案】C59、高等教育的領導權取決于（）的性質。

A.政治

B.經(jīng)濟

C.科技

D.文化

【答案】A60、為替代“高等教育”這一概念，國際組織有時采用的概念有（）。

A.中學后教育和成人教育

B.第三級教育和中學后教育

C.成人教育和繼續(xù)教育

D.大學教育和社區(qū)教育

【答案】B61、社會實踐活動與教學活動的關系正確的是（）。

A.活動的主體相同

B.所獲知識的層次相同

C.知識獲得的環(huán)境相同

D.目的的統(tǒng)一性

【答案】D62、文化素質教育不是為了（）。

A.提高大學生的文化品位

B.強化專業(yè)教育

C.提高審美情趣

D.提高人文素養(yǎng)

【答案】B63、國家對高等教育的控制或影響逐漸加強出現(xiàn)于（）。

A.古希臘

B.古羅馬

C.中世紀

D.現(xiàn)代國家興起之后

【答案】D64、下列哪一種教學方法更能對學生的需要做出敏感反應（）。

A.講授法

B.討論法

C.多媒體教學法

D.案例教學法

【答案】B65、有關教師的專業(yè)發(fā)展的階段，下列表述正確的是（）.

A.終身的

B.有階段的

C.創(chuàng)新的

D.以上全是

【答案】D66、“通過研究進行教學”是（）。

A.中世紀大學的特色

B.哈佛大學首創(chuàng)的原則

C.洪堡提出的辦學思想

D.我國古代書院確立的原則

【答案】C67、班級授課制最先是由教育家（）在其《大教學論》中作了理論上的系統(tǒng)闡述。

A.赫欽斯

B.赫爾巴特

C.夸美紐斯

D.杜威

【答案】C68、教學計劃目標表述中的主語應該是（）。

A.學習者

B.教師

C.管理者

D.教育者

【答案】A69、“自強不息，厚德載物”是著名高校（）的校訓。

A.北京大學

B.清華大學

C.南開大學

D.浙江大學

【答案】B70、有關我國的高等教育體制，下列表述正確的是（）。

A.國家和政府的力量較強

B.市場的力量較強

C.高校自身的力量較強

D.學者所代表的學術力量較強

【答案】A71、北京大學的前身是（）。

A.京師大學堂

B.中西學堂

C.京師同文館

D.南洋公學

【答案】A72、大學生作為一種青年群體，形成了自己的亞文化。作為青年亞文化，它具有（）的特征。

A.反主流文化

B.反多元文化

C.反傳統(tǒng)文化

D.反校園文化

【答案】A73、哪一種教學方法能更好地培養(yǎng)學生的主動探究精神與終身學習習慣（）

A.討論法

B.多媒體教學法

C.指導自學法

D.案例教學法

【答案】C74、下列決策模式中，（）不屬于高校組織決策模式。

A.行政主導模式

B.黨政主導模式

C.學術主導模式

D.雙重結合模式

【答案】B75、決定教師學術水平和工作成效的核心要素是（）。

A.溝通能力

B.教學能力和研究能力

C.道德水準

D.組織管理能力

【答案】B76、在我國最早提倡“學分制”的是（）。

A.蔣夢麟

B.竺可楨

C.蔡元培

D.胡適

【答案】C77、最能體現(xiàn)學生學習個性的教學管理制度是（）。

A.學年制

B.學分制

C.學年學分制

D.計劃學分制

【答案】B78、（）依據(jù)人的活動類型，將教學方法劃分為組織和實施認識活動的方法、激發(fā)和形成動機的方法、教學中檢查和自我檢查的方法三個大類。

A.巴班斯基

B.布盧姆

C.泰勒

D.施瓦布

【答案】A79、下列決策模式中，（）不屬于高校組織決策模式。

A.行政主導模式

B.黨政主導模式

C.學術主導模式

D.雙重結合模式

【答案】B80、大學的學術自由傳統(tǒng)可追溯到（）。

A.牛津大學

B.中世紀大學

C.哈佛大學

D.劍橋大學

【答案】B二多選題(共20題)1、按研究的性質和功能分，教育研究有（）。

A.基礎研究

B.應用研究

C.發(fā)展研究

D.實驗研究

E.理論研究

【答案】ABC2、高校的基本職能是（）。

A.教學

B.傳承文化

C.科研

D.社會服務

【答案】ACD3、高校培養(yǎng)目標的評價作用包括（）。

A.高校培養(yǎng)目標對教育的發(fā)展方向和人的發(fā)展方向起著一種制約作用

B.高校培養(yǎng)目標對教育活動起著支配、調節(jié)和控制作用

C.高校培養(yǎng)目標是衡量和評價高等教育實施效果的根本依據(jù)和標準

D.高校培養(yǎng)目標是評價教師教學質量的價值標準

【答案】CD4、我國高校實施全面發(fā)展教育的主要途徑是（）。

A.教學工作

B.科學研究

C.社會實踐

D.課外活動確認答案

【答案】ABC5、我國高校課程表現(xiàn)出的基本形式有（）。

A.教學計劃

B.教學大綱

C.教材

D.課程方案確認答案

【答案】ABC6、高等學校社會服務的類型和方式主要有（）。

A.教學性服務

B.科研性服務

C.綜合性服務

D.社會性服務

E.建立教育-科研-生產(chǎn)聯(lián)合體和高新技術產(chǎn)業(yè)

【答案】ABC7、學習的內部條件包括（）。

A.智力因素

B.非智力因素

C.學習目標

D.學習材料

【答案】AB8、20世紀50年代以來各國高校課程改革出現(xiàn)的課程內容綜合化的趨勢，歸納起來有以下模式（）。

A.麻省理工學院（MIT）模式

B.牛津模式

C.哈佛模式

D.筑波模式

E.劍橋模式

【答案】ABD9、我國高校的組織結構一般有以下形式（）。

A.直線組織結構

B.職能制組織結構

C.直線-職能制組織結構

D.平衡型組織結構

E.矩陣式組織結構

【答案】ABC10、我國高等學校的組織結構一般有以下哪幾種類型（）。

A.直線制組織結構

B.職能制組織結構

C.直線一職能制組織結構

D.矩陣式組織結構確認答案

【答案】ABCD11、我國高等教育體制改革的目標是要改變以下弊端（）。

A.高度集中

B.統(tǒng)得過死

C.包得過多

D.條塊分割確認答案

【答案】ABCD12、影響學習的客體因素有哪些（）

A.想象力

B.興趣

C.學習目標

D.學習材料

【答案】CD13、高校培養(yǎng)目標在性質上具有（）。

A.主觀性

B.客觀性

C.具體性

D.多樣性

E.抽象性

【答案】ABCD14、高等學校的組織特征是（）。

A.學術性

B.分散性

C.模糊性

D.二元性

E.復雜性

【答案】ABCD15、多媒體課件按功能主要可以分成（）。

A.講授模式

B.自學模式

C.討論模式

D.實驗模式

【答案】ABC16、高?？蒲畜w制改革應注意（）。

A.解放思想、更新觀念

B.科研管理部門要轉變職能、提高服務意識

C.實行科研任務的承擔主體由集體轉向個人

D.管理上有層層負責制轉為由以個人為主或以課題組為主的科研新體制

E.應加強行政管理

【答案】ABCD17、科學主義課程思潮對大學課程帶來的變化有（）。

A.促使大學內容學問化

B.促進大學課程向結構化轉變

C.促進大學課程以問題為導向

D.促進大學課程更加專門化

E.促使大學課程注重經(jīng)典

【答案】ABD18、高等教育的政治功能主要表現(xiàn)在（）。

A.使受教育者政治化

B.培養(yǎng)政治精英和政法人才

C.創(chuàng)新文化

D.促進政治民主化

【答案】ABD19、高等教育對經(jīng)濟的貢獻主要表現(xiàn)在（）。

A.經(jīng)濟發(fā)展水平制約著高等教育發(fā)展水平

B.高等教育是勞動力再生產(chǎn)的手段

C.高等教育是科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)

D.經(jīng)濟發(fā)展速度影響高等教育發(fā)展

【答案】BC20、我國高校實施全面發(fā)展教育的主要途徑是（）。

A.教學工作

B.科學研究

C.社會實踐

D.課外活動確認答案

【答案】ABC三大題(共10題)1、近日，浙江大學學生會在網(wǎng)站上公布了教師和學生調查問卷的統(tǒng)計結果，在學生調查問卷統(tǒng)計結果顯示，在“你希望從老師身上學到什么東西”的答案選項中，選擇“思考解決問題的能力”占了60.85%：機能學院大二的一位男生認為，大學教師是擔當傳遞人類智慧、知識發(fā)展的角色，但是在社會發(fā)展多元化的今天，知識、技術都在頻繁地更新?lián)Q代，在這種前提下教師更重要的是教給學生學習的方法而不僅僅是知識。除此之外，他還提到教師應該具備寬容、博大的胸懷，積極進取的精神面貌，教師本身具備的人格魅力和人文精神對學生的感召力也是不容忽視的。在“你認為老師應該怎樣吸引學生？”的答案選項中，選擇“揚灑個性，兼顧應試”的占61.8%，在“你喜歡的上課氣氛是怎樣的”一題中，選擇“自由發(fā)言的輕松形式”占68%有余。外語學院的兩位大三的女生也是這次評選活動的直接參與者。她們說，淵博的學識是優(yōu)秀教師的首選條件之一，其次是高度的責任感、注重與學生的平等交流等。相比之下，她們似乎更在意教師扎實的學術功底，用她們自己的話來說：“只要能真正教給我們有用的東西，其他的我們都不太在乎，畢竟人都有自己的個性?！闭埬銖母咝５纳鐣氊熂按髮W教師素質方面說說自己的看法。

【答案】（1）從高校的社會職能方面來看，高等學校發(fā)展到今天，已經(jīng)不僅僅是培養(yǎng)專門的人才的場所，除此之外，它還負有發(fā)展科學、直接服務于社會等多項職能。培養(yǎng)專門的人才是高等學校的根本使命，也是高校工作的根本出發(fā)點和工作的中心。發(fā)展科學的職能體現(xiàn)在大學的科研活動上，而直接服務于社會是社會的客觀需要，也是大學自身發(fā)展的需要，其中包括教學服務、科技服務、信息服務和裝備服務等。上大學對于大學生來講，不僅僅只是提高學歷層次，更重要的是在這個人生的重要階段學會做人，并獲得將來在社會上生存與發(fā)展的基本能力。（2）從大學教師的素質方面來看，大學教師面對的教育對象是已經(jīng)具備獨立的思考能力的成年人，所以，大學教師的職業(yè)素質變得尤其重要。一般來說，大學教師的職業(yè)素質包括幾個方面：職業(yè)道德素養(yǎng)、知識素養(yǎng)（政治理論修養(yǎng)、精深的學科專業(yè)知識、廣博的科學文化知識、必備的教育科學知識）、教師的能力素養(yǎng)（語言表達能力、組織管理能力、組織教育和教學的能力、自我調控和自我反思能力）、職業(yè)心理健康。2、基金季度報告的內容主要包括（）。Ⅰ．基金主要財務指標Ⅱ．基金凈值表現(xiàn)Ⅲ．基金管理人報告Ⅳ．基金財務報表

【答案】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。Ⅳ項，基金財務報表屬于基金年度報告的主要內容。3、6.30中組部最新統(tǒng)計顯示，截至2021年底，中國共產(chǎn)黨黨員總數(shù)為9671.2萬名，基層黨組織493.6萬個。工信部6月29日明確，取消通信行程卡“星號”標記。近日，教育部依法批準正式設立香港科技大學(廣州)。北京明確，院前醫(yī)療急救機構和院內醫(yī)療急救機構不得因費用問題拒絕或者延誤對患者的搶救工作。海南印發(fā)通知，將特困人員基本生活標準提高至800元/月。廣西出臺新規(guī)，7月1日起違規(guī)投放生活垃圾的個人，最高罰200元。截至6月29日，天問一號已完成既定科學探測任務，任務環(huán)繞器正常飛行706天。當?shù)貢r間6月28日，在2022國際泳聯(lián)世錦賽跳水男子雙人十米臺決賽中，中國組合練俊杰/楊昊奪得金牌。當?shù)貢r間6月29日，在2022國際泳聯(lián)世錦賽混合全能跳水決賽中，中國隊全紅嬋、白鈺鳴奪得冠軍，摘得中國跳水隊世錦賽第100枚金牌。

【答案】4、基金管理人內部控制的基本要素包括（）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.結果反饋Ⅳ.控制活動

【答案】本題考查內部控制機制?；鸸芾砣藘炔靠刂频幕疽匕刂骗h(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控。參見教材（下冊）P179。5、基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括（）。Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴Ⅱ.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識Ⅲ.審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂Ⅳ.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓

【答案】本題考查合規(guī)管理活動?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括：（1）定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。（2）審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。（3）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規(guī)性，防范運作風險。（4）梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓。（5）參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。參見教材（下冊）P198。6、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯(lián)絡部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生

【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（1）持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調和督促各業(yè)務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。（4）協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯(lián)絡部門。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列。（8）實施充分且有代表性旳合規(guī)風險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規(guī)性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規(guī)風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準則的要求。（9）保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管