2015年質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全程序文件匯編1

文件和資料控制程序

SJY/QEO-B-01-2015

1目的

為了對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)文件進(jìn)行有效控制，確保與質(zhì)量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件處于受控狀態(tài)，確保在使用場所獲得有關(guān)的適

用版本，防止使用作廢文件，特制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的所有文件和資料的控制,

如：管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、外來文件資料等。

3職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)對本程序?qū)嵤┙M織管理。

3.2綜合辦公室負(fù)責(zé)本程序文件的編寫、評(píng)審、修改控制以及管理體系文件的編號(hào)、發(fā)

放，是本廠質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件的歸口管理部門。

3.3綜合辦公室負(fù)責(zé)將質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所有文件歸檔保管。

3.4技術(shù)科負(fù)責(zé)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)、工藝等技術(shù)文件的編制、更改和管理以及負(fù)責(zé)

技術(shù)性外來文件和資料的管理；

3.5技術(shù)科負(fù)責(zé)設(shè)備管理、操作、保養(yǎng)和維護(hù)等技術(shù)文件的編制、更改和管理，以及負(fù)

責(zé)各種設(shè)備使用維護(hù)說明書和圖樣資料等的管理。

3.6綜合辦公室負(fù)責(zé)外來文件及本廠的文件發(fā)放的檔案管理。

3.7其它相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門文件的編制和管理及相關(guān)外來文件的管理。

4控制程序

4.1文件和資料的分類

4.1.1質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件：質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊、

程序文件、質(zhì)量記錄、環(huán)保和安全記錄、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等。

4.1.2外部文件和資料

相關(guān)方提供的文件和資料、有關(guān)的法律、法規(guī)及要求、國家標(biāo)準(zhǔn)等。

4.2文件的編號(hào)：

綜合辦公室負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件的統(tǒng)一編號(hào)。

4.2.1質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件編號(hào)方法如下：

a）管理手冊：SJY/QEO—A—2015

“SJY”為山西省教學(xué)儀器廠名稱漢語拼音縮寫；

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

“QEO”為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件；

“A”代表管理手冊；

“2015”為年代號(hào)。

b)程序文件：SJY/QE0-B-DD-2015

“B”代表程序文件；

“口□”為程序文件編號(hào)的流水順序號(hào)。

c)管理制度、工作標(biāo)準(zhǔn)：SJY/QE0-C-DD-2015

“C”代表管理制度、工作標(biāo)準(zhǔn)；

“口□”為管理制度、工作標(biāo)準(zhǔn)的流水順序號(hào)。

d)記錄：JL-(□□)-nn-2015

“JL”代表記錄；

(□□)為標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)。

“口□”為記錄的流水順序號(hào)。

e)外來文件本廠不再另行編號(hào)，仍用原編號(hào)或發(fā)布年代號(hào)。

4.3文件和資料的編制、審批

4.3.1質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊：管理者代表組織編制，廠長批準(zhǔn)。

4.3.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全程序文件：管理者代表組織編制，廠長批準(zhǔn)。

4.3.3其它文件：各部門編制，副廠長批準(zhǔn)。

4.3.4記錄表格：由使用的各部門專業(yè)人員編制，部門負(fù)責(zé)人審核，綜合辦公室批準(zhǔn)并

備案后方可投入使用。

4.4文件和資料的發(fā)放

文件的發(fā)放以部門適用為原則，嚴(yán)格控制文件的濫發(fā)，以利于管理并防止泄密，發(fā)

放時(shí)對受控文件應(yīng)加蓋“受控”章。

管理手冊、程序文件的發(fā)放范圍由綜合辦公室根據(jù)體系要求確定，管理者代表審批

后，由綜合辦公室具體執(zhí)行。

作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程及其它文件和資料由各部門領(lǐng)導(dǎo)確定，并報(bào)請管理者代表批

準(zhǔn)后執(zhí)行。

所有的體系文件需經(jīng)管理者代表或最高管理者許可，方可借給本廠以外人員，否則

不得外借。

4.4.1發(fā)放和回收

綜合辦公室應(yīng)按照《文件發(fā)放登記表》中規(guī)定的發(fā)放范圍分發(fā)，并及時(shí)從使用場所

回收作廢文件，以保證使用現(xiàn)場文件的有效性。文件的發(fā)放和回收應(yīng)詳細(xì)登記，并要求

接收人簽字確認(rèn)。

4.4.2所有管理體系文件不得擅自復(fù)印，有關(guān)人員/部門額外需要時(shí)，應(yīng)經(jīng)管理者代表

2

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

同意后，并按規(guī)定辦理登記手續(xù)。

4.5文件和資料的修訂、換版

4.5.1質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊的換版

a）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊的整本有一版本號(hào)，每一頁也有一版本號(hào)。

b）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊修改后一律采用單頁更換，此頁版本隨之

升高。

c）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊正式發(fā)布運(yùn)行后一般在大幅度修改時(shí)換版

一次，換版后、質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊整本全部更換。

4.5.2程序文件的換版

a）程序文件整本有一版本號(hào)，每一頁版本號(hào)同整本版本號(hào)。

b）程序文件在10次修改范圍內(nèi)（含10次），不用換版，可在“版本/修訂狀態(tài)”

條款的相應(yīng)欄目內(nèi)注明信息。

如：修訂狀態(tài)用1,2,3表示；更改標(biāo)識(shí)用▲1，A2,上3在更改條款前表示。

b）程序文件經(jīng)10次修改或需進(jìn)行大幅度的修改時(shí)應(yīng)進(jìn)行換版。

4.5.3如更改部位為個(gè)別字、編號(hào)、頁角等筆誤時(shí)，經(jīng)管理者代表確認(rèn)后可手寫更改，

該種改動(dòng)每頁不得超過兩處，否則按書面修訂手續(xù)、打印修訂。

對文件和資料的修改由相應(yīng)的執(zhí)行部門提出，應(yīng)填寫《文件更改通知單》，注明更

改原因及更改內(nèi)容。文件修訂的審核應(yīng)按照4.3條款中規(guī)定的各級(jí)文件的審批程序逐級(jí)

進(jìn)行，相應(yīng)的授權(quán)審批人應(yīng)在《文件更改通知單》中簽字認(rèn)可。綜合辦公室應(yīng)將《文件

更改通知單》下發(fā)修改后的文件給原發(fā)放文件的部門，文件的修改內(nèi)容自《文件更改通

知單》批準(zhǔn)之日生效，對于需跟蹤驗(yàn)證修改的可行性情況，由授權(quán)審批人在《文件更改

通知單》中注明驗(yàn)證期限及批準(zhǔn)條件，生效日按正式批準(zhǔn)之日計(jì)。文件的修訂應(yīng)及時(shí)根

據(jù)《文件更改通知單》上的內(nèi)容記錄于該文件的《文件修改控制記錄》中。

4.6文件的作廢

被更換的失效文件應(yīng)由發(fā)文部門予以銷毀，如作為法律和/或積累知識(shí)的目的而保

留的任何已作廢的文件，應(yīng)由綜合辦公室加蓋“作廢保留”章。

4.7外來文件的管理

4.7.1綜合辦公室負(fù)責(zé)搜集、保管有關(guān)環(huán)境/職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其它要求等方

面的法規(guī)文件和標(biāo)準(zhǔn)，編制相應(yīng)的文件清單，此類文件控制只限于對本本廠適用部分的

文件清單的控制，并與地方政府管理部門聯(lián)系，使各類法律、法規(guī)隨時(shí)保持為最新狀態(tài)。

4.7.2綜合辦公室負(fù)責(zé)對接收的外來文件及本廠的發(fā)放文件的檔案管理，并應(yīng)將有關(guān)環(huán)

保方面的文件資料及時(shí)報(bào)管理者代表確認(rèn)。

4.7.3對由相關(guān)方提供的適用于本廠的外來文件，如適用于本廠的質(zhì)量、環(huán)保和職業(yè)健

康安全法律、法規(guī)及其它要求、上級(jí)來文等，按照本程序要求對其文件清單進(jìn)行相應(yīng)控

3

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

制，加蓋“受控”章，以確保此類文件的有效性，各有關(guān)部門按其職責(zé)對“受控”文件

進(jìn)行登記、編號(hào)、發(fā)放與歸檔保存。

4.7.1原件管理

a）經(jīng)審核批準(zhǔn)的原始手簽文件應(yīng)作為原件，交文件管理員填寫《受控文件清單》

登記后歸檔，一般不拿此原件來復(fù)印發(fā)放，而應(yīng)首先復(fù)印一份，再以此份復(fù)印發(fā)放，此

份應(yīng)與原件一起保存，每次復(fù)印時(shí)應(yīng)與原件校對。

b）需臨時(shí)借閱文件的人員，填寫《文件借閱登記表》經(jīng)文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

后借閱。借閱人員要在指定日期歸還文件，否則由文件管理員收回文件。

c）原件被修訂本代替時(shí)，為法律和/或積累知識(shí)的目的，此原件應(yīng)蓋上“保留資料”

章與新的有效原件和《受控文件清單》一并保存在綜合辦公室。

d）如果蓋上“保留資料”章的原件已失去為法律和/或積累知識(shí)的目的而保留的價(jià)

值，應(yīng)通過《文件銷毀記錄表》的形式確認(rèn)后再予以銷毀。

4.7.2文件清單管理

a）綜合辦公室應(yīng)編制一份最新《受控文件清單》，各部門必要時(shí)也應(yīng)將本部門使用

的文件，編制一份《受控文件清單》，以核查現(xiàn)場使用的文件與清單上所列是否一致。

b）各部門至少每年一次核查清單上所列文件是否與實(shí)際工作情況相符。

4.8文件和資料的保密

綜合辦公室對所有的文件和資料均應(yīng)標(biāo)定保密等級(jí)，負(fù)責(zé)文件和資料的保密管理工

作，對涉及本廠生產(chǎn)工藝的、商業(yè)決策等內(nèi)容文件應(yīng)加蓋“機(jī)密”章。

4.9文件的借閱

若有關(guān)部門需借閱文件時(shí)，應(yīng)填寫文件《文件借閱登記表》并存入被借閱部門，當(dāng)

文件歸還后，《文件借閱登記表》隨之簽收。

5相關(guān)/支持性文件

5.1《記錄控制程序》

6記錄

6.1《文件發(fā)放登記表》

6.2《文件更改通知單》

6.3《文件借閱登記表》

6.4《受控文件清單》

6.5《文件修改控制記錄》

6.6《文件銷毀記錄表》

4

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

記錄控制程序

SJY/QEO-B-02-2015

1目的

建立健全質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全管理體系運(yùn)行的相關(guān)記錄，真實(shí)地證實(shí)質(zhì)量、環(huán)境

和職業(yè)安全管理體系運(yùn)行情況，保存必要的證據(jù)，特制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于本廠質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所要求的各類記錄及記錄

的管理和控制。

3職責(zé)

3.1綜合辦公室負(fù)責(zé)編制質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系記錄匯總表，備案各類記

錄的樣本及對各部門記錄實(shí)施監(jiān)督管理

3.2各部門應(yīng)按規(guī)定做好本部門質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行涉及到的記錄

工作，并負(fù)責(zé)整理與歸檔。

3.3綜合辦公室負(fù)責(zé)對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行記錄歸檔的具體管理工

作。

4控制程序

4.1記錄范圍

記錄是記載所實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系活動(dòng)或取得成果的客觀依

據(jù)，包括各部門所產(chǎn)生的管理評(píng)審、內(nèi)審、培訓(xùn)、信息交流、文件控制、監(jiān)測測量、設(shè)

備維修、生產(chǎn)和工藝控制記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄、糾正預(yù)防和改進(jìn)有關(guān)運(yùn)行控制環(huán)境因素

識(shí)別與評(píng)價(jià)緊急事件及應(yīng)急措施等內(nèi)部記錄，也包括質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體

系運(yùn)行中接收的外部記錄。

4.2記錄的形式

記錄一般以表格、文字形式進(jìn)行記錄，也可以聲像、照片、軟盤等形式記錄。

4.3記錄的控制

4.3.1記錄的填寫

a）記錄的填寫要正確、完整、真實(shí)，字跡清楚，能夠準(zhǔn)確識(shí)別，對于寫錯(cuò)之處，

不能涂改只能劃改。

b）記錄應(yīng)使用文件規(guī)定使用的表格，如變更表格，及時(shí)通知綜合辦公室，以便對

表格進(jìn)行更換。

4.3.2記錄的收集

5

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

a）各部門設(shè)專（兼）職人員負(fù)責(zé)本部門工作范圍內(nèi)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全管理體

系運(yùn)行記錄的收集、整理工作，每項(xiàng)活動(dòng)結(jié)束后，該項(xiàng)活動(dòng)的負(fù)責(zé)人應(yīng)按時(shí)將該項(xiàng)記錄

轉(zhuǎn)交本部門的記錄管理人員，以便進(jìn)行統(tǒng)一管理。

b）綜合辦公室負(fù)責(zé)體系運(yùn)行記錄的檢查與監(jiān)督。

4.3.3記錄的編目與歸檔

a）為了便于記錄的管理，各有關(guān)部門應(yīng)確定本部門有哪些運(yùn)行記錄,并建立《記錄

清單》。

b）體系運(yùn)行記錄可由各部門根據(jù)資料和記錄的類別、形成時(shí)間，結(jié)合自身的情況

進(jìn)行編目歸檔。

c）各部門的體系運(yùn)行記錄，應(yīng)及時(shí)編目整理并保存。

4.3.4記錄的保存

a）各部門應(yīng)編制本部門的體系記錄清單。

b）各類記錄在保存期內(nèi)應(yīng)做到防潮、防變質(zhì)、防損壞丟失、防盜、且便于存取、

查尋。

c）計(jì)算機(jī)單獨(dú)儲(chǔ)存的體系運(yùn)行記錄要復(fù)制拷貝文件，以防原始記錄丟失。

d）各部門記錄自行保存期限按國家記錄保管期限要求執(zhí)行，無國家規(guī)定期限的各

類記錄，保存期至少為3年，對超過保存期限的記錄，由各部門資料管理人員經(jīng)管理者

代表批準(zhǔn)后銷毀，并填寫《文件銷毀記錄表》。

e）外來記錄（如供方提供的記錄、環(huán)境監(jiān)測報(bào)告、儀器儀表校檢報(bào)告等），由相關(guān)

部負(fù)責(zé)保存，如沒特殊規(guī)定，歸檔記錄保存期限一般為三年。

5相關(guān)/支持性文件

5.1《文件和資料控制程序》

6記錄

6.1《記錄匯總表》

6.2《記錄清單》

6.3《文件銷毀記錄表》

6

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

法律法規(guī)和其他要求控制程序

SJY/QEO-B-03-2015

1目的

為獲取、識(shí)別和及時(shí)更新適用于本廠產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)過程中的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)

健康安全的法律法規(guī)和其他要求，特制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于本廠質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求

的獲取、識(shí)別、更新和傳達(dá)的控制。

3職責(zé)

3.1綜合辦公室負(fù)責(zé)獲取質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，確

認(rèn)其適用性，并將其傳達(dá)到有關(guān)部門。

3.2技術(shù)科負(fù)責(zé)與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的標(biāo)準(zhǔn)的收集和確認(rèn)。

3.3各部門負(fù)責(zé)將自行獲取的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要

求，報(bào)送綜合辦公室進(jìn)行確認(rèn)。

4控制程序

4.1獲取

4.1.1獲取內(nèi)容

a）憲法：全國人民代表大會(huì)頒布的憲法；

b）法律：全國人民代表大會(huì)頒布的有關(guān)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全

方面的法律；

c）法規(guī)：國務(wù)院和省人大頒布的有關(guān)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全方

面的條例和實(shí)施細(xì)則；

d）規(guī)章：國務(wù)院各部委和省級(jí)人民政府頒布的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全和職業(yè)健

康安全方面的規(guī)定、章程、條例；

e）標(biāo)準(zhǔn)：國家、行業(yè)和地方頒布的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全方面

的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)；

f）其他要求：各級(jí)政府有關(guān)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全方面的規(guī)范

文件，各級(jí)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全行政主管部門有關(guān)行業(yè)要求、產(chǎn)業(yè)

規(guī)范，與官方的協(xié)定、非法規(guī)性指南、相關(guān)方要求等。

4.1.2獲取途徑

從上級(jí)主管部門、行業(yè)主管部門、各新聞媒體（專業(yè)報(bào)紙、雜志、出版社、國際互

7

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

聯(lián)網(wǎng)、CD磁盤等）、圖書館及行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道收集有關(guān)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的

法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

4.1.3獲取方式

采用參加會(huì)議、派專人、電話聯(lián)系、圖書購買、訂閱有關(guān)專業(yè)報(bào)紙、雜志、購買

CD磁盤、網(wǎng)上查詢等方式獲取。

4.1.4獲取周期

a）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求隨時(shí)收集、更新，每年整理一次。

b）各部門自行獲取的最新法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求應(yīng)報(bào)送綜合辦公室進(jìn)行確認(rèn)。

4.2適用性確認(rèn)

4.2.1綜合辦公室對這些法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求相關(guān)條款應(yīng)用于質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)

健康安全管理體系中進(jìn)行確認(rèn)，并將有關(guān)的內(nèi)容傳達(dá)到適用部門，要求其貫徹執(zhí)行。

4.2.2有新的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求頒布或變化時(shí)，各相關(guān)部門應(yīng)重新對法律法規(guī)標(biāo)

準(zhǔn)和其他要求的適用性進(jìn)行確認(rèn)。

4.3管理

已確認(rèn)的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求由綜合辦公室整理歸檔，并填寫《法律法規(guī)和其

他要求清單》。

4.4更新

4.4.1對新獲取的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求由各部門及時(shí)確認(rèn)、更新、傳達(dá)。

4.4.2過期或作廢的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求綜合辦公室應(yīng)及時(shí)撤除。

4.4.3更新、撤除時(shí)，按《文件控制程序》進(jìn)行。

4.5傳達(dá)

4.5.1各部門應(yīng)將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求進(jìn)行傳達(dá)，傳達(dá)方式可采用寫入

各層次文件中或以單行本、磁盤等形式下發(fā)，必要時(shí)，應(yīng)用會(huì)議培訓(xùn)的方式貫徹、實(shí)施。

4.5.2如與體系運(yùn)行有關(guān)的相關(guān)方活動(dòng)涉及到法律、法規(guī)和其他要求時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)向

其提供現(xiàn)行有效版本。

4.6評(píng)審

綜合辦公室每年在管理評(píng)審會(huì)議前，應(yīng)對體系運(yùn)行情況對所轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的法律、

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求進(jìn)行一次符合性評(píng)審，并把評(píng)審結(jié)果寫入管理評(píng)審輸入文件，提

交管理評(píng)審會(huì)。為管理體系的有效運(yùn)行提供可靠的法律依據(jù)。

5相關(guān)/支持性文件

5.1《文件控制程序》

6記錄

6.1《法律法規(guī)和其他要求清單》

8

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

信息交流與協(xié)商程序

SJY/QEO-B-04-2015

1目的

在本廠內(nèi)外建立質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系信息交流、溝通與協(xié)商的渠道,

確保本廠內(nèi)部及本廠與顧客和其他相關(guān)方在質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的有效

性方面信息交流的暢通，特制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于本廠內(nèi)、外部質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的信息交流、溝通

與協(xié)商的管理。

3職責(zé)

3.1綜合辦公室負(fù)責(zé)本廠內(nèi)外有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系方面信息的接

收、傳遞和處理。

3.2各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的信息接收、傳遞和處理。

3.3異常緊急狀態(tài)下的信息交流與溝通，由發(fā)生單位直接向副廠長或綜合辦公室傳遞。

4控制程序

4.1總則

4.1.1信息交流、溝通與協(xié)商的途徑主要有：會(huì)議、口頭或書面文件、互聯(lián)網(wǎng)以及其他

可以利用的通訊和宣傳工具，如電話、板報(bào)、簡報(bào)等。

4.1.2信息可分為內(nèi)部信息和外部信息。

4.1.3信息必須及時(shí)、準(zhǔn)確、可靠，所有重要信息活動(dòng)必須予以記錄。

4.2內(nèi)部信息交流、溝通與協(xié)商

4.2.1內(nèi)部交流、溝通與協(xié)商的信息主要有：

a）方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況和效果；

b）法律、法規(guī)和其他要求的傳達(dá)及遵守情況；

c）重大環(huán)境因素的信息；

d）重大安全危害風(fēng)險(xiǎn)的信息；

e）監(jiān)視和測量結(jié)果；

f）內(nèi)部外部審核、管理評(píng)審的結(jié)果；

g）管理者代表、職責(zé)與權(quán)限信息；

h）不合格、事故、事件、潛在不合格、糾正和預(yù)防措施信息；

i）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)情況；

9

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

j）培訓(xùn)信息；

k）員工的建議、抱怨等信息；

1）本廠內(nèi)部各部門之間日常聯(lián)絡(luò)、常規(guī)報(bào)表、其他信息通報(bào)等。

4.2.2內(nèi)部信息交流、溝通與協(xié)商的實(shí)施

a）本廠的質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境方針、目標(biāo)，由綜合辦公室組織以培訓(xùn)、文

件、宣傳板報(bào)、宣傳欄等形式向全體員工傳達(dá)；

b）各部門負(fù)責(zé)按相關(guān)文件的規(guī)定傳遞目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、內(nèi)部外部審核、管

理評(píng)審等管理體系運(yùn)行中的有關(guān)信息。發(fā)現(xiàn)不合格或潛在不合格信息時(shí)，按《內(nèi)部審核

控制程序》、《管理評(píng)審控制程序》、《不合格品控制程序》和《不符合、糾正措施和預(yù)防

措施控制程序》執(zhí)行；

c）法律、法規(guī)和其他要求的信息交流、溝通、傳遞執(zhí)行本廠《法律、法規(guī)和其他

要求控制程序》；

d）本廠每月召開例會(huì)，最高管理層、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加，對經(jīng)營情況

進(jìn)行通報(bào)和交流；

e）各部門各單位相關(guān)管理人員按相關(guān)文件的規(guī)定收集并傳遞日常工作信息；

f）員工的建議及抱怨等信息由綜合辦公室負(fù)責(zé)收集，匯總上報(bào)廠領(lǐng)導(dǎo)，由廠長研

究解決、反饋；應(yīng)組織員工參與風(fēng)險(xiǎn)管理方針及程序的制定和評(píng)審，參與商討影響工作

場所職業(yè)健康安全的任何變化，參與職業(yè)健康安全事務(wù)管理；

g）異常緊急狀態(tài)下的信息交流、溝通，執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》；

h）其他內(nèi)部的信息交流、溝通與處理，按職責(zé)分工，由相關(guān)職能部門和單位進(jìn)行。

4.3外部信息的交流、溝通與協(xié)商

4.3.1外部交流、溝通與協(xié)商的信息主要有：

a）來自顧客和相關(guān)方的信息，包括投訴和抱怨；

b）來自供方的信息；

c）來自上級(jí)機(jī)關(guān)和部門的信息；

d）法律、法規(guī)和其他要求及其變更的信息；

e）管理體系要求向外部傳遞的信息；包括方針、安全及環(huán)保要求等；

f）認(rèn)證及監(jiān)督檢查信息；

g）監(jiān)視和測量結(jié)果，特別是不合格品和事故的信息；

h）異常緊急情況時(shí)的信息。

4.3.2外部信息交流、溝通與協(xié)商的實(shí)施

a）綜合辦公室按法律、法規(guī)的要求進(jìn)行環(huán)境、安全信息公開，以環(huán)境、安全報(bào)告的

形式向政府、監(jiān)管部門公開本廠的環(huán)境、安全管理現(xiàn)狀。內(nèi)容應(yīng)包括：

一本廠質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針；

10

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

—污染物排放量，包括廢水排放總量和廢水中主要污染物排放量；廢氣排放總量和

廢氣中主要污染物排放量；固體廢物產(chǎn)生量、處置量；

一企業(yè)環(huán)境污染治理，包括企業(yè)主要污染治理工程投資；污染物排放是否達(dá)到國家

或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；污染物排放是否符合國家規(guī)定的排放總量指標(biāo)；固體廢物處置

利用量；危險(xiǎn)廢物安全處置量；

一遵守環(huán)保、職業(yè)健康安全法律法規(guī)情況，包括：環(huán)境、職業(yè)健康安全違法行為記

錄；行政處罰決定的文件；是否發(fā)生過污染事故以及事故造成的損失；有無環(huán)境、職業(yè)

健康安全信訪案件；

一環(huán)境、職業(yè)健康安全管理情況，包括依法應(yīng)當(dāng)繳納排污費(fèi)金額；實(shí)際繳納排污費(fèi)

金額；是否依法進(jìn)行排污申報(bào)；是否依法申領(lǐng)排污許可證；排污口整治是否符合規(guī)范化

要求；主要排污口是否按規(guī)定安裝了主要污染物自動(dòng)監(jiān)控裝置，其運(yùn)行是否正常；污染

防治設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)率；“三同時(shí)”執(zhí)行率。

b）綜合辦公室利用媒體宣傳本廠和質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理承諾，質(zhì)量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，目標(biāo)指標(biāo)以及環(huán)境和職業(yè)健康安全績效；

c）綜合辦公室及時(shí)以報(bào)告、對話等形式向社區(qū)、監(jiān)管部門、關(guān)注方等，公開本廠

環(huán)境投入技術(shù)改造以及發(fā)展方面的信息；

d）綜合辦公室負(fù)責(zé)將可能發(fā)生的緊急情況和事故告知鄰近單位和支援機(jī)構(gòu)；

e）綜合辦公室負(fù)責(zé)將采購產(chǎn)品和工程建設(shè)中的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源及環(huán)境/職業(yè)健康

安全管理方面的信息傳達(dá)到供方和承包方；

f）綜合辦公室等部門收到上級(jí)主管部門的環(huán)境和職業(yè)健康安全文件時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)

告副廠長，分管部門根據(jù)各部門職責(zé)安排有關(guān)部門予以處理；

g）外部相關(guān)方對環(huán)境和職業(yè)健康安全方面檢查、參觀、訪問等，由綜合辦公室負(fù)

責(zé)接待，并將檢查結(jié)果報(bào)告副廠長；

h）各部門收到有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)傳遞到綜合辦公室，由其按

《文件和資料控制程序》及時(shí)請示分管領(lǐng)導(dǎo)安排有關(guān)人員進(jìn)行信息交流，傳遞到有關(guān)部

門。綜合辦公室將收到的資料標(biāo)識(shí)，復(fù)印件存檔保存；

i）相關(guān)方信息，統(tǒng)一由綜合辦公室接受處理，有關(guān)部門積極予以配合，其處理意

見或建議，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，經(jīng)副廠長批準(zhǔn)形成處理決定后，規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)，并填寫

《相關(guān)方信息處理報(bào)告》。

4.3.3所有內(nèi)部、外部信息交流均應(yīng)由綜合辦公室記錄在冊，并按《記錄控制程序》進(jìn)

行歸檔保存。外部交流的手段除了正式的環(huán)境和職業(yè)健康安全報(bào)告外，非正式的討論、

對外開放日、對焦點(diǎn)問題的溝通、和社區(qū)居民進(jìn)行對話、參與社區(qū)活動(dòng)、網(wǎng)站、電子郵

件、新聞發(fā)布會(huì)、廣告、通訊簡報(bào)、熱線電話等方式。

5相關(guān)/支持性文件

11

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

5.1《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》

5.2《法律、法規(guī)及其他要求控制程序》

5.3《內(nèi)部審核控制程序》

5.4《管理評(píng)審控制程序》

5.5《不合格品控制程序》

5.6《不符合、糾正預(yù)防措施控制程序》

6記錄

6.1《相關(guān)方信息處理報(bào)告》

6.2《信息聯(lián)絡(luò)單》

12

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

管理評(píng)審控制程序

SJY/QEO-B-05-2015

1目的

按計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，以確保其持續(xù)的適宜

性、充分性和有效性。

2適用范圍

本條款適用于對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的管理評(píng)審，包括體系的改進(jìn)、

變更的需要和目標(biāo)的評(píng)審。

3職責(zé)

3.1廠長主持管理評(píng)審活動(dòng)。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)向廠長報(bào)告管理體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)建議，編寫相應(yīng)的管理評(píng)

審報(bào)告。

3.3綜合辦公室負(fù)責(zé)評(píng)審計(jì)劃的制定、收集并提供管理評(píng)審所需的資料，負(fù)責(zé)對評(píng)審后

的糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。

3.4各部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、提供與本部門工作有關(guān)的評(píng)審所需材料，并實(shí)施管理評(píng)審中提出

的相關(guān)糾正、預(yù)防措施。

3.5綜合辦公室按《記錄控制程序》保存管理評(píng)審產(chǎn)生的相關(guān)記錄。

4控制程序

4.1管理評(píng)審時(shí)機(jī)和頻次

4.1.1正常情況下每年（兩次間隔不超過12個(gè)月）進(jìn)行一次管理評(píng)審?？山Y(jié)合內(nèi)審后

的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)需要臨時(shí)安排管理評(píng)審。

4.1.2當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，臨時(shí)增加評(píng)審：

a）管理體系發(fā)生重大變化。如組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營體制、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、工藝過程和資源

配置及其他方面的較大變化；

b）管理方針、管理目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)營方針變化；

c）出現(xiàn)重大質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事故；

d）內(nèi)審或外審發(fā)現(xiàn)多處嚴(yán)重不合格，或即將進(jìn)行第二、三方審核時(shí)；

e）市場環(huán)境/顧客要求發(fā)生重大變化；

f）國家法律、法規(guī)的變化，包括標(biāo)準(zhǔn)的變更；

g）廠長認(rèn)為必要時(shí)。

臨時(shí)增加評(píng)審可由廠長提出。

4.2制定管理評(píng)審計(jì)劃

13

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

正常情況下，綜合辦公室每年底可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，報(bào)管

理者代表審核，廠長批準(zhǔn)。計(jì)劃主要內(nèi)容包括：

a）評(píng)審目的；

b）評(píng)審時(shí)間和地點(diǎn)；

c）評(píng)審范圍及評(píng)審重點(diǎn)內(nèi)容；

d）評(píng)審頻次；

c）參加評(píng)審人員。

4.3管理評(píng)審輸入

4.3.1管理評(píng)審輸入應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a）管理體系內(nèi)、外部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；

b）目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

c）顧客的反饋或投訴，包括滿意程度測量結(jié)果和與相關(guān)方交流信息的結(jié)果；

d）過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性，包括過程和產(chǎn)品的質(zhì)量趨勢、過程產(chǎn)品測量和監(jiān)

視的結(jié)果；

e）環(huán)境/職業(yè)健康安全績效；

f）重大質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事故的處理；

g）改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證情況，包括對內(nèi)審和日常工作發(fā)現(xiàn)不符合,

以及對以往管理評(píng)審所確定的跟蹤措施的執(zhí)行情況；

h）可能影響管理體系的各種變化，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，如法律法規(guī)的變化，新

技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等；

i）改進(jìn)的建議。

4.3.2管理評(píng)審過程

4.3.2.1評(píng)審前準(zhǔn)備：綜合辦公室負(fù)責(zé)根據(jù)評(píng)審輸入的要求，制定本次管理評(píng)審計(jì)劃，

組織評(píng)審資料的收集，準(zhǔn)備必要的文件，評(píng)審資料和評(píng)審計(jì)劃由管理者代表確認(rèn)，廠長

批準(zhǔn)。

4.3.2.2綜合辦公室向參加評(píng)審的部門發(fā)放《管理評(píng)審計(jì)劃》及本次評(píng)審有關(guān)資料。

4.3.2.3廠長主持召開管理評(píng)審會(huì)議，各部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加管理評(píng)審，并做出

評(píng)價(jià)及結(jié)論,對于存在或潛在的不合格項(xiàng)提出糾正和預(yù)防措施，確定責(zé)任人和整改時(shí)間。

4.3.2.4廠長對所涉及的評(píng)審內(nèi)容做出結(jié)論，包括進(jìn)一步調(diào)查、采取糾正和預(yù)防措施及

其驗(yàn)證工作等。

4.4評(píng)審輸出

4.4.1管理評(píng)審輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a）對管理方針、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、過程控制等方面的客觀評(píng)價(jià)；

b）對管理體系的過程及相應(yīng)文件的改進(jìn)需要；

14

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

c）對管理體系各項(xiàng)活動(dòng)是否需要繼續(xù)配備或補(bǔ)充資源；

d）與相關(guān)方要求有關(guān)的產(chǎn)品、環(huán)境和職業(yè)健康安全的改進(jìn)，對現(xiàn)有產(chǎn)品、環(huán)境和

職業(yè)健康安全符合要求的評(píng)價(jià)，包括是否需要進(jìn)行產(chǎn)品、過程審核等與評(píng)審內(nèi)容相關(guān)的

要求；

e）對管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的總體評(píng)價(jià)結(jié)果。

4.4.2各部門根據(jù)管理評(píng)審所發(fā)現(xiàn)的問題，制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。

4.4.3綜合辦公室根據(jù)管理評(píng)審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，編寫《管理評(píng)審報(bào)告》，經(jīng)管理

者代表審核，廠長批準(zhǔn)，發(fā)至各部門并監(jiān)視執(zhí)行有關(guān)決定。

4.4.4實(shí)施改進(jìn)并驗(yàn)證效果

a）各部門執(zhí)行相關(guān)的糾正和預(yù)防措施實(shí)施改進(jìn)；

b）綜合辦公室對糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；

c）若評(píng)審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)按照《文件控制程序》實(shí)施修改。

5相關(guān)支持性文件

5.1《文件和資料控制程序》

5.2《記錄控制程序》

5.3《內(nèi)部審核控制程序》

5.4《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》

6記錄

6.1《管理評(píng)審計(jì)劃》

6.2《管理評(píng)審簽到表》

6.3《管理評(píng)審會(huì)議記錄》

6.4《管理評(píng)審報(bào)告》

15

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

人力資源控制程序

SJY/QEO-B-06-2015

1目的

為建立和運(yùn)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，應(yīng)對全員和可能產(chǎn)生重大影

響的工作人員和代表本廠工作的人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工和代表本廠工作人員質(zhì)量、環(huán)

保和安全意識(shí)及保證受培訓(xùn)的人員能夠具有勝任工作的能力，特制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于對員工和代表本廠工作人員的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理人員的

培訓(xùn)工作。

3職責(zé)

3.1綜合辦公室負(fù)責(zé)本程序貫徹實(shí)施。負(fù)責(zé)制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，并組織實(shí)施與考核。

3.2各部門負(fù)責(zé)提出本部門培訓(xùn)需求，協(xié)助綜合辦公室實(shí)施培訓(xùn)考核工作。負(fù)責(zé)本部門

員工質(zhì)量、環(huán)保意識(shí)、崗位操作技能等培訓(xùn)。

3.4各相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)對代表本廠工作人員的培訓(xùn)。

4控制程序

4.1培訓(xùn)人員

管理人員、技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員、操作人員，臨時(shí)工、運(yùn)輸服務(wù)、生活服務(wù)、廢物

處理承包人員，設(shè)備安裝維修合作人員，工程承包人員等。

4.2崗位能力要求

4.2.1對高層管理人員應(yīng)使其了解國內(nèi)外產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保和職業(yè)健康安全發(fā)展趨勢，

GB/T19001,GB/T14001,GB/T18001標(biāo)準(zhǔn)要求，相關(guān)法律、法規(guī)及其要求，組織建立質(zhì)

量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的目的、意義和工作計(jì)劃，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安

全管理體系的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和要求以及高層管理人員在管理體系建立實(shí)施中的作用和要

求。

4.2.2對中層管理層管理人員，進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針及GB/T1900K

GB/T14001,GB/T18001標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)容和要求，

選用的法律、法規(guī)及其它要求，重要環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源的管理控制，以及實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理持續(xù)改進(jìn)的方案措施等方面的內(nèi)容進(jìn)行全面系統(tǒng)的培訓(xùn)I,提高

其質(zhì)量、環(huán)保、安全意識(shí)和管理能力，確保本廠質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的

有效運(yùn)行。

4.2.3對全體員工和代表本廠工作的人員，應(yīng)進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

16

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

內(nèi)容及要求的普及宣傳。培訓(xùn)管理方針，運(yùn)行控制要求與程序。重點(diǎn)在于提高全員質(zhì)量、

環(huán)保、安全意識(shí)，控制污染和危險(xiǎn)源的產(chǎn)生。明確對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體

系要求，及選用的相關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的理解和認(rèn)識(shí)，提高保護(hù)環(huán)境，防治污染

及各種事故、事件發(fā)生的自覺性，以及自身在環(huán)境、安全改善過程中的責(zé)任感。

4.2.4對從事影響產(chǎn)品與要求的符合性工作人員以及可能產(chǎn)生重要環(huán)境、安全影響的崗

位為本廠或代表本廠工作的人員，除進(jìn)行全體員工培訓(xùn)的需求外還應(yīng)進(jìn)行操作技能的培

訓(xùn)I,明確自己的職責(zé)、個(gè)人作用效果的好壞對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的影響，

并熟悉在《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》中的要求，使其具備一定的工作能力和工作經(jīng)驗(yàn),

確保其能夠勝任所擔(dān)負(fù)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全工作。

4.2.5各部門每年底評(píng)價(jià)各自部門關(guān)鍵崗位員工的能力，并填寫《關(guān)鍵崗位員工能力評(píng)

價(jià)表》。

4.2.6對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)審人員進(jìn)行GB/T19001,GB/T14001,

GB/T18001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、法律法規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)及審核要點(diǎn)的培訓(xùn)。

4.2.7各部門依據(jù)上述內(nèi)容并根據(jù)本部門的實(shí)際情況，每年12月份制定本部門下一年

《年度員工培訓(xùn)需求》報(bào)綜合辦公室。綜合辦公室根據(jù)本廠的發(fā)展、各部門或者人員的

培訓(xùn)需求制定《年度員工培訓(xùn)計(jì)劃》，并經(jīng)廠長批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.2.8對于不在年度計(jì)劃的臨時(shí)追加培訓(xùn)，由委托培訓(xùn)的部門或人員填寫《培訓(xùn)申請單》

交綜合辦公室審核，廠長批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.3培訓(xùn)計(jì)劃

4.3.1綜合辦公室《年度培訓(xùn)計(jì)劃》應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行明確的規(guī)定和安排：

a）培訓(xùn)目的或要求；

b）培訓(xùn)形式，培訓(xùn)對象；

c）培訓(xùn)時(shí)間或課時(shí)；

d）培訓(xùn)教材、培訓(xùn)內(nèi)容（管理方針、GB/T1900KGB/T1400KGB/T180培標(biāo)準(zhǔn)、管

理體系文件、法律、法規(guī)方面的知識(shí)、運(yùn)行控制程序，環(huán)保知識(shí)、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)培訓(xùn)

以及內(nèi)審員培訓(xùn)等）

e）培訓(xùn)地點(diǎn)；

f）培訓(xùn)考核鑒定；

g）培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、資源配置及其它。

《年度員工培訓(xùn)計(jì)劃》由管理者代表審核，報(bào)廠長批準(zhǔn)后下達(dá)至各部門組織實(shí)施。

4.3.2培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施時(shí)，其具體培訓(xùn)工作應(yīng)加以記錄，填寫《員工培訓(xùn)記錄表》。對年

中各職能部門提出的臨時(shí)性培訓(xùn)，或因故對后期培訓(xùn)計(jì)劃做出的調(diào)整，均應(yīng)報(bào)請綜合辦

公室批準(zhǔn)后及時(shí)通知相關(guān)部門。

a）對內(nèi)部組織的集中授課培訓(xùn)，綜合辦公室應(yīng)對培訓(xùn)人員考勤及培訓(xùn)效果進(jìn)行的

17

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

考核和驗(yàn)證，并記錄于《員工培訓(xùn)登記表》中；

b）對于從事質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核的人員，根據(jù)認(rèn)證有關(guān)規(guī)定，

由具有資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)；

c）對于從事一般工作的人員，由各部門對其進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)保、安全知識(shí)及本崗位

對體系實(shí)施應(yīng)負(fù)責(zé)任的培訓(xùn)；

d）對于特殊工種人員培訓(xùn)，由綜合辦公室組織各有關(guān)職能部門密切配合，按特殊

工種培訓(xùn)有關(guān)規(guī)定要求,綜合辦公室負(fù)責(zé)聯(lián)系具備相應(yīng)資質(zhì)的單位,進(jìn)行培訓(xùn)考核取證;

e）培訓(xùn)并不局限于課堂教學(xué)，可以應(yīng)用黑板報(bào)和內(nèi)部刊物在全職能部門范圍內(nèi)進(jìn)

行教育；

f）新招收的員工必須經(jīng)過三級(jí)教育（廠級(jí)、車間級(jí)、班級(jí)），轉(zhuǎn)崗人員必須也應(yīng)經(jīng)

過質(zhì)量、環(huán)保和職業(yè)健康安全教育及崗位培訓(xùn)后才能安排進(jìn)入工作崗位。培訓(xùn)工作均由

綜合辦公室負(fù)責(zé)組織進(jìn)行。

4.3.3培訓(xùn)工作是質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的主要要素之一，在召開管理評(píng)

審會(huì)議時(shí)，綜合辦公室應(yīng)對職能部門培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行情況作綜合報(bào)告，以供評(píng)審。

4.4培訓(xùn)考核

對各項(xiàng)培訓(xùn)工作的培訓(xùn)效果的考核和驗(yàn)證，應(yīng)依據(jù)其培訓(xùn)形式的不同，在相應(yīng)的《年

度員工培訓(xùn)計(jì)劃》中進(jìn)行具體規(guī)定，采取的考核形式參照以下內(nèi)容：

4.4.1對于內(nèi)部以集中授課的形式進(jìn)行的培訓(xùn)，可以書面問答或書面考試的形式進(jìn)行考

核，其成績即作為考核依據(jù)。

4.4.2對于員工崗位技能的培訓(xùn)，如生產(chǎn)工藝技術(shù)規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工作指導(dǎo)書等

以及一些現(xiàn)場操作技能的培訓(xùn)，可以現(xiàn)場操作技能評(píng)定或與書面問答相結(jié)合的形式考

核，其評(píng)定或問答成績可作為考核依據(jù)。

4.4.3對于其它會(huì)議形式進(jìn)行的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，組織者應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，可以采取答卷或口

頭抽查問答等形式進(jìn)行考核。對于經(jīng)培訓(xùn)考核不合格者，應(yīng)依據(jù)培訓(xùn)性質(zhì)的不同，組織

安排其進(jìn)行再培訓(xùn)或崗位變動(dòng)等。

4.5培訓(xùn)記錄

4.5.1綜合辦公室應(yīng)將各項(xiàng)培訓(xùn)工作記錄于《員工培訓(xùn)記錄表》中，并匯總整理，與培

訓(xùn)計(jì)劃妥善保管。所有培訓(xùn)人員應(yīng)建立個(gè)人培訓(xùn)登記，包括培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、考

核結(jié)果等。

4.6對代表本廠工作的承包方人員的培訓(xùn)，應(yīng)由相關(guān)的管理部門對承包方負(fù)責(zé)人提出培

訓(xùn)需求和相關(guān)的內(nèi)容包括管理方針，法規(guī)要求和程序文件，由分承包方負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)培訓(xùn)I。

4.7責(zé)任部門要對承包方的培訓(xùn)進(jìn)行監(jiān)督，并對工作人員的能力進(jìn)行認(rèn)可和確認(rèn)，在簽

訂各種合同時(shí)，明確承包方應(yīng)遵守質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的相關(guān)制度與規(guī)定。

5相關(guān)/支持性文件

18

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

5.1《文件和資料控制程序》

6記錄

6.1《年度員工培訓(xùn)計(jì)劃》

6.2《員工培訓(xùn)記錄表》

6.3《員工培訓(xùn)成績單》

6.4《培訓(xùn)總結(jié)》

6.5《員工培訓(xùn)登記表》

6.6《員工任職資格評(píng)價(jià)記錄表》

19

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序

SJY/QEO-B-07-2015

1目的

對生產(chǎn)過程中使用的基礎(chǔ)設(shè)施及工作環(huán)境實(shí)施控制，以確保產(chǎn)品、污染預(yù)防和安全

生產(chǎn)符合規(guī)定要求，特制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于本廠范圍內(nèi)建筑物、工作場所和相關(guān)的設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）、

環(huán)保設(shè)施、安全設(shè)施和支持性服務(wù)（運(yùn)輸、通訊和信息系統(tǒng)）的管理。

3職責(zé)

3.1生產(chǎn)科負(fù)責(zé)過程設(shè)備的綜合管理。包括設(shè)備的驗(yàn)收、設(shè)置、維修和管理。

3.2生產(chǎn)科負(fù)責(zé)建筑物、工作場所、過程設(shè)備的檔案管理，包括檢修計(jì)劃、檢修記錄、

過程設(shè)備臺(tái)帳及相關(guān)技術(shù)圖紙、資料。

3.3綜合辦公室負(fù)責(zé)支持性服務(wù)和設(shè)施的檔案管理（包括后勤運(yùn)輸與通訊及信息管理

等）。

3.5綜合辦公室負(fù)責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境和安全管理的檢查（月份聯(lián)檢）。

3.6設(shè)備操作人員負(fù)責(zé)按規(guī)定對所使用的設(shè)備進(jìn)行現(xiàn)場管理、日常檢查、保養(yǎng)的實(shí)施。

3.7各生產(chǎn)車間對基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)。

4控制程序

4.1建筑物工作場所和相關(guān)設(shè)施的管理。

4.1.1對新建項(xiàng)目由生產(chǎn)科向廠長申請，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施，施工終結(jié)時(shí)，由綜合辦公

室負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收交付使用。對維修項(xiàng)目，生產(chǎn)科組織實(shí)施。

4.1.2綜合辦公室組織有關(guān)部門對建筑物、辦公場所及相關(guān)設(shè)施（車輛、公共設(shè)施、通

訊和信息系統(tǒng)），每年進(jìn)行一次深入細(xì)致的檢查，對存在的隱患提出整改措施，并對實(shí)

施情況進(jìn)行驗(yàn)證。

4.1.3相關(guān)的設(shè)施的管理

a）維修人員應(yīng)定期對相關(guān)設(shè)施（通訊和信息系統(tǒng)）檢查維護(hù)；

b）對內(nèi)部車輛的管理，由司機(jī)定期到修理部門進(jìn)行保養(yǎng)、檢查，使其能滿足正常

工作的需要及尾氣排放規(guī)定要求。

4.2設(shè)備的采購

4.2.1生產(chǎn)科根據(jù)生產(chǎn)、環(huán)保和安全防護(hù)需求，提交設(shè)備增設(shè)報(bào)告，由副廠長批準(zhǔn)。

4.2.2經(jīng)副廠長批準(zhǔn)后，綜合辦公室根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)備納入采購計(jì)劃負(fù)責(zé)落實(shí)采購。

20

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

4.2.3綜合辦公室在采購資料發(fā)出之前，應(yīng)對供方進(jìn)行考查，特別應(yīng)注重設(shè)備性能、質(zhì)

量及售后服務(wù)質(zhì)量。考查方式和記錄不作規(guī)定，考查合格后，簽訂技術(shù)協(xié)議及采購合同

實(shí)施采購。

4.3設(shè)備的驗(yàn)收

4.3.1新設(shè)備進(jìn)本廠后，由生產(chǎn)科組織相關(guān)部門實(shí)施開箱驗(yàn)收。

a）開箱前檢查外觀及包裝情況；

b）開箱后根據(jù)裝箱單清點(diǎn)、收集設(shè)備資料（使用說明書、安裝說明書、產(chǎn)品合格

證、保修卡等）附件及備件；

c）在提貨或驗(yàn)收時(shí)，若發(fā)現(xiàn)設(shè)備有破損、缺件等情況由經(jīng)辦人進(jìn)行檢查，取證并

與供方聯(lián)絡(luò)解決。

4.3.2開箱驗(yàn)收符合要求后，進(jìn)行安裝調(diào)試及試運(yùn)行。安裝調(diào)試應(yīng)由設(shè)備供方或生產(chǎn)科

進(jìn)行，同時(shí)做好調(diào)試記錄，經(jīng)確認(rèn)無問題后，由生產(chǎn)使用車間人員共同在《設(shè)備驗(yàn)收移

交記錄表》上簽字認(rèn)可。如有問題，由生產(chǎn)科、綜合辦公室共同商討向供方提出退貨或

解決的辦法。

4.3.3對特種設(shè)備的驗(yàn)收，必須建立相應(yīng)設(shè)備的技術(shù)檔案，并由生產(chǎn)科保留如下文件：

a）設(shè)備制造廠家文件：設(shè)備出廠質(zhì)量合格證明，如：合格證，檢驗(yàn)報(bào)告等；使用

維護(hù)說明書；制造許可證；設(shè)備銘牌（拓印件）及其它技術(shù)資料；

b）設(shè)備安裝單位提供的文件：安裝許可證、人員資質(zhì)證、安裝后由特檢所出具的

首次驗(yàn)收報(bào)告；安裝協(xié)議及告知書等技術(shù)文件和資料；

c）使用車間內(nèi)部管理文件：特種設(shè)備安全管理制度、操作規(guī)程以及相應(yīng)應(yīng)急措施

和預(yù)案；操作人員作業(yè)證；特種設(shè)備定期檢驗(yàn)報(bào)告。

4.4設(shè)備的登記編號(hào)管理

生產(chǎn)科對新購置的設(shè)備，根據(jù)本廠統(tǒng)一的分類編號(hào)體系，建立《設(shè)備管理臺(tái)帳》對

購入設(shè)備進(jìn)行登記。

4.5設(shè)備標(biāo)識(shí)

設(shè)備投入使用前，各生產(chǎn)車間分別負(fù)責(zé)給予標(biāo)識(shí)。標(biāo)識(shí)方式為掛貼標(biāo)簽，標(biāo)簽中注

明：設(shè)備編號(hào)、使用人、維修人。設(shè)備修理時(shí)掛“修理”標(biāo)牌；設(shè)備報(bào)廢后應(yīng)盡快搬離

現(xiàn)場，不能及時(shí)搬離的應(yīng)掛“報(bào)廢”牌；設(shè)備停用后應(yīng)進(jìn)行保養(yǎng)和適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)，并掛“停

用”牌。

4.6設(shè)備使用的管理

4.6.1操作人員必須熟悉該設(shè)備，并具有操作技能，使用過程中必須嚴(yán)格按照使用說明

書或作業(yè)指導(dǎo)書中《崗位安全操作規(guī)程》所規(guī)定的設(shè)備操作程序進(jìn)行。

4.6.2特種設(shè)備操作者必須經(jīng)過培訓(xùn)，考核合格后方可獨(dú)立操作。

4.6.3對實(shí)行交接班制的生產(chǎn)設(shè)備，接收人員在接班時(shí)要檢查設(shè)備的使用狀況，進(jìn)行確

21

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

認(rèn)后方可接班。填寫《交接班記錄》。

4.6.4在使用過程中，操作者如發(fā)現(xiàn)不能排除的異常情況時(shí)，應(yīng)立即停止設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)，填

寫《設(shè)備報(bào)修單》通知設(shè)備維修員，排除異常情況。對若停止設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)會(huì)給生產(chǎn)帶來重

大影響的情況，應(yīng)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)處理。

4.7設(shè)備的保養(yǎng)和維修

4.7.1設(shè)備的保養(yǎng)

a）生產(chǎn)科設(shè)備管理員與維修員根據(jù)設(shè)備使用說明書等資料共同制定設(shè)備的定期維

護(hù)和日常點(diǎn)檢維護(hù)要求項(xiàng)目，形成《設(shè)施日常點(diǎn)檢項(xiàng)目表》，并制定上報(bào)的《設(shè)備檢修

計(jì)劃》，填寫《設(shè)備檢修記錄》；

b）維修人員按《設(shè)備檢修計(jì)劃》檢查保養(yǎng)設(shè)備，記錄在《設(shè)備檢修記錄》中。

4.7.2設(shè)備的維修

當(dāng)設(shè)備發(fā)生故障或點(diǎn)檢發(fā)現(xiàn)問題后，由操作者或點(diǎn)檢者報(bào)告維修人員修理,填寫《設(shè)

備報(bào)修單》；如使用部門自行修理時(shí)應(yīng)在日常點(diǎn)檢表中記錄修理內(nèi)容。

4.8設(shè)備的報(bào)廢

4.8.1設(shè)備嚴(yán)重?fù)p壞和自然損壞時(shí)，由設(shè)備管理員報(bào)生產(chǎn)科，由生產(chǎn)科報(bào)副廠長批準(zhǔn)，

生產(chǎn)科注銷該設(shè)備信息。

4.8.2設(shè)備報(bào)廢后，由設(shè)備管理人員處理并負(fù)責(zé)在臺(tái)帳中注銷該設(shè)備信息，并將有關(guān)報(bào)

廢憑證交綜合辦公室財(cái)務(wù)組。

4.9設(shè)備資料和記錄的管理

4.9.1各車間設(shè)備管理員負(fù)責(zé)收集保管本單位的設(shè)備資料（臺(tái)帳、使用說明書、合格證）

收集保管設(shè)備保養(yǎng)和維修記錄。

4.9.2設(shè)備保養(yǎng)和維修記錄按《記錄控制程序》保管。

4.10設(shè)備備品、備件進(jìn)行低定額儲(chǔ)存原則：

4.10.1生產(chǎn)科應(yīng)不斷積累經(jīng)驗(yàn)，編制備件管理技術(shù)資料，根據(jù)日常維修的備件使用頻

率、金額大小、采購時(shí)間的長短及難易程度，自制加工能力等因素，研究確定備件的需

求和消耗量，確定合理的儲(chǔ)備定額，以保證正常的生產(chǎn)和訂單交貨期。

4.10.2對于多臺(tái)設(shè)備共用，無替代加工手段設(shè)備的備件，必須確定最低的儲(chǔ)備量，由

倉庫人員及時(shí)注意、儲(chǔ)備量的變化，及時(shí)提出采購計(jì)劃。

4.11工作環(huán)境的控制

4.11.1各工作部門的主管負(fù)責(zé)識(shí)別本部門的安全、衛(wèi)生、工作條件等因素，如溫度、

濕度、照明、有害氣體、噪聲、熱輻射、粉塵、空間等建立其管理制度。

4.11.2廠長負(fù)責(zé)資源的支持，確保工作條件的達(dá)標(biāo)符合產(chǎn)品的需求。

4.11.3各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場物流有序，實(shí)行定置管理。

4.11.4各部門負(fù)責(zé)自己的工作環(huán)境的監(jiān)視和控制，并持續(xù)改進(jìn)。

22

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

5相關(guān)/支持性文件

5.1《文件和資料控制程序》

5.2《記錄控制程序》

6記錄

6.2《設(shè)備管理臺(tái)帳》

6.5《設(shè)備檢修計(jì)劃》

6.6《設(shè)備檢修記錄表》

6.7《設(shè)備巡檢記錄表》

6.8《設(shè)備報(bào)修單》

23

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序

SJY/QEO-B-08-2015

1目的

對產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)方案、初步設(shè)計(jì)、總裝圖、零部件圖設(shè)計(jì)、改進(jìn)和更改進(jìn)行控制,

確保未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细竦膱D紙不投入使用，特制定本程序。

2范圍

本程序適用于產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)方案、總裝圖、零部件圖設(shè)計(jì)、改進(jìn)和更改進(jìn)行的評(píng)

審、驗(yàn)證、確認(rèn)和設(shè)計(jì)更改的控制。

3職責(zé)

3.1技術(shù)科負(fù)責(zé)對產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)方案、總裝圖、零部件圖設(shè)計(jì)進(jìn)行控制的評(píng)審、驗(yàn)證、

確認(rèn)和設(shè)計(jì)更改的控制活動(dòng)。

3.2廠長負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)方案、總裝圖、零部件圖設(shè)計(jì)進(jìn)行控制的評(píng)審、驗(yàn)證、確

認(rèn)和設(shè)計(jì)更改的控制的審批。

4控制程序

7.3.1產(chǎn)品改進(jìn)或變更的設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃

a）產(chǎn)品改進(jìn)或變更的設(shè)計(jì)和開發(fā)項(xiàng)目主要來源于下列兩個(gè)方面：

——改進(jìn)的需求（產(chǎn)品改型或升級(jí)換代）；

——市場調(diào)研的結(jié)果（顧客要求的設(shè)計(jì)和開發(fā)）。

b）銷售科獲得市場信息或顧客信息后傳遞到技術(shù)科進(jìn)行立項(xiàng)，由技術(shù)科負(fù)責(zé)制定

“產(chǎn)品改進(jìn)或變更計(jì)劃書”應(yīng)包括：

—產(chǎn)品改進(jìn)或變更設(shè)計(jì)和開發(fā)各個(gè)階段的劃分和主要工作內(nèi)容；

—各階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)的過程安排；

——各階段的職責(zé)、權(quán)限分配和所需的資源以及部門之間接口管理等內(nèi)容。

設(shè)計(jì)和開發(fā)隨著進(jìn)展程度，必要時(shí)，應(yīng)予以修訂。

7.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入

技術(shù)科技術(shù)組將“產(chǎn)品改進(jìn)或變更計(jì)劃書”內(nèi)容及包括：

a）產(chǎn)品主要功能、性能指標(biāo)；

b）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)要求；

c）以前類似設(shè)計(jì)的有關(guān)要求及其他要求；

d）設(shè)計(jì)和開發(fā)所必需的其他要求。

作為設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入，組織有關(guān)部門對計(jì)劃書和相關(guān)資料的適宜性、充分性進(jìn)行

評(píng)審，確保計(jì)劃書與規(guī)定的信息要求之間無矛盾。

24

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

7.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出

設(shè)計(jì)人員根據(jù)計(jì)劃書的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)活動(dòng)，編制產(chǎn)品改進(jìn)或變更的圖紙、工藝及相

關(guān)技術(shù)文件。產(chǎn)品改進(jìn)或變更的圖紙、工藝及相關(guān)技術(shù)文件在發(fā)放前應(yīng)由技術(shù)科長審核，

副廠長批準(zhǔn)。

產(chǎn)品改進(jìn)或變更的設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出應(yīng)：

a）滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入要求；

b）給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息；

c）包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；

d）規(guī)定對產(chǎn)品的安全和正常使用所必須的產(chǎn)品特性。

7.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審

技術(shù)科組織有關(guān)職能部門的相關(guān)人員對設(shè)計(jì)開發(fā)輸出是否有能力實(shí)現(xiàn)，進(jìn)行評(píng)審，

由副廠長作出評(píng)審結(jié)論。以便于：

a）評(píng)價(jià)產(chǎn)品改進(jìn)或變更的結(jié)果滿足要求的能力；

b）識(shí)別任何問題并提出必要的措施。

對評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)缺陷和不足之處，由相關(guān)職能部門采取適當(dāng)?shù)拇胧└倪M(jìn)。技術(shù)

科負(fù)責(zé)編制“產(chǎn)品改進(jìn)或變更評(píng)審、驗(yàn)證報(bào)告”，并予以保存。

7.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證

設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出評(píng)審?fù)ㄟ^后，技術(shù)科應(yīng)組織有關(guān)人員對設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出進(jìn)行驗(yàn)證，

包括：

a）對產(chǎn)品各零部件選擇設(shè)計(jì)是否滿足策劃要求進(jìn)行驗(yàn)證；

b）以前所證實(shí)滿足要求的零部件與改型設(shè)計(jì)零部件進(jìn)行對比驗(yàn)證；

c）必要時(shí)，對改型設(shè)計(jì)零部件進(jìn)行力學(xué)結(jié)構(gòu)計(jì)算進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)滿足產(chǎn)品設(shè)計(jì)

和開發(fā)策劃的要求；

d）進(jìn)行零部件生產(chǎn)，并對零部件進(jìn)行試驗(yàn)，滿足零部件技術(shù)參數(shù)的相關(guān)要求進(jìn)行

驗(yàn)證；

e）對產(chǎn)品圖紙、工藝文件和材料消耗定額進(jìn)行評(píng)審，以證實(shí)滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入

的相關(guān)要求進(jìn)行驗(yàn)證。

當(dāng)上述驗(yàn)證完成后，由技術(shù)科編制“產(chǎn)品改進(jìn)或變更評(píng)審、驗(yàn)證報(bào)告”并予以保存。

如驗(yàn)證結(jié)果不符合設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃要求時(shí)，技術(shù)科應(yīng)對設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出進(jìn)行更改，并按

上述要求進(jìn)行再驗(yàn)證。

7.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)

在產(chǎn)品通過驗(yàn)證后，技術(shù)科負(fù)責(zé)對圖紙、工藝技術(shù)文件和檢驗(yàn)規(guī)范確認(rèn)初步定型，

并指導(dǎo)生產(chǎn)、供應(yīng)按圖紙、工藝技術(shù)文件規(guī)定要求進(jìn)行試生產(chǎn)。技術(shù)科對生產(chǎn)中及生產(chǎn)

完成后的產(chǎn)品，按照檢驗(yàn)規(guī)范要求進(jìn)行檢測。必要時(shí)，可委托國家行政管理部門進(jìn)行產(chǎn)

25

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

品質(zhì)量檢測或?qū)a(chǎn)品在顧客現(xiàn)場指導(dǎo)安裝調(diào)試，空載運(yùn)行，由顧客認(rèn)定。

在該產(chǎn)品滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求時(shí)，經(jīng)與顧客共同確認(rèn)后，

由技術(shù)科編制并保存“產(chǎn)品改進(jìn)或變更設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)報(bào)告”。

在該過程中任一階段出現(xiàn)的不合格，有關(guān)部門皆須采取必要的措施加以改正。

設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)通過以后，由技術(shù)科負(fù)責(zé)將所有產(chǎn)品改進(jìn)或變更設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出文

件整理成產(chǎn)品最終定型文件，形成產(chǎn)品圖紙、技術(shù)文件、工藝作業(yè)指導(dǎo)書及檢驗(yàn)規(guī)范，

經(jīng)技術(shù)科長審核，副廠長批準(zhǔn)。同時(shí)，技術(shù)科和銷售科應(yīng)制定該產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)，經(jīng)副

廠長批準(zhǔn)后，兩類文件由技術(shù)科受控發(fā)放，以作為生產(chǎn)的有效版本文件。

7.3.7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制

設(shè)計(jì)和開發(fā)的各個(gè)階段或階段評(píng)審所出現(xiàn)的不合格問題，若需對設(shè)計(jì)和開發(fā)文件進(jìn)

行變更時(shí)，則由技術(shù)科提出“文件更改通知單”，必要時(shí)，經(jīng)副廠長組織有關(guān)人員進(jìn)行

更改評(píng)審，這種評(píng)審應(yīng)包括評(píng)估對產(chǎn)品的組成部分和已交付產(chǎn)品的影響。必要時(shí)，應(yīng)予

以驗(yàn)證、確認(rèn)。更改可行后，按《文件和資料控制程序》規(guī)定執(zhí)行。

設(shè)計(jì)和開發(fā)各個(gè)階段的相關(guān)記錄應(yīng)予保持。

5相關(guān)/支持性文件

5.1《糾正和預(yù)防措施控制程序》

5.2《文件控制程序》

6記錄

6.1產(chǎn)品改進(jìn)或變更計(jì)劃書

6.2產(chǎn)品改進(jìn)或變更評(píng)審、驗(yàn)證報(bào)告

6.3產(chǎn)品改進(jìn)或變更設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)報(bào)告

6.4產(chǎn)品改進(jìn)或變更設(shè)計(jì)資料清單

6.5產(chǎn)品改進(jìn)或變更設(shè)計(jì)各階段評(píng)審表

6.6文件更改通知單

26

版本/修訂狀態(tài)：D/0程序文件SJY/QEO-B-2015

采購控制程序

SJY/QEO-B-09-2015

1目的

對采購過程及供方進(jìn)行控制，確保所采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求，特制定本程

序。

2適用范圍

本程序適用于對生產(chǎn)所需的原輔材料采購，及供方（外包方）提供服務(wù)的控制及對

供方（外包方）進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)的控制。

3職責(zé)

3.1技術(shù)科負(fù)責(zé)提供采購物質(zhì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和消耗定額。

3.2綜合辦公室負(fù)責(zé)對供方的選擇、評(píng)審、考核和管理，并組織實(shí)施物質(zhì)的采購。

3.3副廠長負(fù)責(zé)審批綜合辦公室合格供方名單。

3.4生產(chǎn)科采購物質(zhì)庫存量的管理。

3.5技術(shù)科質(zhì)檢人員負(fù)責(zé)對采購物資的進(jìn)貨進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)證。

4控制程序

4.1采購產(chǎn)品的控制類型和程度

根據(jù)所采購物資對產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程及最終產(chǎn)品的影響