《刑事訴訟法學(xué)》教學(xué)大綱

國家級精品視頻公開課

《刑事訴訟法學(xué)》教學(xué)大綱

西南政法大學(xué)法學(xué)院

刑事訴訟法學(xué)教研室

第一章刑事訴訟法概述

教學(xué)目的：掌握刑事訴訟的概念和特征、廣義的刑事訴訟與狹義的刑事訴訟、刑事訴訟

法概念、淵源、廣義和狹義的刑事訴訟法以及刑事訴訟法立法目的和任務(wù)，正確理解刑事訴

訟法和刑法的關(guān)系，了解刑事訴訟法與法院、檢察院組織法以及與民事訴訟法、行政訴訟法

的關(guān)系和刑事訴訟法學(xué)的研究對象。

教學(xué)時數(shù)：2學(xué)時

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)刑事訴訟

一、訴訟的概念和特征

訴訟，是國家司法機關(guān)在當事人及其他參與人的參加下，依照法定的程序解決法律上的

權(quán)利爭議和糾紛的活動。

訴訟的特征：

（-）訴訟是對社會沖突的一種“公力救濟”方式

（二）訴訟是一種“三方組合”關(guān)系

（三）訴訟是由一套法定程序構(gòu)成的動態(tài)過程

二、刑事訴訟的概念和特征

刑事訴訟，是指公安司法機關(guān)在當事人和其他訴訟參與人的參加下，依照法定的程序

和要求，解決被追訴者刑事責任問題的活動。

刑事訴訟的特征：

（一）公安司法機關(guān)代表國家進行的一種活動

（二）公安司法機關(guān)代表國家以實現(xiàn)國家刑罰權(quán)為目的而進行的活動

（三）刑事訴訟有一套特有的程序

刑事訴訟有狹義和廣義的兩種理解。

狹義的刑事訴訟僅指起訴至審判期間的訴訟程序，尤其以審判為中心。

廣義的刑事訴訟除起訴后的審判以外，還包括起訴前的偵查活動和判決生效后的執(zhí)行

活動。

第二節(jié)刑事訴訟法

一、刑事訴訟法的概念和屬性

刑事訴訟法，是國家制定的公安司法機關(guān)在當事人和其他訴訟參與人的參加下進行

刑事訴訟活動所必須遵守的法律規(guī)范。

刑事訴訟法調(diào)整對象有二：一是公安司法機關(guān)進行刑事訴訟的活動；二是訴訟參與

人參加刑事訴訟的活動。

刑事訴訟法有狹義和廣義之分。

狹義的刑事訴訟法，是指國家立法機關(guān)制定的、全面系統(tǒng)地規(guī)范刑事訴訟活動的刑

事訴訟法典。

廣義的刑事訴訟法，是指一切有關(guān)刑事訴訟法的法律規(guī)范。

刑事訴訟法的法律屬性：

首先，刑事訴訟法在我國社會主義法律體系中屬于基本法律；

其次，刑事訴訟法是一種程序法；

最后，刑事訴訟法屬于公法。

二、刑事訴訟法的淵源

刑事訴訟法的淵源是指刑事訴訟法律規(guī)范的存在形式。

我國刑事訴訟法的淵源包括：

（-）《憲法》

（二）《刑事訴訟法》

（三）其他法律規(guī)定

其他法律規(guī)定，是指全國人民代表大會及常務(wù)委員會制定的有關(guān)刑事訴訟的法律規(guī)

定。具體有兩種形式：一是全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定的法律中涉及刑事訴

訟的規(guī)定；二是全國人民代表大會及其常務(wù)委員會就刑事訴訟有關(guān)問題所作的專門決

定。

（四）司法解釋

最高人民法院、最高人民檢察院就審判工作和檢察工作中如何具體應(yīng)用刑事訴訟法

所作的解釋、通知和批復(fù)等。此外，最高人民法院、最高人民檢察院與中央有關(guān)部門聯(lián)

合發(fā)布的規(guī)范性文件，一般也被視為具有司法解釋的效力。

（五）行政法規(guī)和部門規(guī)章

（六）國際公約、條約

三、刑事訴訟法的立法目的和立法根據(jù)

刑事訴訟法的立法目的即制定刑事訴訟法的目的，它反映了國家制定刑事訴訟法的

預(yù)期目標或者宗旨。

我國刑事訴訟法立法目的：直接目的是保證刑法的正確實施，懲罰犯罪，保護人民;

根本目的是保障國家安全和社會公共安全，維護社會主義社會秩序。

四、刑事訴訟法的任務(wù)

我國刑事訴訟法的任務(wù)包括直接任務(wù)與根本任務(wù)。

（一）直接任務(wù)

1.首要任務(wù)：保證準確及時地查明犯罪事實

2.重要任務(wù)：正確應(yīng)用法律，懲罰犯罪分子，保障無罪的人不受刑事追究

3.重要任務(wù)：教育公民自覺遵守法律，積極同犯罪作斗爭

三項直接任務(wù)是緊密聯(lián)系、不可分割的。準確、及時地查明犯罪事實是正確應(yīng)用法

律的前提，也是向公民進行法制教育的基礎(chǔ)；正確應(yīng)用法律，懲罰犯罪分子，保障無罪

的人不受刑事追究，是正確處理刑事案件、教育公民自覺守法的關(guān)鍵。

（二）根本任務(wù)

刑事訴訟法的根本任務(wù)是維護社會主義法制，尊重和保障人權(quán)，保護公民的人身權(quán)

利、財產(chǎn)權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，保障社會主義建設(shè)事業(yè)的順利進行。

五、刑事訴訟法與其他部門法的關(guān)系

（一）刑事訴訟法與刑法的關(guān)系

刑事訴訟法與刑法的關(guān)系，是刑事程序法與刑事實體法的關(guān)系。刑法和刑事訴訟法

缺一不可，沒有刑法，定罪量刑就沒有依據(jù)和標準，訴訟活動就失去了目的和意義；沒

有刑事訴訟法，不按照法律規(guī)定的程序去進行偵查、起訴和審判，懲罰犯罪便無從實現(xiàn),

刑法的規(guī)定也就淪為一紙空文。刑事訴訟法對于刑法的實施，既有保障作用，也有限制

作用，其限制作用就表現(xiàn)在禁止在法定程序以外動用侵害個人基本人權(quán)的強制權(quán)力。

（二）刑事訴訟法與法院、檢察院組織法的關(guān)系

刑事訴訟法與人民法院組織法和人民檢察院組織法是相鄰近的法律部門。

人民法院組織法和人民檢察院組織法與刑事訴訟法在內(nèi)容上有部分交叉和重合，關(guān)

系十分緊密，但各自有特定的調(diào)整對象和范圍，相互之間是并列關(guān)系，而非從屬關(guān)系，

只能互相補充，而不能互相代替。

（三）刑事訴訟法與民事訴訟法、行政訴訟法的關(guān)系

刑事訴訟法與民事訴訟法、行政訴訟法同屬于程序法，既有共同之處，也有各自的

特殊性。共同之處在于，它們都是為正確實施實體法而制定的，有著許多共同的原則、

制度和程序。但由于各自所調(diào)整的對象不同，任務(wù)和目的不同，因而它們所規(guī)定的原則、

制度和程序又有一系列的區(qū)別。

第三節(jié)刑事訴訟法學(xué)

一'刑事訴訟法學(xué)的研究對象

我國刑事訴訟法學(xué)的研究對象包括：

（一）刑事訴訟法律規(guī)范

（二）刑事訴訟司法實踐

（三）刑事訴訟理論

二'刑事訴訟法學(xué)的研究方法

學(xué)習和研究刑事訴訟法學(xué)的過程中，還應(yīng)當注意運用以下幾種方法：

（一）實證分析法

（二）價值分析法

（三）比較研究法

【思考題】

1.什么是刑事訴訟？它有哪些特征？

2.什么是刑事訴訟法？如何理解刑事訴訟法與憲法、刑法之間的關(guān)系？

3.如何理解我國刑事訴訟法的立法目的、制定根據(jù)？

4.如何理解我國刑事訴訟法的任務(wù)？

5.什么是刑事訴訟法學(xué)？如何理解刑事訴訟法學(xué)的研究對象？

第二章刑事訴訟法的歷史發(fā)展

教學(xué)目的：掌握外國古代刑事訴訟法彈劾式訴訟模式和糾問式訴訟模式的主要特征，了

解外國近現(xiàn)代刑事訴訟法職權(quán)主義訴訟、當事人主義訴訟的特點和西方國家刑事訴訟的共同

點，了解中國刑事訴訟法歷史發(fā)展的基本線索，掌握中國2012年刑事訴訟法修改的主要內(nèi)

容。

教學(xué)時數(shù)：4學(xué)時

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)外國刑事訴訟法的歷史發(fā)展

一、外國古代刑事訴訟法

（一）彈劾式訴訟模式

彈劾式訴訟，是指個人享有控告犯罪的絕對權(quán)利，國家審判機關(guān)不主動追究犯罪，而是

以居中仲裁者的身份處理刑事案件。

彈劾式訴訟模式形成并發(fā)展于古羅馬王政時期和共和國早期、古日耳曼和英國的早期。

彈劾式訴訟模式的主要特征：

1.國家沒有專門的追訴犯罪的機關(guān)，遵循嚴格意義上的“不告不理”原則

2.原、被告的訴訟地位平等，享有同等權(quán)利，承擔同等義務(wù)

3.法院或其他裁判機構(gòu)在訴訟中處于消極的地位

4.疑難案件實行神示證據(jù)制度

(二)糾問式訴訟模式

糾問式訴訟，是指國家司法機關(guān)對犯罪行為，無論是否有被害人控告，均依職權(quán)主動進

行追究和審判的一種訴訟模式。

糾問式訴訟模式產(chǎn)生于羅馬帝制時期，盛行于中世紀中后期的歐洲大陸各國。

德意志帝國1532年頒布的《加洛林納法典》和法國1539年的《法蘭索瓦一世令》所規(guī)

定的刑事訴訟程序就是典型的糾問式程序。

糾問式訴訟模式的主要特征：

1.對刑事案件的追究不再取決于被害人的控告，由司法機關(guān)主動追究犯罪

2.被告人淪為訴訟客體，成為刑訊逼供的對象

3.實行書面審理方式，整個訴訟過程都是書面和秘密的

4.實行法定證據(jù)制度

二、外國近現(xiàn)代刑事訴訟法

1746年意大利刑法學(xué)家貝卡利亞在《論犯罪與刑罰》一書中，提出了一系列現(xiàn)代刑事法

律的基本原則，如無罪推定原則、罪刑法定原則、罪刑相適應(yīng)原則、刑罰人道化原則等。

1804年公布、1808年起實施的《法國刑事訴訟法典》，借鑒英國普通法訴訟程序，建立

了偵查、起訴、審判職能分立的原則和職權(quán)主義的訴訟程序以及依據(jù)重罪、輕罪、違警罪分

設(shè)審判法院的司法體系，確立了內(nèi)心確信的證據(jù)制度和辯護、陪審、公開審判等一系列新的

訴訟原則。

1877年制定、1879年生效的《德國刑事訴訟法典》繼承了立憲主義思想，建立了檢察

機關(guān)，并通過偵查、起訴和審判職能的分離，限制法官的權(quán)利，賦予被告人以辯護權(quán)和其他

多項權(quán)利。

1879年，日本正式廢除拷問。1882年聘請法國巴黎大學(xué)教授邦索納德(GBoissonade)

幫助制定第一部資產(chǎn)階級性質(zhì)的刑事訴訟法一一《治罪法》,1890年和1922年又借鑒德國法,

分別制定了“明治刑事訴訟法”和“大正刑事訴訟法”，加強了對強制措施的法律控制，將

辯護制度擴充至預(yù)審階段，提高了被告人的當事人地位；同時根據(jù)日本的實際情況放棄了德

國的“起訴法定原則”，改采“起訴便宜原則”。

1865年，意大利也以1808年《法國刑事訴訟法典》為藍本制定了刑事訴訟法典，建立

了法國式的預(yù)審制度和由職業(yè)法官與非職業(yè)法官共同組成合議庭進行審理的參審制，確立了

自由心證制度和無罪推定原則。1913年，意大利對該法典進行了修改，擴大了被告人在偵查、

預(yù)審程序中的權(quán)利，改善了被告人的訴訟地位。

英國自1215年《大憲章》起，確立了“法律的正當程序”原則，并在16世紀逐漸建立

起了大、小陪審團審判制度。1836年，英國立法賦予辯護人向陪審團發(fā)表辯護意見的權(quán)利。

美國獨立后的法律制度基本上繼受了英國法，其最大特點在于把刑事訴訟中的一些重要

權(quán)利規(guī)定在憲法之中。1791年生效的美國聯(lián)邦憲法修正案第4條至第8條幾乎全部是刑事訴

訟的權(quán)利保障條款，如人民不受不合理的拘捕、搜查和扣押等。

二戰(zhàn)后，兩大法系刑事訴訟制度互相融合的趨勢更加明顯。一方面，大陸法系國家不斷

加強了刑事訴訟領(lǐng)域的人權(quán)保障；另一方面，英美法系國家在保留自己原先的訴訟模式的同

時，也注重借鑒和吸收一些大陸法系國家的原則和制度。此外，兩大法系還普遍地強化了對

被害人的法律保護，在訴訟過程中增加了被害人的參與權(quán)，加強了對被害人隱私權(quán)的保護，

普遍建立了刑事被害人國家補償制度。

現(xiàn)代西方刑事訴訟制度的一個重要特點是，在聯(lián)合國和西方發(fā)達國家的推動下，以《聯(lián)

合國憲章》、《世界人權(quán)宣言》、《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》、《經(jīng)濟、社會和文化權(quán)利國

際公約》為基礎(chǔ)，形成了一系列國際公認的刑事司法準則，如獨立、公正、公開的審判制度,

辯護原則，無罪推定原則，不被強迫自證其罪原則，禁止雙重危險原則等。

第二節(jié)中國刑事訴訟法的歷史發(fā)展

一、中國古代刑事訴訟法

（-）中國古代刑事訴訟法的起源與發(fā)展

中國最早的刑事立法始于公元前21世紀的夏朝。“夏有亂政而作禹刑，商有亂政而作湯

刑，周有亂政而作九刑?！?/p>

戰(zhàn)國時期，李悝制定的《法經(jīng)》中的《網(wǎng)法》（又稱《囚法》），是關(guān)于囚禁和審判罪犯

的法律規(guī)定；《捕法》是關(guān)于追捕盜賊及其他犯罪者的法律規(guī)定。

秦統(tǒng)一中國后建立了中國第一個中央集權(quán)的封建主義國家，其訴訟制度具有承前啟后的

特點。自秦漢以后，中國古代的司法機關(guān)、告訴制度、證據(jù)制度、強制措施、審判制度、死

刑程序和執(zhí)行制度都得到了較大的發(fā)展和完善。

（二）中國古代刑事訴訟法的特點

中國古代刑事訴訟法的特征：

1.司法與行政不分、程序法與實體法不分

2.刑訊具有法定性

3.訴訟監(jiān)督制度發(fā)達

二、清末的刑事訴訟法

1843年7月22日在香港公布的《中英五口通商章程及稅則》及隨后簽訂的《虎門條約》,

外國獲取了在華的領(lǐng)事裁判權(quán)。此外，西方列強還在中國建立了觀審制度和會審公廨。

清末關(guān)于刑事訴訟的立法主要有：

（1）《刑事民事訴訟法草案》。該草案一共有5章260條，規(guī)定了逮捕、拘傳、搜查、

取保等刑事訴訟程序，規(guī)定了陪審制度、律師制度，但其最終未能得到施行。

（2）《刑事訴訟律草案》。這是我國首部獨立的刑事訴訟法典草案。該草案共分6編515

條。它引進了一系列英美法系的訴訟理念，如采取“自由心證”、“言詞辯論”等原則，規(guī)定

被告人除自行辯護外，還可以請辯護人及輔佐人代為辯護。該草案由于清廷的滅亡，最終未

能頒行，但為此后《刑事訴訟條例》的制定奠定了一定的基礎(chǔ)。

三、民國時期的刑事訴訟法

（一）南京臨時政府時期

南京臨時政府時期頒布了中國歷史上第一部資產(chǎn)階級性質(zhì)的憲法性文件，即《中華民國

臨時約法》。該法第6條規(guī)定了禁止非法逮捕拘禁的原則、公開審判的原則。

此外，在其他一些文件中規(guī)定了禁止刑訊、重證據(jù)不偏重口供等制度，同時確立了律師

辯護制度。

（二）北洋政府時期

北洋政府時期（1912-1928）在清末《刑事訴訟律草案》的基礎(chǔ)上制定了《刑事訴訟條例》

的基礎(chǔ)上正式頒布了中國歷史上第一部刑事訴訟法典。

北洋政府時期，普通法院實行四級三審制，同時規(guī)定縣知事兼理司法。

（三）國民黨政府時期

國民黨政府在大陸統(tǒng)治時期先后頒行過兩部刑事訴訟法典，第一部于1928年1月28日

頒布，同年9月1日實施；第二部于1935年1月1日頒布，同年7月1日實施。

這兩部刑事訴訟法典在一定程度上借鑒和采納了西方的刑事訴訟制度和原則，如公開審

判制度、律師辯護制度、合議審判制度等。但這一期間的刑事訴訟法也存在一些缺陷，例如

檢察機關(guān)除了享有公訴權(quán)和指揮偵查權(quán)之外，還有批準采取羈押、搜查等強制措施的權(quán)力，

不利于保護犯罪嫌疑人的權(quán)利。

四、中華人民共和國的刑事訴訟法

（一）新中國成立初期的刑事訴訟法

1951年9月中央政府公布了《中華人民共和國人民法院暫行組織條例》、《中央人民政府

最高人民檢察署暫行組織條例》和《各級地方人民檢察署組織通則》等。這些規(guī)則和條例規(guī)

定了法院和檢察署的職權(quán)，確立了公開審判、回避、辯護等訴訟原則和訴訟制度。

1954年，第一屆全國人民代表大會頒布了《中華人民共和國人民法院組織法》和《中華

人民共和國人民檢察院組織法》，同年12月頒布了《中華人民共和國拘留逮捕條例》，對法

院、檢察院的職權(quán)、活動原則以及拘留、逮捕的程序作了明確的規(guī)定。50年代末期至60年

代初期，國家有關(guān)部門組織人員開始起草專門的刑事訴訟法，到1963年，《中華人民共和國

刑事訴訟法草案（初稿）》完成，但一直未能正式施行。

（二）《中華人民共和國刑事訴訟法》的制定

1979年7月1日，第五屆全國人民代表大會第二次會議通過了中華人民共和國第一部刑

事訴訟法典，1980年1月1日起實施。

（三）《中華人民共和國刑事訴訟法》的修改

1996年3月17日正式通過了《全國人民代表大會關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟

法〉的決定》，于1997年1月1日起施行。

2012年3月14日，十一屆全國人大五次會議表決通過了《全國人民代表大會關(guān)于修改

〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》，自2013年1月1日起實施。

修改后的《刑事訴訟法》分為5篇，共290條，從以下八個方面對現(xiàn)行的刑事訴訟法

進行了修改和完善：

1.將''尊重和保障人權(quán)”寫入刑事訴訟法。

2.在證據(jù)制度方面，在嚴禁刑訊逼供的基礎(chǔ)上，增加了“不得強迫任何人證實自己有

罪”的規(guī)定，并正式確立了非法證據(jù)排除制度。

3.在強制措施方面，重點完善了逮捕、監(jiān)視居住的條件、程序和采取強制措施后通知

家屬的規(guī)定。

4.在辯護制度方面，新法重點完善了辯護人在刑事訴訟中法律地位和作用的規(guī)定，擴

大了法律援助的適用范圍。

5.在偵查措施方面，重點完善了訊問犯罪嫌疑人的程序和必要的偵查措施，同時，強

化對偵查措施的規(guī)范和監(jiān)督，防止濫用。

6.在審判程序方面，對一審、二審、死刑復(fù)核和審判監(jiān)督程序進行了適當?shù)男薷暮屯?/p>

善。

7.在執(zhí)行方面，重點完善了暫予監(jiān)外執(zhí)行的條件和程序，強化人民檢察院對減刑、假

釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的監(jiān)督。

8.增加規(guī)定了四種特別程序，即未成年人犯罪案件訴訟程序，當事人和解公訴的案件

訴訟程序，犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序，對實施暴力行為的精

神病人的強制醫(yī)療程序。

（四）其他相關(guān)的刑事訴訟立法

2010年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部發(fā)發(fā)了《關(guān)于

辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》和《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題

的規(guī)定》。

2010年最高人民法院發(fā)布《人民法院量刑程序指導(dǎo)意見（試行）》

【思考題】

1.如何看待兩大法系刑事訴訟法的融合趨勢？

2.中國古代刑事訴訟法的主要特點是什么？

3.評中國古代刑事訴訟法對當代中國的借鑒意義。

4.評中國2012年刑事訴訟法修改的進步與不足。

第三章刑事訴訟的基本范疇

教學(xué)目的：掌握刑事訴訟目的、刑事訴訟職能及其分類、刑事訴訟客體及其內(nèi)容；了

解刑事訴訟結(jié)構(gòu)的概念和基本類型、刑事訴訟公正價值、效益價值以及公正與效益之間的

相互關(guān)系；了解刑事訴訟行為、分類及其構(gòu)成要件，訴訟條件的概念、分類及其判斷。

教學(xué)時數(shù)：4學(xué)時

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)刑事訴訟目的

一、刑事訴訟目的的含義

刑事訴訟目的，是指立法者預(yù)先設(shè)定的、進行刑事訴訟所要達到的具體目標。

刑事訴訟目的可以分為根本目的和直接目的兩個層次。

根本目的在于維護國家的憲政和秩序。

直接目的有兩個方面：一是懲罰犯罪；二是保障人權(quán)。

二、刑事訴訟的懲罰犯罪目的

懲罰犯罪作為刑事訴訟的目的，是國家履行公共管理職能、保護公眾利益的需要。

三、刑事訴訟的保障人權(quán)目的

保障人權(quán)作為刑事訴訟的目的，是近代以來人權(quán)理論和民主憲政發(fā)展的結(jié)果。

刑事訴訟中所謂保障人權(quán)，主要有四層含義：

一是保障個人免受無根據(jù)的或者非法的刑事追究；

二是保障犯罪嫌疑人和被告人在整個刑事訴訟過程中受到公正的待遇；

三是保障被依法認定有罪的被告人受到公正的、人道的刑罰處罰；

四是保障自訴人、被害人以及辯護人等其他訴訟參與人的訴訟權(quán)利和合法權(quán)益。

刑事訴訟中保障人權(quán)的核心是保障個人免受無根據(jù)或者非法的刑事追究以及犯罪嫌

疑人、被告人的合法權(quán)益，但絕不僅僅是保障犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利和自由，而是通

過保障犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利和自由來捍衛(wèi)和保障全體社會成員的個人權(quán)利。

四、刑事訴訟中懲罰犯罪與保障人權(quán)之間的關(guān)系

懲罰犯罪與保障人權(quán)的關(guān)系既是統(tǒng)一的，又是對立的。

從理論上看，懲罰犯罪與保障人權(quán)應(yīng)當并重，任何一方都沒有優(yōu)越于對方的理性根據(jù)。

但在現(xiàn)實的刑事訴訟中，懲罰犯罪與保障人權(quán)卻總表現(xiàn)出明顯的對立。

我國刑事訴訟立法和刑事政策以及訴訟實踐基本堅持了懲罰犯罪與保障人權(quán)相統(tǒng)一

的目的觀，但“打擊敵人，懲罰犯罪”歷來是中國刑事訴訟的首要任務(wù)和主要目的。

第二節(jié)刑事訴訟價值

一、刑事訴訟價值的含義

刑事訴訟價值既有工具價值或效用的意義，又有評價標準方面的意義，二者不能完全

割裂開來，更不能以一種價值否定另一種價值。

刑事訴訟價值主要包括公正價值和效率價值兩種。

二、刑事訴訟的公正價值

刑事訴訟中的公正包括實體公正和程序公正。

實體公正（即結(jié)果公正），指案件的實體處理結(jié)果所體現(xiàn)的公正。

程序公正（即過程公正），指訴訟程序方面所體現(xiàn)的公正。

刑事訴訟程序絕不只是實施刑法的手段，其本身還有獨立的價值。

實體公正與程序公正通常是統(tǒng)一的，但有時也不可避免地發(fā)生矛盾。

三、刑事訴訟的效率價值

刑事訴訟效率，是指在刑事訴訟中所投入的司法資源（包括的人力、財力、時間、設(shè)

備等）與案件處理數(shù)量的比例。

四、刑事訴訟中公正與效率的關(guān)系

公正優(yōu)先、兼顧效率，可以說是現(xiàn)代各國刑事訴訟的普遍價值理念。

第三節(jié)刑事訴訟結(jié)構(gòu)

一、刑事訴訟結(jié)構(gòu)的含義

刑事訴訟結(jié)構(gòu)，是指控訴、辯護和審判三方在刑事訴訟過程中的組合方式和相互關(guān)系。

又稱刑事訴訟構(gòu)造或刑事訴訟模式。

刑事訴訟的結(jié)構(gòu)受到刑事訴訟目的的明顯制約。

二、刑事訴訟結(jié)構(gòu)的基本類型

一般認為，人類歷史上曾出現(xiàn)過彈劾式訴訟和糾問式訴訟兩種類型的訴訟結(jié)構(gòu)，現(xiàn)代

西方國家的刑事訴訟結(jié)構(gòu)主要有大陸法系的職權(quán)主義結(jié)構(gòu)與英美法系的當事人主義結(jié)構(gòu)

兩種。

當事人主義訴訟又稱為對抗制訴訟，基本理念是“正當程序”，強調(diào)控、辯雙方當事

人在訴訟中的主體地位和積極作用，由中立的法院居中裁斷他們之間的爭議，其基本特征

有二：一是“程序上的當事人推進主義”；二是“實體上的當事人處分主義”。

職權(quán)主義訴訟的基本理念是“實體真實”，強調(diào)司法機關(guān)依職權(quán)主動查明案件的事實

真相，法院最終對案件的事實負責，其基本特征可以概括為“職權(quán)推進主義”與“職權(quán)探

知主義”。

三、刑事訴訟的“雙重結(jié)構(gòu)”理論

中國學(xué)者對于刑事訴訟結(jié)構(gòu)的理論研究始于20世紀80年代末90年代初，先后出現(xiàn)

了“雙重結(jié)構(gòu)”理論、“等腰三角結(jié)構(gòu)”理論、“倒三角結(jié)構(gòu)”理論等學(xué)說。

三角結(jié)構(gòu)，是指刑事訴訟以控訴、辯護和審判三方為基本構(gòu)成要素，并通過控審分離、

控辯平等對抗、司法至上等原則形成三方之間的組合關(guān)系。它反映了刑事訴訟作為“訴訟”

程序區(qū)別于行政管理程序的特征，體現(xiàn)出程序公正的基本要求。

線形結(jié)構(gòu)，是指從偵查、起訴、審判的工序流轉(zhuǎn)以及警察、檢察官和法官權(quán)力行使的

相繼性而呈現(xiàn)出的權(quán)力互動結(jié)構(gòu)，以參與刑事訴訟的國家機關(guān)之間的同質(zhì)性和統(tǒng)一性為基

礎(chǔ)，突出執(zhí)法、司法機關(guān)的能動作用，特別是認可偵查和起訴在訴訟結(jié)構(gòu)中的獨立地位和

保障審判質(zhì)量的作用，而犯罪嫌疑人和被告人則可能作為國家權(quán)力行使的客體存在。

四、中國刑事訴訟的結(jié)構(gòu)

中國1979年《刑事訴訟法》規(guī)定的訴訟程序帶有濃厚的“強職權(quán)主義”色彩，線形

結(jié)構(gòu)非常明顯。

1996年修正后的《刑事訴訟法》使刑事訴訟結(jié)構(gòu)更加公正、合理。

2012年刑事訴訟法修正案，控辯對抗的庭審結(jié)構(gòu)沒有改變。

中國刑事訴訟結(jié)構(gòu)由“行政性治罪程序”轉(zhuǎn)向“法治化的公正訴訟程序”的任務(wù)尚未

完全實現(xiàn)。

第四節(jié)刑事訴訟職能

一、刑事訴訟職能的含義和分類

刑事訴訟職能，是指根據(jù)法律規(guī)定，刑事訴訟主體在刑事訴訟中所承擔的特定職責或

可以發(fā)揮的特定作用。

(-)控訴職能

控訴職能，是指向法院揭露、證實犯罪并要求法院對被告人確定刑罰的職能。

現(xiàn)代國家普遍要求控訴職能由專門的國家機關(guān)(一般是檢察機關(guān))行使，并由偵查機

關(guān)和被害人協(xié)助，自訴案件則由自訴人執(zhí)行控訴職能，多數(shù)國家要求檢察官在履行控訴職

能時必須客觀公正，即承擔所謂的“客觀義務(wù)”。

我國公訴案件的控訴職能由人民檢察院承擔，自訴案件的控訴職能則由被害人承擔。

(-)辯護職能

辯護職能，是指針對犯罪嫌疑或指控進行反駁，說明犯罪嫌疑或指控不存在、不成立，

要求宣布犯罪嫌疑人、被告人無罪、罪輕或者從輕、減輕、免除刑罰處罰的職能。辯護職

能的執(zhí)行主體首先是犯罪嫌疑人和被告人，其次是辯護人。

（三）審判職能

審判職能，是指通過審理確定被告人是否犯有被指控的罪行和應(yīng)否處以刑罰以及處以

何種刑罰的職能。

審判職能由法院承擔。

二、三種基本訴訟職能的相互關(guān)系

控、辯、審三大訴訟職能相互聯(lián)系、相互制約、缺一不可。

審判始終是刑事訴訟的中心，控訴是審判的前提和根據(jù)，辯護是控訴的制衡。

第五節(jié)刑事訴訟行為

一、刑事訴訟行為的含義

刑事訴訟行為，是指訴訟主體或其他主體實施的、構(gòu)成訴訟程序內(nèi)容的、可以產(chǎn)生訴

訟上的特定效果的行為。

刑事訴訟行為必須滿足兩個條件：第一，必須是足以產(chǎn)生訴訟上的特定效果的行為。

第二，必須是構(gòu)成訴訟程序的行為。

從狹義上講，刑事訴訟是指起訴后審判階段的訴訟程序，偵查與執(zhí)行并不具有“訴訟”

的性質(zhì)。從廣義上說，偵查行為與判決、裁定的執(zhí)行行為也是刑事訴訟行為。

二、刑事訴訟行為的分類

對于刑事訴訟行為，可以從不同的角度進行分類：

1.根據(jù)行為的主體不同，刑事訴訟行為可以分為法院行為、當事人行為和第三人行

為。

2.根據(jù)訴訟行為產(chǎn)生一定法律效果是否與行為人的主觀意志相關(guān)，刑事訴訟行為可

以分為法律行為與事實行為。

3.根據(jù)訴訟行為相對于訴訟整體的關(guān)系，刑事訴訟行為可以分為實體形成行為與程

序形成行為。

三、刑事訴訟行為的構(gòu)成要件

訴訟行為一般由主體、內(nèi)容、方式等方面構(gòu)成。

訴訟行為的主體要件包括主體必須適格和主體必須具有行為能力。

訴訟行為的內(nèi)容，即以意思表示為要素的訴訟行為要求意思表示內(nèi)容明確。

法庭審理中的訴訟行為，特別是實體形成行為，原則上必須采用口頭方式，程序形成

行為則通常應(yīng)當采取書面方式。

第六節(jié)刑事訴訟條件

一、刑事訴訟條件的含義和意義

刑事訴訟條件，是指產(chǎn)生法院對于起訴案件必須進行實體審理的訴訟關(guān)系所必要的條

件。

訴訟條件論以“訴訟法律關(guān)系說”為基礎(chǔ)。訴訟條件不同于起訴條件，不同于處罰條

件，也不同于各個具體訴訟行為的條件。

二、刑事訴訟條件的分類

1.一般訴訟條件與特殊訴訟條件

2.絕對訴訟條件與相對訴訟條件

3.積極訴訟條件與消極訴訟條件

4.形式訴訟條件與實體訴訟條件

三、刑事訴訟條件的判斷

大陸法訴訟理論認為，訴訟條件是否存在屬于法院應(yīng)當依職權(quán)進行調(diào)查的事項，并不

以當事人、特別是被告人提出主張為條件。

英美法訴訟法理論則從尊重當事人的主體性和保證程序公正的立場出發(fā)，大多要求在

當事人對于訴訟條件是否存在提出主張的情況下，根據(jù)控辯雙方舉證辯論情況由法院作出

判斷，法院依職權(quán)調(diào)查的情形較少。

四、欠缺刑事訴訟條件的法律效果

欠缺訴訟條件時，法院應(yīng)以形式裁判終結(jié)訴訟程序。

第七節(jié)刑事訴訟客體

一、刑事訴訟客體的含義

刑事訴訟客體，是指訴訟主體實施訴訟行為所針對的對象，從法院的角度來看，就是

審判的對象。

刑事訴訟客體是特定被告人被指控的特定犯罪事實。

刑事案件在正式起訴以后稱為“被告案件”，在起訴以前稱為“被疑案件”，二者均由

兩部分內(nèi)容構(gòu)成：一是假定的犯罪嫌疑人或被告人，二是認為應(yīng)當歸責于犯罪嫌疑人或被

告人的犯罪事實。

二、刑事案件的單一性

刑事案件的單一性，是指從靜態(tài)的橫斷面來考察刑事訴訟是否是一個不可分割的整

體。

案件的單一性取決于被告人的單一性和公訴事實的單一性。

確認案件單一時，產(chǎn)生如下的法律效果：

第一，起訴的效力及于單一案件的整體，即公訴不可分原則。

第二，判決的效力也及于單一案件的整體。

三、刑事案件的同一性

刑事案件的同一性，是指從動態(tài)的、發(fā)展的角度考察刑事訴訟是否一個不可分割的整

體。

刑事案件是否同一的標準是，訴訟后期的發(fā)展與起訴時的被告人和公訴事實是否一

致。

“同一”案件以被告人同一和公訴犯罪事實同一二者兼?zhèn)錇楸匾獥l件。

【思考題】

1.如何理解刑事訴訟的目的？當懲罰犯罪與保障人權(quán)發(fā)生沖突時，應(yīng)當如何選擇？

2.如何理解刑事訴訟的公正價值和效率價值？

3.刑事訴訟結(jié)構(gòu)的基本含義是什么？簡述我國刑事訴訟結(jié)構(gòu)的特點。

4.什么是刑事訴訟行為？刑事訴訟行為可以分為哪些類型？

5.簡述刑事訴訟中的三■種基本職能及其相互關(guān)系。

6.什么是刑事訴訟客體？如何理解刑事案件的單一性與同一性？

第四章刑事訴訟中的專門機關(guān)和訴訟參與人

教學(xué)目的：掌握各專門機關(guān)的性質(zhì)、地位以及在刑事訴訟中的職權(quán)，訴訟參與人、當

事人、其他訴訟參與人的概念和范圍，自訴人、犯罪嫌疑人、被告人、被害人在刑事訴訟

中的地位，了解其他訴訟參與人的權(quán)利。

教學(xué)時數(shù)：2學(xué)時

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)刑事訴訟中的專門機關(guān)

刑事訴訟中的專門機關(guān)，是指依法在刑事訴訟中承擔偵查、起訴、審判、執(zhí)行或者監(jiān)

督職能的國家機關(guān)。

我國刑事訴訟中的專門機關(guān)包括人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)以及國家安全機關(guān)、

軍隊保衛(wèi)部門、監(jiān)獄、海關(guān)所屬的走私犯罪偵查機構(gòu)。

一、人民法院

(-)法院的涵義

廣義的法院，是指組織法上的法院或者行政法意義上的法院，即作為司法行政機關(guān)行

使司法行政權(quán)的法院和包括法院全體職員在內(nèi)的以官署為單位的法院。

狹義的法院是指訴訟法意義上的法院，即由隸屬于法院的法官或者法官與陪審員組成

的行使審判權(quán)的機關(guān)。

(二)人民法院的性質(zhì)和地位

人民法院是代表國家統(tǒng)一行使審判權(quán)的司法機關(guān)，是唯一有權(quán)確定被告人有罪的機

關(guān)。

（三）人民法院在刑事訴訟中的職權(quán)

1.決定適用拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住和逮捕等強制措施

2.強制證人出庭作證，庭外調(diào)查核實證據(jù)

3.對違反法庭秩序的行為進行警告、制止以及采取處罰措施

4.執(zhí)行某些判決和裁定

5.對生效判決按照審判監(jiān)督程序進行提審或者再審

人民法院在行使職權(quán)的同時，應(yīng)當履行以下義務(wù)通知義務(wù)、告知義務(wù)、保障義務(wù)、聽

取義務(wù)等。

（四）人民法院的組織體系及其上下級關(guān)系

我國人民法院的組織體系由三部分組成：最高人民法院、地方各級人民法院和專門人

民法院。

最高人民法院是我國的最高審判機關(guān)，監(jiān)督各級人民法院和專門人民法院的工作。

地方各級人民法院分為基層人民法院、中級人民法院和高級人民法院。

市轄區(qū)、縣、自治縣、縣級市、旗設(shè)基層人民法院。

省轄市、地、州、盟設(shè)中級人民法院。

省、自治區(qū)、直轄市設(shè)高級人民法院。

專門人民法院包括軍事法院、鐵路運輸法院和海事法院，其中，海事法院沒有刑事案

件的管轄權(quán)。

人民法院系統(tǒng)內(nèi)部上下級之間在審判業(yè)務(wù)方面是審判監(jiān)督關(guān)系，而非行政領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。

（五）法官

1.職業(yè)法官

初任法官采用嚴格考核的辦法，按照德才兼?zhèn)涞臉藴?，從通過國家統(tǒng)一司法考試取得

資格、并且具備法官條件的人員中擇優(yōu)提出人選。

2.非職業(yè)法官

我國非職業(yè)法官被稱為“人民陪審員”。

二、人民檢察院

（-）人民檢察院的性質(zhì)和職權(quán)

人民檢察院是國家的法律監(jiān)督機關(guān)，代表國家行使檢察權(quán)。

我國檢察機關(guān)的職權(quán)主要包括：

一是立案偵查權(quán)，即有權(quán)對特定職務(wù)犯罪案件立案偵查。

二是公訴權(quán)，即對偵查終結(jié)的案件審查起訴進而作出提起公訴、不起訴或者附條件不

起訴的決定等。

三是啟動違法所得的沒收程序和強制醫(yī)療程序等特別程序的權(quán)力。

四是訴訟監(jiān)督權(quán)，即有權(quán)對整個刑事訴訟活動開展的合法性進行監(jiān)督。

（-）人民檢察院的組織體系和領(lǐng)導(dǎo)體制

人民檢察院的組織體系如下：中央設(shè)最高人民檢察院；省、自治區(qū)、直轄市設(shè)人民檢

察院；省轄市、地、州、盟設(shè)人民檢察院或人民檢察院分院；市轄區(qū)、縣、自治縣、縣級

市、旗設(shè)人民檢察院。

人民檢察院上下級之間是領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。

（四）檢察官

檢察官是依法行使國家檢察權(quán)的檢察人員。

初任檢察官采用嚴格考核的辦法，按照德才兼?zhèn)涞臉藴?，從通過國家統(tǒng)一司法考試取

得資格、并且具備檢察官條件的人員中擇優(yōu)提出人選。

三、公安機關(guān)

（一）公安機關(guān)的性質(zhì)

公安機關(guān)是人民民主專政的重要工具，人民警察是武裝性質(zhì)的國家治安行政力量和刑

事司法力量，承擔依法預(yù)防、制止和懲治違法犯罪活動，保護人民，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展，

維護國家安全，維護社會治安秩序的職責。

（二）公安機關(guān)在刑事訴訟中的職權(quán)

1.對依法管轄的刑事案件立案偵查

2.對依法立案的刑事案件實施勘驗、檢查、搜查等一系列偵查行為

3.采取拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留等強制措施

4.根據(jù)檢察機關(guān)的批準、決定或者人民法院的決定執(zhí)行逮捕

5.決定撤銷案件或者偵查終結(jié)后將案件移送檢察機關(guān)審查起訴

6.對人民檢察院作出的不批準逮捕、不起訴的決定要求復(fù)議、提請復(fù)核

7.對被判處拘役、剝奪政治權(quán)利罪犯的執(zhí)行以及被判處死緩、無期徒刑、有期徒刑

罪犯的交付執(zhí)行等

（三）公安機關(guān)的組織體系與領(lǐng)導(dǎo)體制

公安機關(guān)由中華人民共和國公安部、地方各級公安機關(guān)以及專門公安機關(guān)組成。

四、其他專門機關(guān)

1983年由第六屆全國人大第一次會議決定沒立國家安全機。1983年7月1日，國家

安全部成立。

國家安全機關(guān)在國家安全工作中依法行使偵查、拘留、預(yù)審和執(zhí)行逮捕以及法律規(guī)定

的其他職權(quán)。

中國人民解放軍內(nèi)部設(shè)立保衛(wèi)部門，負責軍隊內(nèi)部發(fā)生的刑事案件的偵查工作。

監(jiān)獄是國家的刑罰執(zhí)行機關(guān)，罪犯在監(jiān)獄內(nèi)犯罪的案件由監(jiān)獄進行偵查。

海關(guān)走私犯罪偵查部門，專門負責走私犯罪案件的偵查工作，在偵查活動中行使與公

安機關(guān)相同的職權(quán)。

第二節(jié)刑事訴訟參與人

一、刑事訴訟參與人的概念和分類

刑事訴訟參與人，是指除國家專門機關(guān)工作人員以外的所有參加刑事訴訟活動，享有

一定訴訟權(quán)利并承擔一定訴訟義務(wù)的人。

以訴訟參與人與案件結(jié)局的利害關(guān)系及其對刑事訴訟處理結(jié)果的影響程度為標準，可

以將訴訟參與人劃分為當事人和其他訴訟參與人。

當事人，是指刑事訴訟中處于事實上的原告或者被告地位，承擔著控訴或者辯護職能,

并同案件結(jié)局有著直接利害關(guān)系的訴訟參與人。

刑事訴訟中的當事人，是指被害人、自訴人、犯罪嫌疑人、被告人、附帶民事訴訟的

原告人和被告人。

其他訴訟參與人，是指當事人以外的訴訟參與人。

其他訴訟參與人包括法定代理人、訴訟代理人、辯護人、證人、鑒定人和翻譯人員。

二、當事人

（一）犯罪嫌疑人、被告人

1.犯罪嫌疑人、被告人的稱謂和訴訟地位

犯罪嫌疑人、被告人是指被指控犯有某種罪行而被公安司法機關(guān)追究刑事責任的人。

公訴案件的偵查階段和審查起訴階段，由于尚未對其提出正式的指控，一律稱為“犯

罪嫌疑人”；當人民檢察院決定提起公訴以后，從制作起訴書開始，即改稱“被告人”。自

訴案件中，則統(tǒng)稱為被告人。

2.犯罪嫌疑人、被告人的分類

基于不同的標準，可以對犯罪嫌疑人、被告人進行不同的分類。如公訴案件的犯罪嫌

疑人、被告人和自訴案件的被告人；自然人犯罪的犯罪嫌疑人、被告人和單位犯罪的犯罪

嫌疑人、被告人；單獨犯罪嫌疑人、被告人和共同犯罪嫌疑人、被告人。

3.犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利

（1）知悉權(quán)；（2）回避申請權(quán)；（3）辯護權(quán)；（4）不受強迫自證其罪權(quán)；（5）拒答

權(quán)；（6）申訴或者控告權(quán)；（7）申請變更強制措施權(quán)；（8）排除非法證據(jù)申請權(quán)；（9）出

庭權(quán)；（10）反訴權(quán)；（11）上訴權(quán)；（12）復(fù)議申請權(quán)等。

4.犯罪嫌疑人、被告人的訴訟義務(wù)

（1）接受追訴機關(guān)的強制處分、協(xié)助國家專門機關(guān)順利完成刑事訴訟的義務(wù)；（2）

如實回答訊問義務(wù)；（3）應(yīng)當接受公安司法機關(guān)依法進行的訴訟行為；（4）應(yīng)當遵守各項刑

事訴訟程序和制度；以及（5）執(zhí)行人民法院生效的判決和裁定等。

（二）被害人

被害人（即公訴案件中的被害人），是指遭受犯罪行為侵害因而與案件處理結(jié)果具有

直接利害關(guān)系的訴訟當事人。

被害人的訴訟權(quán)利：

（1）申請回避權(quán)；（2）委托訴訟代理人；（3）申訴權(quán)；（4）直接起訴權(quán)；（5）自訴

權(quán)；（6）出庭權(quán)；（7）抗訴請求權(quán)；（9）提起附帶民訴權(quán)；（10）達成刑事和解權(quán)以及（11）

復(fù)議申請權(quán)等。

被害人的訴訟義務(wù)：（1）如實向公安司法機關(guān)提供情況和陳述案情；（2）不得作偽證,

不得進行誣告、陷害；（3）接受公安司法機關(guān)的傳喚，按時到場；（4）在法庭上接受詢問

和回答問題以及（5）遵守法庭秩序等。

（三）自訴人

自訴人，以個人名義直接向人民法院提起訴訟，要求追究被告人刑事責任的訴訟主體。

自訴人享有的訴訟權(quán)利：（1）直接起訴權(quán)；（2）提起附帶民訴權(quán)；（3）委托訴訟代理

人權(quán)；（4）出庭權(quán)；（5）回避申請權(quán)；（6）和解、撤訴權(quán)；（7）上訴權(quán)以及（8）申訴、

控告權(quán)等。

自訴人履行的訴訟義務(wù)：（1）按時出庭；（2）如實提供證據(jù)和陳述事實以及（3）遵

守法庭紀律等。

（四）附帶民事訴訟的原告和被告

附帶民事訴訟原告，是指因被告人的犯罪行為而遭受物質(zhì)損失并要求賠償?shù)娜恕?/p>

附帶民事訴訟原告通常就是公訴案件的被害人或自訴案件的自訴人。

附帶民事訴訟原告享有的訴訟權(quán)利：（1）委托訴訟代理人權(quán)；（2）回避申請權(quán)；（3）

申請保全措施權(quán)；（4）出庭權(quán)；（5）上訴權(quán)等。

附帶民事訴訟的原告履行的如實陳述；對自己提出的主張負舉證責任；依法行使訴訟

權(quán)利；遵守法庭秩序等訴訟義務(wù)。

附帶民事訴訟被告，是指對犯罪行為造成的物質(zhì)損失依法負有賠償責任并被司法機關(guān)

傳喚應(yīng)訴的一方當事人。

附帶民事訴訟被告，通常即刑事被告人本人，也可能是對刑事被告人造成的物質(zhì)損失

有賠償責任的公民或單位。

三、其他訴訟參與人

（一）法定代理人

法定代理人，是指對于無行為能力或者限制行為能力的人負有監(jiān)督和保護責任，并直

接代理被保護人參加刑事訴訟的人。

法定代理人包括被代理人的父母、養(yǎng)父母、監(jiān)護人和負有保護責任的機關(guān)、團體的代

表。

法定代理人在刑事訴訟中享有被代理人的大部分訴訟權(quán)利，如申請回避權(quán)、上訴權(quán)等。

法定代理人不能代替被告人行使最后陳述權(quán)、陳述證據(jù)、代被告人承擔刑事責任，但

能代為承擔民事賠償責任。

（二）訴訟代理人

訴訟代理人，是指公訴案件的被害人及其法定代理人或者近親屬、自訴案件的自訴人

及其法定代理人和附帶民事訴訟的當事人及其法定代理人委托代為參加訴訟的人。

訴訟代理人以被代理人的名義參加訴訟，只能在被代理人授權(quán)范圍內(nèi)活動。

（三）辯護人

辯護人，是指受犯罪嫌疑人、被告人或其監(jiān)護人、近親屬委托或者法律援助機構(gòu)指定

參加訴訟并為犯罪嫌疑人、被告人進行辯護的訴訟參與人。

辯護人在刑事訴訟中具有獨立的訴訟地位，其辯護行為不受當事人意志的約束。

辯護人在整個刑事訴訟過程中享會見通信權(quán)、申請變更強制措施權(quán)、申請回避權(quán)、救

濟權(quán)等等。

（四）證人

證人是指與案件無直接利害關(guān)系、向公安司法機關(guān)提供自己所知道的案件情況的人。

證人在刑事訴訟中享有使用本民族語言文字進行陳述的權(quán)利、查閱證言筆錄并予以修

正的權(quán)利、對侵犯其合法權(quán)益的訴訟行為提出控告的權(quán)利、法定情形下請求公安司法機關(guān)

保護其本人或者近親屬人身安全的權(quán)利等。證人的訴訟義務(wù)主要有：如實作證；保守案件

秘密；出席法庭作證；遵守法庭秩序等。

（五）鑒定人

鑒定人，是指受公安司法機關(guān)聘請或指派，運用自己的專門知識和技能對案件事實的

某個專門性問題提出鑒定意見的訴訟參與人。

鑒定人享有有權(quán)了解有關(guān)案件材料、必要時有權(quán)參加現(xiàn)場勘驗、檢查等訴訟活動、有

權(quán)單獨提出鑒定意見、法定情形下有權(quán)請求公安司法機關(guān)保護其本人或者近親屬的人身安

全等。鑒定人的訴訟義務(wù)主要有：客觀、真實地作出鑒定；對在鑒定過程中了解的案情保

密；出席法庭接受雙方質(zhì)證等。

（六）翻譯人員

翻譯人員，是指受公安司法機關(guān)聘請或指定在刑事訴訟中從事語言文字翻譯工作的訴

訟參與人。

根據(jù)法律的規(guī)定，翻譯人員不能與案件或案件當事人有利害關(guān)系，否則應(yīng)當回避。

【思考題】

1.如何看待人民法院在刑事訴訟中的地位和職權(quán)？

2.如何看待人民檢察院在我國刑事訴訟中的地位和職權(quán)？

3.如何理解被害人在我國刑事訴訟中的地位？

4.如何有效保障犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利？

5.法定代理人與訴訟代理人有何區(qū)別？

第五章刑事訴訟基本原則

教學(xué)目的：了解刑事訴訟基本原則的含義、功能，掌握國際通行刑事訴訟原則中的程序

法定原則、無罪推定原則、司法獨立原則、禁止重復(fù)追究原則，了解國際通行刑事訴訟原則

二中的其他原則；掌握中國刑事訴訟原則中的未經(jīng)人民法院依法判決對任何人不得確定有罪

的原則，了解其他原則的內(nèi)容。

教學(xué)時數(shù)：6學(xué)時

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)刑事訴訟基本原則概述

刑事訴訟基本原則，是指貫穿于刑事訴訟全過程或主要訴訟階段，體現(xiàn)刑事訴訟的目的

和任務(wù)，決定刑事訴訟的框架和基本特征，并對刑事訴訟的立法和司法等實踐活動具有普遍

指導(dǎo)意義的準則。

一、刑事訴訟基本原則的功能

（一）立法指導(dǎo)功能

（二）司法準則功能

（三）司法能動功能

二、刑事訴訟基本原則的體系

國際通行刑事訴訟基本原則，主要包括程序法定原則、無罪推定原則、司法獨立原則、

控審分離原則、控辯平等原則、辯護原則、迅速及時原則、禁止重復(fù)追究原則（或一事不再

理原則）等。

我國刑事訴訟特有原則主要包括偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)由專門機關(guān)行使原則、嚴格遵

守法定程序原則、人民法院、人民檢察院依法獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)原則、依靠群眾原則、

以事實為根據(jù)、以法律為準繩原則、在適用法律上一律平等原則、專門機關(guān)分工負責、互相

配合、互相制約原則、人民檢察院對刑事訴訟實行法律監(jiān)督原則、未經(jīng)人民法院依法判決對

任何人都不得確定有罪原則以及保障訴訟參與人依法享有的訴訟權(quán)利原則。

第二節(jié)國際通行的刑事訴訟基本原則

一、程序法定原則

程序法定原則的基本內(nèi)涵：一是立法方面國家應(yīng)該通過立法明確規(guī)定刑事程序；二是

執(zhí)法和司法方面，要求偵查、起訴和審判機關(guān)必須遵循法定程序。

貫徹程序法定原則的具體要求：

1.參與刑事訴訟的國家機關(guān)的職權(quán)及其行使程序以及訴訟參與人的權(quán)利、義務(wù)等都應(yīng)

由立法機關(guān)作出明確規(guī)定

2.參與刑事訴訟的國家機關(guān)必須嚴格遵守和執(zhí)行刑事程序的規(guī)定

3.為保證法定程序得到遵守，應(yīng)建立相應(yīng)的訴訟監(jiān)督機制

4.違反程序法定原則應(yīng)承擔相應(yīng)的法律后果

二、無罪推定原則

無罪推定原則，是指任何人在未經(jīng)法院依照法定程序確定有罪以前，應(yīng)推定其無罪。

無罪推定原則的要求：

第一，證明被追訴人有罪的責任歸屬于國家追訴機關(guān)，被追訴人不承擔證明自己有罪或

無罪的責任；

第二，疑罪從無，或者”疑問唯利被告人”；

第三，被追訴人在刑事訴訟中應(yīng)享有對抗國家違法的或者無根據(jù)的追訴所必需的程序性

保障。

三、司法獨立原則

司法獨立包括法院獨立和法官獨立兩層含義。

司法獨立首先是法院獨立，即法院在國家權(quán)力體系中的地位獨立。

司法獨立的保障措施：（1）資源保障，即司法機關(guān)應(yīng)享有充足的資源。（2）身份保障，

即司法人員應(yīng)當享有保障其獨立性所需要的職業(yè)條件。（3）權(quán)利保障，司法人員應(yīng)當享有維

護司法獨立所必需的相關(guān)權(quán)利。（4）資質(zhì)保障，即對司法人員的職業(yè)能力和道德品行的要求。

司法獨立原則的意義：首先，司法獨立是司法公正的保障。其次，司法獨立是排除非法

干預(yù)的屏障。最后，司法獨立是強化司法官員責任的條件。

四、控審分離原則

控審分離原則是刑事訴訟職能的分離，其實質(zhì)是對專門國家機關(guān)在刑事訴訟中的角色與

職能進行劃分。

該原則的含義：

1.刑事追訴權(quán)和裁判權(quán)分別由警察、檢察機關(guān)和法院各自獨立行使

2.刑事審判程序的啟動權(quán)屬于檢察機關(guān)

3.起訴和審判的對象同一

控審分離原則的意義：一方面有利于保證法官的中立性和被動性，保證刑事審判的公正

性；另一方面有利于被告人、辯護律師積極參與訴訟，維護被告人的合法權(quán)益。

五、控辯平等原則

控辯平等原則，是指代表國家追訴權(quán)的偵查、檢察機關(guān)與作為追訴對象的犯罪嫌疑人、

被告人應(yīng)具有平等的訴訟地位、對等的訴訟權(quán)利（權(quán)力）。

控辯平等原則包括‘'平等武裝”和“平等保護”兩項具體要求。

控辯平等原則的意義在于，通過平等對抗這種程序公正的形式促進實質(zhì)公正，以實現(xiàn)刑

事訴訟的任務(wù)和目標。

六、辯護原則

辯護原則（即辯護權(quán)保護原則），是指犯罪嫌疑人、被告人及其律師有權(quán)從事實和法律

上反駁指控，提出無罪、罪輕或者減輕、免除其刑事責任的證據(jù)和理由。

被追訴人首先享有自我辯護的權(quán)利，同時要求賦予被追訴者獲得律師幫助的權(quán)利，通過

法律專家代為行使其辯護權(quán)。

律師幫助權(quán)的內(nèi)容：（1）被追訴人在刑事訴訟的各個階段都完整、平等地享有獲得律師

幫助的權(quán)利。（2）被追訴人與律師的會見交流應(yīng)當?shù)玫匠浞直Ｕ?。?）被追訴人有獲得刑事

法律援助的權(quán)利。

七、迅速及時原則

迅速及時原則主要表現(xiàn)為：（1）明確訴訟期間或辦案期限。（2）簡化訴訟程序。（3）加

快訴訟節(jié)奏。

八、禁止重復(fù)追究原則

禁止重復(fù)追究原則（又稱為禁止雙重危險原則），任何人不得因同一行為而受到兩次以

上的刑事起訴、審判和科刑。

在英美法系，該原則被稱為“禁止雙重危險”強調(diào)任何人不得因同一行為而遭受兩次判

決的風險。對一審的判決，不允許檢察官提無罪改判有罪或者輕罪改判重罪的上訴。

在大陸法系，該原則被稱為“一事不再理”，強調(diào)維護確定判決的“既判力”意指對生

效判決不允許作對被告人不利的改判。允許對未生效判決在上訴審中進行改判。

第三節(jié)中國刑事訴訟的基本原則

一、偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)由專門機關(guān)依法行使原則

偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)由專門機關(guān)依法行使原則主要包括兩層含義：

第一，進行刑事訴訟的權(quán)力由公安機關(guān)、人民檢察院和人民法院所有，其他任何機關(guān)、

團體和個人，除法律有特別規(guī)定外，均不得行使；

第二，公安機關(guān)、人民檢察院和人民法院分別行使偵查權(quán)、檢察權(quán)和審判權(quán)。

二、嚴格遵守法定程序原則

嚴格遵守法定程序的原則有三方面的要求：

第一，公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院應(yīng)當在法律規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)；

第二，公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院行使法定職權(quán)時，必須嚴格按照法律規(guī)定的

程序?qū)嵤?/p>

第三，違反法定程序，應(yīng)當承擔不利的法律后果。

三、人民法院、人民檢察院依法獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)原則

人民法院、人民檢察院依法獨立行使職權(quán)原則主要包括三層含義：

其一，獨立行使審判權(quán)和檢察權(quán)的主體是人民法院、人民檢察院，而不是法官和檢察

官個人；

其二，人民法院、人民檢察院獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)的前提是依法；

其三，人民法院、人民檢察院獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)，并不意味著獨立于黨的領(lǐng)導(dǎo)

之外，也不意味著不受任何監(jiān)督。

四、依靠群眾原則

依靠群眾原則在刑事訴訟中有明確、具體的要求：第一是啟動刑事程序；第二是參與案

件調(diào)查；第三是參與審判活動；第四是參與刑罰執(zhí)行。

五、以事實為根據(jù)、以法律為準繩原則

以事實為根據(jù)，就是重證據(jù)，重調(diào)查研究。

以法律為準繩，就是在查明案件事實的基礎(chǔ)上，以法律為唯一尺度來評價案件事實和對

案件作出處理決定。

以事實為根據(jù)、以法律為準繩這兩個方面緊密聯(lián)系，相輔相成。

六、在適用法律上一律平等原則

公民在法律面前一律平等的含義：第一，適用對象的平等；第二，適用標準的平等。

七、專門機關(guān)分工負責、互相配合、互相制約原則

專門機關(guān)分工負責、互相配合、互相制約是一項憲法化的刑事訴訟原則，是調(diào)整我國公

安機關(guān)、人民檢察院、人民法院之間權(quán)力關(guān)系的基本準則。

專門機關(guān)分工負責、互相配合、互相制約原則包括三項具體要求：

第一，分工負責，是指公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院在進行刑事訴訟活動時的職

責分工和案件管轄分工；

第二，相互配合，是指公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院在進行刑事訴訟時，應(yīng)當在分

工負責的基礎(chǔ)上，相互支持，協(xié)調(diào)一致，通力合作，共同完成追究犯罪、懲罰犯罪；

第三，相互制約，是指公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院進行刑事訴訟應(yīng)當按照職權(quán)分

工和法定程序，相互制衡。

專門機關(guān)分工負責、互相配合、互相制約原則的三項內(nèi)容辯證統(tǒng)一。其中，分工負責

是前提和基礎(chǔ)，沒有分工，配合和制約就無從談起，相互配合和相互制約則是權(quán)力關(guān)系的兩

個具體方面，兩者不可偏廢。

八、人民檢察院對刑事訴訟實行法律監(jiān)督原則

檢察監(jiān)督主要包括立案監(jiān)督、偵查監(jiān)督、審判監(jiān)督和執(zhí)行監(jiān)督。

立案監(jiān)督即檢察機關(guān)對公安機關(guān)立案活動進行的監(jiān)督，有不立案監(jiān)督和已立案監(jiān)督兩種

具體形式。

偵查監(jiān)督是檢察機關(guān)對公安機關(guān)的偵查活動進行的監(jiān)督，包括偵查行為監(jiān)督和偵查結(jié)果

監(jiān)督。

審判監(jiān)督是人民檢察院依法對人民法院的刑事審判活動進行的監(jiān)督，包括審判行為監(jiān)督

和審判結(jié)果監(jiān)督。

執(zhí)行監(jiān)督是人民檢察院依法對監(jiān)獄、看守所和其他刑罰執(zhí)行機關(guān)的刑罰執(zhí)行活動進行監(jiān)

督。

九、未經(jīng)人民法院依法判決對任何人不得確定有罪原則

未經(jīng)人民法院依法判決對任何人都不得確定有罪原則的含義：

第一，定罪權(quán)只能由人民法院統(tǒng)一行使；

第二，未經(jīng)人民法院依法判決，對任何人都不得確定有罪。

十、保障訴訟參與人的訴訟權(quán)利原則

保障訴訟參與人的訴訟權(quán)利原則的含義：

第一，對于訴訟參與人，國家專門機關(guān)應(yīng)承擔訴訟關(guān)照義務(wù)；

第二，對于侵犯公民訴訟權(quán)利和人身侮辱的行為，審判人員、檢察人員和偵查人員應(yīng)

承擔相應(yīng)的法律后果；

第三，對需要特別保護的訴訟參與人，應(yīng)當依法采取特別保護措施。

【思考題】

1.刑事訴訟基本原則的各種功能之間有何關(guān)系？

2.如何理解程序法定原則？

3.無罪推定原則有何重大意義？

4.刑事訴訟中如何確?？剞q平等？

5.我國刑事訴訟的各項基本原則之間有何關(guān)系？

6.我國人民法院、人民檢察院獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)原則與司法獨立原則有何聯(lián)系

與區(qū)別？

第六章管轄與回避

教學(xué)目的：掌握管轄的概念，立案管轄、審判管轄的具體內(nèi)容，了解管轄的其他內(nèi)容；

掌握回避的概念、回避的情形、回避的對象、回避的決定權(quán)，了解回避的救濟。

教學(xué)時數(shù)：4學(xué)時

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié)管轄制度

一、管轄概述

（一）管轄的概念與意義

管轄，是指公安機關(guān)、人民檢察院和人民法院以及其他國家專門機關(guān)在直接受理刑事案

件以及人民法院系統(tǒng)內(nèi)部審判第一審刑事案件方面的權(quán)限劃分。

（二）確定管轄的原則

1.分工明確并符合公安司法機關(guān)及其他國家專門機關(guān)的性質(zhì)、特點

2.有利于保證及時正確處理案件、便于訴訟參與人參加訴訟

3.充分考慮刑事案件的實際情況，做到原則性與靈活性相結(jié)合

二、立案管轄

立案管轄（職能管轄或部門管轄），是指公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院以及其他國

家專門機關(guān)之間在直接受理刑事案件上的權(quán)限劃分。

（一）公安機關(guān)立案偵查的刑事案件

刑事案件的偵查由公安機關(guān)進行，法律另有規(guī)定的除外。

“法律另有規(guī)定”是指：（1）由人民檢察院直接立案偵查的案件；（2）由國家安全機關(guān)

立案偵查的危害國家安全的案件；（3）由軍隊保衛(wèi)部門偵查的軍隊內(nèi)部發(fā)生的案件；（4）由

監(jiān)獄偵查的罪犯在監(jiān)獄內(nèi)犯罪的案件；（5）由走私犯罪偵查機關(guān)立案偵查的走私案件；（6）

不需要偵查而由人民法院直接受理的案件。

（二）人民檢察院立案偵查的刑事案件

1.貪污賄賂犯罪案件

2.國家工作人員的瀆職犯罪案件

3.國家工作人員利用職權(quán)實施的侵犯公民人身權(quán)利和民主權(quán)利的犯罪案件

4.其他由人民檢察院直接受理的案件

這類案件須符合以下條件：（1）必須是國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的；（2）屬于上

述三類案件之外的其他重大犯罪案件；（3）需要由人民檢察院立案偵查；（4）經(jīng)省級以上人

民檢察院決定。

（三）人民法院直接受理的案件：自訴案件

1.告訴才處理的案件

2.被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件

3.“公訴轉(zhuǎn)自訴案件”

這類案件須符合以下條件：（1）被害人有證據(jù)證明被告人的行為構(gòu)成犯罪；（2）被告人

侵犯的是被害人的人身權(quán)利或財產(chǎn)權(quán)利；（3）應(yīng)當依法追究被告人的刑事責任；（4）公安機

關(guān)或人民檢察院作出了不予追究被告人刑事責任的書面決定。

（四）其他國家專門機關(guān)立案偵查的案件

1.國家安全機關(guān)辦理危害國家安全的案件

2.軍隊保衛(wèi)部門偵查軍隊內(nèi)部發(fā)生的刑事案件