2024年度金融服務合同：私人銀行財富管理2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服務合同：私人銀行財富管理本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（金融服務提供方）1.2乙方（金融服務接受方）1.3財富管理顧問1.4財富管理計劃第二條：合同期限2.1合同的有效期為2024年度，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。第三條：金融服務內容3.1資產配置建議3.2投資產品推薦3.3財務規(guī)劃與咨詢3.4財富傳承規(guī)劃3.5稅務規(guī)劃第四條：保密條款4.1雙方對在合同執(zhí)行過程中獲得的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。第五條：費用及支付方式5.1甲方應向乙方提供免費的服務。第六條：服務效果承諾6.1甲方承諾按照乙方的實際情況和需求，提供專業(yè)的財富管理服務，盡力實現財富增值和保值。第七條：違約責任7.1如甲方未按照約定提供服務，應承擔相應的違約責任。第八條：爭議解決8.1雙方因本合同產生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第九條：合同的變更和解除9.1合同的變更或解除應經雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。第十條：合同的終止10.1合同期滿或者雙方協(xié)商一致解除合同的，本合同終止。第十一條：法律適用及爭議解決11.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十二條：合同的簽訂日期12.1本合同于2024年1月1日簽訂。第十三條：附加條款13.1雙方可在本合同基礎上，另行簽訂附加條款，作為本合同的補充。第十四條：其他約定14.1雙方對于本合同未涉及的事項，可另行協(xié)商并達成一致。第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（金融服務提供方）1.2乙方（金融服務接受方）1.3財富管理顧問1.4財富管理計劃第二條：合同期限2.1合同的有效期為2024年度，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。2.2在合同有效期滿前，乙方如需續(xù)約，應提前30個工作日向甲方提出書面續(xù)約申請。甲方收到申請后，應在10個工作日內回復乙方。第三條：金融服務內容3.1資產配置建議甲方應根據乙方的財務狀況、風險承受能力、投資目標和期限等因素，為乙方提供合理的資產配置建議。3.2投資產品推薦甲方應向乙方推薦符合其投資目標和風險承受能力的投資產品，并定期對投資產品進行評估和調整。3.3財務規(guī)劃與咨詢甲方應為乙方提供財務規(guī)劃與咨詢服務，包括但不限于收入支出管理、債務規(guī)劃、退休規(guī)劃等。3.4財富傳承規(guī)劃3.5稅務規(guī)劃甲方應為乙方提供稅務規(guī)劃服務，協(xié)助乙方合理安排稅務負擔，實現財富的合法合規(guī)增值。第四條：保密條款4.1雙方對在合同執(zhí)行過程中獲得的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。4.2保密義務自合同生效之日起生效，至合同終止或履行完畢后五年內有效。第五條：費用及支付方式5.1甲方應向乙方提供免費的服務。5.2如甲方提供超出合同約定范圍的服務，乙方應按照甲方的收費標準支付相應費用。5.3費用支付方式如下：（1）乙方應按照甲方提供的收費標準，通過銀行轉賬等方式支付費用。（2）乙方支付費用后，甲方應及時提供相應的服務。第六條：服務效果承諾6.1甲方承諾按照乙方的實際情況和需求，提供專業(yè)的財富管理服務，盡力實現財富增值和保值。6.2甲方應定期向乙方報告財富管理計劃的執(zhí)行情況和效果，并提供相應的調整建議。6.3甲方不得以任何形式保證投資收益，乙方應充分了解并承擔投資風險。第七條：違約責任7.1如甲方未按照約定提供服務，應承擔相應的違約責任。7.2甲方未按照約定時間提供服務或報告的，應按照逾期天數向乙方支付違約金，違約金計算方式為：違約金=逾期本金×日違約金率。7.3如乙方未按照約定支付費用，甲方有權解除本合同，并要求乙方支付相應的違約金。7.4違約責任的具體賠償金額和方式，雙方可在本合同附件中進行約定。第八條：爭議解決8.1雙方因本合同產生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決過程中，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本合同的其他條款。第九條：合同的變更和解除9.1合同的變更或解除應經雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。9.2合同變更或解除后，甲方應按照雙方約定辦理相關手續(xù)，并退還乙方已支付的費用（如有）。第十條：合同的終止10.1合同期滿或者雙方協(xié)商一致解除合同的，本合同終止。10.2合同終止后，甲方應向乙方提供完整的財務報表和資產狀況報告。第十一條：法律適用及爭議解決11.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十二條：合同的簽訂日期12.1本合同于2024年1月1日簽訂。第十三條：附加條款13.1雙方可在本合同基礎上，另行簽訂附加條款，作為本合同的補充。13.2附加條款與本合同具有同等法律效力。第十四條：其他約定14.1雙方對于本合同未涉及的事項，可另行協(xié)商并達成一致。14.2雙方同意，本合同未盡事宜，可參照相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定執(zhí)行。14.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義及責任1.1第三方是指本合同執(zhí)行過程中涉及到的除甲乙雙方以外的其他單位或個人。1.2第三方介入時，應明確其身份和職責，并在合同中予以說明。1.3第三方應按照約定履行其職責，如有違約行為，應承擔相應的法律責任。第二條：第三方介入的情形2.1甲方應在與第三方合作前，向乙方說明第三方的基本情況、職責及合作方式。2.2乙方同意甲方與第三方合作，包括但不限于投資產品推薦、資產評估等。2.3乙方應按照甲方和第三方的要求，提供相關資料和信息，以便第三方更好地履行其職責。第三條：第三方責任限額3.1第三方應對其提供的服務或產品負責，并承擔相應的法律責任。3.2甲方和乙方不承擔第三方因違約、侵權或其他原因產生的任何損失。3.3第三方責任限額的具體數額，可在附加條款中進行約定。第四條：第三方與甲乙方的關系4.1第三方與甲方、乙方之間的合同關系，不影響甲乙雙方之間的合同關系。4.2第三方應遵守本合同的約定，如有違反，甲方和乙方有權要求其承擔責任。4.3甲方和乙方應協(xié)助第三方履行其職責，并提供必要的支持。第五條：第三方變更或解除合同5.1如第三方需要變更或解除合同，應與甲方和乙方協(xié)商一致。5.2第三方變更或解除合同后，甲方和乙方有權要求其承擔相應的違約責任。5.3甲方和乙方應根據實際情況，調整本合同的相關條款。第六條：第三方違約處理6.1第三方違反本合同的，甲方和乙方有權要求其承擔違約責任。6.2第三方違約導致甲方和乙方損失的，甲方和乙方有權要求其賠償。6.3甲方和乙方有權解除本合同，并要求第三方承擔相應的違約責任。第七條：第三方保密義務7.1第三方應對在合同執(zhí)行過程中獲得的甲方和乙方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。7.2保密義務自合同生效之日起生效，至合同終止或履行完畢后五年內有效。第八條：第三方爭議解決8.1第三方與甲方、乙方之間產生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決過程中，除爭議事項外，第三方應繼續(xù)履行本合同的其他條款。第九條：合同的變更和解除9.1合同的變更或解除應經甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式確認。9.2合同變更或解除后，甲方、乙方和第三方應按照約定辦理相關手續(xù)，并退還已支付的費用（如有）。第十條：合同的終止10.1合同期滿或者甲方、乙方協(xié)商一致解除合同的，本合同終止。10.2合同終止后，甲方、乙方和第三方應按照約定辦理相關手續(xù)，并退還已支付的費用（如有）。第十一條：法律適用及爭議解決11.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十二條：合同的簽訂日期12.1本合同于2024年1月1日簽訂。第十三條：附加條款13.1雙方可在本合同基礎上，另行簽訂附加條款，作為本合同的補充。13.2附加條款與本合同具有同等法律效力。第十四條：其他約定14.1雙方對于本合同未涉及的事項，可另行協(xié)商并達成一致。14.2本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份，具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方營業(yè)執(zhí)照復印件附件二：乙方身份證復印件附件三：財富管理計劃書附件四：投資產品推薦列表附件五：財務規(guī)劃報告附件六：稅務規(guī)劃報告附件七：保密協(xié)議附件八：第三方服務協(xié)議附件九：違約責任認定標準附件十：爭議解決方式附件一：甲方營業(yè)執(zhí)照復印件本附件應提交甲方的有效營業(yè)執(zhí)照復印件，以證明甲方的合法經營資格。附件二：乙方身份證復印件本附件應提交乙方的有效身份證復印件，以證明乙方的身份。附件三：財富管理計劃書本附件應詳細描述甲方為乙方提供的財富管理計劃，包括資產配置、投資策略、預期收益等。附件四：投資產品推薦列表本附件應列出甲方為乙方推薦的所有投資產品，包括產品名稱、類型、預期收益、風險等級等信息。附件五：財務規(guī)劃報告本附件應詳細描述甲方為乙方提供的財務規(guī)劃，包括收入支出管理、債務規(guī)劃、退休規(guī)劃等。附件六：稅務規(guī)劃報告本附件應詳細描述甲方為乙方提供的稅務規(guī)劃，包括稅收優(yōu)化策略、稅務負擔分析等。附件七：保密協(xié)議本附件應明確雙方對在合同執(zhí)行過程中獲得的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息的保密義務。附件八：第三方服務協(xié)議本附件應明確甲方與第三方合作的服務內容、職責、費用等。附件九：違約行為及責任認定本附件應詳細列舉所有可能的違約行為，以及相應的違約責任認定標準和處理方式。附件十：爭議解決方式本附件應明確雙方在發(fā)生爭議時選擇的爭議解決方式，如友好協(xié)商、調解、訴訟等。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照約定時間提供服務或報告。2.甲方未按照約定提供服務或產品。3.乙方未按照約定支付費用。4.第三方未按照約定履行其職責。5.甲方、乙方、第三方違反本合同的其他約定。違約責任認定標準：1.違約金：按照雙方約定的違約金計算方式，計算違約金。2.損害賠償：根據違約行為導致的損失金額，計算損害賠償。3.解除合同：違約行為嚴重違反本合同的，雙方有權解除合同。示例說明：1.甲方未按照約定時間提供服務或報告，甲方可要求乙方支付違約金。2.乙方未按照約定支付費用，甲方有權解除合同，并要求乙方支付違約金。3.第三方未按照約定履行其職責，甲方有權解除與第三方的合作，并要求第三方承擔違約責任。全文完。2024年度金融服務合同：私人銀行財富管理2本合同目錄一覽第一條合同主體與定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（銀行）第二條金融服務內容2.1私人銀行服務2.2財富管理服務第三條服務期限3.1合同有效期為2024年度第四條服務費用4.1服務費用的計算方式4.2服務費用的支付方式第五條投資管理5.1投資策略5.2投資限制第六條風險管理6.1風險評估6.2風險控制措施第七條信息安全與保密7.1信息保護7.2保密義務第八條合同的變更與終止8.1變更條件8.2終止條件第九條違約責任9.1甲方違約責任9.2乙方違約責任第十條爭議解決10.1協(xié)商解決10.2調解解決10.3法律途徑第十一條法律適用與管轄11.1適用法律11.2爭議管轄第十二條合同的簽署與生效12.1簽署條件12.2生效時間第十三條附則13.1合同附件13.2合同修改第十四條雙方確認14.1甲方確認14.2乙方確認第一部分：合同如下：第一條合同主體與定義第二條金融服務內容2.1私人銀行服務：乙方為甲方提供包括但不限于個人賬戶管理、資產管理、貸款業(yè)務、信用卡業(yè)務、跨境服務等綜合金融服務。2.2財富管理服務：乙方根據甲方的風險承受能力、投資偏好和財務狀況，為甲方提供包括投資建議、財富規(guī)劃、稅務籌劃等在內的財富管理服務。第三條服務期限3.1合同有效期為2024年度，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。3.2在合同有效期內，甲乙雙方應按照本合同的約定履行各自的權利和義務。第四條服務費用4.1服務費用的計算方式：乙方根據甲方的資產規(guī)模、服務內容和服務期限，按照約定的費率計算服務費用。4.2服務費用的支付方式：甲方應按照乙方的收費通知，通過甲方賬戶直接扣除或甲方以其他方式支付給乙方。第五條投資管理5.1投資策略：乙方應根據甲方的風險承受能力、投資偏好和財務目標，制定合適的投資策略，并定期調整。5.2投資限制：甲方不得要求乙方進行違反國家法律法規(guī)、甲方所在地區(qū)法律法規(guī)以及乙方內部控制規(guī)范的投資。第六條風險管理6.1風險評估：乙方應定期對甲方的財務狀況、投資目標和風險承受能力進行評估，并據此調整財富管理方案。6.2風險控制措施：乙方應采取合理的風險控制措施，包括但不限于分散投資、止損設置、定期審計等，以降低甲方投資風險。第七條信息安全與保密7.1信息保護：乙方應采取適當的技術和管理措施，保護甲方個人信息和交易信息的安全。7.2保密義務：乙方應對甲方提供的所有信息予以保密，除法律另有規(guī)定或甲方明確授權外，不得向任何第三方披露。本部分為2024年度金融服務合同：私人銀行財富管理的部分條款，共計約2000字。第八條合同的變更與終止8.1變更條件：在合同有效期內，甲乙雙方同意根據實際情況需要變更本合同的，可以書面形式提出并經對方同意后生效。8.2終止條件：本合同的有效期屆滿或者甲乙雙方協(xié)商一致決定終止的，本合同即行終止。第九條違約責任9.1甲方違約責任：甲方違反本合同的約定，應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2乙方違約責任：乙方違反本合同的約定，應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第十條爭議解決10.1協(xié)商解決：甲乙雙方應通過友好協(xié)商的方式解決爭議。10.2調解解決：協(xié)商不成的，可以尋求第三方調解，調解不成的，可以依法向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.3法律途徑：如通過協(xié)商、調解無法解決爭議，任何一方均有權依法向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十一條法律適用與管轄11.1適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議管轄：雙方因履行本合同發(fā)生的任何爭議，均應提交合同簽訂地人民法院管轄。第十二條合同的簽署與生效12.1簽署條件：本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2生效時間：本合同自簽字或蓋章之日起生效。第十三條附則13.1合同附件：本合同附件為合同的重要組成部分，與合同具有同等法律效力。13.2合同修改：本合同的任何修改、補充均須經甲乙雙方協(xié)商一致并書面確認。第十四條雙方確認14.1甲方確認：甲方已閱讀并理解本合同的所有條款，同意接受本合同的約束。14.2乙方確認：乙方已向甲方充分解釋本合同的所有條款，甲方已明確理解本合同的約束。第二部分：第三方介入后的修正為明確第三方介入本合同后的責權利劃分，甲乙雙方特此約定如下附加條款：第十五條第三方定義15.1第三方：指除甲乙雙方外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、監(jiān)管機構等。第十六條第三方介入程序16.1甲乙雙方同意，當本合同履行過程中需要第三方介入時，應提前書面通知對方。16.2第三方介入前，甲乙雙方應就第三方的選擇、職責、權利和義務等事項達成一致意見，并書面確認。第十七條第三方責任17.1第三方應按照甲乙雙方的要求和本合同的約定，履行其職責，并對其提供的服務或報告的真實性、準確性和完整性負責。17.2第三方如因故意或過失導致甲乙雙方損失的，第三方應承擔相應的法律責任。第十八條第三方費用18.1第三方費用由甲乙雙方協(xié)商確定，并按照雙方約定的方式承擔。18.2甲乙雙方均有權對第三方的費用進行審查，并提出合理意見。第十九條第三方保密義務19.1第三方應對在履行本合同過程中獲取的甲方個人信息和財務信息予以保密，除法律另有規(guī)定或甲方明確授權外，不得向任何第三方披露。19.2第三方違反保密義務的，應承擔相應的違約責任。第二十條第三方責任限額20.1甲乙雙方同意，第三方對因其提供的服務或報告不準確、不真實或存在遺漏而導致的甲方損失，承擔的責任限額不超過人民幣萬元。20.2如第三方因故意或重大過失導致甲方損失的，不受前述責任限額的限制。第二十一條第三方與其他各方的關系21.1第三方與甲乙雙方之間的關系獨立于其他各方，第三方不對甲乙雙方之間的任何糾紛承擔責任。21.2甲乙雙方就第三方的服務或報告如有爭議，應通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以依法向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第二十二條甲乙雙方的義務22.1甲乙雙方應按照本合同的約定，履行各自的義務，并配合第三方的履行工作。22.2甲乙雙方應對第三方的工作提供必要的協(xié)助和支持。第二十三條合同的變更與終止23.1如甲乙雙方同意變更或終止本合同，且涉及第三方權益的，應提前書面通知第三方，并經第三方同意。23.2第三方在本合同變更或終止后，仍應按照原有約定履行其剩余義務。第二十四條雙方確認24.1甲方確認：已閱讀并理解本合同及附件的全部內容，同意接受本合同及附件的約束。24.2乙方確認：已向甲方充分解釋本合同及附件的全部內容，甲方已明確理解本合同及附件的約束。本部分為第三方介入后的修正條款，共計約1500字。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方個人信息資料附件二：乙方金融服務產品目錄附件三：財富管理方案附件四：投資組合報告附件五：風險評估報告附件六：合同履行過程中的相關收支憑證附件七：第三方服務協(xié)議附件八：監(jiān)管機構要求提交的報