2024年度金融服務(wù)與客戶信息保密協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服務(wù)與客戶信息保密協(xié)議本合同目錄一覽第一條金融服務(wù)內(nèi)容1.1金融服務(wù)范圍1.1.1金融服務(wù)種類(lèi)1.1.2金融服務(wù)具體內(nèi)容1.2服務(wù)時(shí)間1.3服務(wù)地點(diǎn)第二條客戶信息保密2.1保密信息范圍2.1.1客戶基本信息2.1.2財(cái)務(wù)信息2.1.3交易信息2.2保密義務(wù)2.2.1保密義務(wù)主體2.2.2保密期限2.2.3保密義務(wù)的限制第三條信息安全保障措施3.1技術(shù)措施3.2管理措施3.3應(yīng)急預(yù)案第四條信息使用及共享4.1信息使用原則4.2信息共享范圍4.3信息共享方式第五條違約責(zé)任5.1違約行為5.2違約責(zé)任承擔(dān)5.3違約金計(jì)算第六條爭(zhēng)議解決方式6.1協(xié)商解決6.2調(diào)解解決6.3仲裁解決6.4法律訴訟第七條合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同解除第八條合同的期限8.1合同期限8.2合同續(xù)簽第九條通知與送達(dá)9.1通知方式9.2送達(dá)地址第十條法律適用及爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決第十一條雙方的權(quán)利與義務(wù)11.1權(quán)利11.2義務(wù)第十二條定義與解釋12.1定義12.2解釋第十三條其他約定13.1附加條款13.2附件第十四條簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人第一部分：合同如下：第一條金融服務(wù)內(nèi)容1.1金融服務(wù)范圍1.1.1金融服務(wù)種類(lèi)（1）提供各類(lèi)咨詢，包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、稅務(wù)咨詢等。（2）提供各類(lèi)金融產(chǎn)品，包括但不限于存款、貸款、保險(xiǎn)、投資產(chǎn)品等。1.1.2金融服務(wù)具體內(nèi)容（1）根據(jù)客戶需求，提供個(gè)性化的財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)。（2）提供各類(lèi)金融產(chǎn)品的詳細(xì)信息，幫助客戶選擇合適的產(chǎn)品。（3）為客戶提供投資建議，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。1.2服務(wù)時(shí)間（1）金融服務(wù)時(shí)間：周一至周五，9:0018:00。（2）緊急服務(wù)時(shí)間：周一至周五，18:0021:00；周六、日，9:0018:00。1.3服務(wù)地點(diǎn)（1）金融服務(wù)地點(diǎn)：甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。（2）緊急服務(wù)地點(diǎn)：甲方指定的遠(yuǎn)程服務(wù)地點(diǎn)。第二條客戶信息保密2.1保密信息范圍2.1.1客戶基本信息（1）姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等。（2）財(cái)務(wù)信息（3）交易信息2.2保密義務(wù)2.2.1保密義務(wù)主體甲方及其員工。2.2.2保密期限自客戶信息收集之日起，永久保密。2.2.3保密義務(wù)的限制（1）法律法規(guī)要求披露的。（2）法院或其他有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露的。（3）客戶同意披露的。第三條信息安全保障措施3.1技術(shù)措施（1）使用加密技術(shù)保護(hù)客戶信息。（2）定期更新安全系統(tǒng)，防止信息泄露。3.2管理措施（1）設(shè)立信息安全管理部門(mén)，負(fù)責(zé)信息安全管理。（2）對(duì)員工進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，提高員工信息安全意識(shí)。3.3應(yīng)急預(yù)案（1）制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)信息泄露等突發(fā)事件。（2）及時(shí)報(bào)告客戶，并向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。第四條信息使用及共享4.1信息使用原則合法、合規(guī)、保密。4.2信息共享范圍（1）僅限于甲方內(nèi)部使用。（2）經(jīng)客戶同意，向第三方透露。4.3信息共享方式（1）書(shū)面形式。（2）電子形式。第五條違約責(zé)任5.1違約行為（1）泄露客戶信息。（2）未按約定提供金融服務(wù)。（3）其他違反合同約定的行為。5.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。（2）違約方應(yīng)支付違約金，違約金計(jì)算方式如下：（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他損失。第六條爭(zhēng)議解決方式6.1協(xié)商解決6.2調(diào)解解決6.3仲裁解決6.4法律訴訟第七條合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件雙方簽字蓋章，自簽字蓋章之日起生效。7.2合同變更（1）雙方協(xié)商一致，可以變更合同。（2）變更內(nèi)容應(yīng)書(shū)面確認(rèn)。7.3合同解除（1）雙方協(xié)商一致，可以解除合同。（2）解除合同應(yīng)書(shū)面確認(rèn)。第八條合同的期限8.1合同期限本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。8.2合同續(xù)簽合同到期前一個(gè)月，雙方協(xié)商一致可以續(xù)簽。第九條通知與送達(dá)9.1通知方式雙方可以通過(guò)書(shū)面、電子郵件、電話等方式進(jìn)行通知。9.2送達(dá)地址（1）甲方的送達(dá)地址為：_____________。（2）乙方的送達(dá)地址為：_____________。第十條法律適用及爭(zhēng)議解決10.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議解決（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。（2）如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條雙方的權(quán)利與義務(wù)11.1權(quán)利甲方有權(quán)要求乙方按約定提供金融服務(wù)，并有權(quán)要求乙方保密客戶信息。乙方有權(quán)要求甲方按約定支付服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方提供必要的信息。11.2義務(wù)甲方應(yīng)按約定支付服務(wù)費(fèi)用，并提供必要的信息。乙方應(yīng)按約定提供金融服務(wù)，并保密客戶信息。第十二條定義與解釋12.1定義本合同中的“金融服務(wù)”是指甲方根據(jù)乙方提供的各類(lèi)金融產(chǎn)品和服務(wù)，以及甲方享有的其他金融服務(wù)。12.2解釋本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。第十三條其他約定13.1附加條款本合同附件為甲乙雙方另行簽訂的附加條款，附加條款與本合同具有同等法律效力。13.2附件附件包括：（1）金融服務(wù)具體內(nèi)容的詳細(xì)說(shuō)明。（2）保密協(xié)議。（3）其他甲乙雙方約定的附件。第十四條簽署14.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)本合同于_____________簽署。14.3簽署人甲方（簽字）：_____________乙方（簽字）：_____________第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1第三方概念本合同所述第三方是指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、公司或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、評(píng)估方、審計(jì)方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方責(zé)任第三方介入本合同項(xiàng)下的金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3第三方權(quán)利與義務(wù)第三方根據(jù)本合同介入時(shí)，享有合同約定的權(quán)利，并應(yīng)履行合同約定的義務(wù)。第十六條第三方介入的額外條款及說(shuō)明16.1額外條款（1）第三方介入前，應(yīng)向甲方和乙方披露其身份、資質(zhì)及介入目的。（2）第三方介入后，應(yīng)按照約定履行服務(wù)職責(zé)，并接受甲方和乙方的監(jiān)督。（3）第三方不得泄露甲方和乙方之間的商業(yè)秘密和客戶信息。16.2說(shuō)明（1）第三方介入時(shí)，甲方和乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助和支持。（2）第三方介入不影響甲方和乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第十七條第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的概念本合同所述第三方責(zé)任限額是指第三方在介入本合同金融服務(wù)過(guò)程中，因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方或乙方損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)由甲方、乙方和第三方協(xié)商確定。（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于第三方介入的費(fèi)用、賠償限額等。17.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整（1）甲方、乙方和第三方可根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。（2）調(diào)整第三方責(zé)任限額應(yīng)書(shū)面確認(rèn)，并作為本合同的附件。第十八條第三方與甲方、乙方的關(guān)系18.1第三方與甲方的關(guān)系第三方介入本合同項(xiàng)下的金融服務(wù)，并不改變甲方與乙方之間的合同關(guān)系。18.2第三方與乙方的關(guān)系第三方介入本合同項(xiàng)下的金融服務(wù)，并不改變乙方與甲方之間的合同關(guān)系。18.3第三方與其他各方的劃分第三方根據(jù)本合同介入時(shí)，應(yīng)明確其與甲方、乙方及其他各方的權(quán)利義務(wù)界限。第十九條第三方介入的終止19.1第三方終止介入的條件（1）第三方完成介入服務(wù)。（2）甲方和乙方協(xié)商一致，要求第三方終止介入。19.2第三方終止介入的程序（1）第三方應(yīng)向甲方和乙方提交終止介入的書(shū)面申請(qǐng)。（2）甲方和乙方應(yīng)在收到申請(qǐng)后五個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)。第二十條第三方介入后的合同變更與解除20.1合同變更（1）甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，可以變更本合同。（2）變更內(nèi)容應(yīng)書(shū)面確認(rèn)，并作為本合同的附件。20.2合同解除（1）甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，可以解除本合同。（2）解除合同應(yīng)書(shū)面確認(rèn)，并作為本合同的附件。第二十一條第三方介入后的爭(zhēng)議解決21.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。21.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二十二條第三方介入后的法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：金融服務(wù)具體內(nèi)容的詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)列舉了甲方享有的各項(xiàng)金融服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于咨詢、投資建議、財(cái)務(wù)規(guī)劃等。附件二：保密協(xié)議本附件明確了甲乙雙方在合同履行過(guò)程中對(duì)客戶信息保密的義務(wù)、保密期限、違約責(zé)任等。附件三：第三方介入?yún)f(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明了第三方介入的條件、程序、責(zé)任限額、終止條件等，以及甲方、乙方與第三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。附件四：金融服務(wù)記錄本附件記錄了甲方享有各項(xiàng)金融服務(wù)的詳細(xì)記錄，包括服務(wù)時(shí)間、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)結(jié)果等。附件五：客戶信息記錄本附件記錄了客戶的詳細(xì)信息，包括姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等，以及財(cái)務(wù)信息、交易信息等。附件六：費(fèi)用明細(xì)本附件詳細(xì)列出了甲方應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)用，包括但不限于咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、第三方費(fèi)用等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按約定提供金融服務(wù)。3.第三方未按約定履行服務(wù)職責(zé)。4.第三方泄露甲方和乙方之間的商業(yè)秘密和客戶信息。5.甲方和乙方未按約定提供必要的信息。6.甲方和乙方未按約定履行監(jiān)督職責(zé)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.