2021年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫-全真題庫

2021年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫一全真題庫

單選題

1.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)

定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的

是（）。

A、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案

追訴

B、擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴

C、擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立

案追訴

D、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案

追訴

答案：C

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，

應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托'信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬元

以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、

信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托'信托的財(cái)產(chǎn)的；（3）

其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

2.法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。①我國公民②在

我國境內(nèi)的外國人③組織④國家

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

答案：B

解析：本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類,

其中，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國

籍人，選項(xiàng)B正確。

3.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。I.自覺遵守法律、行政法規(guī)II.接受并配合中國

證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理”.接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理V.遵守交易場(chǎng)

所有關(guān)規(guī)則'所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

A、I、II、III、IV

B、I、III

C、lxIIXIV

D、II、III、IV

答案：A

解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的

監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、

所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

4.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進(jìn)

行期貨交易。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

C、證券公司的普通員工

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定。下列單位和個(gè)人不得從事

期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)

單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控

機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（3）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（4）未能提

供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期

貨交易的其他單位和個(gè)人。

5.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不

得轉(zhuǎn)借他人。

A、民營企業(yè)

B、國有企業(yè)

C、金融企業(yè)

D、事業(yè)單位

答案：C

解析：非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除金融企業(yè)外，募

集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

6.（2016年真題）一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于

日，并不得超過__________日。（）

A、30；60

B、30；90

C、60；90

D、60；120

答案：A

解析：《上市公司收購管理辦法》第三十七條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不

得少于三十日，并不得超過六十日，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

7.（2016年真題）在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.證

券公司的名稱II.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名川.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限IV.證券經(jīng)紀(jì)人

的代理期間

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、IIIxIV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第六條規(guī)定，委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

①證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；②證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；③證券經(jīng)紀(jì)

人的代理期間;④證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部;⑤證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；

⑥證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；⑦證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式；⑧雙方權(quán)

利義務(wù)；⑨違約責(zé)任。

8.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》，其基

本內(nèi)容應(yīng)包含（）o①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政

策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)'違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)②提示客戶在開戶從事融資

融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格③提示

客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低

對(duì)其的授權(quán)額度④提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案:D

解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容，①②③④均正確。

9.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公

司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）

不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

A、不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利

B、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證

券'建議他人買賣證券，或者泄露該信息

C、保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

D、建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系

答案：D

解析：本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立業(yè)務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。

10.私募基金子公司具有5年以上投資管理或斐產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得

少于（）人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于（）

人。

A、1；2

B、2；3

C、3；4

D、3；5

答案：B

解析：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識(shí)。

11.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事

件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向（）報(bào)告。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、國務(wù)院

C、中國人民銀行

D、財(cái)政部

答案：C

解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債

務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國人民銀行報(bào)告。

12.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律'行政法規(guī)；禁止。的行為。I.為

客戶提供投資顧問服務(wù)II.欺詐III.內(nèi)幕交易IV.操縱證券市場(chǎng)

A、II、IIIvIV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、I、IIIxIV

答案：A

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易

活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐'內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

13.（2020年真題）下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（）I證券交

易所可能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體II商業(yè)銀行不可能成為背信運(yùn)用

受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體III背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面只能是故意，過失不

構(gòu)成本罪IV背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)利

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III

答案：C

解析:

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯?構(gòu)成

構(gòu)成要件內(nèi)容

謂豫的主體是特稱主體.為偽??!行.砥界攵S所.剜貨攵8所.*券公司.MWtt

主體

陀公司.保險(xiǎn)公司或KU他金眩機(jī)構(gòu)

主我方面謨*的主我方虐只能是故意.過火不拘成率靠

客體謙罪侵犯的客體是金融管屋就序和客廣型型絲竺____________________________________

限*'的Xa方曲左H!為金船機(jī)構(gòu)逋雷受禮義務(wù).痞口5Mxe責(zé)金4者H他委禮.信

客睨方面

禮的財(cái)產(chǎn)的行為.情節(jié)嚴(yán)重的

14.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督

導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司（）進(jìn)行培訓(xùn)I,使其了解相關(guān)

法律、法規(guī)'規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。①董事②監(jiān)事③高級(jí)管理人員④

其他信息披露義務(wù)人

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案:C

解析：考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。主辦券商推薦股份公

司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和

義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司董事、監(jiān)事'高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行

培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則'協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

15.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的

銀行負(fù)責(zé)斐產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）

億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。

A、10：500

B、10；1000

C、20：500

D、20；1000

答案：B

解析：境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格

的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于1

0億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

16.（2019年真題）虛報(bào)注冊(cè)資本'欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括

Ooi.責(zé)令改正；II.罰款；III.撤銷公司登記；IV.吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A、I.II、IV

B、I.II、IIIXIV

C、II、III

D、I.Ill、IV

答案：B

解析：虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資

本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司

登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%

以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以

5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

17.下面有關(guān)公募基金的說法錯(cuò)誤的是（）。①基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推

介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員

審查，出具合規(guī)意見②基金宣傳材料可以預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)③基金代銷機(jī)

構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以

登載個(gè)人的推薦性文字

A、①

B、①②④

C、②③④

D、①③④

答案：C

解析：公募基金宣傳推介材料?；痄N售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事

先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)

意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中

國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案。基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、

基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，

預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、

基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大

或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾'保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障'高收益、

無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間隈制的表述,

登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。

18.（2018年真題）期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有

從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)

2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

19.證券市場(chǎng)的三公原則是（）oA.公開、公平、公正B.公開'公信、公正C.

公開、公平、公信D.公信、公平、公正

答案：A

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，證券的發(fā)行'交易活

動(dòng)，必須遵循公開'公平、公正的原則。

20.（2019年真題）下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有。I.體現(xiàn)了人

們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任II.體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)此體現(xiàn)了

人們?cè)趪业囊庵竞蜋?quán)威IV.體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

A、I、II、IV

B、I、III

C、II、IV

D、I、II、IIIxIV

答案：A

解析：法的規(guī)范性體現(xiàn)在：（1）規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或

者人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利；（2）規(guī)

定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)；（3）

規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們

在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。法的規(guī)范性是法的基本特征，正是基于法的規(guī)

范性，使法對(duì)人們的行為或社會(huì)關(guān)系具有指引、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、教育及強(qiáng)制的作用，

這既是法區(qū)別于其他社會(huì)規(guī)范的重要標(biāo)志，也是法律作為人類文明進(jìn)步成果的重

要體現(xiàn)。

21.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)

務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有（）

情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。①董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

由同一人負(fù)責(zé)②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上③內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人

數(shù)的1/3以上④董事長在監(jiān)事會(huì)中任職

A、①②

B、①②③

C、①③④

D、②③

答案：A

解析：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦

業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如

下情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4:（1）董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)

責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；（3）中國證監(jiān)

會(huì)認(rèn)定的其他情形。

22.從事保薦'承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)

有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律'行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并

造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。

A、1—3年

B、3—5年

G5—10年

D、終身

答案：D

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。

23.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)

險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)

制。

A、監(jiān)事會(huì)

B、經(jīng)理層

C、董事會(huì)

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

答案：B

解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)

主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：（1）制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。（2）建

立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部

門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的

運(yùn)行機(jī)制。（3）制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方

案，確保其有效落實(shí)；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行

處理。（4）定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中

存在的問題并向董事會(huì)報(bào)告。（5）建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體

系。（6）建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。（7）風(fēng)險(xiǎn)管理的其他

職責(zé)。證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作（以下統(tǒng)稱首

席風(fēng)險(xiǎn)官）。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

24.委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)

咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審

批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。①服務(wù)內(nèi)容②服務(wù)期限③法律法規(guī)④費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

A、①②

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的財(cái)經(jīng)紀(jì)律：委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者

個(gè)人提供投資顧問'財(cái)務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷'專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的

資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、

服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等；

25.每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬

戶的投資和交易情況。

A、8

B、7

C、6

D、5

答案：A

解析：本題考查合格境外投資者托管人的職責(zé)。每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，合格

境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。

26.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)

際流通股份總量（）%以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。①10②20

③30④40

A、①④②

B、③①②

C、②④①

D、③②③

答案：D

解析：考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通

股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日

內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的，應(yīng)予立

案追訴。

27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保

證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。I.客戶和期貨交易所II.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)

構(gòu)川.非期貨公司結(jié)算會(huì)員V.期貨保證金存管銀行

A、I、II、IIIvIV

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、III

答案：A

解析：客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)'非期貨公司結(jié)算會(huì)員

以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存

管監(jiān)控的規(guī)定。

28.投資者申請(qǐng)開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國。的合法證件。

國家另有規(guī)定的除外。I.公民身份II.法人身份川.合伙企業(yè)身份IV.非從業(yè)

人員身份

A、II、III、IV

B、I、川

C、IXII

D、I、II、III

答案:D

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，投資者委托證券公

司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證

券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。軟件考前更新，投資者申

請(qǐng)開立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證

件。國家另有規(guī)定的除外。

29.（2020年真題）下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)

具備的條件的是（）。

A、注冊(cè)資本最低限額為3000萬元

B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C、主要股東不得為自然人

D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

答案：C

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)

當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限

額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員

具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及

實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有

合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期

貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

30.（2020年真題）對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的

收入支付年限，原則上不得少于（）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：B

解析：《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》要求證券公司對(duì)投資銀行類項(xiàng)

目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

31.證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

B、資本杠桿率不得低于10%

C、流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

D、凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

答案：B

解析：本題考查證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

32.(2018年真題)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的

是。。I.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年II.公司及其董事、監(jiān)事'高級(jí)管理人

員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法

違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期問III.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2

年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定IV.客戶資產(chǎn)安全'完整，客戶交易結(jié)算資金

已實(shí)現(xiàn)第三方存管

A、I、II、IV

B、I、IIIvIV

C、II、IIIxIV

D、I、III

答案：B

解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌

違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或正處于整改期間。

33.下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是()o

A、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收

益

B、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)斐料

C、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

答案：D

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履

行下列職責(zé)：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（2）辦理

基金備案手續(xù)；（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券

投費(fèi)；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配收益；（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）編制中期

和年度基金報(bào)告；（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)

格；（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（9）按照規(guī)定召

集基金份額持有人大會(huì)；（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)'報(bào)表

和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟

權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（12）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

34.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)

承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案:B

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人

合斐、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營

管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

35.（2017年真題）股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股

票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A、30%

B、50%

C、70%

D、90%

答案：c

解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到

擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

36.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別

開立()o①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交

收賬戶④信用交易資金交收賬戶

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系，①②③④均可自行開立。

37.(2016年真題)下列選項(xiàng)中，說法正確的是()o

A、證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行

B、在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

C、證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活

動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試

D、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證

券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)'人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項(xiàng)A

錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第5條的規(guī)定，處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，

應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》

第53條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部

門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有

效監(jiān)控并定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試，確保自營業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管指

標(biāo)的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券、期貨投資

咨詢管理暫行辦法》第18條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)

或者2個(gè)以上的證券、期貨投費(fèi)咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

38.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案

的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：C

解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投費(fèi)咨詢業(yè)務(wù)：（1）應(yīng)當(dāng)

建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將

留痕記錄歸檔管理；（2）相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得

少于5年，C選項(xiàng)正確。

39.（2018年真題）投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在

（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：A

解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

40.基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完

整與獨(dú)立。基金托管人違反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管,

責(zé)令改正，處O的罰款。

A、5萬元以上30萬元以下

B、5萬元以上50萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上100萬元以下

答案：B

解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的

完整與獨(dú)立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保

管，責(zé)令改正，處5萬元以上50萬元以下的罰款。

41.任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融

服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A、一次性的

B、間隔的

C、持續(xù)性的

D、定期的

答案：A

解析：本題考查證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求。

42.證券研究報(bào)告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）。①人員資質(zhì)②工作底稿③信息來源④

風(fēng)險(xiǎn)提示

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②④

答案：B

解析：考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查。

43.下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)規(guī)定的說法中，正確的是（）o

A、證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

B、證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷

C、證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬'客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷

售活動(dòng)

D、證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

答案：D

解析：證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出

確定性的判斷。證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客

戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售服務(wù)。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議

而謀取不正當(dāng)利益。

44.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其

他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警

告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。①10②2

0③50④100

A、②③

B、②④

C、①③

D、③④

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事

項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令

改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上

50萬元以下的罰款。

45.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包

括()。①動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制②逐級(jí)問責(zé)機(jī)制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職

制度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制⑥危機(jī)處理機(jī)制

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。1.營造合規(guī)經(jīng)營的

制度；2.建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制；3.逐級(jí)問責(zé)制度；4.隔離墻制度；5.建立

危機(jī)處理機(jī)制；6.內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制；

46.下列關(guān)于傭金管理的表述錯(cuò)誤的是()o

A、傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

B、證券公司收取的交易傭金應(yīng)當(dāng)與代收的印花稅、證券監(jiān)管費(fèi)、證券交易經(jīng)手

費(fèi)、登記過戶費(fèi)等其他費(fèi)用合并列示

C、證券交易的收費(fèi)必須合理

D、證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

答案：B

解析：證券公司收取的交易傭金應(yīng)當(dāng)與代收的印花稅'證券監(jiān)管費(fèi)、證券交易經(jīng)

手費(fèi)、登記過戶費(fèi)等其他費(fèi)用分開列示，并按照規(guī)定與約定提供給投資者，證券

公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站、營業(yè)場(chǎng)所、客戶端公示對(duì)應(yīng)類別的投費(fèi)者具體證券交易傭

金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致。

47.(2018年真題)下列說法錯(cuò)誤的是()o

A、期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

B、期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)

C、期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)計(jì)期貨合約，由期貨交易所安排合約上市

答案：D

解析：期貨交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。

48.評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有()。①財(cái)務(wù)狀況②投資知識(shí)③

投費(fèi)目標(biāo)④投資水平⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好

A、①②③④

B、②③④⑤

C、①②③⑤

D、①③④⑤

答案：C

解析：本題考查確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素。

49.公司的營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()oI.公司設(shè)立方式II.公司注冊(cè)資

本此公司法定代表人IV.公司股份總數(shù)

A、IxII

B、II、III

C、IIVIIIXIV

D、I、III

答案：B

解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明如下事項(xiàng)：（1）公司名

稱；（2）公司住所；（3）公司注冊(cè)資本，II項(xiàng)符合；（4）公司經(jīng)營范圍（5）

公司法定代表人姓名，川項(xiàng)符合。綜上所述，II、川項(xiàng)符合題意。故本題選B

選項(xiàng)。

50.下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A、國家通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行

B、任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁

C、國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段

D、法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性

答案：C

解析：國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的最后手段，但不是唯一手段。法的實(shí)施還需要

社會(huì)輿論、道德觀念等因素的力量來保障。

51.（2019年真題）根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的

基本原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密

的義務(wù)

B、證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法

權(quán)益

C、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

D、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等

事宜

答案：A

解析：證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者

個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

52.（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，

并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券

公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶

的交易。

A、融資融券業(yè)務(wù)

B、約定購回式證券交易

C、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)

答案：B

解析：本題考查約定回購式證券交易的概念。約定購回式證券交易，是指符合條

件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一

日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽

署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

53.證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)偏好'政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并

對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、股東（大）會(huì)

D、經(jīng)理層

答案：A

解析：董事會(huì)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的

最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重

大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

54.（2020年真題）證券公司，證券投費(fèi)咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載

明的事項(xiàng)有（）I發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)II著名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

證書編碼川證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源IV使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提

示

A、II、IV

B、II、IIIvIV

C、I、II、IIIvIV

D、I、III

答案：B

解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）”證券研究報(bào)告"

字樣；（2）經(jīng)營機(jī)構(gòu)名稱；（3）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明：（4）證券分

析師姓名及其登記編碼；（5）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間；（6）證券研究報(bào)告采用

的信息和斐料來源；（7）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。

55.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是O。

A、金融資產(chǎn)200萬的個(gè)人

B、最近3年個(gè)人平均收入超過30萬的個(gè)人

C、總資產(chǎn)不低于1000萬的機(jī)構(gòu)

D、依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品

答案：D

解析：基金的公開募集與非公開募集。合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于100

0萬元；合格的個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均

收入不低于50萬元。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款'股票、債券、基金份額、資

產(chǎn)管理計(jì)劃'銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，下列投

資者也視為合格投資者：（1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金

等社會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；（3）

受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私

募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

其他投資者。故本題選D選項(xiàng)。

56.

（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司來按照規(guī)定與客戶

簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會(huì)不可以采取的措施是（）。

A、出具警示函

B、責(zé)令改正

C、責(zé)令公開說明

D、責(zé)令定期報(bào)告

答案：D

解析：對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個(gè)人，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、

責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;涉嫌違法、犯罪的，

應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

57.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申

請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案：C

解析：考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須

最近3年未受過刑事處罰。

58.未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上100萬元以下

答案：B

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十五

條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處

違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，

并處10萬元以上100萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

59.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)

托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送'提供有關(guān)

信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）

萬元以下的罰款。

A、3

B、5

C、10

D、30

答案：A

解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司控股或者實(shí)際控制的企

業(yè)'資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)'證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、

提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的

罰款。

60.下列說法正確的是（）。①自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自

營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶'使用

登記等②加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部

門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度③完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證

券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池

內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資④建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、

執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案:D

解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求，①②③④均正確。

61.（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A、基本信息

B、獎(jiǎng)勵(lì)信息

C、警示信息

D、收入情況信息

答案：D

解析:證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、

處罰處分信息。故選Do

62.（2017年真題）依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證

券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名

冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是（）o

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券交易所

答案：B

解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確

認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有

人名冊(cè)。

63.（2016年真題）下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。

I.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模II.可以是單位，也可以是個(gè)人川.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力IV.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

A、II、III、IV

B、I、IIIxIV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投

費(fèi)者募集，合格投費(fèi)者累計(jì)不得超過200人。前款所稱合格投資者.是指達(dá)到規(guī)

定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力'其基

金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

64.下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。

A、證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員公開選

舉

B、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C、證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，在其存續(xù)期間，每一會(huì)計(jì)年度期末進(jìn)行

分配

D、個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

答案：B

解析：本題考查證券交易所的規(guī)定。證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總

經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券交易所章程的制定和修

改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B正確。證券交易所在其存續(xù)期

間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)

明“證券交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的

名稱。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

65.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客

戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒

收違法所得，并處以違法所得。的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、5倍以上10倍以下

答案：B

解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實(shí)際控制

人強(qiáng)令'指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資

產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得

1倍以上5倍以下的罰款。

66.下列關(guān)于承辦股份有限公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的說法中，正確的有()。

I.公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董

事會(huì)決定II.公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大

會(huì)或者董事會(huì)決定III.就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所

陳述意見IV.就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，不應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意

見

A、IIIxIV

B、I、IIIxIV

C、I、II、IV

D、I、II、III

答案：D

解析:公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，

由股東會(huì)'股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。公司股東會(huì)'股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘

會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。

67.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的

有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)'經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤

的是()o

A、董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制

檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告

B、監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)

部控制缺陷

C、證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公

司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不

得列席該類保密會(huì)議

D、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門。

答案：C

解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)

證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)

責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。

68.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷

與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①專門委員會(huì)②薪酬與

提名委員會(huì)③審計(jì)委員會(huì)④風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

A、①②③④

B、①②③

C、②③④

D、①③④

答案：C

解析：證券公司經(jīng)f營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券

承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)

委員會(huì)'風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。

69.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有。。I.股東轉(zhuǎn)

讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式

進(jìn)行II.記名股票，必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓川.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東

名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力IV.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日

起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

A、IxIV

B、IIvIIIXIV

C、I、II、IV

D、II、III

答案：A

解析:本題考查股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。i項(xiàng)正確，股東轉(zhuǎn)讓其股份，

應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。II項(xiàng)

錯(cuò)誤，記名股票由股東以背書方式或者法律'行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓（并

非必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓）；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所

記載于股東名冊(cè)；川項(xiàng)錯(cuò)誤，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人

后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力（并非由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力）。IV項(xiàng)正確，

發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。綜上所述，I、

IV項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

70.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)

格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

A、30

B、40

C、50

D、60

答案：B

解析：考查其他信息隔離墻管理要求。

71.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國

證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了解投資者信息的

要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限'品種以

及期望收益等，新增了投資者Oo

A、投資目標(biāo)

B、投資經(jīng)驗(yàn)

C、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失

D、財(cái)務(wù)狀況

答案：C

解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。

72.上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百

分之五以上股份的股東'董事、監(jiān)事'高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票

或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）內(nèi)賣出，或者在賣出后（）內(nèi)又買入，

由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.三個(gè)月；六個(gè)

月B.六個(gè)月；六個(gè)月C.六個(gè)月；九個(gè)月D.三個(gè)月；三個(gè)月

答案：B

解析：新《證券法》第四十四條?上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證

券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣

出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)

當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以

上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

73.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。I.受

獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人II.表彰單位III.表彰內(nèi)容IV.獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、IIIxIV

D、I、IIvIII、IV

答案：D

解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)

勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。

74.“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場(chǎng)長期穩(wěn)

定健康發(fā)展的價(jià)值取向，下列選項(xiàng)中正確的是()。①合規(guī)是底線②誠信是義務(wù)

③專業(yè)是保證④穩(wěn)健是特色

A、①③

B、②④

C、①④

D、①②

答案：D

解析：考查證券行業(yè)的文化理念。

75.(2018年真題)下列說法錯(cuò)誤的是()o

A、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)

B、公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

C、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

D、私募投資基金可以進(jìn)行公開宣傳

答案：D

解析：私募投資基金特別強(qiáng)調(diào)必須向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投

費(fèi)者募集，所以不能進(jìn)行公開宣傳。

76.()為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

A、中國人民銀行

B、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C、全國銀行間同業(yè)拆借中心

D、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：C

解析：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。全國銀行間同業(yè)

拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

77.證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。

A、5

B、7

C、10

D、12

答案：B

解析：考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序，從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要

登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登

記。

78.符合下列()情形的，為公開發(fā)行。①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的②向特定對(duì)

象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)

③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的,

但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：D

解析：本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不

特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施

員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。（2020年3月1日開始實(shí)施的《證券法》

新加）；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

79.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。①事中②自律③事后④事前

A、①②

B、①③

C、②③

D、②④

答案：B

解析：本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施。正確選項(xiàng)是B。

80.證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的費(fèi)金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處

以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定未按

照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證

券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下

的罰款。

81.（2019年真題）投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

A、銀行賬戶

B、證券賬戶

C、結(jié)算賬戶

D、資金賬戶

答案：B

解析：3.證券賬戶的管理證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)

情況的載體。中國結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬

戶的開立'查詢'信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)

系維護(hù)、賬戶信息比對(duì)'證券賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)料保管等。

82.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)

的，責(zé)令改正，給予警告，并