投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議

投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“委托人”）：________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“受托人”）：________________

鑒于：

1.委托人系依法成立并合法存續(xù)的企業(yè)/個(gè)人，具備簽訂及履行本協(xié)議的完全民事權(quán)利能力和民事行為能力；

2.受托人具備專業(yè)的投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，愿意為委托人提供投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；

3.委托人擬進(jìn)行投資業(yè)務(wù)，為確保投資安全，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，委托受托人就投資業(yè)務(wù)提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；

4.雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，同意簽訂本協(xié)議，共同遵守以下條款。

為確保委托人投資業(yè)務(wù)的安全與合規(guī)，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確雙方在委托人投資業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，通過(guò)受托人的專業(yè)服務(wù)，為委托人提供投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制，確保委托人投資業(yè)務(wù)的安全性和合規(guī)性。

二、簽訂背景

1.委托人擬進(jìn)行投資業(yè)務(wù)，鑒于投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，為保障投資安全，委托人需尋求專業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；

2.受托人具備豐富的投資風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)，愿意為委托人提供專業(yè)的投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；

3.雙方經(jīng)充分了解、協(xié)商，一致認(rèn)為簽訂本協(xié)議有利于保障委托人投資業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。

綜上，雙方基于共同意愿，簽訂本投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議。

主要條款：

三、服務(wù)內(nèi)容

1.受托人應(yīng)根據(jù)委托人的投資業(yè)務(wù)需求，提供以下風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)：

a.對(duì)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面識(shí)別和評(píng)估；

b.制定投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方案，包括風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等措施；

c.對(duì)投資業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，并及時(shí)向委托人報(bào)告；

d.在投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，協(xié)助委托人采取有效措施降低損失。

2.受托人應(yīng)確保提供的服務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和委托人的要求。

四、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.受托人應(yīng)按照專業(yè)、高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，為委托人提供投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；

2.受托人提供的服務(wù)質(zhì)量應(yīng)滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：

a.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估準(zhǔn)確率達(dá)到90%以上；

b.風(fēng)險(xiǎn)控制方案的有效性，使委托人投資損失率控制在5%以內(nèi)；

c.及時(shí)響應(yīng)委托人需求，提供專業(yè)、周到的服務(wù)。

五、價(jià)格支付

1.委托人應(yīng)按照本協(xié)議約定，向受托人支付風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)費(fèi)；

2.服務(wù)費(fèi)支付方式為：固定費(fèi)用+業(yè)績(jī)提成；

3.具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式如下：

a.固定費(fèi)用：人民幣XX萬(wàn)元/年；

b.業(yè)績(jī)提成：委托人投資收益的5%；

c.付款期限：每季度末支付固定費(fèi)用，年度末支付業(yè)績(jī)提成；

d.付款方式：銀行轉(zhuǎn)賬。

六、保密條款

1.雙方在簽訂和履行本協(xié)議過(guò)程中，獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密；

2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止；

3.雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。

七、違約責(zé)任

1.任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；

2.受托人未按約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)退還相應(yīng)費(fèi)用，并賠償委托人因此遭受的損失；

3.委托人未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)按日支付遲延付款金額千分之五的違約金。

八、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

九、其他

1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份；

2.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為XX年；

3.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充，需雙方書(shū)面同意，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說(shuō)明：

十、委托人的權(quán)利與義務(wù)

1.委托人的權(quán)利：

a.在受托人提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)上，享有投資決策權(quán)；

b.有權(quán)要求受托人按照約定提供投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；

c.有權(quán)對(duì)受托人的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并提出合理建議；

d.在受托人違約的情況下，有權(quán)要求賠償損失。

2.委托人的義務(wù)：

a.按照約定向受托人支付服務(wù)費(fèi)用；

b.向受托人提供進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)所需的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息和資料；

c.配合受托人進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作，提供必要的支持和協(xié)助；

d.遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

十一、受托人的權(quán)利與義務(wù)

1.受托人的權(quán)利：

a.有權(quán)要求委托人提供進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)所需的信息和資料；

b.有權(quán)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用；

c.有權(quán)在委托人違反約定的情況下，暫?；蚪K止提供服務(wù)；

d.在委托人投資業(yè)務(wù)成功后，按照約定獲得業(yè)績(jī)提成。

2.受托人的義務(wù)：

a.嚴(yán)格按照本協(xié)議約定，為委托人提供專業(yè)、高效的投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；

b.對(duì)委托人提供的信息和資料予以保密，不得泄露給第三方；

c.及時(shí)向委托人報(bào)告投資風(fēng)險(xiǎn)控制情況，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施；

d.在投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，積極采取措施降低損失。

十二、合作方式

1.雙方應(yīng)建立密切的溝通機(jī)制，確保投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作的順利進(jìn)行；

2.雙方應(yīng)保持定期會(huì)晤，就投資風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行交流，共同制定和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略；

3.在投資業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中，受托人應(yīng)定期向委托人提供投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制情況；

4.雙方在合作過(guò)程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、互利共贏的原則，共同推進(jìn)投資業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說(shuō)明：

十三、合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年，除非雙方同意續(xù)約或提前終止。

2.本協(xié)議有效期屆滿前，如雙方均未提出終止或變更要求，本協(xié)議將自動(dòng)續(xù)約，續(xù)約期限與原協(xié)議有效期限相同。

十四、終止條件

1.本協(xié)議在以下情況下可以終止：

a.協(xié)議有效期屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議；

b.雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定提前終止本協(xié)議；

c.一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)單方面終止本協(xié)議；

d.因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，雙方均有權(quán)要求終止本協(xié)議。

2.協(xié)議終止不影響雙方在終止前產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)，也不影響雙方依據(jù)本協(xié)議進(jìn)行的訴訟或仲裁。

十五、合同的變更

1.雙方同意，本協(xié)議的任何變更均需以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。

2.變更內(nèi)容涉及重大事項(xiàng)的，雙方應(yīng)充分協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后方可進(jìn)行變更。

十六、合同的解除

1.雙方同意，除本協(xié)議第十四條規(guī)定的情況外，任何一方不得單方面解除本協(xié)議。

2.在符合解除條件的情況下，提出解除方應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除理由。

十七、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

3.訴訟地點(diǎn)和管轄法院為_(kāi)___。

十八、法律適用

本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

十九、合同效力

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起具有法律效力，對(duì)雙方具有約束力。

2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)