2024年企業(yè)股權(quán)融資協(xié)議模板版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)股權(quán)融資協(xié)議模板版B版本合同目錄一覽1.股權(quán)融資概述1.1融資總額1.2融資股份比例1.3融資用途2.股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1現(xiàn)有股東股權(quán)比例2.2新增股東股權(quán)比例2.3股權(quán)變更3.估值與定價(jià)3.1企業(yè)估值方法3.2定價(jià)原則3.3股權(quán)定價(jià)4.融資方式4.1股權(quán)融資方式4.2債務(wù)融資方式4.3其他融資方式5.融資期限5.1融資開始日期5.2融資結(jié)束日期5.3提前還款條款6.股權(quán)激勵(lì)6.1股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃6.2激勵(lì)對(duì)象6.3激勵(lì)條件與解鎖條件7.股東權(quán)益7.1股東大會(huì)權(quán)益7.2董事會(huì)權(quán)益7.3其他股東權(quán)益8.信息披露8.1企業(yè)信息披露義務(wù)8.2投資者關(guān)系管理8.3信息披露違規(guī)處理9.違約責(zé)任9.1融資方違約責(zé)任9.2投資方違約責(zé)任9.3違約處理方式10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)10.3法律適用11.合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同終止條件12.附則12.1合同附件12.2合同解釋權(quán)12.3合同簽訂日期13.其他條款13.1投資方額外承諾13.2融資方額外承諾13.3第三方保障措施14.簽署頁14.1甲方（融資方）簽署頁14.2乙方（投資方）簽署頁14.3見證方簽署頁第一部分：合同如下：第一條股權(quán)融資概述1.1融資總額甲方同意向乙方融資總額為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），融資款項(xiàng)將分期支付，具體支付時(shí)間和金額詳見本合同約定的付款條款。1.2融資股份比例本次融資完成后，乙方將持有甲方【】%的股權(quán)。具體股權(quán)比例的計(jì)算方式如下：以甲方經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表為基礎(chǔ)，按照甲方的估值方法計(jì)算甲方總估值，再根據(jù)本合同約定的股權(quán)定價(jià)方式確定乙方持有的股權(quán)比例。1.3融資用途甲方本次融資主要用于【具體用途】，包括但不限于【具體項(xiàng)目或用途】。甲方應(yīng)確保融資款項(xiàng)用于合法、合規(guī)的用途，并按照約定向乙方報(bào)告融資款項(xiàng)的使用情況。第二條股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1現(xiàn)有股東股權(quán)比例本次融資前，甲方現(xiàn)有股東的股權(quán)比例如下：（列表現(xiàn)有股東及其股權(quán)比例）2.2新增股東股權(quán)比例本次融資完成后，乙方將持有甲方【】%的股權(quán)。2.3股權(quán)變更本合同簽訂后，甲方的股權(quán)結(jié)構(gòu)將根據(jù)本合同約定進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整方式如下：（描述股權(quán)變更的具體方式）第三條估值與定價(jià)3.1企業(yè)估值方法本合同簽訂時(shí)，甲方的估值將采用【估值方法】，包括但不限于市盈率法、市凈率法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法等。3.2定價(jià)原則（描述定價(jià)原則，如：乙方投資價(jià)格將根據(jù)甲方的估值和乙方所獲得的股權(quán)比例確定。）3.3股權(quán)定價(jià)本次融資中，乙方所購買的甲方股權(quán)價(jià)格為【】元/股。第四條融資方式4.1股權(quán)融資方式本次融資甲方將通過增發(fā)新股的方式向乙方融資。4.2債務(wù)融資方式本次融資甲方不采用債務(wù)融資方式。4.3其他融資方式本次融資甲方不采用除股權(quán)融資和債務(wù)融資以外的其他融資方式。第五條融資期限5.1融資開始日期本次融資的開始日期為本合同簽訂之日起。5.2融資結(jié)束日期本次融資的結(jié)束日期為【】年【】月【】日。5.3提前還款條款（如有提前還款條款，在此描述；如無，則不寫）第六條股權(quán)激勵(lì)6.1股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃甲方同意在本次融資完成后實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，以激勵(lì)公司核心團(tuán)隊(duì)成員。6.2激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括但不限于甲方的高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員和關(guān)鍵業(yè)務(wù)人員。6.3激勵(lì)條件與解鎖條件股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)條件為【】；解鎖條件為【】。第八條信息披露8.1企業(yè)信息披露義務(wù)甲方應(yīng)按照中國法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的要求以及公司章程的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。8.2投資者關(guān)系管理甲方應(yīng)建立健全投資者關(guān)系管理制度，通過定期舉行投資者交流會(huì)、電話會(huì)議、回復(fù)投資者提問等方式，加強(qiáng)與投資者的溝通與交流。8.3信息披露違規(guī)處理如甲方在信息披露過程中出現(xiàn)違規(guī)情況，應(yīng)按照中國法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條違約責(zé)任9.1融資方違約責(zé)任甲方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2投資方違約責(zé)任乙方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約處理方式違約方應(yīng)按照本合同約定的方式處理違約事項(xiàng)，如雙方無法協(xié)商解決，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)如選擇仲裁，仲裁地點(diǎn)為【】，仲裁機(jī)構(gòu)為【】。10.3法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同變更程序本合同的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.3合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）一方違約導(dǎo)致合同無法履行，另一方解除；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方協(xié)商解除。第十二條附則12.1合同附件本合同附件包括：【附件名稱】。12.2合同解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。12.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為【】。第十三條其他條款13.1投資方額外承諾（如有投資方額外承諾，在此描述；如無，則不寫）13.2融資方額外承諾（如有融資方額外承諾，在此描述；如無，則不寫）13.3第三方保障措施（如有第三方保障措施，在此描述；如無，則不寫）第十四條簽署頁14.1甲方（融資方）簽署頁（甲方簽署頁內(nèi)容）14.2乙方（投資方）簽署頁（乙方簽署頁內(nèi)容）14.3見證方簽署頁（如有見證方，在此描述；如無，則不寫）第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：企業(yè)估值報(bào)告詳細(xì)說明甲方的估值方法、估值結(jié)果以及估值依據(jù)。附件二：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案詳細(xì)說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施條件、激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、解鎖條件等。附件三：融資付款時(shí)間表詳細(xì)列出融資款項(xiàng)的支付時(shí)間、金額和用途。附件四：融資用途說明詳細(xì)說明融資款項(xiàng)的具體用途，包括但不限于項(xiàng)目名稱、投資金額、預(yù)期效果等。附件五：股東名冊(cè)列出本次融資前甲方的股東名冊(cè)，包括股東名稱、股權(quán)比例等。附件六：公司章程修正案如有公司章程的修改，應(yīng)在此附件中列明修改內(nèi)容。附件七：信息披露義務(wù)說明詳細(xì)說明甲方應(yīng)履行信息披露義務(wù)的具體內(nèi)容、方式和時(shí)間。附件八：投資者關(guān)系管理方案詳細(xì)說明甲方應(yīng)如何建立和維護(hù)投資者關(guān)系，提高投資者滿意度。附件九：違約金計(jì)算公式及支付方式詳細(xì)列出違約金的計(jì)算公式和支付方式。附件十：爭議解決方式選擇說明詳細(xì)說明雙方在爭議發(fā)生時(shí)選擇仲裁或訴訟的具體程序和條件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.融資方違約行為：未按約定時(shí)間支付融資款項(xiàng)；提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表或重要信息；未履行信息披露義務(wù)；未按約定用途使用融資款項(xiàng)；違反股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條款。2.投資方違約行為：未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)；提供虛假信息或重大遺漏；未經(jīng)同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)；違反合同約定的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；違約方的違約行為導(dǎo)致合同無法履行，對(duì)方有權(quán)解除合同；違約方應(yīng)按照本合同約定的方式處理違約事項(xiàng)，如雙方無法協(xié)商解決，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。示例說明：若甲方未按約定時(shí)間支付融資款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)解除合同。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)融資：指企業(yè)通過增發(fā)新股等方式，向投資者募集資金的行為。2.估值：指對(duì)企業(yè)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，以確定企業(yè)價(jià)值的過程。3.信息披露：指企業(yè)在公開市場上披露與投資者決策相關(guān)的信息的行為。4.違