2023年上市公司董監(jiān)高考試題庫(kù)與答案

2023年上市企業(yè)董監(jiān)高培訓(xùn)題庫(kù)

一、單項(xiàng)選擇題

1、根據(jù)《證券法》，如下對(duì)證券公開(kāi)發(fā)行的論述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤日勺？（）

A向不特定對(duì)象發(fā)行證券,屬于公開(kāi)發(fā)行

B向合計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開(kāi)發(fā)行

C發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券,必須由證券企業(yè)承銷

D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券

2、企業(yè)從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，（），還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。-

A.經(jīng)董事會(huì)決策4

B.根據(jù)法律規(guī)定4c.經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決策4D.根據(jù)企業(yè)章程規(guī)定

3、根據(jù)《證券法》,如下有關(guān)企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件的論述，哪項(xiàng)是對(duì)的的？（）

A有限責(zé)任企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元

B合計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之四十

C近來(lái)三年持續(xù)盈利

D公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

4、如下有關(guān)不得再次公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券情形H勺描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的J?()

A前一次公開(kāi)發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足

B對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的企業(yè)債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處在繼續(xù)狀態(tài)

C違反法律規(guī)定，變化公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券所募資金的用途

D企業(yè)合計(jì)債券余額為企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之三十

5、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者發(fā)售的股票數(shù)量未到達(dá)擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之

(州勺,為發(fā)行失敗。

A五十B六十C七十D八十

6、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所C國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)D省級(jí)人民政府

7、下列股份有限企業(yè)申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤H勺？()

A企業(yè)股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上日勺股東人數(shù)不少于1000人

C公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)企業(yè)股份總數(shù)的百分之二十五以上;企業(yè)股本總額超過(guò)人民幣四億元rJ,

公開(kāi)發(fā)行股份H勺比例為白.分之十以上

D企業(yè)在近來(lái)三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)無(wú)虛假記載

8、企業(yè)為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文獻(xiàn)中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）

A上市匯報(bào)書(shū)

B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決策

C未經(jīng)審計(jì)的企業(yè)近來(lái)三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)

D法律意見(jiàn)書(shū)和保薦人出具的上市保薦書(shū)

9、企業(yè)債券上市交易后.在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。如下對(duì)暫停企

業(yè)債券上市情形的說(shuō)法中不精確的是：（）

A企業(yè)有重大違法行為

B企業(yè)近來(lái)三年持續(xù)虧損

C企業(yè)狀況發(fā)生重大變化不符合企業(yè)債券上市條件

D企業(yè)債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

10、如下有關(guān)證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易口勺說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

（）

A證券交易所H勺上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形

B應(yīng)及時(shí)公告

C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)立案

D應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意

11、上市企業(yè)和企業(yè)債券上市交易U勺企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上六個(gè)月結(jié)束之日起

（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交

易所報(bào)送中期匯報(bào)和年度匯報(bào)，并予公告：

A一種月三個(gè)月

B二個(gè)月四個(gè)月

C三個(gè)月六個(gè)月

D六個(gè)月十二個(gè)月

12、根據(jù)《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市企業(yè)臨時(shí)匯報(bào)中應(yīng)披露的“重大事件”：（）

A企業(yè)口勺經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

B企業(yè)發(fā)生輕微虧損或者損失

C企業(yè)四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)剪發(fā)生變動(dòng)

D持有企業(yè)百分之三以上股份的J股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制企業(yè)的狀況發(fā)生

較大變化

13、發(fā)行人、上市企業(yè)公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或者重大遺漏，致使

投資者在證券交易中遭受損失H勺，加卜.說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）

A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C發(fā)行人、上市企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接負(fù)貢人員以及保薦人,應(yīng)當(dāng)與

發(fā)行人、上市企業(yè)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，不過(guò)可以證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的）除外

D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

14、如下有關(guān)《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

C發(fā)行人控股企業(yè)的監(jiān)事

D持有企業(yè)百分之三以上股份的自然人

15、如下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是:（)

A已公開(kāi)的企業(yè)分派股利H勺計(jì)劃

B企業(yè)股權(quán)構(gòu)造的重大變叱

C企業(yè)營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、發(fā)售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)歐I百分之三十

D企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為也許依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

16、根據(jù)《證券法》，如下有關(guān)證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？()

A嚴(yán)禁法人非法運(yùn)用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道嚴(yán)禁資金違規(guī)流入股市

C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股H勺企業(yè)買賣上市交易H勺股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定

17、如下有關(guān)要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是對(duì)的的？()

A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有口勺被收購(gòu)企業(yè)的股份數(shù)到達(dá)該企業(yè)已發(fā)行的股份總數(shù)的

百分之七十五以上的I,該上市企業(yè)H勺股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市企業(yè)收購(gòu)中，收購(gòu)人持有口勺被收購(gòu)的上市企業(yè)的股票,在收購(gòu)行為完畢后的六個(gè)月內(nèi)

不得轉(zhuǎn)讓

C收購(gòu)人在報(bào)送上市企業(yè)收購(gòu)匯報(bào)書(shū)之日起卜五后來(lái)，公告其收購(gòu)要約

D收購(gòu)要約的期限不得少于三十口，并不得超過(guò)九十口

18、采用協(xié)議收購(gòu)方式町收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一種上市企

業(yè)已發(fā)行的股份到達(dá)（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)H勺,應(yīng)當(dāng)向該上市企業(yè)所有股東發(fā)出收購(gòu)上市

企業(yè)所有或者部分股份的要幺勺。不過(guò)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要為F內(nèi)除外。

A二十B三十C四十D五十

19、根據(jù)股票上市規(guī)則，應(yīng)披露的交易部分內(nèi)容中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）

A對(duì)外投資

B債權(quán)或債務(wù)重組

C提供財(cái)務(wù)資助

D購(gòu)置原材料

20、根據(jù)股票上市規(guī)則，上市企業(yè)董、監(jiān)、高在任職（合續(xù)任）期間出現(xiàn)申明事項(xiàng)發(fā)生變化

的，向企業(yè)董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料,應(yīng)當(dāng)在什么時(shí)間內(nèi)？（）

A十個(gè)交易日內(nèi)

B二個(gè)交易日內(nèi)

C三個(gè)交易日內(nèi)

D五個(gè)交易日內(nèi)

21、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督險(xiǎn)查或者調(diào)查，如下論述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)

誤的？（）

A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢杳、調(diào)查

B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查告知書(shū)

C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文獻(xiàn)和資料.，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密

22、投資征詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：（）

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

B買賣本征詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市企業(yè)股票

C為投資者提供證券征詢服務(wù)

D運(yùn)用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者H勺信息

23、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).企業(yè)私自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)行口勺如下懲罰

中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十如下兩罰款

C對(duì)私自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)置日勺企業(yè)，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)

會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元如下H勺

罰款

24、發(fā)行無(wú)記名股票的股份有限企業(yè)召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)（）前公告會(huì)議

召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。④

A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日

25、根據(jù)《企業(yè)法》，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限企業(yè)（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)

提出臨時(shí)提案.

A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五2-6、股份有限企業(yè)的董事長(zhǎng)

不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)《企業(yè)法》的規(guī)定，有也許履行其職務(wù)的是：（）

A.副堇事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)主席C.工會(huì)主席D.堇事會(huì)秘書(shū)

427、股份有限企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是:（）

A.股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

AB.茶事會(huì)聘任

ML全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生-D.職工民主選舉產(chǎn)生

△28、下列有關(guān)股份有限企業(yè)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事口勺說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（）△

A.監(jiān)事會(huì)組員不得少于三人4B.監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有企業(yè)職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得

低于三分之一

AC.企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事

AD.監(jiān)事會(huì)決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)A

29、企業(yè)董事、高級(jí)管理人員下列行為，法律不嚴(yán)禁的是：（）

A.挪用企業(yè)資金

B.按照企業(yè)章程R勺規(guī)定：或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將企業(yè)資金借貸給他

人或者以企業(yè)財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

AC.將企業(yè)資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

AD.私自披露企業(yè)秘密4

30、企業(yè)以實(shí)物券方式發(fā)行企業(yè)債券的，必須在債券上載明企業(yè)名稱、債券票面金額、利率、

償還期限等事項(xiàng)，并由（）簽名，企業(yè)蓋章。

△A.董事B.總經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.法定代表人31皿、企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了

時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)，并依法（）。心

A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

B.經(jīng)審查驗(yàn)證4

C.經(jīng)主管部門(mén)同意

AD.企業(yè)登記機(jī)關(guān)審核

二、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先合用其他法律、行政法規(guī)的尤其規(guī)定，其他法律、

行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的I,合用《證券法》。

A、對(duì)B、錯(cuò)

2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序時(shí)，無(wú)論股票發(fā)行、

上市與否,均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還

股票持有人,保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

A、對(duì)B、錯(cuò)

3、公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定口勺條件,并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)日勺部門(mén)核準(zhǔn),但非公開(kāi)發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)規(guī)定。

A、對(duì)R、錯(cuò)

4、上市企業(yè)發(fā)行新股，無(wú)論公開(kāi)與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A、對(duì)B、錯(cuò)

5、上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)同步符合《證券法》有關(guān)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)

債券的條件以及公開(kāi)發(fā)行股票口勺條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A、對(duì)B、錯(cuò)

6、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的企業(yè)債券日勺上市企業(yè)，其凈資產(chǎn)不得低于?人民幣六千萬(wàn)元。

A、對(duì)B、錯(cuò)

7、發(fā)行人申請(qǐng)初次公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提

交的有關(guān)申請(qǐng)義獻(xiàn)。

A、對(duì)B、錯(cuò)

8、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行U勺股票票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)聘任具有保薦

資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

A、對(duì)B、錯(cuò)

9、只有依法公開(kāi)發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)置的證券交易所上市交易或者在國(guó)

務(wù)院同意的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

A、對(duì)B、錯(cuò)

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開(kāi)的集中交易方式外,還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)同意的其他交易方式。

A、對(duì)B、錯(cuò)

11、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開(kāi)證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)原則和收費(fèi)措施，并且可以根據(jù)需要

自主調(diào)整詳細(xì)H勺收費(fèi)原則，

A、對(duì)B、錯(cuò)

12、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

同意。

A、對(duì)B、錯(cuò)

13、上市保薦人的資格及其管理措施由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。

A、對(duì)B、錯(cuò)

14、企業(yè)向證券交易所申請(qǐng)企業(yè)債券上市交易的前提條件之一,就是其企業(yè)債券實(shí)際發(fā)行額

不少于人民幣五千萬(wàn)元。

A、對(duì)B、錯(cuò)

15、某上市企業(yè)監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為

非職務(wù)行為,上市企業(yè)無(wú)需就此事件作出披露。

A、對(duì)B、錯(cuò)

16、上市企業(yè)公告日勺信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或者重大遺漏,致使投資者在

證券交易中遭受損失的，上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人有

過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市企業(yè)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

A、對(duì)B、錯(cuò)

17、為上市企業(yè)出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評(píng)估匯報(bào)或者法律意見(jiàn)書(shū)等文獻(xiàn)日勺證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)

人員，在上述文獻(xiàn)公開(kāi)前買賣該企業(yè)股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開(kāi)后即可合法地買賣。

A、對(duì)B、錯(cuò)

18、采用要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采用要約規(guī)定以外的形式和超過(guò)要約

的條件買入被收購(gòu)企業(yè)的股票。

A、對(duì)B、錯(cuò)

19、通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有?種

上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達(dá)百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)日勺，應(yīng)當(dāng)依法向該上市企業(yè)所有股

東發(fā)出收購(gòu)上市企業(yè)所有或者部分股份日勺要約，不過(guò)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要

約的J除外。

A、對(duì)B、錯(cuò)

20、收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)企業(yè)股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該企業(yè)股

票上市交易日勺，其他仍持有被收購(gòu)企業(yè)股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件發(fā)

售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

A、對(duì)B、錯(cuò)

21、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。

A、對(duì)B、錯(cuò)

22、上市企'也與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)被

露。

A、對(duì)B、錯(cuò)

23、進(jìn)入證券交易所參與集中交易I肛可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格日勺機(jī)構(gòu)投資者。

A、對(duì)B、錯(cuò)

24、證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易狀;兄日勺

證券賬戶限制交易。

A、對(duì)B、錯(cuò)

25、擔(dān)任破產(chǎn)清算日勺企業(yè)的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任於J,自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未

逾五年的,不得擔(dān)任證券企業(yè)的黃事。

A、對(duì)B、錯(cuò)

26、證券投資者保護(hù)基金由證券企業(yè)繳納的資金及其他依法籌集的J資金構(gòu)成，其籌集、管理

和使用的詳細(xì)措施由國(guó)務(wù)浣證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

A、對(duì)B、錯(cuò)

27、投資征詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事

務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)同意。

A、對(duì)B、錯(cuò)

28、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具日勺資產(chǎn)評(píng)估匯報(bào)有虛置記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或者重大遺漏，

給他人導(dǎo)致?lián)p失日勺，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，不過(guò)可以證

明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)打勺除外。

A、對(duì)B、錯(cuò)

29、在按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的狀況下,證券企'也可認(rèn)為客

戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。

A、對(duì)B、錯(cuò)

30、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者也許轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉

案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其重要負(fù)責(zé)人同意，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)口勺

單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；

A、對(duì)B、錯(cuò)

31、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)、經(jīng)其

重要負(fù)責(zé)人同意,可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制日勺期限一般不得超過(guò)十五

個(gè)交易日。

A、對(duì)B、錯(cuò)

32、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查,其監(jiān)督檢查、調(diào)查H勺

人員不得少于二人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查告知書(shū)。

A、對(duì)B、錯(cuò)

33、非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的J,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處

以違法所得一倍以上五倍如下口勺罰款。

A、對(duì)B、錯(cuò)

34、《證券法》中的證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得

擔(dān)任證券企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的J制度。

A、對(duì)B、錯(cuò)

35、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)H勺部門(mén)根據(jù)國(guó)務(wù)院日勺規(guī)定同意。

A、對(duì)B、錯(cuò)

36、企業(yè)堇事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的企業(yè)股份不得超過(guò)其所持有我司

股份總數(shù)的I百分之三十。

A、對(duì)B、錯(cuò)

37、股東大會(huì)作出修改企業(yè)章程、增長(zhǎng)或減少注冊(cè)資本口勺決策，以及企業(yè)合并、分立、解

散或者變更企業(yè)形式的決策，必須經(jīng)出席會(huì)議的I股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

A、對(duì)B、錯(cuò)

38、《企、業(yè)法》規(guī)定召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議日勺事項(xiàng)于

會(huì)議召開(kāi)十五日前告知各股東。

A、對(duì)B、錯(cuò)

39、《刑法修正案六》將《刑法》第161條修改為“依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)、企業(yè)向

股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他

重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)日勺，對(duì)其直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處三年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元

以上二十萬(wàn)元如下罰金?！?/p>

A、對(duì)B、錯(cuò)

40、《企業(yè)法》規(guī)定，企業(yè)經(jīng)理可以提議召開(kāi)茶事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A、對(duì)B、錯(cuò)

41、有限責(zé)任企業(yè)股東會(huì)行使H勺卜一條職權(quán)中包括有：審議同意董事會(huì)的匯報(bào)；審議同意監(jiān)

事會(huì)或者監(jiān)事日勺匯報(bào);對(duì)企業(yè)合并、分立、變更企、也形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決策，

A、對(duì)B、錯(cuò)

42、上市企業(yè)為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保時(shí)，不管數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大

會(huì)審議。

A、對(duì)B、錯(cuò)

三、多選題

I、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)日勺部門(mén)對(duì)已作出口勺核準(zhǔn)或者審批證券發(fā)行日勺決

定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行玫法規(guī)規(guī)定日勺，怎樣處理?（）

A應(yīng)撤銷決定

B尚未發(fā)行的J,應(yīng)停止發(fā)行

C保薦人不能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)日勺，要與發(fā)行人承擔(dān)連帶費(fèi)任

D已經(jīng)發(fā)行的］，證券持有人可以按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息，規(guī)定發(fā)行人返還

2、選項(xiàng)所列哪些是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行H勺職能？（）

A接受投資者的委托代為買賣證券

B證券的存管

C向投資者提供證券R勺投資征詢服務(wù)

D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

3、選項(xiàng)有關(guān)證券承銷II勺表述中，哪些是對(duì)的的？（）

A證券承銷有期限的限制，最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

B從事證券承銷的證券企業(yè)只能是綜合類證券企業(yè)

C向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D證券企業(yè)承銷證券時(shí)應(yīng)對(duì)?公開(kāi)募集文獻(xiàn)日勺真實(shí)性、精確性、完整性進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)具有誤

導(dǎo)性陳說(shuō)時(shí)，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)

4、下列有關(guān)證券企業(yè)的表述中，哪幾項(xiàng)是對(duì)的時(shí)？（）

A證券企業(yè)是以盈利為目的的企業(yè)法人

B證券企業(yè)不再劃分為經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)和綜合類證券企業(yè)

C證券企業(yè)可以設(shè)置分支孔構(gòu)

D證券企業(yè)不能進(jìn)入證券的發(fā)行市場(chǎng)

四、簡(jiǎn)答

1＞上市企業(yè)高級(jí)管理人員包括U勺范圍？

2、什么是一人有限責(zé)任企業(yè)？

3、什么是上市企業(yè)？

4、簡(jiǎn)述企業(yè)設(shè)置與企業(yè)成立的區(qū)別？

5、設(shè)置有限責(zé)任企業(yè),應(yīng)當(dāng)具有哪些條件？

6、有限責(zé)任企業(yè)的特點(diǎn)重要包括哪些？

7、股份有限企業(yè)具有哪些特點(diǎn)？

8、設(shè)置股份有限企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具有哪些條件？

9、股票是企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，它具有哪些特性？

10、簡(jiǎn)述企業(yè)債券的內(nèi)涵？

11、企業(yè)怎樣分派當(dāng)年利潤(rùn)？

12、外國(guó)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的特性重要有哪些?

13、證券口勺法律特性是什么?

I4、操縱市場(chǎng)行為重要是哪些？

15、簡(jiǎn)述上市企業(yè)收購(gòu)的分類？

16、什么是實(shí)際控制人？

17、簡(jiǎn)述交易所《股票上市規(guī)則》所規(guī)定的關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人都包括哪些？

18、簡(jiǎn)述企業(yè)集團(tuán)的內(nèi)涵？

19、上市企業(yè)通過(guò)隱瞞關(guān)我關(guān)系或者采用其他手段，規(guī)避信息披露、匯報(bào)義務(wù)的,中國(guó)證

監(jiān)會(huì)按照《證券法》第一百九十三條予以那些懲罰？

20、簡(jiǎn)述上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格？

21、上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)企業(yè)的忠實(shí)義務(wù)有哪些？

22、《刑法修正案六》在《刑法》第169條后增長(zhǎng)一條規(guī)定了上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員違反忠實(shí)義務(wù)，運(yùn)用職務(wù)便利、操縱上市企業(yè)從事H勺哪些行為,致使上市企業(yè)利益遭

受重大損失的，將被處以有期徒刑或者拘役？

23、上市企業(yè)對(duì)外提供擔(dān)保，須經(jīng)股東大會(huì)審批的J,包括但不限于哪些情形？

24、簡(jiǎn)述股份有限企業(yè)的臨時(shí)股東大會(huì)。

25、簡(jiǎn)述我國(guó)企業(yè)法對(duì)有限責(zé)任企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券II勺限制。

26、簡(jiǎn)述我國(guó)《企業(yè)法》對(duì)股份有限企業(yè)回購(gòu)我司股份口勺規(guī)定。

27、“掏空”上市企業(yè)，即損害上市企業(yè)利益罪的行為有哪些？

28、試述內(nèi)幕交易的危害性，并結(jié)合企業(yè)實(shí)際談?wù)勗鯓臃揽貎?nèi)幕交易行為。

29、信息腐敗的危害有哪些？

30、請(qǐng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際狀況，請(qǐng)?zhí)岢銮袑?shí)可行H勺，可以做到規(guī)范和發(fā)展并舉H勺詳細(xì)措施。

題庫(kù)答案

一、單項(xiàng)選擇題（1—31題1：

IC2C3B4D5C6B7B8C9BI0D11B12A13D14D15A16C17C18B19D20D

21A22C23B24C25A26A27C28C29B30D31A

二、判斷題（1-42題）：

IA2B3B4A5A6B7A8A9BI0A11BI2AI3BI4A15BI6A17B18A19B20A2IA

22A23B24B25B26B27B28A29A30A31A32A33B34B35B36B37A38A

39A40B41A42A

三、多選題（1-4題）：

1ABCD2BD3ACD4ABC

四、簡(jiǎn)答（1-26題）：

1、上市企業(yè)高級(jí)管理人員包括H勺范圍？

答：高級(jí)管理人員，是指企業(yè)的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市企業(yè)董事會(huì)秘書(shū)和企業(yè)章程規(guī)定的其他

人員。

2、什么是一人有限責(zé)任企業(yè)？

答:一人有限貢任企業(yè),是指只有一種自然人股東或者一種法人股東的有限責(zé)任企業(yè)。

3、什么是上市企業(yè)？

答:上市企業(yè)指其股票在證券交易所上市交易的股份有限企業(yè)。

4、簡(jiǎn)述企業(yè)設(shè)置與企業(yè)成立的區(qū)別？

答:（1）行為性質(zhì)不?樣：企業(yè)設(shè)置是指發(fā)起人根據(jù)法定條件和程序所進(jìn)行的創(chuàng)立行為，其性質(zhì)屬于民事行

為，企業(yè)成立重要是由發(fā)直人的設(shè)置行為引起政府主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的行政行為，企業(yè)成立是設(shè)置行為追求的

目的和成果。

（2）行為效力不一樣：企業(yè)設(shè)惶是企業(yè)成立的前提，但企業(yè)設(shè)鯉并不必然導(dǎo)致企業(yè)成立。企業(yè)雖然完畢

所有設(shè)置行為，但在未獲得政府許可，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照前企業(yè)仍然不能成立，不能享有權(quán)利能力和行為能力,

不能以自己的名義對(duì)外交易。企業(yè)一旦成立，即獲得獨(dú)立H勺民事主體地位。

（3）行為主體不一樣：企業(yè)設(shè)置行為H勺實(shí)質(zhì)是民事行為，其行為主體是發(fā)起人;企業(yè)成立是發(fā)起人行為

和行政行為共同作用的成果.成立行為的主體包括政府主管機(jī)關(guān)和發(fā)起人。

5、設(shè)置有限責(zé)任企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具有哪些條件？

答:（一）股東符合法定人數(shù)；A（二）股東出資到達(dá)法定資本最低限額;A（三）股東共同制定企業(yè)章程;

（四）有企業(yè)名稱，建立符合有限責(zé)任企業(yè)規(guī)定的蛆織機(jī)構(gòu):入（五）有企業(yè)住所。

6、有限責(zé)任企業(yè)的特點(diǎn)重要包拈哪些？

答:（1）人資兩合性：

（2）封閉性:

（3）規(guī)?？纱罂尚?，適應(yīng)性強(qiáng);

（4）設(shè)置程序簡(jiǎn)樸：

（5）組織設(shè)置靈活

（6）企業(yè)叮股東的直接關(guān)聯(lián)程度高

7、股份有?限企業(yè)具有哪些特點(diǎn)？

答：（1）企業(yè)人格獨(dú)立

（2）股東責(zé)任有限

（3）企業(yè)性質(zhì)的姿合性；

（4）股東人數(shù)的無(wú)窮性：

（5）企業(yè)資本的股份性；

（6）股份形式H勺證券性。

8、設(shè)置股份有限企業(yè),應(yīng)當(dāng)具有哪些條件？

答:設(shè)置股份有限企業(yè),應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

（一）發(fā)起人符合法定人數(shù)；（2人以上200人如下且50%以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所）

（二）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和募集的股本到達(dá)法定資本最低限額：A（三）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；

（四）發(fā)起人制定企業(yè)章程，采用募集方式設(shè)置的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；“五）有企業(yè)名稱，建立符合股份有限

企業(yè)規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)；

（六）有企業(yè)住所。

9、股票是企業(yè)簽發(fā)的證明投東所持股份的憑證，它具有哪些擰性？

答:（1）股票只能是股份有限企業(yè)成立后簽發(fā)給股東的證明其所持股份H勺憑證;

(2)股票是一種有價(jià)證券:

(3)股票是一種要式證券；

(4)股票是一種無(wú)限期證券。

10、簡(jiǎn)述企業(yè)債券的內(nèi)涵？

答：企業(yè)債并不是指所有以企業(yè)作為債務(wù)人對(duì)外所形成的債，而僅指以有價(jià)證券這種特定形式所形成的

企業(yè)債務(wù)。

11、企業(yè)怎樣分派當(dāng)年利潤(rùn)？

答:(D依法繳納所得稅：

(2)用當(dāng)年的稅后利潤(rùn)彌補(bǔ)歷年所留的虧損；

(3)提取法定公積金；

(4)提取任意公積金；

(5)向股東分派股利。

12、外國(guó)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)H勺持性重要有哪些？

答:(1)外國(guó)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)由外國(guó)企業(yè)設(shè)置，其具有與外國(guó)企業(yè)相似口勺國(guó)籍：

(2)外國(guó)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)不具有獨(dú)立啊法人資格；

(3)外國(guó)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)須以營(yíng)利為目的，并在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展?fàn)I業(yè)活動(dòng)。

13、證券的法律特性是什么？

答:1、證券是一種權(quán)利憑證，

2、證券具有流通性，

3、耍式性和等值性,

4、風(fēng)險(xiǎn)性,

5、虛擬性。

14、操縱市場(chǎng)行為重要是哪些？

答:①通過(guò)單獨(dú)或者合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者持續(xù)買賣證券，操縱證券

交易價(jià)格或交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響交易交割或

數(shù)量③在H己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行交易，影響交易交割或數(shù)量。

15、簡(jiǎn)述上市企業(yè)收購(gòu)的分類？

答：（一）要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)和競(jìng)價(jià)收購(gòu)；

（二）自愿收購(gòu)與強(qiáng)制收購(gòu)：

（三）部分收購(gòu)和全面收購(gòu)；

（四）直接受購(gòu)與間接受購(gòu),

16、什么是實(shí)際控制人？

答:實(shí)際控制人，是指雖不是企業(yè)的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，可以實(shí)際支配企業(yè)行為

的人。

17,簡(jiǎn)述交易所《股票上市規(guī)則》所規(guī)定的關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人都包括哪些？

答：關(guān)聯(lián)法人包括：（1）直接或間接的控制上市企業(yè)的法人或其他組織：（2）由前項(xiàng)所述法人或其他組織

直接或間接控制的除上市企業(yè)及其控股了企業(yè)以外的法人或其他組織;（3）由上市企業(yè)的關(guān)聯(lián)自然人直接或

間接控制的，或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除上市企業(yè)及其控股子企業(yè)以外的法人或其他組織；（4）持有上

市企業(yè)5%以上股份的法人或其他組織及其一致行感人；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所或上市企業(yè)根據(jù)實(shí)質(zhì)重于

形式的原則認(rèn)定的其他與上市企業(yè)有特殊關(guān)系，也許或者已經(jīng)導(dǎo)致上市企業(yè)對(duì)其利益傾斜I向法人或其他組

織。

關(guān)聯(lián)自然人包括:（1）直接或間接持有上市企業(yè)5%以上股份的自然人;（2）上市企業(yè)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理

人員；（3）直接或間接的控制上市企業(yè)的法人或其他組織的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員：（4）本條（1）（2）

所述人士的關(guān)系親密的家庭組員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及

其配偶、配偶的兄弟姐妹和f女配偶的父母：（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所或上市企業(yè)根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原

則認(rèn)定的其他與上市企業(yè)有特殊關(guān)系，也許導(dǎo)致上市企業(yè)對(duì)其利益傾斜的H然人。

18、簡(jiǎn)述企業(yè)集團(tuán)的內(nèi)涵？

答:企業(yè)集團(tuán)，即指母企業(yè)和一種或數(shù)個(gè)子企業(yè)的總和。它自身不是一種獨(dú)立的法律主體，而僅僅是表明眾

多企業(yè)之間具有H勺一種特殊關(guān)系。

19、上市企業(yè)通過(guò)隱瞞關(guān)我關(guān)系或者采用其他手段，規(guī)避信息披露、匯報(bào)義務(wù)時(shí),中國(guó)證

監(jiān)會(huì)按照《證券法》第一百九十三條予以那些懲罰？

答：責(zé)令改正，予以警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元如下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接負(fù)責(zé)人員予以經(jīng)告，并處在三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元如下的罰款。

20、簡(jiǎn)述上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格？

答:有下列情形之一小J,不得擔(dān)任企業(yè)IKJ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員A（一）無(wú)民事行為能力或者限制民

事行為能力：

（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)?產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾

五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的企業(yè)、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該企業(yè)、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自

該企業(yè)、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年:

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的企業(yè)、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任II勺，自該企業(yè)、

企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年：

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

（六）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期；

（七）被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市企業(yè)堇事未滿兩年；

（八）近來(lái)三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所懲罰和懲戒的其他狀況。

21、上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)企業(yè)的J忠實(shí)義務(wù)有哪些？

答：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得運(yùn)用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占企業(yè)的財(cái)產(chǎn)：

董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：（不包括監(jiān)事）

（1）挪用企業(yè)資金：

（2）將企業(yè)資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；

（3）違反企業(yè)章程H勺規(guī)定，未羥股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將企業(yè)資金借貸給他人或者以企業(yè)財(cái)

產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（4）違反企業(yè)章程啊規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與我司簽訂協(xié)議或者進(jìn)行交易；

（5）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，運(yùn)用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于企業(yè)的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為

他人經(jīng)營(yíng)與所任職企業(yè)同類的業(yè)務(wù)；

（6）接受他人與企業(yè)交易的傭金歸為己有；

（7）私自披露企業(yè)秘密；

（8）違反對(duì)企業(yè)忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

22、《刑法修正案六》在《