項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)體檢檔案訪談檢查工作底稿

項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)體檢檔案訪談檢查工作底稿以下問題，分別訪談項(xiàng)目經(jīng)理、總工、書記、綜合部、財(cái)務(wù)部、成本合約部、物資設(shè)備部、印章保管員，人資專管員，綜合訪談及資料檢查情況，對(duì)項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)作出整體評(píng)價(jià)。1、項(xiàng)目經(jīng)理是否了解本項(xiàng)目的總承包合同的內(nèi)容，是否了解公司合規(guī)及廉政方面的要求？訪談項(xiàng)目經(jīng)理洪七公，了解到：一、濟(jì)菏項(xiàng)目部對(duì)業(yè)主方向的工作，主要由項(xiàng)目經(jīng)理、總工、成本合約部負(fù)責(zé)；二、經(jīng)提問合同部分條款內(nèi)容，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)業(yè)主合同協(xié)議書內(nèi)容，廉政合同內(nèi)容，承諾函合同內(nèi)容熟知，對(duì)工期、質(zhì)量、計(jì)量、結(jié)算、簽證、索賠、爭議解決等條款熟知，具備證據(jù)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、廉政意識(shí)，既講原則，又具有處理問題的靈活性。三、觀摩項(xiàng)目經(jīng)理的日常工作，發(fā)現(xiàn)重視合同條款，重視尋找合同依據(jù)，比如在在下屬請(qǐng)示隧道接電問題時(shí)，是由業(yè)主負(fù)責(zé)還是我們負(fù)責(zé)，費(fèi)用如何承擔(dān)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理要求先查找合同文件及工程量清單，具有合同意識(shí)。四、對(duì)照總承包合同內(nèi)容，了解到：回答準(zhǔn)確，未發(fā)現(xiàn)異常。2、項(xiàng)目經(jīng)理是否知悉自己的授權(quán)，是否知悉業(yè)主代表和總監(jiān)理工程師的授權(quán)，項(xiàng)目總工是否熟悉對(duì)上計(jì)量、結(jié)算、變更、簽證、付款等合同條款、周期和條件？訪談項(xiàng)目經(jīng)理洪七公，了解到：一、項(xiàng)目經(jīng)理未見過自己的授權(quán)委托文件，對(duì)自己的授權(quán)不夠清晰，法務(wù)向其宣貫了授權(quán)文件；二、項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)業(yè)主方各個(gè)層級(jí)人員的簽證權(quán)熟知，并詳細(xì)描述了業(yè)主項(xiàng)目各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)額度，回答總監(jiān)理工程師是陳建平，負(fù)責(zé)總監(jiān)辦的日常管理工作，具有最高簽字權(quán)，包括變更、索賠、質(zhì)量、安全、環(huán)保、施工組織審批第一責(zé)任人；三、項(xiàng)目經(jīng)理回答發(fā)生過變更簽證，有的已經(jīng)簽下來，有的還在走程序；訪談項(xiàng)目總工郭富城，了解到：一、單價(jià)子目按月計(jì)量、結(jié)算、付款，總價(jià)子目按形象或條件進(jìn)行，正在積極辦理3月份的對(duì)上結(jié)算，但業(yè)主結(jié)算條件較為苛刻；二、設(shè)計(jì)變更發(fā)生了40余項(xiàng)，其中11項(xiàng)已估價(jià)，10項(xiàng)為負(fù)變更，1項(xiàng)為正變更，其他30余項(xiàng)變更尚未估價(jià)，設(shè)計(jì)變更均未導(dǎo)致工期延長，或未考慮對(duì)工期的影響；目前簽證均未簽下來，但均拿到了第一次會(huì)議紀(jì)要，尚未出圖或者出圖后尚未會(huì)簽。檢查設(shè)計(jì)變更臺(tái)賬及相關(guān)文件，了解到：沒有業(yè)主代表和總監(jiān)理工程師的授權(quán)文件，而是執(zhí)行《漢東省高速公路投資集團(tuán)有限責(zé)任公司高速公路工程設(shè)計(jì)變更管理辦法》(2020年修訂版)；所有變更簽證均在辦理過程中。整改方式：一、摸清一次會(huì)議紀(jì)要及二次會(huì)議紀(jì)要上面業(yè)主單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位簽字人的身份信息，確保簽字人是各方的授權(quán)代表，起碼是正式員工；二、盡快完成變更簽證單的審批、會(huì)簽，鎖定因變更產(chǎn)生的費(fèi)用增減及工期延長時(shí)間；三、全力推動(dòng)對(duì)上計(jì)量、結(jié)算、付款申請(qǐng)等工作。3、項(xiàng)目經(jīng)理辦公會(huì)議及其他項(xiàng)目會(huì)議，是否形成書面會(huì)議紀(jì)要并存檔？訪談項(xiàng)目經(jīng)理洪七公了解到：和業(yè)主或監(jiān)理開會(huì)，產(chǎn)生的會(huì)議紀(jì)要，都要求要一份存檔，并知悉這些文件對(duì)解決糾紛的重要性，了解這些文件的法律性質(zhì)。訪談綜合部杜康了解到：項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)內(nèi)主持項(xiàng)目經(jīng)理辦公會(huì)、生產(chǎn)例會(huì)等，所產(chǎn)生的會(huì)議紀(jì)要由對(duì)口部門分別保管；抽查有關(guān)會(huì)議紀(jì)要：未發(fā)現(xiàn)異常。4、是否掌握《保障農(nóng)民工工資支付條例》并貫徹落實(shí)？訪談人資專管員高圓圓了解到：一、描述農(nóng)民工工資支付流程符合公司制度流程；二、對(duì)《條例》內(nèi)容不知情；三、了解到每家分包隊(duì)伍的農(nóng)民工工資都是按月支付，都是委托代付；整改方式：向?qū)９軉T簡單講解了《條例》內(nèi)容，并要求三日內(nèi)完成詳細(xì)自學(xué)。5、項(xiàng)目用人、用工是否簽訂了勞動(dòng)合同或勞務(wù)合同，是否實(shí)名制？訪談項(xiàng)目經(jīng)理洪七公了解到：項(xiàng)目用工方式有勞動(dòng)合同正式用工、勞務(wù)派遣用工及勞務(wù)分包三種方式，項(xiàng)目部管理人員一般是正式用工，司機(jī)和個(gè)別人員走勞務(wù)派遣，農(nóng)民工走勞務(wù)分包。偶爾還有一些零星用工，比如上山砍樹或來項(xiàng)目打掃衛(wèi)生，對(duì)零星用工的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足。訪談項(xiàng)目副書記郭靖了解到，零星用工確實(shí)時(shí)有發(fā)生，比如迎檢臨時(shí)打掃衛(wèi)生，火工品卸貨等，會(huì)找村民過來臨時(shí)干活，并通過稅務(wù)局代開發(fā)票入賬，整改方式：盡量避免不簽訂任何合同而使用零星用工，加強(qiáng)零星用工安全教育和安全管理，盡量避免出現(xiàn)尹恒山類似案件。6、項(xiàng)目部的各種經(jīng)濟(jì)交易是否都簽訂了書面合同？訪談成本合約部李天一，了解到：成本合約部歸口管理的勞務(wù)分包和工程技術(shù)服務(wù)及其他類交易，均簽訂了書面合同。對(duì)比合同臺(tái)賬及現(xiàn)場管理，了解到：由福建某公司公司已于去年8月份進(jìn)場施工（隧道），施工進(jìn)深800米，但尚未簽訂合同；大學(xué)城橋梁下部工程已經(jīng)有隊(duì)伍進(jìn)場施工，但尚未簽訂合同。訪談物資設(shè)備部王耀中，了解到：有一臺(tái)設(shè)備，可能是挖掘機(jī)，尚未簽訂租賃合同；另外，涵洞蓋板還沒簽合同。訪談綜合部杜康，了解到會(huì)議室大屏已用上，價(jià)格大約七八萬，尚未簽訂合同；訪談財(cái)務(wù)部張?zhí)鹛?，了解到，?cái)務(wù)對(duì)什么情況下必須簽訂合同，什么情況可以不簽訂合同，認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一，并建議將標(biāo)準(zhǔn)定在五萬元，五萬元以上的對(duì)外交易必須簽訂合同，五萬元以下能夠即時(shí)結(jié)清的可以不簽訂合同。整改方式：一、應(yīng)簽未簽的合同，盡快發(fā)起流程，盡快簽訂合同；二、擬采納項(xiàng)目財(cái)務(wù)意見，將財(cái)務(wù)意見帶回法律合規(guī)部研究，簽訂合同的金額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂。6、項(xiàng)目部是否存在未經(jīng)法律合規(guī)部審查審批私自使用項(xiàng)目印章簽訂合同的情況？訪談綜合部杜康，了解到：項(xiàng)目公章有時(shí)候用到合同上，比如項(xiàng)目部與勞務(wù)隊(duì)伍的農(nóng)民工集體勞務(wù)合同；比如，物資設(shè)備部分管的有些合同，加蓋了項(xiàng)目公章；訪談成本合約部李天一，了解到，與河西省交通技術(shù)科學(xué)研究院簽訂的高邊坡安全評(píng)估技術(shù)服務(wù)合同可能加蓋的項(xiàng)目公章。檢查相關(guān)合同文件及項(xiàng)目部公章使用臺(tái)賬發(fā)現(xiàn)，確實(shí)存在使用項(xiàng)目部公章簽訂合同的情況。整改方式：一、按照公司合同管理辦法執(zhí)行，今后未經(jīng)法律合規(guī)部批準(zhǔn)，不得私自使用向項(xiàng)目公章簽訂合同；二、與勞務(wù)隊(duì)伍的民工簽訂的集體勞務(wù)合同全部收回，不得流轉(zhuǎn)到勞務(wù)隊(duì)伍或民工手里，今后不得再簽訂該類合同。7、項(xiàng)目部是否有意識(shí)與分包/分供商簽訂中間結(jié)算協(xié)議及合同關(guān)閉協(xié)議？訪談成本合同約部李天一，了解到：認(rèn)為沒有必要簽訂中間結(jié)算協(xié)議，有意識(shí)與勞務(wù)分包隊(duì)伍簽訂合同關(guān)閉協(xié)議，但認(rèn)為技術(shù)服務(wù)類的不需要簽訂關(guān)閉協(xié)議。目前，濟(jì)菏項(xiàng)目尚未簽訂過中間結(jié)算協(xié)議及關(guān)閉協(xié)議。訪談物資設(shè)備部王耀中，了解到：尚未簽訂過封賬協(xié)議，沒有必要簽訂中間結(jié)算協(xié)議。整改方式：勞務(wù)分包合同及履約周期較長的合同，在即將履行完畢，進(jìn)行末次結(jié)算時(shí)，及時(shí)簽訂合同關(guān)閉協(xié)議或者封賬協(xié)議。8、項(xiàng)目部印章保管員是否具備基本的法律常識(shí)？訪談?dòng)≌卤９軉T劉富貴了解到：法律常識(shí)尚薄弱。整改方式：進(jìn)行了一對(duì)一的交流和培訓(xùn)，不斷提高法律素養(yǎng)；今后加強(qiáng)與法律合規(guī)部的交流和學(xué)習(xí)。9、是否針對(duì)項(xiàng)目印章的使用和管理制定相關(guān)的規(guī)則？訪談?dòng)≌卤９軉T劉富貴了解到：項(xiàng)目部制定了印章使用的制度，前期沒有留存已蓋章的文件。查閱相關(guān)制度及印章使用臺(tái)賬了解到：項(xiàng)目部制定了該制度，但用印范圍規(guī)定不夠明確；臺(tái)賬顯示，使用項(xiàng)目公章簽訂過合同及實(shí)習(xí)協(xié)議。整改方案：與印章保管員進(jìn)行了溝通，要求不得在任何合同、承諾函、保證書、實(shí)習(xí)協(xié)議、收入證明、借條、欠條、或其他帶有明顯法律意義的文件上加蓋項(xiàng)目公章，如確有必要，或搞不清性質(zhì)的文件，應(yīng)征求法律合規(guī)部的意見。10、項(xiàng)目部是否對(duì)履約過程中產(chǎn)生的工作聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要、簽證、補(bǔ)充協(xié)議等可能在今后的訴訟或仲裁中成為證據(jù)的書面憑證,進(jìn)行了統(tǒng)一妥善的保管？訪談成本合約部李天一,了解到：對(duì)下分包隊(duì)伍之間除了江蘇億緯，其他沒有產(chǎn)生工作聯(lián)系單；對(duì)下沒有產(chǎn)生簽證文件，對(duì)上尚未產(chǎn)生簽證文件；與分包隊(duì)伍開生產(chǎn)協(xié)調(diào)會(huì)，生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要在工程管理部保管；補(bǔ)充協(xié)議作為合同檔案進(jìn)行管理。訪談物資設(shè)備部王耀中,了解到：沒有產(chǎn)生工作聯(lián)系函，對(duì)下沒有產(chǎn)生簽證文件，補(bǔ)充協(xié)議作為合同檔案進(jìn)行管理；因?yàn)闆]有經(jīng)過正式工作交接，有些合同文件尚未找全。檢查成本合約部及物資設(shè)備部合同臺(tái)賬文件：基本進(jìn)行了妥善保管，未發(fā)現(xiàn)明顯異常。11、項(xiàng)目部需要什么樣的法律支持或法律服務(wù)，對(duì)法律合規(guī)部的工作是否滿意，有無意見或建議？訪談項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工、項(xiàng)目書記、成本合約部、物資設(shè)備部、財(cái)務(wù)部，了解到：項(xiàng)目需要和歡迎法律合規(guī)部對(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行現(xiàn)場培訓(xùn)、指導(dǎo)、交流，現(xiàn)場培訓(xùn)交流，比視頻培訓(xùn)效果好的多，切實(shí)提高了項(xiàng)目部的法律意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、廉潔意識(shí)。對(duì)法律合規(guī)部的日常工作和在項(xiàng)目現(xiàn)場的工作滿意，沒有意見。建議將必須簽訂合同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，建議進(jìn)一步優(yōu)化相關(guān)流程，建議定期或不定期的給予法律、合規(guī)、風(fēng)控方面的指導(dǎo)。項(xiàng)目經(jīng)理簽字：法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人簽字：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與總結(jié)報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)：法律合規(guī)部于2022年10月10日至10月15日，對(duì)濟(jì)菏項(xiàng)目部進(jìn)行了法律、合規(guī)、風(fēng)控等方面的工作進(jìn)行了培訓(xùn)、指導(dǎo)、交流和檢查，宣貫了公司法律合規(guī)相關(guān)制度文件，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)估，參加了安祿山一案的開庭審理。通過訪談相關(guān)人員，檢查文件資料，法律合規(guī)部認(rèn)為濟(jì)菏項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)總體可控，項(xiàng)目經(jīng)理班子法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)總體較高，各部門對(duì)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重視程度有待進(jìn)一步提高。具體識(shí)別出的對(duì)上結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、倒簽或不簽合同的風(fēng)險(xiǎn)、零星用工風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目印章管理風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)下履行風(fēng)險(xiǎn)等，已即查即改，或已提出整改方式，詳見《訪談檢查工作底稿》，法律合規(guī)部將持續(xù)關(guān)注和跟進(jìn)，配合項(xiàng)目部及時(shí)化解上述