2024年度企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制合同本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方名稱及定義1.2乙方名稱及定義1.3丙方名稱及定義2.合同目的與范圍2.1目的2.2范圍3.風(fēng)險管理服務(wù)內(nèi)容3.1風(fēng)險評估3.2風(fēng)險應(yīng)對策略制定3.3風(fēng)險監(jiān)測與報告4.內(nèi)部控制服務(wù)內(nèi)容4.1內(nèi)部控制體系建設(shè)4.2內(nèi)部控制制度設(shè)計與實施4.3內(nèi)部控制有效性評估5.合同期限5.1起始日期5.2終止日期6.費用與支付6.1費用金額6.2支付方式6.3支付時間7.合同的履行與驗收7.1甲方義務(wù)7.2乙方義務(wù)7.3丙方義務(wù)8.違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任8.3丙方違約責(zé)任9.爭議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決9.4法律途徑10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3泄露后果11.合同的變更與終止11.1變更條件11.2終止條件11.3變更與終止的程序12.合同的繼承與轉(zhuǎn)讓12.1繼承條件12.2轉(zhuǎn)讓條件12.3繼承與轉(zhuǎn)讓的程序13.不可抗力13.1不可抗力的定義13.2不可抗力的后果13.3不可抗力的處理14.其他條款14.1法律適用14.2爭議解決14.3合同的生效、變更與解除14.4附件說明第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及定義1.2乙方名稱及定義1.3丙方名稱及定義第二條合同目的與范圍2.1目的本合同旨在為甲方提供全面的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制服務(wù)，確保甲方的經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)，提高甲方的管理水平和風(fēng)險防范能力。2.2范圍（1）風(fēng)險評估：對甲方經(jīng)營活動中的各類風(fēng)險進行識別、評估和分析，為甲方制定風(fēng)險應(yīng)對策略提供依據(jù)。（2）風(fēng)險應(yīng)對策略制定：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，為甲方制定針對性的風(fēng)險應(yīng)對策略，幫助甲方降低風(fēng)險防范成本。（3）風(fēng)險監(jiān)測與報告：定期對甲方風(fēng)險管理情況進行監(jiān)測，并向甲方提交風(fēng)險監(jiān)測報告，提示甲方關(guān)注重大風(fēng)險事項。第三條風(fēng)險管理服務(wù)內(nèi)容3.1風(fēng)險評估乙方應(yīng)按照約定的時間節(jié)點完成風(fēng)險評估工作，并向甲方提交風(fēng)險評估報告。風(fēng)險評估報告應(yīng)包括風(fēng)險來源、風(fēng)險程度、風(fēng)險防范措施等內(nèi)容。3.2風(fēng)險應(yīng)對策略制定乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估報告，為甲方制定針對性的風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略應(yīng)包括風(fēng)險防范措施、風(fēng)險責(zé)任主體、風(fēng)險應(yīng)對資源配置等內(nèi)容。3.3風(fēng)險監(jiān)測與報告乙方應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)測機制，對甲方風(fēng)險管理情況進行定期監(jiān)測，并于每季度末向甲方提交風(fēng)險監(jiān)測報告。風(fēng)險監(jiān)測報告應(yīng)包括風(fēng)險事件的發(fā)生情況、風(fēng)險程度、風(fēng)險應(yīng)對措施等內(nèi)容。第四條內(nèi)部控制服務(wù)內(nèi)容4.1內(nèi)部控制體系建設(shè)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際情況，為甲方建立內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制體系應(yīng)包括內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控等內(nèi)容。4.2內(nèi)部控制制度設(shè)計與實施乙方應(yīng)根據(jù)內(nèi)部控制體系，為甲方設(shè)計內(nèi)部控制制度，并協(xié)助甲方實施。內(nèi)部控制制度應(yīng)包括控制目標、控制措施、控制責(zé)任、控制程序等內(nèi)容。4.3內(nèi)部控制有效性評估乙方應(yīng)定期對甲方的內(nèi)部控制有效性進行評估，并向甲方提交評估報告。內(nèi)部控制有效性評估報告應(yīng)包括內(nèi)部控制缺陷、改進措施等內(nèi)容。第五條合同期限5.1起始日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。5.2終止日期本合同有效期屆滿，雙方未書面續(xù)約的，本合同自行終止。第六條費用與支付6.1費用金額本合同服務(wù)費用為人民幣【】元整（大寫：【】元整）。6.2支付方式甲方應(yīng)按照乙方提供的收費方案，通過銀行轉(zhuǎn)賬等途徑向乙方支付服務(wù)費用。6.3支付時間甲方應(yīng)在本合同生效后【】個工作日內(nèi)，向乙方支付首次服務(wù)費用。后續(xù)服務(wù)費用根據(jù)雙方約定的支付時間支付。第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致乙方無法履行或未能正確履行合同義務(wù)的，甲方應(yīng)承擔違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的【】%。8.2乙方違約責(zé)任乙方未按照約定時間、質(zhì)量完成服務(wù)工作的，乙方應(yīng)承擔違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的【】%。8.3丙方違約責(zé)任丙方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方或乙方受到損失的，丙方應(yīng)承擔違約責(zé)任，向甲方或乙方支付違約金，違約金為損失金額的【】%。第九條爭議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭議。9.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，雙方可向所在地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。9.3仲裁解決調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.4法律途徑除本合同另有約定外，雙方因履行本合同而發(fā)生的其他爭議，應(yīng)通過法律途徑解決。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，均應(yīng)予以保密。10.2保密期限雙方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止或履行完畢之日終止。10.3泄露后果如有泄露，泄露方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為泄露信息對守約方造成的損失金額的【】%。第十一條合同的變更與終止11.1變更條件合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.2終止條件本合同的有效期屆滿，或者雙方協(xié)商一致解除本合同的，本合同終止。11.3變更與終止的程序合同變更或終止的，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并互相交換必要的文件和資料。第十二條合同的繼承與轉(zhuǎn)讓12.1繼承條件本合同的有效期屆滿后，如甲方繼續(xù)享有乙方提供的服務(wù)，乙方有權(quán)將本合同項下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給繼承甲方合同權(quán)利義務(wù)的繼受方。12.2轉(zhuǎn)讓條件乙方轉(zhuǎn)讓本合同權(quán)利義務(wù)的，應(yīng)通知甲方，并提交相關(guān)轉(zhuǎn)讓文件。12.3繼承與轉(zhuǎn)讓的程序合同權(quán)利義務(wù)的繼承與轉(zhuǎn)讓，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議。第十三條不可抗力13.1不可抗力的定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、社會事件等。13.2不可抗力的后果因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分履行，雙方均不承擔違約責(zé)任。13.3不可抗力的處理遭受不可抗力的一方應(yīng)立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關(guān)證明文件，雙方應(yīng)協(xié)商一致決定合同的履行方式。第十四條其他條款14.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.3合同的生效、變更與解除本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。合同的變更或解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更或解除協(xié)議。14.4附件說明本合同附件包括合同履行所需的相關(guān)文件和資料，雙方應(yīng)予以妥善保管，并按照約定履行相關(guān)義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義及范圍1.1第三方定義第三方是指除甲方、乙方以外的合同之外的單位或個人，包括但不限于中介方、監(jiān)管方、評估機構(gòu)等。1.2第三方介入范圍第三方介入包括但不限于風(fēng)險評估、內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)部控制有效性評估等環(huán)節(jié)。第二條第三方選擇與委托2.1第三方選擇甲方根據(jù)自身需求，選擇具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗的第三方機構(gòu)進行委托。2.2第三方委托甲方與選定的第三方簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第三條第三方責(zé)任及限額3.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照委托協(xié)議的約定，完成相關(guān)工作，并對其提供的服務(wù)承擔責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限額甲方和乙方不承擔因第三方原因?qū)е碌囊磺袚p失，第三方對甲方和乙方的損失承擔有限責(zé)任，限額為第三方收取的委托費用。第四條第三方與其他方的關(guān)系4.1第三方與甲方關(guān)系第三方應(yīng)服從甲方的監(jiān)督和管理，按照甲方的要求提供服務(wù)。4.2第三方與乙方關(guān)系第五條第三方介入的程序5.1第三方介入通知當甲方、乙方需要第三方介入時，應(yīng)提前【】個工作日通知對方。5.2第三方介入?yún)f(xié)議雙方應(yīng)與第三方簽訂介入?yún)f(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。第六條第三方評價與監(jiān)督6.1第三方評價甲方應(yīng)對第三方的服務(wù)質(zhì)量和效果進行評價，并向乙方反饋。6.2第三方監(jiān)督乙方應(yīng)對第三方的工作進行監(jiān)督，確保其按照合同約定履行義務(wù)。第七條第三方退出及替換7.1第三方退出當?shù)谌綗o法履行或未按照約定履行合同義務(wù)時，甲方或乙方有權(quán)終止委托協(xié)議。7.2第三方替換當甲方或乙方對第三方的服務(wù)不滿意時，有權(quán)要求替換第三方。第八條第三方介入的額外條款8.1額外條款的簽訂甲方、乙方與第三方簽訂的額外條款，應(yīng)為本合同的有效組成部分。8.2額外條款的履行各方應(yīng)按照額外條款的約定履行各自的義務(wù)。第九條第三方責(zé)任免除9.1免除條件第三方在履行合同過程中，如發(fā)生不可抗力等不可預(yù)見的情況，導(dǎo)致無法履行或部分履行合同義務(wù)的，甲方和乙方免除第三方的責(zé)任。9.2免除程序第三方因不可抗力無法履行合同義務(wù)的，應(yīng)立即通知甲方和乙方，并提供相關(guān)證明文件。第十條第三方保密義務(wù)10.1保密內(nèi)容第三方應(yīng)對其在合同履行過程中所獲悉的甲方和乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等予以保密。10.2保密期限第三方的保密義務(wù)自合同履行之日起生效，至合同終止或履行完畢之日終止。第十一條違約責(zé)任11.1第三方違約第三方未按照約定時間、質(zhì)量完成服務(wù)工作的，應(yīng)向甲方和乙方支付違約金，違約金為合同總金額的【】%。11.2甲方和乙方違約甲方和乙方未按照約定支付費用或提供必要協(xié)助的，應(yīng)向第三方支付違約金，違約金為合同總金額的【】%。第十二條爭議解決12.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭議。12.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，雙方可向所在地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。12.3仲裁解決調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十三條法律途徑除本合同另有約定外，雙方因履行本合同而發(fā)生的其他爭議，應(yīng)通過法律途徑解決。第十四條合同的生效、變更與解除本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。合同的變更或解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更或解除協(xié)議。附件說明本合同附件包括合同履行所需的相關(guān)文件和資料，雙方應(yīng)予以妥善保管，并按照約定履行相關(guān)義務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：風(fēng)險評估報告詳細記錄風(fēng)險評估的過程、方法、結(jié)果以及風(fēng)險應(yīng)對策略。附件2：內(nèi)部控制體系建設(shè)方案包含內(nèi)部控制體系建設(shè)的目標、原則、步驟、具體措施等內(nèi)容。附件3：內(nèi)部控制制度設(shè)計與實施清單列出內(nèi)部控制制度設(shè)計的具體條款，以及實施的時間表和責(zé)任人。附件4：內(nèi)部控制有效性評估報告詳細說明內(nèi)部控制有效性評估的過程、方法、結(jié)果以及改進措施。附件5：第三方機構(gòu)資質(zhì)證明證明第三方機構(gòu)具備從事相關(guān)工作的資質(zhì)和能力的文件。附件6：第三方機構(gòu)委托協(xié)議明確第三方機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、范圍、期限、費用等事項。附件7：第三方機構(gòu)工作進度報告第三方機構(gòu)定期向甲方和乙方提交的各項工作進度報告。附件8：第三方機構(gòu)服務(wù)滿意度調(diào)查表用于評估第三方機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量和效果的調(diào)查表。附件9：合同履行過程中的其他重要文件和資料包括雙方往來函件、會議紀要、變更協(xié)議等。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用。2.乙方未按約定時間、質(zhì)量完成服務(wù)工作。3.第三方未按委托協(xié)議提供服務(wù)或未達到約定服務(wù)質(zhì)量。4.甲方、乙方、第三方未履行合同中的保密義務(wù)。5.甲方、乙方、第三方未履行合同中的協(xié)作義務(wù)。6.第三方未按約定時間提交工作進度報告。7.第三方提供的服務(wù)未達到約定滿意度。違約責(zé)任認定標準：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用的，應(yīng)支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的【】%。2.乙方未按約定時間、質(zhì)量完成服務(wù)工作的，應(yīng)支付違約金，違約金為合同總金額的【】%。3.第三方未按委托協(xié)議提供服務(wù)或未達到約定服務(wù)質(zhì)量的，應(yīng)支付違約金，違約金為合同總金額的【】%。4.甲方、乙方、第三方未履行保密義務(wù)的，應(yīng)支付違約金，違約金為