煙草企業(yè)實驗室安全風險評估與管理規(guī)范

1YC/ZXXX—XXXX煙草企業(yè)實驗室安全風險評估與管理規(guī)范本文件規(guī)定了煙草企業(yè)實驗室安全風險分級管控和事故隱患排查治理雙重預防機制建立、實施、保持和改進的要求。本文件適用于煙草行業(yè)物理和化學實驗室（以下簡稱“實驗室”），生物實驗室可參考執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694風險管理術語YC/T384.1—2018煙草企業(yè)安全生產標準化規(guī)范第1部分：基礎管理規(guī)范YC/T591—2021煙草行業(yè)實驗室安全管理要求3術語和定義GB/T23694和YC/T384.1界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1風險源risksource可能單獨或共同引發(fā)風險的內在要素。[來源：YC/Z582—2019,3.1]3.2風險risk不確定性對目標的影響。[來源：GB/T23694—2009,2.1]3.3安全風險securityrisk2YC/ZXXX—XXXX發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。3.4風險單元risksite為辨識風險、評價風險并確定風險等級，在綜合考慮構建筑物、工藝流程、設備運行、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境和安全管理等因素的基礎上，將生產經(jīng)營現(xiàn)場按作業(yè)場所、工藝、設備設施劃分的自成系統(tǒng)的獨立單位。3.5風險辨識riskidentifyication識別危險源并確定其風險特性的過程。3.6風險評價riskevaluation對風險嚴重性、風險導致傷害的可能性進行分析，并進行綜合評價，確定風險等級的過程。注：文件中將風險等級分為紅、橙、黃、藍區(qū)，其中紅區(qū)的風險為最大。[來源：YC/Z582—2019,3.6]3.7風險管控riskmanagementandriskcontrol風險管理過程和風險控制的總稱。注1：風險管理過程是指管理政策、程序和操作方法系統(tǒng)的加以應用，明確風險環(huán)境以及識別[來源：YC/Z582—2019,3.7]3.8事故隱患accidentpotential安全生產事故隱患，簡稱事故隱患；生產經(jīng)營單位違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患，根據(jù)煙草企業(yè)的特點，煙草企業(yè)的一般事故隱患可根據(jù)本單位實際細化分級，以確定需重點治理的一般隱患。3.9重大事故隱患majoraccidentpotentialYC/ZXXX—XXXX簡稱重大隱患；危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經(jīng)營單位自身難以消除的隱患。[來源：YC/Z582—2019,3.9]3.10一般事故隱患generalaccidentpotential簡稱一般隱患；危害和治理難度較小,發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。注：根據(jù)煙草企業(yè)一般隱患的危害和/或治理難度，文件將一般隱患分為患（簡稱B級隱患）；A級隱患是指危害和/或治理難度[來源：YC/Z582—2019,3.10]4總則4.1實驗室雙重預防機制實驗室應建立、實施、保持和改進安全風險分級管控和事故隱患排查治理雙重預防機制；應符合YC/T384.1—2018中4.5的要求。實驗室雙重預防機制的基本管理流程見圖1。圖1實驗室雙重預防機制基本管理流程4.2雙重預防機制基本要求4.2.1系統(tǒng)過程原則應包括“人、機、料、法、環(huán)”五個方面，實驗室科研/檢測和管理等工作的全流程、全生命周期開展雙重預防機制。4.2.2全員參與原則YC/ZXXX—XXXX應按照實驗室管理架構將各項工作責任分解，落實到實驗室的各層級、各崗位。4.2.3持續(xù)改進原則應定期開展更新完善工作，持續(xù)開展風險分級管控與隱患排查治理。5策劃準備5.1組織保障5.1.1實驗室應構建符合YC/T591—2021中4.2.1要求的安全管理組織架構，在此基礎上根據(jù)實際情況成立雙重預防體系建設的組織，以文件形式明確各層級人員的工作職責。5.1.2實驗室主要負責人全面負責雙重預防體系建設和運行，履行相應的責任和義務。5.1.3實驗室安全分管領導應組織實驗室人員分崗位全面開展危險源辨識、風險分析、風險評價、風險管控和隱患排查治理等工作，并在實驗室內部管理工作中建立健全長效工作機制。5.1.4各層級領導及各崗位人員負責工作職責范圍內的雙重預防體系建設和運行的工作。5.2培訓5.2.1培訓管理根據(jù)YC/T591—2021中4.5.2的要求以及雙重預防機制工作原理和實施步驟結合崗位實際分層次、分階段有針對性地開展培訓，并保留記錄。培訓內容應包括風險意識、危險源辨識、風險評估和防控措施等內容。5.2.2內部人員培訓培訓應覆蓋全員，培訓內容應具有崗位針對性，使各層級、各崗位人員具備雙重預防體系建設所需的相關知識和能力。定期對各層級管理人員、專兼職安全員組織教育培訓，使其具備正確履行崗位安全風險管控和隱患排查治理職責的知識與能力。5.2.3相關方人員培訓對進入實驗室從事服務作業(yè)、檢維修、開展聯(lián)合試驗、參觀和學習等的外來相關方人員進行有針對性的教育培訓和風險告知，告知其可能接觸到的安全風險以及應具備的應急能力，并保存記錄。培訓和告知內容主要包括實驗室安全規(guī)章制度、試驗室安全要求、試驗或檢測工作可能接觸到的風險以及相應的應急知識等。5.3收集資料開展風險辨識前應準備以下基礎資料，包括但不限于：a)現(xiàn)行相關法律法規(guī)、部門規(guī)章以及國家、行業(yè)標準化文件；b)實驗室內部及實驗室所屬企業(yè)涉及該實驗室的相關安全管理方面的規(guī)章制度，如管理制度、操作規(guī)程、責任制、應急預案、各類作業(yè)票證等；c)危險化學品、中間產品和產品、廢棄物的理化特性；d)區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關圖紙；e)作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質、氣象條件、周邊環(huán)境等）；f)工藝流程圖、裝置設備說明書；5YC/ZXXX—XXXXg)相關工藝、設施的安全分析（評估、評價）報告；h)主要設備（特種設備）清單及其布置圖；i)設備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應急處置方案；j)設備運行、檢修、試驗及故障記錄；k)本實驗室及相關事故案例；l)相關風險管理資料。5.4制度建設5.4.1建立安全風險分級管控制度，包括風險分級管控工作的程序、內容和方法，明確風險單元劃分、風險辨識、風險分析、風險評價、風險管控措施，針對不同等級的風險制定相應的管控措施，明確管控層級、責任人等。5.4.2建立隱患排查治理制度，明確隱患排查治理工作的程序、內容和方法，排查責任人、排查范圍、排查內容、排查頻次、隱患治理、隱患驗收、隱患臺帳建立、隱患信息通報等工作要求。5.4.3將雙重預防機制建設納入實驗室安全生產責任制，將各層級、各崗位人員的崗位職責同實驗室安全生產績效考核工作同步評估考核。6安全風險分級管控6.1安全風險分級管控流程6.1.1安全風險分級管控對象包括現(xiàn)場作業(yè)活動安全風險分級管控和安全管理流程安全風險分級管控兩個部分（見圖2），具體實施過程包括風險單元劃分、風險辨識、風險評價、風險評價和風險管控五個主要工作步驟。圖2安全風險分級管控6.2風險單元劃分6.2.1風險單元的劃分遵循區(qū)域、場所、設施、部位全覆蓋，單元大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。6.2.2風險單元劃分需考慮實驗室建筑的場所特點/區(qū)域劃分，通常可根據(jù)場所、區(qū)域、科研活動、科研儀器設備等因素劃分確定，可采取以下方法劃分：6YC/ZXXX—XXXXa)將實驗室某個功能用房作為風險單元，可參照YC/T554—2017中4.1規(guī)定的房屋分類進行風險單元劃分；b)將科研儀器設備、氣體鋼瓶作為風險單元；c)將檢測、科研試驗等作業(yè)活動作為風險單元；劃分風險單元時，還應考慮實驗室安全管理網(wǎng)格化工作實際。6.2.3實驗室應建立風險單元臺賬，臺賬中載明危險源名稱、所在位置、責任崗位/責任人等相關信息。6.3風險辨識6.3.1辨識原則風險辨識應從實驗室的科研/檢測工作流程和組織管理等方面查找實驗室工作和管理過程中產生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險和有害因素存在的部位、存在方式并予以準確描述。在資料收集（見5.3）和風險單元劃分（見6.2）的工作基礎上，按照風險單元的劃分范圍和對象進行辨識，分析和確定風險單元內危險源可能發(fā)生的事故類別。注：一種危險源可能有一種或多種風險，不同風險單元內的多個危險源6.3.2辨識內容和范圍除5.3所收集的資料外，還應收集包括實驗室建筑結構、試驗場所布局、檢測/科研流程、儀器設備設施、化學試劑、氣體鋼瓶、高溫/高壓儀器設備、管理過程等方面的信息，并充分考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)。煙草企業(yè)實驗室風險辨識內容（見附錄A）。低到可接受的范圍；將來時態(tài)主要是評估計劃實施的生產活動可能帶來的風險及影響程度是否注2：“三種狀態(tài)”是指人員行為和生產設施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行常生產活動，異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產設施故障，緊急狀態(tài)是指將要6.3.3辨識方法宜按照GB/T6441界定的事故分類對風險可能導致的事故后果進行描述，同時描述事故發(fā)生的過程；宜按照GB/T13861的規(guī)定按照人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素對危險源進行分類。對于設備設施類危險源辨識可采用安全檢查表分析（SCL)等方法；對于作業(yè)活動、實驗室安全管理等方面的危險源辨識可采用工作危害分析法（JHA）等方法；對于復雜的工藝可采用危險與可操作性分析法(HAZOP)或類比法﹑事故樹分析法等方法進行危險源辨識。煙草企業(yè)實驗室風險辨識方法（參見附錄B）。根據(jù)實驗室實際情況選用適當?shù)娘L險分析方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價，包含但不限于以下方法：a)作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；7YC/ZXXX—XXXXb)風險矩陣分析法（LS）；c)預先危險性分析法（PHA）；d)風險程度分析法（MES）；e)危險指數(shù)方法(RR)。6.3.4辨識要求實驗室危險源辨識應涵蓋實驗室內的工作情況及管理實際﹐確定危險源存在的位置、方式、事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律，并予以準確描述。對于操作及作業(yè)活動，應涵蓋科研/檢測全過程的作業(yè)活動；辨識危險源也可以從能量和物質的角度進行，考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等；在辨識過程中，充分考慮分析“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障類型。6.4風險分析/風險評價6.4.1在危險源辨識的基礎上，根據(jù)危險源可能誘發(fā)的每種事故類型的可能性和后果嚴重程度確定風險的大小和等級，對危險源進行風險分析/風險評價，確定事故發(fā)生的可能性、嚴重程度和可能引發(fā)的事故類型。6.4.2實驗室應選擇相應的評估方法對辨識出的危險源進行定性、定量評價，確定其風險評價結果。6.4.3實驗室可通過作業(yè)條件危險性分析法（LEC）和風險矩陣分析法（LS）對危險源進行風險分級，確定不同事故類型的風險等級。風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色予以標示，參見附錄C和附錄D。6.4.4以下情形應直接判定為重大風險：a)違反相關法律法規(guī)、部門規(guī)章以及強制性國家標準的；b)發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；c)構成重大危險源的；d)經(jīng)風險評估確定為最高級別風險的。6.4.5對于人的因素（科研/檢測流程）可采用工作危害分析法（JHA）和作業(yè)條件危險性分析法（LEC）相組合的方式進行風險等級的判定（參見附表E）；對于物的因素、環(huán)境因素和管理因素，可采用安全檢查表法（SCL）和風險矩陣分析法（LS）相組合的方式進行風險等級的判定（參見附表F）。6.4.6根據(jù)6.3.3的分析結果結合風險矩陣分析法進而確定風險所對應的顏色分區(qū)（見C.2.4）。6.5風險管控6.5.1風險管控措施確定原則選擇風險管控措施應遵循可行性、安全性、可靠性、重點突出人的因素的原則。風險管控措施類別風險管控措施類別包括：a)工程技術措施；b)管理措施；c)培訓教育措施；d)個體防護措施；e)應急處置措施。8YC/ZXXX—XXXX6.5.2分級管控實驗室應關注科研/檢測工作開展情況和危險源變化后的風險狀況，進行動態(tài)評估適時調整風險等級和管控措施，確保風險始終處于受控范圍內：a)風險評估結果為低風險時，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí)行情況進行審核；b)風險評估結果為一般風險時，對現(xiàn)有控制措施的充分性進行評估，檢查并確認管控程序和措施落實效果，需要時可增加控制措施；c)風險評估結果為較大風險時，應明確不可容許的危險內容及可能觸發(fā)事故的因素，采取針對性安全措施，并制定應急措施；d)對重大風險應加強監(jiān)控，并制定重大風險管控措施。重大風險管控措施應至少包括以下內容：建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行；建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性；明確關鍵裝置、重點部位的責任人或者責任部門，并定期對安全生產狀況進行檢查，及時消除事故隱患；存在風險的工作場所和崗位，設置明顯的告知牌及警示標志；對崗位員工進行風險教育和技能培訓，培訓內容要涵蓋崗位風險、防控措施、應急處置方法等內容；采取工程技術措施降低風險等級。實驗室應建立風險辨識管控清單，清單的主要內容包括風險點、所在位置或設備號、潛在事故類型、風險等級、預警色、管控措施、責任部門、責任人等。6.5.3風險告知實驗室應將科研/檢測場所、危險化學品存儲場所和儀器設備等區(qū)域存在的不同等級風險使用紅、橙、黃、藍四種顏色（危害等級依次遞減）標示在實驗室總平面布置圖中，放置在醒目位置，并向本實驗室人員及相關方人員公示實驗室的風險分布情況。當風險標注位置重疊時，用風險管控清單予以說明。對于動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險物品運輸?shù)入y以在風險分級四色（紅、橙、黃、藍）平面分布圖中標注風險等級的作業(yè)活動，應利用風險評估方法，根據(jù)計算出的風險值對應的風險等級，按從高到低的順序采用柱狀圖進行標示，并在以上風險所在場所的醒目位置進行公告。實驗室應在存有風險的工作崗位設置崗位風險管控應知應會卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險、有害因素、后果、風險管控措施和應急措施等信息。實驗室應在有重大風險的場所和設備設施的醒目位置設置重大風險告知欄，標明危險源名稱、風險等級、危害和有害因素、后果、風險管控措施、應急處置措施、應急電話等信息。6.5.4風險管控措施評審實驗室在實施風險管控措施前，應對以下內容進行評審：a)措施的可行性和有效性；b)是否使風險降低至可控狀態(tài)；c)是否產生新的危險有害因素；d)是否已選定最佳的解決方案。7事故隱患排查治理7.1基本要求7.1.1實驗室應在風險分級管控的基礎上，編制事故隱患排查治理的相關制度，內容應涵蓋各層級、各崗位人員隱患排查治理的內容、標準和要求、隱患排查治理清單；隱患排查治理工作的排查周期/頻9YC/ZXXX—XXXX次、臺賬記錄、隱患整改要求/職責；重大隱患整改的評估和驗收等內容，通過制度明確隱患排查治理的閉環(huán)管理模式。7.1.2隱患排查應做到各場所、各儀器設備以及各崗位全面覆蓋，責任到人到崗，定期排查與日常排查相結合，專業(yè)排查與綜合排查相結合。7.1.3實驗室應根據(jù)隱患排查的結果，制定并嚴格落實隱患治理方案，及時治理隱患。7.2隱患判定和分級7.2.1隱患判定凡違反相關法律法規(guī)、部門規(guī)章以及強制性國家標準，所在企業(yè)安全管理制度，所在企業(yè)風險控制措施，且可能導致安全事故發(fā)生的各種人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素應判定為隱患。對于管理流程、管理活動、管理方法等方面存在的管理缺陷、且會直接導致事故發(fā)生的，也應判定為事故隱患。7.2.2隱患分級實驗室應根據(jù)隱患整改、治理和排除的難易程度及其可能導致的事故后果和影響范圍的大小，將隱患分為重大事故隱患和一般事故隱患，其中一般事故隱患分為A級一般隱患（簡稱“A級隱患”）和B級一般隱患（簡稱“B級隱患”）。重大事故隱患的判定可參考《工貿行業(yè)重大生產安全事故隱患判定準則》及《煙草企業(yè)安全風險分級管控和事故隱患排查治理指南》進行判定。在隱患治理和排查的具體工作中，出現(xiàn)以下情形之一的，應定為重大事故隱患：a)違反相關法律法規(guī)、部門規(guī)章等有關規(guī)定，可能造成較嚴重危害后果的；b)危害程度和整改難度較大，生產經(jīng)營單位應全部或者局部停產的；c)因外部因素影響致使生產經(jīng)營單位自身難以排除的；d)國家、地方負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門規(guī)定的。實驗室綜合考慮隱患可能導致事故的嚴重性以及隱患治理的難度來判定一般事故隱患。7.3隱患排查7.3.1隱患排查的基本要求實驗室應按照所在企業(yè)有關規(guī)定和制度組織開展隱患排查治理工作，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患，分析隱患產生的原因，完善隱患排查治理制度的缺陷或不足。依據(jù)所在企業(yè)有關隱患排查的要求，制定隱患排查治理標準或安全檢查表，并根據(jù)實驗室各崗位人員所涉及的安全風險分級管控和隱患排查治理工作的職責開展具有針對性的培訓，隱患排查治理標準參照附錄E、附錄F。隱患排查的范圍應包括實驗室所有與科研、存儲和運行相關的區(qū)域、場所、設備、人員活動及相關方的服務，相關方應對所提供服務進行隱患排查，實驗室應將其排查出的隱患統(tǒng)一納入實驗室隱患管理。7.3.2編制排查清單應將實驗室場所內所有危險源的風險管控措施和基礎安全管理要求納入排查清單，清單的編制應以6.1中劃分的風險單元為基本單位。清單內容至少包括以下內容：a)儀器設備和實驗名稱；YC/ZXXX—XXXXb)安全管理制度及其他涉及實驗室管理相關制度；c)本文件中7.3.2.a）所對應的隱患排查內容；d)排查方法及相關標準化文件；e)排查周期/頻次；f)隱患級別和類別。7.3.3排查形式及周期實驗室可根據(jù)所在企業(yè)安全檢查工作安排或計劃，結合科研和運行等工作特點和風險等級，可按照日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項、季節(jié)性等隱患排查形式和周期開展隱患排查。7.4隱患治理7.4.1隱患治理要求隱患治理實行分級治理，主要分為企業(yè)治理、實驗室治理和崗位糾正，具體分級治理還應結合實驗室所在企業(yè)實際。隱患治理應堅持整治方法科學合理、保障資金精準到位、治理及時有效、工作責任明確到崗到人、嚴格驗收閉環(huán)管理。能夠立即整改的隱患應立即整改，不能立即整改的隱患，應立即制定防范措施，防止隱患發(fā)展為事故。7.4.2隱患治理流程實驗室所涉及的企業(yè)級隱患治理應遵循所在企業(yè)的管理流程進行，對于實驗室本級及崗位糾正的隱患治理工作流程包括隱患信息的通報、隱患整改通知下發(fā)、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。實驗室應根據(jù)所在企業(yè)隱患信息的通報管理要求及時向實驗室負責人通報隱患信息，通報內容應包括隱患名稱、所在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施、責任單位及責任人等，隱患通報的形式及具體要求參照YC/Z582—2019中執(zhí)行。隱患整改通知應明確隱患整改責任人、措施建議、完成期限。隱患存在位置/崗位在實施隱患治理前應對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。隱患分級治理和驗收的具體要求參照YC/Z582—2019中7.5.2執(zhí)行。8文件管理8.1實驗室應保存能夠完整體現(xiàn)風險管控與隱患治理過程的過程資料與數(shù)據(jù)信息，并建檔管理。文檔記錄包括但不限于：a)雙重預防機制相關制度,包含安全風險分級管控制度和隱患排查治理制度；b)風險分級管控清單；c)重大風險管控記錄；d)風險告知記錄，包括崗位安全風險告知卡、安全風險四色分布圖、作業(yè)風險比較圖；e)隱患排查治理臺帳；f)隱患治理相關材料；g)雙重預防機制運行評審記錄。8.2對于重大風險的文件管理還應包括其辨識、評估過程記錄，風險控制措施及其實施記錄等，并單獨建檔管理。YC/ZXXX—XXXX8.3對于重大事故隱患的文件管理還應包括其排查、評估、治理和驗收等環(huán)節(jié)的記錄，并單獨建檔管9持續(xù)改進9.1評審實驗室應結合所在企業(yè)相關要求，并按照實際工作需要適時、定期對安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制運行情況進行評審，每年應不少于1次，并保存評審記錄。9.2更新當出現(xiàn)以下情況之一，實驗室應及時更新安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設相關a)相關法律法規(guī)、部門規(guī)章及標準化文件變化或更新；b)實驗室所在企業(yè)/實驗室組織機構及安全管理機制發(fā)生變化；c)科研/檢測工藝、設備設施、危險化學品發(fā)生變化；d)實驗室所在企業(yè)/實驗室自身提出更高要求；e)風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；f)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識；g)新辨識出的危險源；h)未遂事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求i)管理評審、內外部審核的要求；j)業(yè)務管理流程發(fā)生變化。10運行效果通過安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的建設，實驗室至少應在以下方面有所改進：a)每一輪風險辨識和評估后，應重新確認原有管控措施，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b)重大風險場所、崗位的警示標識得到保持和改善；c)涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立專人監(jiān)護制度；d)員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；e)保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；f)根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性；g)風險控制措施全面持續(xù)有效；h)風險管控能力得到加強和提升；i)隱患排查治理制度進一步完善；j)各級排查責任得到進一步落實；k)員工隱患排查水平進一步提高；l)對出現(xiàn)頻率較高的隱患進行系統(tǒng)分析，并制定完善控制措施；m)生產安全事故明顯減少。1YC/ZXXX—XXXX附錄A煙草企業(yè)實驗室風險辨識內容表A.1給出了煙草企業(yè)實驗室風險辨識內容。表A.1煙草企業(yè)實驗室風險辨識內容玻璃儀器、高壓設備、高溫、低溫設備、高源2YC/ZXXX—XXXX煙草企業(yè)實驗室風險辨識方法B.1工作危害分析法（JHA）B.1.1方法概述工作危害分析的主要目的是防止從事某項常規(guī)作業(yè)活動的人員、設備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。通過對科研/檢測工作活動的逐步分析找出具有危險的工作步驟進行控制和預防是辨識危害因素及其風險的方法。適合于對科研/檢測工作活動中存在的風險進行分析，包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。B.1.2作業(yè)活動劃分按科研/檢測工作活動流程、區(qū)域位置、儀器設備、科研/檢測任務等,包括但不限于：a)日常操作：工藝操作、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢。b)異常情況處理：停水、停電、通風櫥停止工作、停止進樣的處理，設備故障處理。c)作業(yè)活動包括但不限于：采樣分析、場地清理、危險化學品的搬運/取樣/配液、危險廢棄物的收集等其他作業(yè)。d)管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練等。e)按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單。作業(yè)活動清單填表人：填表日期：審核人：審核日期：備注：B.1.3工作危害分析(JHA)評價步驟工作危害分析(JHA)評價步驟應包括以下步驟：a)將B.1.2e)中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；b)根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；根據(jù)GB/T6441的規(guī)定分析危險源失控造成的后果；c)識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制管理措施、培訓教育、個體防護應急處置等方評估現(xiàn)有控制措施的有效性；d)使用LEC評價法進行評估風險，判定等級。B.2安全檢查表法(SCL)B.2.1方法概述3YC/ZXXX—XXXX安全檢查表法（SCL）是依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。安全檢查表是進行安全檢查、發(fā)現(xiàn)潛在危險、督促各項安全法規(guī)、制度、標準實施的一個較為有效的工具。它是安全系統(tǒng)中最基本、最初步的一種形式。包括編制安全檢查表列出設備設施清單進行危險源辨識等步驟。B.2.2安全檢查表編制依據(jù)安全檢查表編制依據(jù)應包括但不限于以下內容：a)有關法律法規(guī)及標準化文件；b)國內外事故案例和企業(yè)以往事故情況；c)系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；d)分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；e)有關研究成果同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。B.2.3編制安全檢查表安全檢查表編制應包括但不限于以下內容：a)確定編制人員。包括熟悉實驗室的課題組長、專兼職安全員、檢測人員、科研人員等各方面人b)熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構功能工藝流程操作條件布置和已有的安全衛(wèi)生設施；c)收集資料。收集有關安全法律法規(guī)規(guī)程標準制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料。作為編制安全檢查表的依據(jù)；d)編制表格。確定檢查項目檢查標準不符合標準的情況及后果安全控制措施等要素。B.2.4安全檢查表分析評價B.2.4.1安全檢查表分析評價應包括但不限于以下內容：a)列出設備設施清單；b)依據(jù)設備設施清單按功能或結構劃分為若干危險源對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；c)對每個危險源按照安全檢查表分析(SCL)評價記錄進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。B.2.4.2檢查表分析要求綜合考慮設備設施內外部和工藝危害，識別順序如下：a)實驗室坐在建筑地形地貌地質周圍環(huán)境周邊安全距離方面的危害；b)實驗室內平面布局功能分區(qū)設備設施布置、內部安全距離等方面的危害；c)其它的建(構)筑物等。4YC/ZXXX—XXXX煙草企業(yè)實驗室風險評價常用方法C.1作業(yè)條件危險性分析法（LEC）C.1.1方法概述作業(yè)條件危險性分析法（LEC）在危險源及其風險辨識的基礎上對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是：L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。通過三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再將三者相乘，得出風險值D，并根據(jù)D值確定風險等級為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)和藍區(qū)。取值可參考表C.1、C.2、C.3。C.1.2L值的確定L值的確定按以下方式：a)根據(jù)煙草企業(yè)實驗室特點，設定現(xiàn)有風險控制措施、現(xiàn)有人員資質技能、隱患和事件等偏差發(fā)生率等分析因子；分析現(xiàn)有風險控制措施（含工藝技術措施、預先探測措施、管理和個體防護等其它措施）的充分性和有效性，確定風險可能導致事故的可能性L值；必要時可同時考慮現(xiàn)有人員資質或技能、偏差發(fā)生率等分析因素；同時考慮各個分析因素時，應按可能性最大的確定；具體方法詳見表C.1。表C.1風險導致事故的可能性（L）63設置了工藝技術或預先探測措施，另一項無法設置，且其他措施不充分或存在1設置了工藝技術或預先探測措施，另一設置了工藝技術和預先探測措施并有設置了工藝技術和預先探測措施并有5YC/ZXXX—XXXXb)若發(fā)現(xiàn)風險所在崗位安全操作規(guī)程內容不充分或未得到有效實施、或隱患自查自改自報實施、內外部其他條件等有缺陷或出現(xiàn)不利于安全的變化情況時，可視情節(jié)將可能性等級上調至少1個等級。C.1.3E值的確定根據(jù)煙草企業(yè)實驗室特點，設定環(huán)境因素引發(fā)的事故或職業(yè)危害，以及物、人、管理因素引發(fā)的突發(fā)性事故傷害兩項分析因子，結合實際情況分析人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度并賦值；詳見表C.2。表C.2人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）631C.1.4C值的確定C值的確定按以下方式：a)根據(jù)煙草企業(yè)實驗室特點，設定危險根源的能量級別、可能導致事故的傷亡情況、可能造成的社會影響等分析因子；分析危險根源（第一類危險源）的能量級別或可能導致事故的傷亡和損失情況，確定風險嚴重性C值；必要時可同時考慮可能造成的社會影響等因素；同時考慮各個分析因素時，應按嚴重性最大的確定；具體方法詳見表C.3。表C.3風險可能導致事故后果嚴重性（C）災難，數(shù)人死亡或特別重大、重大火災、或嚴重職業(yè)大般無人員傷亡和火災風險，或僅造成不構成輕傷的輕微b)危險根源的能量級別判定。c)事故造成的經(jīng)濟損失，結合本實驗室所在企業(yè)實際情況確定判定準則。C.1.5D值的確定根據(jù)確定的L、E、C值，按D=L*E*C公式計算風險值D。將風險分為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍區(qū)四個等級，紅區(qū)為風險最大。詳見表C.4。6YC/ZXXX—XXXX表C.4風險值(D）C.2風險矩陣分析法（LS）C.2.1概述本方法是國際通行的安全評價方法，本文件將其用于煙草企業(yè)的風險評價。本方法在危險源及其風險辨識的基礎上，確定固有風險的嚴重性S、風險導致事故的可能性L，再將二者相乘，得出風險值R，并根據(jù)R值確定風險等級為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)和藍區(qū)。風險評價的數(shù)學表達式為公式（C.1）：式中：R——代表風險值；L——代表風險導致事故的可能性；s——代表固有風險的嚴重性。C.2.2L值的確定L值的確定按以下方式：a)根據(jù)煙草企業(yè)實驗室的特點，設定現(xiàn)有風險控制措施、現(xiàn)有人員資質技能、隱患和事件等偏差發(fā)生率等分析因子；分析現(xiàn)有風險控制措施（含工藝技術措施、預先探測措施、管理和個體防護等其它措施）的充分性和有效性，確定風險可能導致事故的可能性L值；必要時可同時考慮現(xiàn)有人員資質或技能、偏差發(fā)生率等分析因素；同時考慮各個分析因素時，應按可能性最大的確定；具體方法詳見表C.5。表C.5風險導致事故的可能性（L）7YC/ZXXX—XXXX資質符合要求，存在技能資質符合要求，技能基本設置了工藝技術和預先探測措施并有資質符合要求，技能完全b)若發(fā)現(xiàn)風險所在崗位安全操作規(guī)程內容不充分或未得到有效實施，或隱患自查自改自報實施、內外部其他條件等有缺陷或出現(xiàn)不利于安全的變化情況，可視情節(jié)將可能性等級上調至少1個等級。C.2.3S值的確定S值的確定按以下方式：a)根據(jù)煙草企業(yè)實驗室的特點，分析危險根源的能量級別、可能導致事故的傷亡和損失情況、可能造成的社會影響等分析因子；根據(jù)危險根源（第一類危險源）的能量級別或可能導致事故的傷亡和損失情況分析風險嚴重性，確定風險嚴重性S值；必要時可同時考慮可能造成的社會影響等因素；同時考慮各個分析因素時，應按嚴重性最大的確定；具體方法詳見表C.6。表C.6風險的嚴重性（S）災難，數(shù)人死亡或特別重大、重大火災、或嚴重職業(yè)大般無人員傷亡和火災風險，或僅造成不構成輕傷的輕微b)危險根源的能量級別判定，參見附錄D。c)事故造成的經(jīng)濟損失，結合本企業(yè)實際情況確定判定準則。C.2.4R值的確定根據(jù)確定的可能性等級和嚴重性等級，按公式（C.1）計算風險值（R）；按表C.8的判定方法，將風險分為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍區(qū)四個等級，其中紅區(qū)為風險最大。YC/ZXXX—XXXX表C.7風險值（R）表C.8風險判定矩陣ABCDEYC/ZXXX—XXXX安全風險四色分布圖和作業(yè)安全風險比較圖圖D.1給出了安全風險四色分布圖。圖D.1安全風險四色分布圖圖D.2給出了作業(yè)安全風險比較圖。圖D.2作業(yè)安全風險比較圖YC/ZXXX—XXXX工作危害分析法（JHA）+作業(yè)條件危險性分析法（LEC）評價記錄表表E.1給出了工作危害分析法（JHA）+作業(yè)條件危險性分析法（LEC）評價記錄表。表E.1工作危害分析法（JHA）+作業(yè)條件危險性分析法（LEC）評價記錄表序號害/象管理層級工程技術措施安全管理措施教育培訓措施個體防護措施應急處置措施LECD注1：工程技術措施（如：防止能量積蓄、隔離人員或危害、消除取代有害物質、預先探測、局）；注2：安全管理措施（如：監(jiān)測監(jiān)控、管理）；）；注4：個體防護措施（如：佩戴防化服及手套、防毒面具、電工絕）；注5：應急處置措施（如：配備應急裝備和救援器材、YC/ZXXX—XXXX安全檢查表分析法（SCL）+風險矩陣分析法（LS）評價記錄表表F.1給出了安全檢查表分析法（SCL）+風險矩陣分析法（LS）評價記錄表。表F.1安全檢查表分析法（SCL）+風險矩陣分析法（LS）評價記錄表序號害/象管理層級備注工程技術措施安全管理措施教育培訓措施個體防護措施應急處置措施LSR注1：工程技術措施（如：防止能量積蓄、隔離人員或危害、消除取代有害物質、預先探測、局）；注2：安全管理措施（如：監(jiān)測監(jiān)控、管理）；）；注4：個體防護措施（如：佩戴防化服及手套、防毒面具、電工絕應急處置措施（如：配備應急裝備和救援器材、YC/ZXXX—XXXX煙草企業(yè)實驗室危險源辨識、風險評價及控制措施案例清單表G.1給出了煙草企業(yè)實驗室危險源辨識、風險評價及控制措施案例清單。表G.1煙草企業(yè)實驗室危險源辨識、風險評價及控制措施案例清單序號業(yè)活設備設施成的事工絕緣鞋等備應急裝備和救援器材等）1化學品的采購學品質量問題引起安全事故/相關法亡/所屬企業(yè)及相關人員的法律層面的處罰-完善危險化學品相關管理制度，將相關法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求轉為企業(yè)內部管理制度，明確危險化學品采購各關鍵節(jié)點的工作要求，確保危險化學品采購過程合相關的法律法2動險化學品質量問題引起安全關法律風險。亡/所屬企業(yè)及相關人員的法律層面的處罰-完善劇毒危險化學品相關管理制度，將相關法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求轉為企業(yè)內部管理制度，明確劇毒危險化學品采購各關鍵節(jié)點的工作要求，確保危險化學品專門的教育培3 完善易制毒危險化學品相關管理制度，將YC/ZXXX—XXXX量問題引起安全事故/相關法相關人員的法律層面的處罰相關法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求轉為企業(yè)內部管理制度，明確易制毒危險化學品采購各關鍵節(jié)點的工作要求，確保危險化學品采購過程合規(guī)合4危險化學品質量問題引起安全事故/相關法亡/所屬-完善易制爆危險化學品相關管理制度，將相關法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求轉為企業(yè)內部管理制度，明確易制爆危險化學品采購各關鍵節(jié)點的工作要求，確保危險化學品采購過程合規(guī)合5危險化學品的領取灑用人工推車，規(guī)定安全運輸應輕拿輕放，3、領入化學品，必須有安全標簽標識和危險化學品安書，并完好無完善劇毒品相關管理制度，將相關法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求轉為企業(yè)內部管理制度，明確領用各關鍵節(jié)點的工作要求，確保危險化學品領用過準規(guī)范傳遞到領用人員應穿戴防毒面罩，防護眼配備相應的應發(fā)狀況，執(zhí)行事故災難應急6災備用人工推車，規(guī)定安全運輸路線，配備相完善危險化學品相關管理制度，將相關法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求轉為企業(yè)內部管相關的法律法領用人員應穿戴防毒面罩，防護眼配備相應的應發(fā)狀況，執(zhí)行YC/ZXXX—XXXX硫化鈉、偶氮二異丁腈、硫應輕拿輕放，3、領入化學品，必須有安全標簽標識和危險化學品安書，并完好無理制度，明確領用各關鍵節(jié)點的工作要求，防護要求，確保危險化學品領用過程事故災難應急72、一次領用量過多，炸備用人工推車，規(guī)定安全運輸路線，配備相應輕拿輕放，3、領入化學品，必須有安全標簽標識和危險化學品安書，并完好無完善危險化學品相關管理制度，將相關法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求轉為企業(yè)內部管理制度，明確領用各關鍵節(jié)點的工作要求，防護要求，確保危險化學品領用過程相關的法律法領用人員應穿戴防毒面罩，防護眼配備相應的應發(fā)狀況，執(zhí)行事故災難應急8氫氟酸、高氯酸、甲酸、磷酸、硫酸等）2、一次領用量過多，燙用人工推車，規(guī)定安全運輸應輕拿輕放，避免碰撞，避免接觸火種、完善危險化學品相關管理制度，將相關法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求轉為企業(yè)內部管理制度，明確領用各關鍵節(jié)點的工作要求，防護要求，確保危險化學品領用過程相關的法律法操作人員穿戴防腐蝕手套等防護用配備相應的稀品事故災難應YC/ZXXX—XXXX3、領入化學品，必須有安全標簽標識和危險化學品安書，并完好無