境外上市法律顧問(wèn)協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

境外上市法律顧問(wèn)協(xié)議本合同目錄一覽1.協(xié)議背景與目的1.1定義1.2雙方的權(quán)利和義務(wù)1.3適用法律2.顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1咨詢(xún)服務(wù)2.1.1法律咨詢(xún)2.1.2上市規(guī)劃2.1.3合規(guī)監(jiān)督2.2文件準(zhǔn)備2.2.1上市文件2.2.2法律文件2.3協(xié)助上市進(jìn)程2.3.1上市申請(qǐng)2.3.2監(jiān)管溝通2.3.3路演活動(dòng)3.顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2支付期限3.3支付方式4.保密條款4.1保密內(nèi)容4.2保密期限4.3例外情況5.違約責(zé)任5.1違約行為5.2違約責(zé)任5.3違約解決方式6.爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議范圍6.2爭(zhēng)議解決方式6.3適用法律7.合同的生效、變更與終止7.1生效條件7.2合同變更7.3合同終止8.其他條款8.1通知8.2完整協(xié)議8.3法律適用8.4合同語(yǔ)言9.定義與解釋9.1定義9.2解釋10.雙方簽字10.1甲方簽字10.2乙方簽字11.附件11.1顧問(wèn)服務(wù)明細(xì)表11.2費(fèi)用明細(xì)表12.合同日期13.合同編號(hào)14.附加條款第一部分：合同如下：1.協(xié)議背景與目的1.2甲方作為擬上市主體，同意接受乙方提供的專(zhuān)業(yè)法律顧問(wèn)服務(wù)，以確保上市過(guò)程的合法、合規(guī)性。1.3本協(xié)議的簽訂及執(zhí)行，適用中華人民共和國(guó)法律，除非法律有明確禁止。2.顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1乙方將根據(jù)上市申請(qǐng)人的需求，提供全面的法律咨詢(xún)服務(wù)，包括但不限于：2.1.1對(duì)上市申請(qǐng)人進(jìn)行法律盡職調(diào)查，評(píng)估上市的可行性和風(fēng)險(xiǎn)；2.1.2協(xié)助制定上市時(shí)間表和具體步驟；2.1.3提供關(guān)于公司治理、股權(quán)結(jié)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的法律意見(jiàn)；2.2乙方負(fù)責(zé)準(zhǔn)備上市所需的所有法律文件，包括但不限于：2.2.1上市申請(qǐng)表格及相關(guān)文件；2.2.2發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的法律意見(jiàn)書(shū)；2.2.3上市協(xié)議、股東協(xié)議等；2.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方與相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，確保上市申請(qǐng)的順利進(jìn)行，包括但不限于：2.3.1準(zhǔn)備和提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)所需的文件；2.3.2參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的詢(xún)問(wèn)和審核過(guò)程；2.3.3協(xié)助組織路演活動(dòng)，與潛在投資者溝通。3.顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式3.1乙方提供的顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整），支付方式為【】。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付顧問(wèn)費(fèi)用。3.3除非本協(xié)議另有約定，乙方不應(yīng)要求甲方支付任何其他費(fèi)用。4.保密條款4.1乙方應(yīng)對(duì)在提供顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中獲得的所有甲方商業(yè)秘密、機(jī)密信息予以保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至上市申請(qǐng)人股票在境外證券交易所上市之日止。4.3下列情況除外：4.3.1法律要求乙方披露；4.3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求乙方披露；4.3.3上市申請(qǐng)人明確書(shū)面同意乙方披露。5.違約責(zé)任5.1乙方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。5.2甲方未按約定支付顧問(wèn)費(fèi)用，應(yīng)支付遲延履行違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為應(yīng)付款項(xiàng)的【】%。5.3任何一方對(duì)本協(xié)議的違約，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向甲方所在地人民法院提起訴訟。6.爭(zhēng)議解決6.1除非本協(xié)議另有約定，雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。6.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。7.合同的生效、變更與終止7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2本協(xié)議的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。7.3本協(xié)議終止后，乙方仍應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，并協(xié)助甲方處理與上市相關(guān)的后續(xù)事宜。8.其他條款8.1通知8.1.1本協(xié)議任何一方發(fā)出的通知，均應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。8.1.2通知視為送達(dá)的日期，以收件人簽收或者發(fā)送日期為準(zhǔn)。8.2完整協(xié)議8.2.1本協(xié)議連同附件，構(gòu)成雙方完整的協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書(shū)面協(xié)議和談判。8.2.2本協(xié)議的附件包括但不限于顧問(wèn)服務(wù)明細(xì)表、費(fèi)用明細(xì)表等。8.3法律適用8.3.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.3.2本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律，除非法律有明確禁止。8.4合同語(yǔ)言9.定義與解釋9.1上市申請(qǐng)人指的是擬進(jìn)行境外上市的中國(guó)公司，甲方。9.2法律顧問(wèn)指的是承擔(dān)本協(xié)議顧問(wèn)服務(wù)義務(wù)的律師事務(wù)所或個(gè)人，乙方。10.雙方簽字10.1甲方簽字：（上市申請(qǐng)人蓋章）10.2乙方簽字：（法律顧問(wèn)蓋章）11.附件11.1顧問(wèn)服務(wù)明細(xì)表11.2費(fèi)用明細(xì)表12.合同日期【年】【月】【日】13.合同編號(hào)【】14.附加條款14.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2本協(xié)議任何一方發(fā)出的通知，均應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。14.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1本協(xié)議項(xiàng)下的第三方介入包括但不限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、承銷(xiāo)商等。15.2第三方介入應(yīng)按照各自的職責(zé)和程序進(jìn)行，并遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。16.第三方責(zé)任16.1第三方介入的法律責(zé)任應(yīng)由第三方自行承擔(dān)，甲乙方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何損失和費(fèi)用。16.2第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供必要的文件和信息，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。16.3第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，如有違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或本協(xié)議的行為，應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.第三方與甲乙方的關(guān)系17.1第三方與甲乙方之間的合同關(guān)系獨(dú)立于本協(xié)議，本協(xié)議不對(duì)第三方與甲乙方之間的合同關(guān)系產(chǎn)生任何影響。17.2甲乙方與第三方之間的溝通和協(xié)商，不得影響本協(xié)議的履行。17.3第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，不免除或限制甲乙方根據(jù)本協(xié)議對(duì)彼此的義務(wù)和責(zé)任。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。18.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)由甲乙方在簽訂第三方合同時(shí)予以明確。18.3甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)程度，合理確定第三方的責(zé)任限額。19.第三方介入的額外條款19.1若本協(xié)議涉及的第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生變化，甲乙方應(yīng)就變化部分達(dá)成一致，并以書(shū)面形式作出補(bǔ)充協(xié)議。19.2甲乙方應(yīng)確保與第三方簽訂的合同中包含本協(xié)議項(xiàng)下的第三方責(zé)任限額、義務(wù)等內(nèi)容。19.3甲乙方應(yīng)確保與第三方簽訂的合同中明確第三方與甲乙方的關(guān)系，以及第三方在提供服務(wù)過(guò)程中應(yīng)遵守的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。20.第三方與合同履行20.1第三方應(yīng)按照本協(xié)議和甲乙方與第三方簽訂的合同約定，履行其職責(zé)和義務(wù)。20.2第三方如未能按照約定履行其職責(zé)和義務(wù)，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或產(chǎn)生損失的，由第三方承擔(dān)責(zé)任。20.3甲乙方應(yīng)協(xié)助第三方履行其職責(zé)和義務(wù)，并按照約定提供必要的文件和信息。21.第三方介入的變更21.1若甲乙方與第三方簽訂的合同發(fā)生變更，本協(xié)議的相關(guān)條款應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。21.2甲乙方應(yīng)就本協(xié)議的調(diào)整事項(xiàng)達(dá)成一致，并以書(shū)面形式作出補(bǔ)充協(xié)議。22.第三方介入的終止22.1第三方介入的終止應(yīng)符合甲乙方與第三方簽訂的合同約定。22.2第三方介入終止后，第三方應(yīng)對(duì)其在介入期間知悉的甲乙方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，并協(xié)助甲乙方處理與上市相關(guān)的后續(xù)事宜。23.第三方介入后的合同履行23.1第三方介入終止后，甲乙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的剩余義務(wù)。24.第三方介入的記錄和資料24.1第三方應(yīng)將其介入過(guò)程中的重要記錄和資料及時(shí)提交給甲乙方。24.2甲乙方應(yīng)妥善保管第三方提供的記錄和資料，并確保其不被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取。25.第三方介入的保密義務(wù)25.1第三方應(yīng)對(duì)其在介入過(guò)程中獲得的甲乙方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。25.2第三方保密義務(wù)的期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至上市申請(qǐng)人股票在境外證券交易所上市之日止。26.第三方介入的適用法律26.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律，除非法律有明確禁止。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.顧問(wèn)服務(wù)明細(xì)表附件1.1：顧問(wèn)服務(wù)項(xiàng)目列表附件1.2：顧問(wèn)服務(wù)時(shí)間表附件1.3：顧問(wèn)服務(wù)人員名單2.費(fèi)用明細(xì)表附件2.1：顧問(wèn)費(fèi)用明細(xì)附件2.2：額外服務(wù)費(fèi)用明細(xì)附件2.3：支付時(shí)間表3.上市文件附件3.1：上市申請(qǐng)表格附件3.2：招股說(shuō)明書(shū)附件3.3：上市公告書(shū)4.法律文件附件4.1：法律意見(jiàn)書(shū)附件4.2：律師工作報(bào)告附件4.3：授權(quán)委托書(shū)5.股東協(xié)議附件5.1：股東之間的協(xié)議附件5.2：股東與上市申請(qǐng)人之間的協(xié)議附件5.3：股東與法律顧問(wèn)之間的協(xié)議6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的文件附件6.1：監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交文件清單附件6.2：監(jiān)管機(jī)構(gòu)反饋意見(jiàn)回復(fù)附件6.3：監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批文件7.路演活動(dòng)資料附件7.1：路演演講稿附件7.2：路演PPT資料附件7.3：路演宣傳材料說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為示例：甲方未按約定時(shí)間支付顧問(wèn)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)支付遲延履行違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為應(yīng)付款項(xiàng)的【】%。示例說(shuō)明：如果甲方應(yīng)支付的顧問(wèn)費(fèi)用為人民幣100萬(wàn)元，因遲延支付而產(chǎn)生的違約金為人民幣10萬(wàn)元。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為示例：乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成法律盡職調(diào)查。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的數(shù)額根據(jù)乙方未能完成的工作量及對(duì)甲方造成的損失來(lái)確定。示例說(shuō)明：如果乙方未能完成的工作量導(dǎo)致甲方無(wú)法按時(shí)上市，甲方因此遭