2024年度企業(yè)并購(gòu)盡職調(diào)查合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)并購(gòu)盡職調(diào)查合同本合同目錄一覽第一條并購(gòu)雙方及目標(biāo)公司1.1并購(gòu)方信息1.2被并購(gòu)方信息1.3目標(biāo)公司信息第二條盡職調(diào)查的范圍與內(nèi)容2.1盡職調(diào)查的范圍2.2盡職調(diào)查的內(nèi)容第三條盡職調(diào)查的程序與時(shí)間安排3.1盡職調(diào)查的啟動(dòng)3.2盡職調(diào)查的進(jìn)行3.3盡職調(diào)查的完成時(shí)間第四條盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)組成與分工4.1盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)的組成4.2盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)的分工第五條盡職調(diào)查的費(fèi)用與支付方式5.1盡職調(diào)查費(fèi)用的計(jì)算5.2盡職調(diào)查費(fèi)用的支付方式第六條盡職調(diào)查的信息保密6.1保密信息的定義6.2保密信息的保護(hù)期限6.3保密信息的例外情況第七條盡職調(diào)查結(jié)果的交付與使用7.1盡職調(diào)查結(jié)果的交付7.2盡職調(diào)查結(jié)果的使用第八條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任劃分8.1風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容8.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的劃分第九條盡職調(diào)查的違約責(zé)任9.1違約行為的界定9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第十條盡職調(diào)查的爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決的方式10.2爭(zhēng)議解決的地域與適用法律第十一條盡職調(diào)查的終止與解除11.1盡職調(diào)查的終止條件11.2盡職調(diào)查的解除程序第十二條并購(gòu)雙方的協(xié)作與配合12.1并購(gòu)雙方的協(xié)作義務(wù)12.2并購(gòu)雙方的配合要求第十三條盡職調(diào)查的后續(xù)服務(wù)13.1后續(xù)服務(wù)的內(nèi)容13.2后續(xù)服務(wù)的期限與費(fèi)用第十四條其他條款14.1不可抗力14.2合同的修改與補(bǔ)充14.3合同的生效、變更與解除14.4合同的終止與注銷14.5爭(zhēng)議的解決方式14.6合同的份數(shù)與保管第一部分：合同如下：第一條并購(gòu)雙方及目標(biāo)公司1.1并購(gòu)方信息1.1.2并購(gòu)方的注冊(cè)地址為，營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)為。1.1.3并購(gòu)方的法定代表人為，聯(lián)系人及聯(lián)系方式為。1.2被并購(gòu)方信息1.2.2被并購(gòu)方的注冊(cè)地址為，營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)為。1.2.3被并購(gòu)方的法定代表人為，聯(lián)系人及聯(lián)系方式為。1.3目標(biāo)公司信息1.3.2目標(biāo)公司的注冊(cè)地址為，營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)為。1.3.3目標(biāo)公司的法定代表人為，聯(lián)系人及聯(lián)系方式為。第二條盡職調(diào)查的范圍與內(nèi)容2.1盡職調(diào)查的范圍2.1.1并購(gòu)方應(yīng)進(jìn)行包括但不限于被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、法律合規(guī)性、資產(chǎn)負(fù)債、業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人力資源等方面的調(diào)查。2.1.2并購(gòu)方應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于訴訟仲裁、行政處罰、稅務(wù)問題等。2.2盡職調(diào)查的內(nèi)容2.2.1并購(gòu)方應(yīng)獲取被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的歷史財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等財(cái)務(wù)信息。2.2.2并購(gòu)方應(yīng)獲取被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的最新股東名冊(cè)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司章程等公司治理信息。2.2.3并購(gòu)方應(yīng)獲取被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件、人力資源相關(guān)文件等。第三條盡職調(diào)查的程序與時(shí)間安排3.1盡職調(diào)查的啟動(dòng)3.1.1并購(gòu)方應(yīng)在簽署本合同后五個(gè)工作日內(nèi)向被并購(gòu)方發(fā)出盡職調(diào)查通知。3.1.2被并購(gòu)方應(yīng)在收到盡職調(diào)查通知后三個(gè)工作日內(nèi)向并購(gòu)方提供盡職調(diào)查所需的文件和信息。3.2盡職調(diào)查的進(jìn)行3.2.1并購(gòu)方應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查計(jì)劃，合理安排調(diào)查人員對(duì)被并購(gòu)方及目標(biāo)公司進(jìn)行調(diào)查。3.2.2被并購(gòu)方應(yīng)配合并購(gòu)方的調(diào)查工作，提供必要的文件和信息，確保調(diào)查的順利進(jìn)行。3.3盡職調(diào)查的完成時(shí)間3.3.1并購(gòu)方應(yīng)在本合同簽署后六十個(gè)工作日內(nèi)完成盡職調(diào)查工作。3.3.2若因特殊情況需延長(zhǎng)調(diào)查期限，并購(gòu)方應(yīng)提前十個(gè)工作日向被并購(gòu)方提出書面延期申請(qǐng)，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后予以延長(zhǎng)。第四條盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)組成與分工4.1盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)的組成4.1.1并購(gòu)方應(yīng)組建一個(gè)由財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等專業(yè)人員組成的盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)。4.1.2并購(gòu)方應(yīng)指定一名負(fù)責(zé)人對(duì)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)進(jìn)行統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)。4.2盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)的分工4.2.1財(cái)務(wù)方面4.2.1.1對(duì)被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)表進(jìn)行分析，評(píng)估其財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.2.1.2對(duì)被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的稅務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查，評(píng)估其稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.2.2法律方面4.2.2.1對(duì)被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的法律法規(guī)合規(guī)性進(jìn)行調(diào)查，評(píng)估其法律風(fēng)險(xiǎn)。4.2.2.2對(duì)被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等進(jìn)行審核，評(píng)估其合同和知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。4.2.3業(yè)務(wù)方面4.2.3.1對(duì)被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)查，評(píng)估其業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.2.3.2對(duì)被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的市場(chǎng)情況進(jìn)行分析，評(píng)估其市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。第五條盡職調(diào)查的費(fèi)用與支付方式5.1盡職調(diào)查費(fèi)用的計(jì)算5.1.1并購(gòu)方應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查的工作量、復(fù)雜程度等因素合理計(jì)算盡職調(diào)查費(fèi)用。5.1.2盡職調(diào)查費(fèi)用包括但不限于調(diào)查人員工資、差旅費(fèi)、資料費(fèi)等。5.2盡職調(diào)查費(fèi)用的支付方式5.2.1并購(gòu)方應(yīng)在本合同簽署后七個(gè)工作日內(nèi)向被并購(gòu)方支付盡職調(diào)查費(fèi)用。5.2.2盡職調(diào)查費(fèi)用的支付方式第八條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任劃分8.1風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容8.1.1被并購(gòu)方及目標(biāo)公司應(yīng)向并購(gòu)方提示已知的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。8.1.2被并購(gòu)方及目標(biāo)公司應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件和信息，以便并購(gòu)方對(duì)被并購(gòu)方及目標(biāo)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。8.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的劃分8.2.1被并購(gòu)方及目標(biāo)公司應(yīng)對(duì)其提供的文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。8.2.2并購(gòu)方應(yīng)對(duì)其盡職調(diào)查的結(jié)果負(fù)責(zé)，并自行承擔(dān)因盡職調(diào)查不充分而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。第九條盡職調(diào)查的違約責(zé)任9.1違約行為的界定9.1.1任何一方違反本合同的約定，均視為違約行為。9.1.2違約行為包括但不限于未按約定時(shí)間完成盡職調(diào)查、未按約定提供文件和信息等。9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。9.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因追究違約責(zé)任而產(chǎn)生的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等費(fèi)用。第十條盡職調(diào)查的爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決的方式10.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院解決。10.2爭(zhēng)議解決的地域與適用法律10.2.1爭(zhēng)議解決的地域?yàn)楹贤炗喌亍?0.2.2適用法律為中華人民共和國(guó)法律。第十一條盡職調(diào)查的終止與解除11.1盡職調(diào)查的終止條件11.1.1雙方協(xié)商一致，可以終止盡職調(diào)查。11.1.2發(fā)生不可抗力事件，影響盡職調(diào)查的進(jìn)行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以終止盡職調(diào)查。11.2盡職調(diào)查的解除程序11.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除盡職調(diào)查。11.2.2解除盡職調(diào)查后，雙方應(yīng)按照本合同的約定處理后續(xù)事項(xiàng)。第十二條并購(gòu)雙方的協(xié)作與配合12.1并購(gòu)雙方的協(xié)作義務(wù)12.1.1雙方應(yīng)互相提供必要的文件和信息，確保盡職調(diào)查的順利進(jìn)行。12.1.2雙方應(yīng)共同參加盡職調(diào)查過程中的會(huì)議和討論，共同解決調(diào)查中出現(xiàn)的問題。12.2并購(gòu)雙方的配合要求12.2.1雙方應(yīng)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)。12.2.2雙方應(yīng)積極配合對(duì)方的調(diào)查工作，確保盡職調(diào)查的順利進(jìn)行。第十三條盡職調(diào)查的后續(xù)服務(wù)13.1后續(xù)服務(wù)的內(nèi)容13.1.1并購(gòu)方應(yīng)對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析，向被并購(gòu)方提供并購(gòu)建議和意見。13.1.2被并購(gòu)方應(yīng)根據(jù)并購(gòu)方的建議和意見，對(duì)被并購(gòu)方及目標(biāo)公司進(jìn)行改進(jìn)和調(diào)整。13.2后續(xù)服務(wù)的期限與費(fèi)用13.2.1后續(xù)服務(wù)的期限為本合同簽署后六個(gè)月。13.2.2后續(xù)服務(wù)的費(fèi)用為元，由被并購(gòu)方承擔(dān)。第十四條其他條款14.1不可抗力14.1.1不可抗力事件指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。14.1.2發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。14.2合同的修改與補(bǔ)充14.2.1本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。14.2.2本合同的附件為本合同的有效組成部分，與具有同等法律效力。14.3合同的生效、變更與解除14.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3.2本合同的變更和解除應(yīng)符合本合同的約定和法律規(guī)定。14.4合同的終止與注銷14.4.1本合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同的約定處理后續(xù)事項(xiàng)。14.4.2本合同注銷后，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。14.5爭(zhēng)議的解決方式14.5.1第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方指除甲乙方之外的任何個(gè)人、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。1.2第三方介入指在本合同執(zhí)行過程中，除甲乙方外，需由第三方提供專業(yè)服務(wù)、咨詢意見或執(zhí)行特定任務(wù)的情況。第二條第三方介入的程序與條件2.1甲乙方根據(jù)本合同的履行需要第三方的介入時(shí)，應(yīng)事先與第三方進(jìn)行溝通，并達(dá)成一致意見。2.2甲乙方應(yīng)確保第三方的介入符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，且不違反本合同的約定。2.3第三方介入前，甲乙方應(yīng)向第三方說明本合同的約定，確保第三方清楚自己的權(quán)利和義務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)或執(zhí)行特定任務(wù)。3.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)或執(zhí)行的任務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但第三方對(duì)由于非自身原因?qū)е碌慕Y(jié)果不承擔(dān)責(zé)任。3.3第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)甲乙方與第三方之間的協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方是獨(dú)立的法律主體，第三方不對(duì)甲乙方承擔(dān)除合同約定的責(zé)任外的其他責(zé)任。4.2甲乙方與第三方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。4.3第三方對(duì)甲乙方提供的文件和信息，承擔(dān)保密責(zé)任，但第三方對(duì)因甲乙方未履行保密義務(wù)而泄露的信息不承擔(dān)責(zé)任。第五條第三方介入的額外條款與說明5.1甲乙方與第三方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)明確規(guī)定第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。5.2補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的具體事項(xiàng)、時(shí)間、方式和相關(guān)費(fèi)用等。5.3補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙方協(xié)商一致后生效，并對(duì)甲乙方具有法律約束力。第六條第三方違約責(zé)任6.1第三方違反本合同或補(bǔ)充協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2第三方違約導(dǎo)致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)要求第三方賠償損失。6.3第三方違約不影響甲乙方之間合同的履行，甲乙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。第七條第三方與甲乙方的溝通與協(xié)作7.1第三方應(yīng)主動(dòng)與甲乙方保持溝通，及時(shí)報(bào)告工作進(jìn)展和存在的問題。7.2甲乙方應(yīng)積極配合第三方的調(diào)查、咨詢等工作，提供必要的文件和信息。7.3甲乙方與第三方應(yīng)共同解決履行合同過程中出現(xiàn)的問題，確保合同的順利履行。第八條第三方介入的終止與解除8.1第三方介入的終止條件8.1.1雙方協(xié)商一致，可以終止第三方介入。8.1.2發(fā)生不可抗力事件，影響第三方介入的進(jìn)行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以終止第三方介入。8.2第三方介入的解除程序8.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除第三方介入。8.2.2解除第三方介入后，雙方應(yīng)按照本合同的約定處理后續(xù)事項(xiàng)。第九條第三方介入的后續(xù)服務(wù)9.1后續(xù)服務(wù)的內(nèi)容9.1.1第三方應(yīng)對(duì)介入結(jié)果進(jìn)行分析，向甲乙方提供咨詢建議和意見。9.1.2甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方的建議和意見，對(duì)甲乙方及目標(biāo)公司進(jìn)行改進(jìn)和調(diào)整。9.2后續(xù)服務(wù)的期限與費(fèi)用9.2.1后續(xù)服務(wù)的期限為本合同簽署后六個(gè)月。9.2.2后續(xù)服務(wù)的費(fèi)用為元，由甲乙方承擔(dān)。第十條第三方介入的爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決的方式10.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院解決。10.2爭(zhēng)議解決的地域與適用法律10.2.1爭(zhēng)議解決的地域?yàn)楹贤炗喌亍?0.2.2適用法律為中華人民共和國(guó)法律。第十一條第三方介入的終止與解除11.1第三方介入的終止條件11.1.1雙方協(xié)商一致，可以終止第三方介入。11.1.2發(fā)生不可抗力事件，影響第三方介入的進(jìn)行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以終止第三方介入。11.2第三方介入的解除程序11.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除第三方介入。11.2.2解除第三方介入后，雙方應(yīng)按照第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.并購(gòu)方及被并購(gòu)方基本信息表2.目標(biāo)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.目標(biāo)公司章程及修訂記錄4.目標(biāo)公司股東會(huì)決議5.目標(biāo)公司董事會(huì)決議6.目標(biāo)公司主要業(yè)務(wù)合同清單7.目標(biāo)公司財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告8.目標(biāo)公司稅務(wù)登記證及納稅申報(bào)表9.目標(biāo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書清單10.目標(biāo)公司人力資源相關(guān)文件11.盡職調(diào)查工作計(jì)劃12.盡職調(diào)查報(bào)告13.盡職調(diào)查費(fèi)用預(yù)算及支付憑證14.第三方介入?yún)f(xié)議15.第三方服務(wù)合同16.第三方責(zé)任限額確認(rèn)函17.保密協(xié)議18.風(fēng)險(xiǎn)提示函19.違約通知函20.解除第三方介入?yún)f(xié)議21.后續(xù)服務(wù)協(xié)議說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定時(shí)間完成盡職調(diào)查違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)因其未按約定時(shí)間完成盡職調(diào)查而給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。示例：因并購(gòu)方未在約定時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查，導(dǎo)致被并購(gòu)方無法及時(shí)作出