項目部風(fēng)險管理與保障措施

項目部風(fēng)險管理與保障措施一、風(fēng)險管理目標(biāo)“三保證、兩保障”的風(fēng)險管理目標(biāo)：保證項目履約過程中管理合法合規(guī)。保證將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。保證項目部與業(yè)主、監(jiān)理工程師之間實現(xiàn)真實、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實、可靠的各類報表。保障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的不確定性，促進項目合同預(yù)控目標(biāo)的實現(xiàn)。保障我公司建立的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中針對項目的重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理及時、執(zhí)行到位，保護本項目不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。二、風(fēng)險管理的原則全面性原則：內(nèi)部控制及風(fēng)險管理工作應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋項目部所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。重要性原則：內(nèi)部控制及風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。制衡性原則：內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及全責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)與工程范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)，并隨著經(jīng)營發(fā)展情況的變化及時加以調(diào)整。成本效益原則：內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)成本實現(xiàn)有效控制。三、組織機構(gòu)項目部設(shè)置風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)工作小組，負責(zé)根據(jù)項目部《全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制手冊》建立適用于項目的、完善的風(fēng)險管理體系，嚴格履行合同約定的權(quán)力、義務(wù)，合理回避履約過程的風(fēng)險。四、管理職責(zé)1、風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組（1）、組織制定項目部內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。（2）、負責(zé)項目風(fēng)險與內(nèi)控管理體系的建立、健全、運行及維護，審批項目部年度風(fēng)險與內(nèi)控管理計劃。（3）、組織協(xié)調(diào)項目部風(fēng)險與內(nèi)控管理體系中各職能部門之間的關(guān)系，對資源進行合理、必要的配置，確保分析與內(nèi)控管理的資源投入。（4）、組織制定項目部的風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案或調(diào)整方案。（5）、組織制定項目部重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準或判斷機制。（6）、組織制定公司風(fēng)險與內(nèi)部控制管理的規(guī)章制度及項目部重大決策的風(fēng)險評估報告、重大風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險損失事件處理方案。（7）、審批項目風(fēng)險與內(nèi)控管理日常監(jiān)督、專項監(jiān)督及自我評估報告，對其中所提出的有關(guān)重大缺陷或重大風(fēng)險的解決方案提交項目黨政聯(lián)席會議審批。2、工作小組（1）、貫徹落實我公司、業(yè)主的風(fēng)險管理戰(zhàn)略及各項規(guī)章制度、管理措施與管理解決方案；（2）、負責(zé)建立項目部風(fēng)險與內(nèi)控管理體系，完善風(fēng)險與內(nèi)控管理體系監(jiān)督、檢查機制；（3）、確定本工程風(fēng)險與內(nèi)控的總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，開展項目部的年度風(fēng)險評估和分析工作，確定本工程的年度重大風(fēng)險分布，提出相應(yīng)風(fēng)險管理策略及風(fēng)險管理解決方案；（4）、制定本工程重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準和判斷機制；制定本工程的重大決策風(fēng)險評估報告；（5）、制定本工程風(fēng)險與內(nèi)控管理日常監(jiān)督、專項監(jiān)督、自我評估活動，對監(jiān)督評價中發(fā)現(xiàn)存在的重大缺陷或重大風(fēng)險提出解決方案，必要時向上級主管部門報告，共同提出解決方案；（6）、跟蹤內(nèi)外部環(huán)境變化情況，評估、調(diào)整本工程重大風(fēng)險分布情況，并提出對應(yīng)風(fēng)險管理調(diào)整解決方案，必要時向上級主管部門報告，共同提出解決方案；（7）、擬定本工程重大風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案和風(fēng)險損失事件處理方案，報上級部門備案；（8）、制定本工程年度《全面風(fēng)險管理報告》與《內(nèi)部控制自我評估報告》。五、保障措施1、建立完善的項目風(fēng)險管理組織機構(gòu)項目部設(shè)置風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各部門各工種的責(zé)任負責(zé)人，確定管理溝通渠道，保證項目實施過程中事事有人做，事事有人管，事事有人監(jiān)。2、加強項目風(fēng)險管理培訓(xùn)重視對基層工作人員的風(fēng)險培訓(xùn)的同時加強對風(fēng)險管理人員的培訓(xùn)。一是對于高層風(fēng)險管理人員，要提高他們的風(fēng)險管理意識和風(fēng)險知識水平，能夠從公司戰(zhàn)略上清晰的認識風(fēng)險管理的重要性，并能及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險管理問題，從而迅速的制定解決方案；二是對于中低層風(fēng)險管理人員的培訓(xùn)，要提高工作人員的執(zhí)行能力，對于上級制定的風(fēng)險管理方案能夠及時的落實，并準確的傳達給項目其他工作人員，有效的溝通和協(xié)調(diào)大家共同避免風(fēng)險或者減小風(fēng)險產(chǎn)生所帶來的損失。3、完善風(fēng)險管理制度（1）、建立風(fēng)險識別制度；（2）、建立風(fēng)險評估制度；（3）、建立風(fēng)險突發(fā)事件應(yīng)對對策制度；（4）、建立風(fēng)險監(jiān)控制度。4、風(fēng)險管控工作流程（1）、風(fēng)險信息的收集與評估項目部各部門動態(tài)收集與本部門歸口業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)、外部風(fēng)險管理初始信息，并進行分析、整理和記錄，動態(tài)調(diào)整本部門的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。（2）、風(fēng)險管理策略的制定與實施風(fēng)險管理策略由項目部風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組制定，經(jīng)項目部黨政聯(lián)席會議進行評估后確定。各業(yè)務(wù)部門按照部門的職責(zé)權(quán)限，落實與本部門歸口業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險管理策略，執(zhí)行相應(yīng)風(fēng)險管理解決方案。（3）、風(fēng)險的監(jiān)控報告與預(yù)警項目部各業(yè)務(wù)部門對歸口業(yè)務(wù)風(fēng)險源和風(fēng)險信息進行跟蹤、評判，及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，對發(fā)現(xiàn)的一般風(fēng)險，各業(yè)務(wù)部門及時調(diào)整本部門的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，并按季度報風(fēng)險管控制工作小組。對突發(fā)性重大風(fēng)險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時報風(fēng)險管控工作小組，并組織擬訂相關(guān)風(fēng)險管理解決方案。（4）、風(fēng)險與危機管理項目部危機管理分為危機預(yù)防和危機應(yīng)對，其中危機預(yù)防為管理重點。危機預(yù)防主要依據(jù)風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果，針對不同危機狀況，通過制定相應(yīng)管理策略，實施具體管理措施，達到對危機的事前防范。項目部發(fā)生危機事件后，將及時成立特別領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)事件處理，同時快速啟動危機處理應(yīng)急預(yù)案，積極開展危機處理工作。危機處理完畢后，做好危機事件的總結(jié)工作，查找危機管理工作中存在的不足和危機處理過程中出現(xiàn)的問題，提出改進意見和建議，不斷完善風(fēng)險與危機管理。5、流程體系根據(jù)我公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系文件的相關(guān)內(nèi)容，若我單位中標(biāo)后，將結(jié)合本工程的實際情況，由風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，各業(yè)務(wù)部們共同建立完整、規(guī)范、合理、統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程體系，主要包括流程圖、流程描述、風(fēng)險控制矩陣三個部分組成，具體包括流程圖、流程描述、風(fēng)險控制矩陣、風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、控制文檔、缺陷跟蹤報告，他們之間關(guān)聯(lián)緊密，環(huán)環(huán)相扣，相互對應(yīng)。建立完善的業(yè)務(wù)流程體系后，在運營中定期評估、及時改進和更新。6、風(fēng)險分類根據(jù)我公司《全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制》分手冊的相關(guān)內(nèi)容，風(fēng)險按發(fā)生的類別、業(yè)務(wù)管理和操作層次劃分為三個層次，即一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和三級風(fēng)險。根據(jù)我公司確定的風(fēng)險分類和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對本工程業(yè)務(wù)流程中可能發(fā)生的風(fēng)險進行歸集、整理，建立適用于本工程的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，并定期進行監(jiān)督檢查。7、監(jiān)督檢查與考核機制（1）、由風(fēng)險管控工作小組會同相關(guān)部門開展日常監(jiān)督檢查活動，每季度開展一次，確保風(fēng)險管理體系的正常運行；（2）、在經(jīng)營活動、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下，風(fēng)險管控工作小組應(yīng)會同相關(guān)部門對內(nèi)控的某個或某些方面開展專項監(jiān)督活動，并出具專項監(jiān)督檢查評價報告，報風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組；（3）、編制《全面風(fēng)險管理年度報告》，歸納總結(jié)全面風(fēng)險管理年度工作情況，擬定下年度的內(nèi)控與全面風(fēng)險管理工作計劃；（4）、對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷，由缺陷責(zé)任部門分析缺陷性質(zhì)和產(chǎn)生原因，提出整改方案，再由內(nèi)控主管部門采取適當(dāng)形式向風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組報告；（5）、檢查評價遵循：全面性原則、重要性原則、客觀性原則和成本效益性原則；（6）、對各部門監(jiān)督檢查活動的檢查結(jié)果打分，考核評價結(jié)果分為“A