內(nèi)部控制與合規(guī)監(jiān)督管理制度

內(nèi)部掌控與合規(guī)監(jiān)督管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為了加強企業(yè)內(nèi)部掌控與合規(guī)監(jiān)督管理，提高企業(yè)運營質(zhì)量和效益，遵守法律法規(guī)，保障企業(yè)利益和合法權益，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)的全部員工和各級管理層。第三條內(nèi)部掌控與合規(guī)監(jiān)督管理的定義內(nèi)部掌控是指企業(yè)為實現(xiàn)業(yè)務目標和風險掌控目標，在制度和流程中設置的各種監(jiān)督和管束措施，以確保企業(yè)運作合規(guī)、風險可控、效益理想的管理體系。合規(guī)監(jiān)督管理則是指企業(yè)制度、規(guī)程和處方，用以保障企業(yè)在各個細節(jié)環(huán)節(jié)中遵守相關法律法規(guī)和規(guī)范要求。第二章內(nèi)部掌控管理第四條企業(yè)風險管理第一款風險管理目標企業(yè)風險管理的目標是識別、評估和處理企業(yè)面對的各類風險，在合法、合規(guī)和風險可控的前提下，最大限度地保障企業(yè)利益和合法權益。第二款風險識別和評估各部門負責人應定期對其部門的風險情況進行分析，訂立風險評估報告，并及時報送企業(yè)風險管理部門。企業(yè)風險管理部門應依據(jù)各部門報送的風險評估報告，綜合評估企業(yè)整體風險情況，并報告給企業(yè)管理層。企業(yè)管理層應依據(jù)綜合評估結(jié)果訂立相應的風險管理措施，并向各部門通報。第三款風險掌控各部門應依照企業(yè)管理層的風險管理要求，訂立相應的風險掌控措施，并負責執(zhí)行。企業(yè)風險管理部門應對各部門的風險掌控措施進行監(jiān)督和檢查，并及時向企業(yè)管理層報告。第五條內(nèi)部掌控流程第一款流程規(guī)范各部門負責人應訂立清楚的流程操作規(guī)范，明確各崗位職責和權限，并向員工進行培訓和引導，確保流程的規(guī)范執(zhí)行。各部門負責人應定期對流程執(zhí)行情況進行檢查和評估，并及時矯正。第二款內(nèi)部審計企業(yè)內(nèi)部審計部門應依照內(nèi)部審計計劃，對各部門的流程執(zhí)行情況進行審計，并向企業(yè)管理層和風險管理部門報告審計結(jié)果。各部門應樂觀搭配內(nèi)部審計，及時整改存在的問題。第六條信息安全管理第一款信息保密要求各部門負責人應確保員工對緊要信息的保密意識和責任感，訂立相應的信息保密措施，并進行培訓和監(jiān)督。企業(yè)內(nèi)部審計部門應定期對各部門的信息安全管理情況進行審計，并報告給企業(yè)管理層。第二款數(shù)據(jù)備份和恢復各部門負責人應訂立數(shù)據(jù)備份和恢復計劃，確保緊要數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。企業(yè)信息技術部門應負責數(shù)據(jù)備份和恢復操作，并定期檢查和測試備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。第三章合規(guī)監(jiān)督管理第七條法律法規(guī)合規(guī)第一款法律法規(guī)遵守各部門負責人應了解并遵守與其業(yè)務相關的法律法規(guī)，建立合規(guī)的業(yè)務流程和操作規(guī)范。企業(yè)合規(guī)管理部門應對各部門的合規(guī)情況進行監(jiān)督和檢查，并及時向企業(yè)管理層報告。第二款內(nèi)外部監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理部門應與相關政府監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會保持緊密聯(lián)系，了解和應對相關法律法規(guī)變動，并及時向各部門通報。各部門應定期進行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并向企業(yè)合規(guī)管理部門報告。第八條誠信經(jīng)營管理第一款遵守商業(yè)道德各部門負責人和員工應遵守商業(yè)道德，誠實守信，恪守職責，保護企業(yè)聲譽和形象。第二款反腐敗管理企業(yè)反腐敗管理部門應訂立相應的反腐敗政策和措施，并向各部門進行宣傳和培訓。各部門應嚴格遵守反腐敗政策和措施，禁止任何形式的腐敗行為。第四章監(jiān)督與懲罰第九條監(jiān)督機制企業(yè)內(nèi)部審計部門應定期對企業(yè)內(nèi)部掌控與合規(guī)管理情況進行監(jiān)督和檢查，并向企業(yè)管理層報告審計結(jié)果。企業(yè)合規(guī)管理部門應定期對企業(yè)各部門的合規(guī)情況進行監(jiān)督和檢查，并向企業(yè)管理層報告監(jiān)督結(jié)果。第十條懲罰制度對于違反內(nèi)部掌控與合規(guī)管理制度的行為，企業(yè)管理層在內(nèi)部審計和合規(guī)管理部門的報告基礎上，依據(jù)相關規(guī)定進行相應懲罰。懲罰種類包含但不限于口頭警告、扣減績效獎金、降級、停職、解雇等。第五章附則第十一條修訂與解釋本制度的修訂和解釋，由企