2025年證券職業(yè)技能資格知識(shí)考試題庫與答案

5.在股票市場中，哪種類型的股票通常具有較高的股6.()是確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安A.股東大會(huì)制度B.董事會(huì)制度C.獨(dú)立董事制度D.監(jiān)事會(huì)制度7.為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間的一體化的資產(chǎn)重組形式是A.收購公司C.公司合并D.購買資產(chǎn)8.下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是()。A.成交量B.時(shí)間C.比例D.形態(tài)9.股市中常說的黃金交叉是指()。突破短期MA破長期MA破短期MA10.以未來價(jià)格上升帶來的價(jià)差收益為投資目標(biāo)的證券組合屬于()。11.不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合，一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取()作為最佳組C.最高收益率組合12.以下哪些是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場穩(wěn)定性13.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場效率的C、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策(合法行為)15.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場國際化16.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)分散能力標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C(D和E是衡量風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)，而非風(fēng)險(xiǎn)分散能力的指標(biāo))17.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成內(nèi)幕信息的泄露?B、證券公司研究員將未公開的研究報(bào)告泄露給特定投資者C、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策(合法行為)D、上市公司的關(guān)聯(lián)方將未公開的關(guān)聯(lián)交易信息泄露給18.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場融資能19.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金管理能力的指20.以下不屬于無差異曲線特點(diǎn)的是()。B.每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又相交C.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程D.不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度21.以下有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場沒有摩擦的假設(shè)，說法錯(cuò)誤的是()。B.任何證券的交易單位都是無限可分的C.市場只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率D.在借貸和賣空上有限制22.大多數(shù)套期保值者持有的股票并不與指數(shù)結(jié)構(gòu)一致，因此，在股指期貨套期保值中通常都采用()方法。C.系列套期保值交易D.交叉套期保值交易23.金融工程運(yùn)作的步驟中，()是指根據(jù)當(dāng)前的體B.分析C.生產(chǎn)D.修正24.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場開放程度的因素?C、證券市場的國際化程度D、國內(nèi)金融市場的監(jiān)管政策25.以下哪個(gè)是證券交易所的主要功能之一?26.在股票市場中，市盈率(P/ERatio)通常用來衡C、股票的市場價(jià)格相對(duì)于每股收益的比率D、公司的負(fù)債水平27.以下哪個(gè)不是影響債券價(jià)格變動(dòng)的因素?28.在證券投資基金中，開放式基金與封閉式基金的主29.以下哪個(gè)不是影響債券發(fā)行價(jià)格的因素?D、債券的發(fā)行日期30.屬于試探性的多元化經(jīng)營的開始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是()。B.收購股份31.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金投資策略有效E、基金的費(fèi)用結(jié)構(gòu)是否合理(更多反映成本效率，而32.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場創(chuàng)新能場?E、上市公司正常披露財(cái)務(wù)信息34.()是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波B.市場間價(jià)差套利C.期現(xiàn)套利D.跨品種價(jià)差套利35.()原則是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信A.遵紀(jì)守法B.謹(jǐn)慎客觀C.勤勉盡職D.公正公平36.金融工程運(yùn)作的步驟中，()是指識(shí)別金融問題B.分析D.定價(jià)37.在股指期貨中，由于(),因而從制度上保證了A.實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)B.實(shí)行現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)C.實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)D.實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)38.當(dāng)期貨市場上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時(shí)，人們會(huì)在期貨市場上尋找與現(xiàn)貨()的品種，以其C.功能上比較相近39.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成虛假陳述?D、新聞媒體對(duì)市場的客觀報(bào)道40.以下哪個(gè)是證券公司為客戶提供的常見服務(wù)之D、個(gè)人理財(cái)規(guī)劃(雖然這通常是提供的服務(wù)之一，但更具體地說，證券投資建議是更直接相關(guān)的服務(wù))41.以下哪個(gè)不是影響股票價(jià)格波動(dòng)的直接因素?43.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)水平的重C、基金標(biāo)準(zhǔn)差(或波動(dòng)率)44.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成操縱證券市場罪?D、通過連續(xù)買賣、聯(lián)合買賣等方式影響證券交易價(jià)格45.通貨膨脹對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響主要有()。B.扭曲商品相對(duì)價(jià)格C.降低資源配置效率D.損害一國的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政權(quán)基礎(chǔ)A.收入法B.支出法C.消費(fèi)法D.生產(chǎn)法48.融資融券交易包括()。49.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場監(jiān)管有50.以下哪個(gè)是證券公司為客戶提供的常見業(yè)務(wù)之53.關(guān)于證券市場的類型，下列說法不正確的是()。C.在強(qiáng)勢(shì)有效市場中，證券組合的管理者往往努力尋找54.()都假設(shè)市場參與者會(huì)按照他們的利率預(yù)期從債券市場的一個(gè)償還期部分自由地轉(zhuǎn)移到另一個(gè)償還期部B.期限結(jié)構(gòu)理論C.市場分割理論55.在任一時(shí)點(diǎn)上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有B.債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)C.對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期D.資金在長期和短期市場之間的流動(dòng)可能存在的障礙56.下列關(guān)于權(quán)證的說法正確的是()。B.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)C.美式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣57.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證杠桿作用的說法正確的是()。A.杠桿作用可以用考察期內(nèi)認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格變化百分比與同一時(shí)期內(nèi)可認(rèn)購股票的市場價(jià)格變化百分比的B.杠桿作用表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格要比其可認(rèn)購C.杠桿作用可以用考察期期初可認(rèn)購股票的市場價(jià)格D.杠桿作用反映了認(rèn)股權(quán)證市場價(jià)格上漲(或下跌)幅度是可認(rèn)購股票市場價(jià)格上漲(或下跌)幅度的幾倍58.下列期權(quán)中，屬于虛值期權(quán)的是()。C.缺點(diǎn)是雙方需要計(jì)算實(shí)際支付價(jià)格60.企業(yè)的經(jīng)理人員應(yīng)該有的素質(zhì)包括()。D.良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)61.下列關(guān)于調(diào)查研究法的表述正確的是()。A.在描述性、解釋性和探索性的研究中都B.可以獲得最新的資料和信息C.通過抽樣調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、深度訪談等形式進(jìn)行D.這種方法的成功與否不取決于研究者和訪問者的技62.在進(jìn)行行業(yè)分析時(shí)，通過(),行業(yè)分析師可以C.行業(yè)增長預(yù)測分析63.影響一個(gè)行業(yè)興衰的因素有()。B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新C.社會(huì)習(xí)慣改變D.經(jīng)濟(jì)全球化B、擴(kuò)大市場份額66.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)國家或地區(qū)證券市場發(fā)展程67.在證券市場中，哪種行為被視為欺詐客戶?68.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)股票波動(dòng)性的指標(biāo)?72.下列關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說法中，正確的是()。B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷或C.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過程D.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適73.下列關(guān)于實(shí)地調(diào)研的說法，正確的是()。A.實(shí)地調(diào)研最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察B.實(shí)地調(diào)研特別適合于那些不宜簡單定量的研究課題C.實(shí)地調(diào)研特別適用于對(duì)進(jìn)行中的重大事件的研究74.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是一個(gè)政策系統(tǒng)，主要包括()。B.對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植75.宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法包括()。76.下列選項(xiàng)中，影響證券市場供給的制度因素主要有C.證企合作制度77.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成市場操縱?D、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策(合法行為)E、上市公司正常披露財(cái)務(wù)信息(合法行為)E、債券的信用評(píng)級(jí)(可能影響債券的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，但通常不直接影響到期收益率的計(jì)算)但同樣不直接影響到期收益率的計(jì)算)79.以下哪些是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場透明度的指標(biāo)?E、公司基本面的變化(屬于理性因素)81.名義值法、敏感性法、波動(dòng)性法的缺陷是()。B.無法度量不同市場中的總風(fēng)險(xiǎn)D.都是利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析82.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有()。A.通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖C.集中投資、長期持有D.購買損失保險(xiǎn)83.套利面臨的風(fēng)險(xiǎn)有()。B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.資金風(fēng)險(xiǎn)84.下列關(guān)于最優(yōu)證券組合的表述正確的是()。C.是理性投資者的最佳選擇85.評(píng)價(jià)組合業(yè)績的基本原則為()。B.要考慮組合收益的高低C.要考慮組合投資中單個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的大小D.要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小86.證券投資是指投資者(法人或自然人)購買(),A.股票B.基金C.債券D.有價(jià)證券的衍生品87.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成欺詐客戶?D、投資者基于個(gè)人判斷進(jìn)行投資決策(合法行為)E、上市公司正常披露財(cái)務(wù)信息(合法行為)88.下列選項(xiàng)中，關(guān)于技術(shù)分析指標(biāo)PSY的說法，正確A.一般進(jìn)入高位區(qū)至少兩次其所發(fā)出的賣出信號(hào)才更B.在50以上是空方市場C.取值過高或過低，都是行動(dòng)的信號(hào)D.在50以上是多方市場89.對(duì)于兩根K線組合來說，下列說法正確的是()。C.連續(xù)兩陽線的情況，第二根K線實(shí)體越長，超出前一根K線越多，則多方優(yōu)勢(shì)越大D.無論K線的組合多復(fù)雜，都是由最后一根K線相對(duì)于前面K線的位置來判斷多空雙方的實(shí)力大小90.一般來說，買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體為()。D.價(jià)升量減，價(jià)跌量增D、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策(合法行為)E、證券公司為客戶提供正常的資產(chǎn)管理服務(wù)(合法行為)92.以下哪些是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場深度的指標(biāo)?93.以下哪些是影響債券發(fā)行利率的因素?E、債券的票面金額(通常不影響發(fā)行利率)E、新聞媒體對(duì)上市公司進(jìn)行負(fù)面報(bào)道(除非報(bào)道內(nèi)容95.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)股票市場流動(dòng)性96.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)管理能力97.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易?98.技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應(yīng)用時(shí)應(yīng)該注意()。B.多種技術(shù)分析方法綜合研判C.理論與實(shí)踐相結(jié)合D.充分發(fā)揮單項(xiàng)技術(shù)分析方法的作用99.影響長期償債能力的其他因素包括()。B.長期租賃C.或有項(xiàng)目D.以上都對(duì)100.對(duì)上市公司所在的區(qū)位進(jìn)行分析，包括()。B.區(qū)位內(nèi)的自然條件101.下列選項(xiàng)中，關(guān)于已獲利息倍數(shù)的說法正確的是B.也稱利息保障倍數(shù)102.總量分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)，對(duì)錯(cuò)103.運(yùn)用市場法對(duì)資產(chǎn)估價(jià)時(shí)，通?？蛇x擇的指標(biāo)包對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)105.所謂同一產(chǎn)業(yè)，是指具相同使用功能和替代功能第41頁共76頁106.石油冶煉、超級(jí)市場和電力等行業(yè)已進(jìn)入成長階108.支撐線和壓力線的作用是在較長的時(shí)間內(nèi)阻止股對(duì)錯(cuò)它恰恰是無差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合。 114.協(xié)議性分工主要是跨國公司經(jīng)營的分工和地區(qū)經(jīng)115.如果證券組合的詹森指數(shù)為正，則其位于證券市對(duì)錯(cuò)116.熊市套利者看空股市，認(rèn)為近期合約的跌幅將大117.期貨套利相對(duì)于單向投機(jī)而言，具有較高的交易對(duì)錯(cuò)118.基本分析流派的分析方法體系體現(xiàn)了以價(jià)值分析119.如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司120.金融工程作為新興學(xué)科，是一門將金融學(xué)、統(tǒng)計(jì)121.可贖回債券是指允許發(fā)行人在債券到期以前按某一約定的價(jià)格贖回已發(fā)行的債券。()122.在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，期權(quán)對(duì)錯(cuò)123.認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格很少與其理論價(jià)值相同。在124.證券組合管理的第三步是構(gòu)建證券投資組合，主要是確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例。對(duì)錯(cuò)是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。127.國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度一般用來衡量經(jīng)濟(jì)增長對(duì)錯(cuò)128.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場穩(wěn)定性E、國內(nèi)金融市場的監(jiān)管水平(屬于內(nèi)部因素)129.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金業(yè)績表現(xiàn)的長期指標(biāo)?D、基金的夏普比率(可衡量風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益，但更側(cè)重于效率而非長期表現(xiàn))130.下列有關(guān)證券組合被動(dòng)管理方法的說法，不正確B.采用此種方法的管理者認(rèn)為證券市場不總是有效的D.采用此種方法的管理者認(rèn)為證券價(jià)格的未來變化無131.無差異曲線的特點(diǎn)有()。A.每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不B.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線C.落在同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿132.波浪理論考慮的因素主要有()。A.股價(jià)走勢(shì)所形成的形態(tài)B.完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長短C.波浪移動(dòng)的級(jí)別133.常住居民是指居住在本國的公民、暫居外國的本134.非儲(chǔ)備外匯減少就意味著國內(nèi)需求增加，非儲(chǔ)備135.大勢(shì)型指標(biāo)主要對(duì)整個(gè)證券市場的多空狀況進(jìn)行138.證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面通常需要考慮哪些因140.上市公司通過()形式向投資者披露其經(jīng)營狀B.上市公告書C.審計(jì)報(bào)告D.資產(chǎn)負(fù)債表，損益表141.在()中，使用當(dāng)前及歷史價(jià)格對(duì)未來進(jìn)行預(yù)A.弱勢(shì)有效市場C.強(qiáng)勢(shì)有效市場142.只有當(dāng)證券處于()時(shí)，投資該證券才有利可C.被低估D.投資價(jià)值區(qū)域143.可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是()。C.轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票市場價(jià)格÷轉(zhuǎn)換比例D.轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票凈資產(chǎn)÷轉(zhuǎn)換比例144.()是一國對(duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和D.特別提款權(quán)145.影響速動(dòng)比率可信度的重要因素是應(yīng)收賬款的變對(duì)錯(cuò)146.變現(xiàn)能力是公司產(chǎn)生現(xiàn)金的能力，取決于可以在147.證券從業(yè)人員必須通過的資格考試是?148.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的基本業(yè)務(wù)?153.以下哪個(gè)是衡量股票市場總體價(jià)格水平及其變動(dòng)154.證券承銷業(yè)務(wù)主要分為哪兩種類型?155.在證券市場中，提供集中交易場所和設(shè)施的組織B、證券公司165.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)股票市場流動(dòng)性的重要指B.每股凈資產(chǎn)C.每股經(jīng)營現(xiàn)金流量D.全部資金現(xiàn)金回報(bào)率170.下列指標(biāo)不反映企業(yè)償付長期債務(wù)能力的是()。B.已獲利息倍數(shù)C.有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率D.資產(chǎn)負(fù)債率171.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率與()無關(guān)。A.營業(yè)收入B.平均資產(chǎn)總額C.年末固定資產(chǎn)D.營業(yè)成本172.在道—瓊斯指數(shù)中，公用事業(yè)類股票取自()173.下列屬于完全競爭型市場的行業(yè)是()。A.初級(jí)產(chǎn)品B.制成品D.自來水公司174.下面關(guān)于單根K線的應(yīng)用，說法錯(cuò)誤的是()。B.一般來說，上影線越長，陽線實(shí)體越短，越有利于空175.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場B、外國直接投資額176.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成欺詐發(fā)行?標(biāo)?183.以下哪個(gè)是證券公司為客戶提供的常見服務(wù)之D、自然災(zāi)害事件(若直接影響公司運(yùn)營或行業(yè))D、稅收優(yōu)惠(某些地區(qū)可能有)E、保證本金安全(通常不保證)188.收購股份通常是指獲取目標(biāo)公司全部股權(quán)，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權(quán)處于絕對(duì)控股或相對(duì)控股地位的重組行為。()189.有效市場理論認(rèn)為，只要證券的市場價(jià)格充分及190.證券公司為客戶提供的服務(wù)通常包括哪些?E、人壽保險(xiǎn)銷售(通常不是證券公司的直接服務(wù))191.上市公司通過定期報(bào)告、臨時(shí)公告等形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息，包括()。B.公司盈利水平C.公司股利政策192.以下哪些是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場E、經(jīng)濟(jì)增長率(雖然反映經(jīng)濟(jì)整體狀況，但不一定直