TCSAA24.3-2023基礎研究項目綜合績效評價指南第3部分評價操作流程

T/CSAA24.3-2023

基礎研究項目綜合績效評價指南第3部分：評價操作流程

1范圍

本文件規(guī)定了基礎研究項目評價的評價組織構(gòu)建原則、評價工作流程、評價形式、評價結(jié)果處

理等要求。

本文件適用于基礎研究項目驗收的評價，其他科研項目可參考使用。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本

文件。凡是不注日期引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T22900-2022科學技術(shù)研究項目評價通則

T/CSAA24.1-2023基礎研究項目綜合績效評價指南第1部分：評價指標體系

T/CSAA24.2-2023基礎研究項目綜合績效評價指南第2部分：成果內(nèi)容要素

3術(shù)語和定義

GB/T22900-2022、T/CSAA24.1-2023、T/CSAA24.2-2023界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本

文件。

3.1

科研管理部門researchmanagementdepartment

項目責任單位科研管理部門。

3.2

項目主管projectmanager

項目管理單位分管項目經(jīng)理。

3.3

項目負責人projectLeader

學兔兔項目的主要負責人，在項目前期、實施期和后期，相關工作具有最終標準下載決定權(quán)。

3.4

專家組ExpertGroup

多名專業(yè)領域知名人士組成的一組專家，能夠在某個領域內(nèi)提供專業(yè)性的建議和意見。

1

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4評價組織構(gòu)建原則

評價組織由專業(yè)管理機構(gòu)、專家組和項目承擔單位聯(lián)合構(gòu)成。

1)專業(yè)管理機構(gòu)全面負責會議的籌備、組織、監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作，邀請專家組成專家組，并指

派專業(yè)管理機構(gòu)秘書組配合專家梳理專家意見。

2)專家組遴選應充分考慮行業(yè)代表性，兼顧專業(yè)覆蓋面，專家所在單位包括來自用戶單位、

高校、科研院所、生產(chǎn)制造廠商的技術(shù)專家，以及財務專家、檔案專家和廉政部門專家等，

專家組設組長1名。

3)項目承擔單位協(xié)助專業(yè)管理機構(gòu)做好會議會務和安全工作，并配合專家組評議提供相關資

料以及提供現(xiàn)場檢查條件。

5評價工作流程

5.1一般要求

綜合績效評價操作流程一般分成會審查準備、現(xiàn)場審查和驗收跟蹤三個階段共17項具體活動，

詳細的評估流程見圖1。

學兔兔標準下載

圖1基礎研究項目綜合績效評價流程

5.2流程說明

各項活動的詳細說明如下表1所示。

2

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表1流程活動詳細說明表

序

活動名稱責任人解釋說明參考資料

號

按照項目驗收及績效評價要求，審查項目組總結(jié)報告，支

01形式審查項目主管

撐報告的完整性，合規(guī)性

1．確認該項目驗收及績效評價材料已按形式審查反饋意見

修改完善，具備召開驗收及績效評價評審會的條件

2．會前約7天聯(lián)系項目主管單位及牽頭責任單位科研管理

聯(lián)系人，通知項目驗收及績效評價工作安排

02工作安排項目主管

3．將驗收及績效評價準備要求和附件模版發(fā)給會議聯(lián)系人

告知會務準備具體工作要求

4.會前約7天確認專家組名單，準備評審會議文檔（簽字

表格等）

附錄A：項目

驗收及績效評

03材料準備項目負責人按要求編制材料

價申請材料清

單

科研管理部

04會務準備安排現(xiàn)場會務

聯(lián)系人

1項目主管介紹評審流程及方法

專家預備2專家審閱材料

05項目主管

會3.評審組長組織討論代表性成果提取的合理性，按需提出

代表性成果補充或更改要求

1介紹驗收及績效評價的背景及工作依據(jù)

2.說明驗收及績效評價的組織情況

06會議開幕項目主管

3.介紹驗收及績效評價指標、評估方法

4.提出會議要求（保密、廉政）

07匯報項目負責人按模板要求匯報項目完成情況

08現(xiàn)場演示項目負責人演示與項目相關的重大試驗等內(nèi)容

1.從技術(shù)、財務、管理、檔案4個維度對項目組材料開展分附錄B:驗收

分組專家

09專家組組質(zhì)詢及績效評價體

質(zhì)詢

2.專家根據(jù)質(zhì)詢情況填寫個人意見表系和說明

T/CSAA

代表性成

10專家組對每項代表性成果評分24.1-2023附

果評分

錄C

學兔兔標準下載附錄C:項目

1.項目管理工作全體專家評價

管理驗收及績

2.項目財務工作至少2位財務專家評價

效評價表

11評價專家組3.項目檔案工作至少1位檔案專家評價

附錄D：項目

4.項目技術(shù)工作約7位專家評價

財務驗收及績

效評價表

3

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序

活動名稱責任人解釋說明參考資料

號

附錄E：項目

檔案驗收及績

效評價表

附錄F：項目

技術(shù)績效評價

表

1.全體專家填寫《項目管理驗收及績效評價表》，滿分100

分，現(xiàn)場專去掉一個最高分和一個最低分，求得平均值，

再乘以0.1的權(quán)值

2.2位財務專家填寫《項目財務驗收及績效評價表》，2位專

家的平均分再乘以0.1的權(quán)值

3.檔案專家填寫《項目檔案驗收及績效評價表》，根據(jù)專家

12計分項目主管

打分，再乘以0.1的權(quán)值

4.技術(shù)專家填寫《項目技術(shù)驗收及績效評價表》，7位專家

進行打分，基礎分70分，績效浮動20分，總計90分，去

掉一個最高分一個最低分，求得平均值

5計算項目總得分，管理、財務、檔案和技術(shù)分之和，最

高120分

1.評估分數(shù)100及以上為“優(yōu)秀”

2.評估分數(shù)80分至100（不含）分為“合格”

3.80分（不含）以下為“不合格”

13評審結(jié)論專家組

4.代表性成果確認，并由項目負責人和專家組長簽字

5.完成情況對照表專家組長簽字

6.評審結(jié)論專家組長簽字

專家意見現(xiàn)場專家意見及打分意見歸檔留存

14項目主管

歸檔專家確認后的代表性成果

1.評審結(jié)論為“優(yōu)秀”或“合格”的項目，15個工作日內(nèi)

根據(jù)專家意見，組織完善驗收材料，編寫驗收及績效評價

15完善材料項目負責人總結(jié)報告

2.評審結(jié)論為“不合格”的項目，6個月內(nèi)根據(jù)相關要求進

行項目整改

組織科技科研管理部

16組織牽頭責任單位在1個月內(nèi)完成項目科技報告編制

報告編制聯(lián)系人

學兔兔1.評審結(jié)論為“優(yōu)秀”或“合格”的項目，修改完標準下載善后的相

科研管理部關材料蓋章上報

17上報材料

聯(lián)系人2.評審結(jié)論為“不合格”的項目，整改完成后聯(lián)系項目主管單

位再次提出驗收請示

4

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6評價形式

6.1聽取匯報及現(xiàn)場調(diào)研

專家組聽取項目負責人對項目的總體匯報，并視情況對項目實施情況進行現(xiàn)場調(diào)研，掌握項目

的進展和實際效果。

6.2審閱材料及分組質(zhì)詢

組織專家從技術(shù)，財務，管理，檔案4個維度分別審閱材料，并與項目組進行質(zhì)詢和研討。

6.3專家評議

由專家組組長組織集體討論，綜合專家評審意見給出整體評審建議。

7評價結(jié)果處置

“優(yōu)秀”或“合格”的項目，編寫驗收及績效評價總結(jié)報告，與修改完善后的相關材料一并報

送上級機關。

“不合格”的項目，項目牽頭責任單位在接到整改通知后的6個月內(nèi)，組織項目組完成整改，

將整改情況以正式函件報送上級機關，并申請重新開展驗收及績效評價。

每個項目原則上只有一次整改機會，根據(jù)整改情況確定最終評價等次，但不得評定為“優(yōu)秀”。

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5

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附錄A

（規(guī)范性附錄）

項目驗收及績效評價申請材料清單

基礎研究項目驗收及績效評價申請材料清單見表A.1。

表A.1項目驗收及績效評價申請材料清單

序號資料名稱份數(shù)備注

紙質(zhì)2份，

1項目驗收及績效評價申請表附件A.2

電子版1份

紙質(zhì)2份，

2項目驗收及績效自評價結(jié)論附件A.3

電子版1份

紙質(zhì)2份，

3項目完成情況對照表附件A.4

電子版1份

紙質(zhì)2份，

4項目總結(jié)報告附件A.5

電子版1份

任務合同書中所有關鍵技術(shù)的攻關研究報

紙質(zhì)2份，

5項目關鍵技術(shù)攻關報告告，編制要求見附件A.6，報告模板及格式要

電子版1份

求見T/CSAA24.2-2023。

項目成果合訂本紙質(zhì)2份，任務合同書中約定的所有成果，報告模板及

6

（可分冊編寫）電子版1份格式要求見T/CSAA24.2-2023。

項目代表性成果匯編紙質(zhì)2份，需包含任務合同書約定的所有成果類型，代

7

（用于會議現(xiàn)場評價）電子版1份表性成果總數(shù)原則上5-8項

紙質(zhì)2份，

8項目歸檔目錄及證明文件

電子版1份

其他支撐項目驗收及績效評價的紙質(zhì)2份，參照評價指標體系中的二級指標提供相關支

9

證明材料電子版1份撐材料

10項目財務決算審計報告電子版1份此項須在收到正式報告后10個工作日內(nèi)提交

注：上述材料電子版需統(tǒng)一刻盤。

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項目驗收及績效評價申請表樣式見表A.2。

表A.2項目驗收及績效評價申請表

項目名稱

項目編號項目密級

牽頭責任單位

項目起止時間年月至年月

項目負責人聯(lián)系電話

項目聯(lián)系人聯(lián)系電話

參研單位

提交材料清單

已完成任務合同書約定的全部研究工作，承諾提交材料真實，若填報

失實和違反規(guī)定，本人將承擔相關責任。

項目負責人承諾

（簽字）

年月日

意見：

牽頭責任單位意見法定代表人（簽字）：牽頭責任單位（蓋章）

年月日

意見：

學兔兔主管部門（單位）意見法定代表人（簽字）：部門（單標準下載位）（蓋章）

年月日

7

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項目驗收及績效自評價結(jié)論樣式見表A.3.1。

表A.3.1項目驗收及績效自評價結(jié)論內(nèi)容要素

一、項目管理情況

（一）組織管理情況

（二）財務管理情況

（三）檔案管理情況

二、項目產(chǎn)出情況

（一）完成質(zhì)量情況

（二）技術(shù)水平情況

（三）項目研究成果自評價表（表1）

三、項目效益情況

（一）能力積累情況

（二）實施效益情況

四、問題及建議

五、其他需要說明事項

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項目完成情況自評表樣式見表A.3.2。

表A.3.2項目研究成果自評價表

任務書約定實際完成

序號類型是否按約定完成

成果名稱成果名稱

1是□否□

2是□否□

3是□否□

...

注：對照項目任務合同書，對《項目成果合訂本》中的研究成果進行逐一評價。

項目負責人（簽名）：日期：

9

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項目完成情況對照表樣式見A.4。

表A.4項目完成情況對照表

完成情況概述/未

類型序號任務書約定內(nèi)容完成/未完成

完成原因

研究目的

/

1

2

主要研究內(nèi)

容

3

...

1

2

主要技術(shù)指

標3

...

1

2

主要研究成

果

3

...

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項目負責人（簽字）：日期：

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項目總結(jié)報告樣式見表A.5。

表A.5項目總結(jié)報告內(nèi)容要素

一、概述

（一）研究目標

（二）研究內(nèi)容

（三）技術(shù)指標及考核方式

（四）提交成果及形式

二、研究工作完成情況

（一）項目總體完成情況

（二）研究工作的主要過程

（三）解決的關鍵技術(shù)及技術(shù)路徑

（四）技術(shù)指標實現(xiàn)情況

（五）取得的主要成果及其應用前景

（六）技術(shù)成熟度評價

（七）創(chuàng)新性與先進性

三、項目管理情況

（一）組織管理情況

（二）人才培養(yǎng)情況

（三）經(jīng)費使用情況

（四）檔案管理情況

四、經(jīng)驗、問題與建議

（一）主要經(jīng)驗

（二）存在的問題

（三）建議

五、其他需要說明的情況

（一）能力積累

（二）實施效益

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項目關鍵技術(shù)攻關報告樣式見表A.6。

表A.6項目關鍵技術(shù)XXX攻關研究報告內(nèi)容要素

引言

應當簡要說明相關研究背景和項目信息。

應當定義該關鍵技術(shù)的技術(shù)劃分領域，闡述問題來源。

一、研究目的和意義

攻克該關鍵技術(shù)的目的和意義。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

綜述該關鍵技術(shù)的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀。

三、研究目標和內(nèi)容

說明攻克該項關鍵技術(shù)所要達到的目標以及研究內(nèi)容。

四、關鍵技術(shù)難點和分析

從需求角度，在宏觀及微觀兩個方面，詳細說明攻克該項關鍵技術(shù)的重點、難點、堵點、痛點

等技術(shù)瓶頸問題，闡明問題定位，詳細分析其產(chǎn)生的原因，以及攻克該關鍵技術(shù)的重要性。

五、關鍵技術(shù)攻關過程

（一）實施方案

闡述攻克該關鍵技術(shù)的技術(shù)方案，確定技術(shù)路線以及方式方法、工作步驟、人員安排等內(nèi)容。

（二）解決途徑

詳細說明關鍵技術(shù)的攻克方法及實施過程。

六、效果驗證

應當說明結(jié)果驗證過程及驗證效果。

若投入使用，應當說明使用方反饋意見。

七、關鍵技術(shù)攻關成果

應當列出成果清單，說明應用推廣范圍、成果轉(zhuǎn)化等內(nèi)容。

八、結(jié)論

概括說明關鍵技術(shù)攻關是否達到預期效果，預測已經(jīng)掌握的關鍵技術(shù)的未來發(fā)展和應用前景，

總結(jié)未達到預期效果的相關情況，積累經(jīng)驗教訓。

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附錄B

（規(guī)范性附錄）

驗收及績效評價體系和說明

項目驗收及績效評價指標體系如下表B.1

表B.1項目驗收及績效評價指標體系表

一級

序號二級指標三級指標分值指標解釋評價標準

指標

項目過程管理組項目實施過程的組織管理情況，

11

織情況評價項目有效執(zhí)行情況

組織管理

（3分）

項目實施過程的組織管理情況，

項目團隊內(nèi)

22成果共享情況，評價項目團隊協(xié)

成果共享情況

作情況

技術(shù)專家根據(jù)

本文件中附錄

里程碑節(jié)點任務合同書約定的里程碑節(jié)點目

33C《項目管理

工作完成情況標完成情況

項目管里程碑績效評價表》

理管理評定后給出

（30(5分)

里程碑節(jié)點

4分）2里程碑節(jié)點階段性成果取得情況

階段成果情況

進度管理項目進度管理情項目是否按照規(guī)定的周期要求完

2

（2分）況成任務

財務專家根據(jù)

學兔兔財務制度健全性標準下載本文件中附錄

財務管理項目單位的財務管理相關制度、

5和管理4D《項目財務績

（10分）日常財務管理、績效準備等情況

規(guī)范性效評價表》評

定后給出

13

T/CSAA24.3-2023

一級

序號二級指標三級指標分值指標解釋評價標準

指標

項目資金到位和轉(zhuǎn)撥、實際總支

預算執(zhí)行和

66出和各分項支出、資金結(jié)余、審

資金結(jié)余情況

計發(fā)現(xiàn)問題整改等情況

檔案制度

項目單位的檔案制度情況、檔案

7健全性和管理5

制度執(zhí)行情況檔案專家根據(jù)

規(guī)范性

本文件中附錄

檔案管理

E《項目檔案績

（10分）

效評價表》評

檔案材料真實有項目檔案資料的完整性、簽署情

85定后給出

效性況、歸檔證明情況

研究目標項目研究目標的達成情況，評價

98

達成情況項目研究目標的完成程度

項目產(chǎn)

項目研究內(nèi)容和成果完成情況，

出研究內(nèi)容和

105評價項目研究內(nèi)容和成果的完成

（60/80成果完成情況技術(shù)專家現(xiàn)場

程度

分）根據(jù)本文件中

完成質(zhì)量

*總分附錄F《項目技

（50/65技術(shù)指標實現(xiàn)情項目技術(shù)指標的實現(xiàn)情況，評價

分，術(shù)專家驗收及

116010/15

分）況項目技術(shù)指標的完成程度

視項目績效評價表》

產(chǎn)出情評定后給出

況可增

學兔兔參照附錄G，取平均值標準下載后，乘以

至分

801.4折算為績效后得分

12研究成果質(zhì)量25/35應包含任務合同書約定的所有類

型成果，同一類型成果1-2項，

代表性成果總數(shù)5-8項

14

T/CSAA24.3-2023

一級

序號二級指標三級指標分值指標解釋評價標準

指標

項目關鍵試驗件或重要研究成果

技術(shù)成熟度等級2

的技術(shù)成熟度達成情況

創(chuàng)新性和項目整體技術(shù)水平在國內(nèi)外所處

135/7.5

先進性的創(chuàng)新性和先進性情況

技術(shù)水平

（10/15

分）項目取得的亮點成果及其對行業(yè)

14成果應用前景5/7.5發(fā)展的支撐作用、應用（前景）

情況

15知識積累2知識積累、運用及傳承情況

能力積累

16隊伍建設2研究隊伍、人才培養(yǎng)情況

（6分）

項目效條件保障能力提

172軟硬件支撐能力建設情況

益升

（10

分）

項目實施產(chǎn)生直接或間接經(jīng)濟效

18經(jīng)濟效益2

益情況

實施效益

學兔兔（4分）標準下載

19社會效益2項目實施產(chǎn)生社會綜合效益情況

15

T/CSAA24.3-2023

附錄C

（規(guī)范性附錄）

（項目管理驗收及績效評價表）

項目管理績效評價如下表C.1。

表C.1項目管理績效評價表

序參考的文件名稱及頁專家

評價指標分值指標解釋評價標準

號碼評分

項目團隊內(nèi)各單位間有定期交流例會等制度，留有會議紀要等證

明材料，且每3個月數(shù)量不少于1份（4分）

項目組提前填寫

項目團隊實施過程的組織項目團隊內(nèi)各單位間有定期交流例會等制度，留有會議紀要等證

項目過程管理例：1.參見總結(jié)報告

明材料，且每個月數(shù)量不少于份（分）

110管理情況，用以反映和考612

組織文件第10頁

核項目有效執(zhí)行情況。項目團隊內(nèi)各單位間無有效的交流討論或證明材料數(shù)量較少（0

組織管理

分）

（30分）

專家根據(jù)項目承研單位現(xiàn)場匯報情況進行評價（0~6分）

項目團隊實施過程的組織實現(xiàn)約定成果共享，單位間分工協(xié)作銜接效果好（20分）

項目團隊內(nèi)成

220管理情況，用以反映和考未實現(xiàn)約定成果共享，單位間分工協(xié)作效果一般（10分）項目組提前填寫

果共享

核項目團隊協(xié)作情況。各單位各自為戰(zhàn)，無法實現(xiàn)必要的成果共享（0分）

16

學兔兔標準下載

T/CSAA24.3-2023

序參考的文件名稱及頁專家

評價指標分值指標解釋評價標準

號