【水利水電】陳靈利 教材精講班教案 11-第3篇-第10章-工程招標投標與合同管理（一）

第10章工程招標投標與合同管理10.1工程招標投標10.2工程合同管理10.1工程招標投標10.1.1水利行業(yè)施工招標投標的主要要求（客觀/案例）1.必須招標的規(guī)模和標準符合下列條件之一且施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上的防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎設施項目必須招標；同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購,合同估算價合計達到前款規(guī)定標準的，必須招標：（1）使用預算資金200萬元人民幣以上,并且該資金占投資額10%以上的項目（2）使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金,并且該資金占控股或者主導地位的項目?！罢伎毓苫蛘咧鲗У匚弧眳⒄铡豆痉ā返诙僖皇鶙l關于控股股東和實際控制人的理解執(zhí)行，即"其出資額占有限責任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東國有企業(yè)事業(yè)單位通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配項目建設的，也屬于占控股或者主導地位。項目中國有資金的比例，應當按照項目資金來源中所有國有資金之和計算?！秶野l(fā)展改革委辦公廳關于進一步做好〈必須招標的工程項目規(guī)定〉和（必須招標的基礎設施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定〉實施工作的通知》（發(fā)改辦法規(guī)[2020]770號）進一步明確了相關事項：（1）關于項目與單項采購的關系。其勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的單項采購分別達到必須招標的規(guī)定的相應單項合同價估算標準的，該單項采購必須招標；（2）關于招標范圍列舉事項。依法必須招標的工程建設項目范圍和規(guī)模標準，應當嚴格執(zhí)行，對沒有明確列舉規(guī)定的項目，不得強制要求招標。（3）關于同一項目中的合并采購。同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規(guī)定標準的，必須招標目的是防止發(fā)包方通過化整為零方式規(guī)避招標。其中“同一項目中可以合并進行”，是指根據(jù)項目實際，以及行業(yè)標準或行業(yè)慣例，符合科學性、經(jīng)濟性、可操作性要求，同一項目中適宜放在一起進行采購的同類采購項目。（4）關于總承包招標的規(guī)模標準。發(fā)包人依法對工程以及與工程建設有關的貨物、服務全部或者部分實行總承包發(fā)包的，總承包中施工、貨物、服務等各部分的估算價中，只要有一項達到必須招標的標準，即施工部分估算價達到400萬元以上，或者貨物部分達到200萬元以上，或者服務部分達到100萬元以上，則整個總承包發(fā)包應當招標。（5）關于規(guī)范規(guī)模標準以下工程建設項目的采購。其施工、貨物、服務采購的單項合同估算價未達到必須招標的規(guī)模標準的，該單項采購由采購人依法自主選擇采購方式，任何單位和個人不得違法干涉；其中，涉及政府采購的，按照政府采購法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。國有企業(yè)可以結(jié)合實際，建立健全規(guī)模標準以下工程建設項目采購制度，推進采購活動公開透明。（6）嚴格執(zhí)行依法必須招標制度。3.異議權(quán)（18、17年案例）招標人是異議處理的責任主體，應當暢通異議渠道，在招標公告和公示信息中公布受理異議的聯(lián)系人和聯(lián)系方式。實行電子招標投標的，應當支持系統(tǒng)在線提出異議、跟蹤處理進程、接收異議答復。10.1.1水利行業(yè)施工招標投標的主要要求異議類型提出時間處理異議備注招標文件異議投標截止時間10日前招標人或其委托的招標代理公司應當自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復；作出答復前，應當暫停招標投標活動未在規(guī)定時間提出異議的不得再對招標文件相關內(nèi)容提出異議或投訴。對答復不滿意的，投標人可以向行政監(jiān)督部門投訴開標異議開標現(xiàn)場提出異議異議成立的，招標人應當及時采取糾正措施，或者提交評標委員會評審確認；不成立的，招標人應當當場解釋說明未在規(guī)定時間提出異議的，不得再針對開標提出投訴評標異議中標候選人公示期間招標人應當自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復；作出答復前，應當暫停招標投標活動未在規(guī)定時間提出異議的，不得再針對評標提出投訴4、施工招標條件（1）初步設計已經(jīng)批準；（2）建設資金來源已落實，年度投資計劃已經(jīng)安排；（3）監(jiān)理單位已確定；（4）具有能滿足招標要求的設計文件，已與設計單位簽訂適應施工進度要求的圖紙交付合同或協(xié)議；（5）有關建設項目永久征地、臨時征地和移民搬遷的實施、安置工作已經(jīng)落實或已有明確安排。5、施工招標程序一般資格后審的：1）編制招標文件招標文件中的投標人須知、評標辦法和通用合同條款應全文引用。招標人設有最高投標限價的，應當在招標文件中明確最高投標限價或者最高投標限價的計算方法。招標人不得規(guī)定最低投標限價。2）發(fā)布招標公告（1）發(fā)布媒介：“中國招標投標公共服務平臺”或者項目所在地省級電子招標投標公共服務平臺發(fā)布。（2）招標文件的發(fā)售期不得少于5日。（3）邀請招標，招標人應當向3個以上有投標資格的法人或其他組織發(fā)出投標邀請書。發(fā)布水利工程招標信息（招標公告或投標邀請書）時可同步發(fā)售資格預審文件（或招標文件），不須間隔10日。3）組織踏勘現(xiàn)場和投標預備會投標人可自主參加。依據(jù)招標人介紹情況作出的判斷和決策，由投標人自行負責。招標人不得單獨或者分別組織部分投標人進行現(xiàn)場踏勘。對提出的疑問，招標人需將解答以書面方式通知所有購買招標文件的投標人。4）招標文件修改和澄清（13年案例）澄清和修改投標人17日前提出，澄清和修改通知將在投標截止時間15天前以書面形式發(fā)給所有購買招標文件的投標人。投標人在收到澄清后,應在收到澄清和修改通知后1天內(nèi)以書面形式通知招標人,確認已收到該通知。5）處理招標文件異議（17、13年案例）異議在投標截止時間10日前提出；招標人3日內(nèi)作出答復。6）開標（18年案例）自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止，最短不得少于20日。投標截止時間與開標時間應當為同一時間。投標人少于3個的，不得開標。發(fā)生下述情形之一的，招標人不得接收投標文件：（1）未通過資格預審的申請人遞交的投標文件。（2）逾期送達的投標文件。（3）未按招標文件要求密封的投標文件。7）評標評標委員會應認真研究招標文件，根據(jù)招標文件規(guī)定的評標標準和方法，對投標文件進行系統(tǒng)地評審和比較。評標過程中發(fā)現(xiàn)問題的，應當及時向招標人提出處理建議；發(fā)現(xiàn)招標文件內(nèi)容違反有關強制性規(guī)定或者招標文件存在歧義、重大缺陷導致評標無法進行時，應當停止評標并向招標人說明情況；發(fā)現(xiàn)投標文件中含義不明確、對同類問題表述不一致、有明顯文字和計算錯誤、投標報價可能低于成本影響履約的，應當先請投標人作必要的澄清、說明，不得直接否決投標；有效投標不足三個的，應當對投標是否明顯缺乏競爭和是否需要否決全部投標進行充分論證，并在評標報告中記載論證過程和結(jié)果。水利工程建設項目施工評標委員會由招標人代表和依法抽取的專家組成，為七人以上單數(shù)。水利工程施工招標評標辦法包括經(jīng)評審的最低投標價法和綜合評估法。綜合評估法是指評標委員會對滿足招標文件實質(zhì)性要求的投標文件,按照標文件規(guī)定的評分標準進行打分,并按得分由高到低順序推薦中標候選人,但投標報價低于其成本的除外。綜合評分相等時,以投標報價低的優(yōu)先；投標報價也相等的,由招標人自行確定。綜合評估法中,評審包括初步評審和詳細評審。初步評審標準分為形式評審標準、資格評審標準、響應性評審標準。詳細評審階段需要評審的因素有施工組織設計（40%~60%）、項目管理機構(gòu)（15%~20%）、投標報價（20%~30%）和投標人綜合實力（10%）。投標報價評審：總價評審和分項報價合理性兩方面?？們r評審②分項報價合理性重點是評審有無不平衡報價電子評標時,評標應當在有效監(jiān)控和保密的環(huán)境下在線進行。8）評標公示招標人應當自收到評標報告之日起3日內(nèi)公示中標候選人,公示期不得少于3日。依法必須招標項目的中標候選人公示應當載明以下內(nèi)容：（1）中標候選人排序、名稱、投標報價、質(zhì)量、工期（交貨期）,以及評標情況。（2）中標候選人按照招標文件要求承諾的項目負責人姓名及其相關證書名稱和編號。（3）中標候選人響應招標文件要求的資格能力條件。（4）提出異議的渠道和方式。（5）招標文件規(guī)定公示的其他內(nèi)容。依法必須招標項目的中標結(jié)果公示應當載明中標人名稱。9）確定中標人（1）招標人應當確定排名第一的中標候選人為中標人。（2）當招標人確定的中標人與評標委員會推薦的中標候選人順序不一致時，應當有充足的理由，并按項目管理權(quán)限報水行政主管部門備案。（3）在確定中標人之前，招標人不得與投標人就投標價格、投標方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判。10）簽訂合同合同的標的、價款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應當與招標文件和中標人的投標文件的內(nèi)容一致。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。11）重新招標（16年單選）有下列情形之一的，招標人將重新招標：①投標截止時間止，投標人少于3個的；②經(jīng)評標委員會評審后否決所有投標的；③評標委員會否決不合格投標或者界定為廢標后因有效投標不足3個使得投標明顯缺乏競爭，評標委員會決定否決全部投標的；④同意延長投標有效期的投標人少于3個的；⑤中標候選人均未與招標人簽訂合同的。重新招標后，仍出現(xiàn)前述規(guī)定情形之一的，屬于必須審批的水利工程建設項目，經(jīng)行政監(jiān)督部門批準后可不再進行招標。6.資格條件（16、14年案例、13年單選）（1）投標人應具備與擬承擔招標項目施工相適應的資質(zhì)、財務狀況、信譽等資格條件。資質(zhì)（1）包括資質(zhì)證書有效性和資質(zhì)符合性兩個方面的內(nèi)容。（2）資質(zhì)符合性要求必須滿足類別、專業(yè)、級別和承包范圍。財務狀況（1）財務狀況包括注冊資本金、凈資產(chǎn)、利潤、流動資金投入等方面。（2）投標人應填報“近3年財務狀況表”，并附財務會計報表。資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、利潤表和財務情況說明書的復印件。投標人業(yè)績（1）指類似工程業(yè)績。業(yè)績的類似性包括功能、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、造價等方面。（2）投標人應填報“近5年完成的類似項目情況表”。并附中標通知書和（或）合同協(xié)議書、工程接收證書（工程竣工驗收證書）、合同工程完工證書的復印件。信譽信用等級：AAA級-很好、AA級-良好、A級-較好、B級-一般和C級-較差三等五級。水利建設市場主體信用等級有效期3年，評價實行一票否決制，凡發(fā)生嚴重失信行為的，其信用等級一律為C級；3年內(nèi)不受理其升級申請。（18、16、15、14年考點）5）項目經(jīng)理資格（11年案例）項目經(jīng)理應由注冊于本單位（須提供社會保險證明）、級別符合《關于印發(fā)〈注冊建造師執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標準〉（試行）的通知》（建市[2007]171號）要求的注冊建造師擔任。擬任注冊建造師不得有在建工程，有一定數(shù)量已通過合同工程完工驗收的類似工程業(yè)績，具備有效的安全生產(chǎn)考核合格證書（B類）。在“信用中國”及各有關部門網(wǎng)站中經(jīng)查詢沒有因行賄、嚴重違法失信被限制投標或從業(yè)等懲戒行為等。7.投標程序1）編制投標文件格式要求：（1）投標文件簽字蓋章要求是：投標文件正本除封面、封底、目錄、分隔頁外的其他每一頁必須加蓋投標人單位章并由投標人的法定代表人或其委托代理人簽字。（2）投標文件份數(shù)要求是正本1份，副本4份。（12年案例）（3）投標文件用A4紙（圖表頁除外）裝訂成冊，編制目錄和頁碼，并不得采用活頁夾裝訂。2）遞交投標保證金（18年案例）投標人在遞交投標文件的同時，遞交投標保證金，并作為其投標文件的組成部分。投標保證金一般不超過合同估算價的2%，但最高不得超過80萬元。（18年單選）（1）以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標保證金應當從其基本賬戶轉(zhuǎn)出。（2）聯(lián)合體投標的，其投標保證金由牽頭人遞交，并應符合招標文件的規(guī)定。刪除（3）投標人不按要求提交投標保證金的，其投標文件作無效標處理。（4）招標人與中標人簽訂合同后5個工作日內(nèi)，向未中標的投標人和中標人退還投標保證金及相應利息。（5）投標保證金與投標有效期一致。投標人在規(guī)定的投標有效期內(nèi)撤銷或修改其投標文件，或中標人在收到中標通知書后，無正當理由拒簽合同協(xié)議書或未按招標文件規(guī)定提交履約擔保的，投標保證金將不予退還。3）遞交投標文件投標人應在投標截止時間前，將密封好的投標文件向招標人遞交。4）投標文件的撤銷和撤回（1）投標文件的撤回投標截止時間前投標人可以撤回已經(jīng)提交的投標文件。招標人已收取投標保證金的，應當自收到投標人書面撤回通知之日起5日內(nèi)退還。（2）投標文件的撤銷投標截止時間后，投標人不得撤銷投標文件。投標截止時間后投標人撤銷投標文件的，招標人可以不退還投標保證金。5）按評標委員會要求澄清和補正投標文件（1）投標人不得主動提出澄清、說明或補正。（2）澄清、說明和補正不得改變投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容（算術性錯誤修正的除外）。評標委員會應當書面要求存在細微偏差的投標人在評標結(jié)束前予以補正。拒不補正的，在詳細評審時可以對細微偏差作不利于該投標人的量化，量化標準應當在招標文件中規(guī)定。算術性錯誤的修正原則如下：投標文件中的大寫金額和小寫金額不一致的，以大寫金額為準；總價金額與單價金額不一致的，以單價金額為準，但單價金額小數(shù)點有明顯錯誤的除外；6）遵守投標有效期約束水利工程施工招標投標有效期一般為56天。8.禁止行為禁止（屬于/視為）投標人串通、禁止招標人與投標人串通、禁止弄虛作假投標、投標人回避和禁止準入。10.1.2水利水電工程施工合同文件的構(gòu)成（主觀/客觀）2.水利水電工程標準施工招標文件的構(gòu)成共包含封面格式和四卷八章的內(nèi)容，第一卷包括第1章～第5章，包括招標公告（投標邀請書）、投標人須知、評標辦法、合同條款及格式（包括通用合同條款、專用合同條款和合同附件格式等內(nèi)容。合同附件格式，包括合同協(xié)議書、履約擔保、預付款擔保等三個格式文件）和工程量清單（主要內(nèi)容包括：工程量清單說明、投標報價說明、工程量清單相關表格）等內(nèi)容；第二卷由第6章圖紙（招標圖紙）組成；第三卷由第7章技術標準和要求組成；第四卷由第8章投標文件格式組成。2.水利水電工程施工合同文件的構(gòu)成合同文件指組成合同的各項文件，包括：協(xié)議書；中標通知書；投標函及投標函附錄；專用合同條款；通用合同條款；技術標準和要求（合同技術條款）；圖紙；已標價工程量清單；經(jīng)合同雙方確認進入合同的其他文件。上述次序也是解釋合同的優(yōu)先順序?！緩娀毩暋扛鶕?jù)《水利水電工程標準施工招標文件》（2009年版），合同中有如下內(nèi)容：①中標通知書；②專用合同條款；③通用合同條款；④技術標準和要求；⑤圖紙；⑥已標價的工程量清單；⑦協(xié)議書。如前后不一時，其解釋順序正確的是（）。A.⑦①②③⑥④⑤B.⑦①③②⑥④⑤C.⑦①②③④⑤⑥D(zhuǎn).⑦①③②④⑤⑥答案：C解析：根據(jù)《水利水電工程標準施工招標文件》（2009年版），合同文件指組成合同的各項文件，包括：協(xié)議書、中標通知書、投標函及投標函附錄、專用合同條款、通用合同條款、技術標準和要求（合同技術條款）、圖紙、已標價工程量清單、經(jīng)合同雙方確認進入合同的其他文件。上述次序也是解釋合同的優(yōu)先順序。10.1.3發(fā)包人的義務和責任（客觀/案例）2.履行義務和責任注意事項（2）開工通知①監(jiān)理人應在開工日期7天前向承包人發(fā)出開工通知。監(jiān)理人在發(fā)出開工通知前應獲得發(fā)包人同意。②承包人接到開工通知后14天未按進度計劃要求及時進場組織施工，監(jiān)理人可通知承包人在接到通知后7天內(nèi)提交一份說明其進場延誤的書面報告（說明不能及時進場的原因和補救的措施），報送監(jiān)理人。（3）施工場地發(fā)包人應在合同雙方簽訂合同協(xié)議書后的14天內(nèi)，將本合同工程的施工場地范圍圖提交給承包人。發(fā)包人提供的施工場地范圍圖應標明場地范圍內(nèi)永久占地與臨時占地的范圍和界限。施工用地范圍在專用合同條款中約定。3、監(jiān)理人在合同中的作用2）監(jiān)理人的指示（1）監(jiān)理人的指示應蓋有監(jiān)理人授權(quán)的現(xiàn)場機構(gòu)章，并由總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師授權(quán)的監(jiān)理人員簽字。（2）在緊急情況下，總監(jiān)理工程師或被授權(quán)的監(jiān)理人員可以當場簽發(fā)臨時書面指示，承包人應遵照執(zhí)行。承包人應在收到上述臨時書面指示后24小時內(nèi)，向監(jiān)理人發(fā)出書面確認函。監(jiān)理人在收到書面確認函后24小時內(nèi)未予答復的，該書面確認函應被視為監(jiān)理人的正式指示。（3）除合同另有約定外，承包人只從總監(jiān)理工程師或其授權(quán)的監(jiān)理人員處取得指示。3）監(jiān)理人的商定或確定權(quán)（16年案例）監(jiān)理人的商定和確定不是強制的，也不是最終決定。對總監(jiān)理工程師的確定有異議的，構(gòu)成爭議，按照合同爭議的約定處理。在爭議解決前，雙方暫按總監(jiān)理工程的確定執(zhí)行合同（價款）爭議處理方法有：（1）友好協(xié)商解決；（2）提請爭議評審組評審；（3）仲裁；（4）訴訟。10.1.4承包人的義務和責任（客觀/案例）一、履約擔保提交：簽約前，金額不超過簽約合同價的10%