如何準(zhǔn)備國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請

如何準(zhǔn)備國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請一、從國家自然科學(xué)基金申請與資助看需要注意的事項(xiàng)二、2013年度國家自然科學(xué)基金的有關(guān)變化三、如何準(zhǔn)備國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請一、從國家自然科學(xué)基金申請與資助看需要注意的事項(xiàng)科學(xué)基金2012年財政撥款150.03億元,是2003年的20.49億元的7倍多；年均增長率超過27%,而這一增速在國內(nèi)科技計劃以及世界各國科學(xué)資助機(jī)構(gòu)中處于領(lǐng)先位置,科學(xué)基金作為國家支持基礎(chǔ)研究主渠道的作用更加凸顯。僅以人才培養(yǎng)為例:2003—2012年，以35歲以下青年科學(xué)家為資助對象的青年科學(xué)基金共資助56907人，資助總額約125億元；以造就拔尖創(chuàng)新人才為目標(biāo)的杰出青年科學(xué)基金共資助1591人，資助總額26.4億元；創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金資助了437個團(tuán)隊(duì)，資助金額21.4億元，凝聚了一批沖擊世界科學(xué)前沿的“突擊隊(duì)”這些年來,國家自然科學(xué)獎一等獎100%有基金在支持,其中有相當(dāng)大的比重是完全靠科學(xué)基金資助的。“中國科學(xué)家得諾貝爾獎是遲早的事”國家自然科學(xué)基金委員會在2012年度項(xiàng)目申請集中接收期間共接收各類項(xiàng)目申請170792項(xiàng),經(jīng)初步審查受理165651項(xiàng)。資助項(xiàng)目34779項(xiàng)。但我們必須看到:面上項(xiàng)目:申請面上項(xiàng)目:申請面上項(xiàng)目:申請面上項(xiàng)目:申請面上項(xiàng)目:申請面上項(xiàng)目:申請面上項(xiàng)目:申請面上項(xiàng)目:申請面上項(xiàng)目:申請青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:青年基金:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:重點(diǎn)項(xiàng)目:2012年全委不予受理5141項(xiàng) 涉及1125個單位 占51.65%其中不予受理率100%60%40%38個單位55個單位109個單位在不予受理項(xiàng)目5141原因分布超項(xiàng): 1195附件材料不全或有誤: 980導(dǎo)師同意函: 535不屬學(xué)科資助范圍: 516未簽字: 406有35.85%沒有閱讀指南18.83%申請須知45.32%不認(rèn)真撰寫申請醫(yī)學(xué)部不予受理項(xiàng)目原因分布超項(xiàng)419附件材料不全或有誤353學(xué)科代碼或類別錯誤342未按要求提交申請書正文或不規(guī)范195未蓋公章或有誤167申請資格違規(guī)71未簽字93合作單位超過2個8申請書內(nèi)容相似度高或信息不真實(shí)9建議:在學(xué)習(xí)全委統(tǒng)一規(guī)定的基礎(chǔ)上，重視《項(xiàng)目指南》中相關(guān)科學(xué)部和申報學(xué)科的特別要求；及時掌握基金委網(wǎng)站上的通知、通告；了解醫(yī)學(xué)部申請代碼的設(shè)置特點(diǎn)，準(zhǔn)確選擇；(4)關(guān)注醫(yī)學(xué)部網(wǎng)頁，及時了解學(xué)部相關(guān)要求與信息。我校醫(yī)科共申請1262項(xiàng)，實(shí)際批準(zhǔn)276項(xiàng)，資助率21.87%，高于全國平均資助水平。但是也暴露出不少的問題:超過資助率20%以上的僅只有18個學(xué)科；低于平均資助率以下的所占比例也不少（尤其是傳統(tǒng)的優(yōu)勢重點(diǎn)學(xué)科）即使是高于平均資助率的優(yōu)勢學(xué)科，與全國優(yōu)勢之比，也還有一定的差距。呼吸系統(tǒng):同濟(jì)大學(xué)、重慶醫(yī)大、首都醫(yī)大循環(huán)系統(tǒng):上海交大、首都醫(yī)大、四軍大消化系統(tǒng):上海交大、三軍大、四軍大血液系統(tǒng):上海交大、南方醫(yī)大、醫(yī)學(xué)科學(xué)院泌尿系統(tǒng):上海交大、復(fù)旦、醫(yī)學(xué)科學(xué)院（并列）神經(jīng)系統(tǒng):上海交大、復(fù)旦、南京醫(yī)大腫瘤學(xué): 中山大學(xué)、上海交大、復(fù)旦創(chuàng)新性不足（照搬文獻(xiàn)）立論依據(jù)不足（國內(nèi)外現(xiàn)狀、難點(diǎn)分析）跨學(xué)科合作不夠（拘于臨床、前后期結(jié)合）關(guān)鍵問題把握不準(zhǔn)確（關(guān)鍵問題把握:輕重）研究工作基礎(chǔ)有限（相關(guān)研究經(jīng)歷）承擔(dān)基金項(xiàng)目研究有缺陷（項(xiàng)目完成成績不佳）課題組組成不合理（搭配、人員過多或過少）標(biāo)書填寫不認(rèn)真 （翻譯不準(zhǔn)確、引用有誤）醫(yī)學(xué)科學(xué)部今年項(xiàng)目評審流程一、初篩二、同行會評三、函評（智能指派）四、評審組評審（二審）五、獲得資助3%（學(xué)科）20%（學(xué)科+專家）55%（學(xué)科）5%（專家）17%一、初篩1.申請者資格無博士學(xué)位的中級職稱申請者須有2名高級職稱同行推薦信；在職研究生（包括高級職稱）申請者需獲得導(dǎo)師推薦信；申請重點(diǎn)和重大項(xiàng)目必須具有高級職稱。2.申請手續(xù)申請者依托單位必須加蓋單位章；申請者必須在承諾處簽字,項(xiàng)目組所有成員必須本人簽字；項(xiàng)目組中若有外單位成員,須加蓋合作單位法人章或注冊章；若為境外人員,須本人簽字,或有本人簽字函。3.限項(xiàng)規(guī)定已獲青年基金項(xiàng)目資助者不得再申請青年基金項(xiàng)目；正負(fù)責(zé)承擔(dān)有項(xiàng)目的中級職稱申請者,不得申請項(xiàng)目但可參與項(xiàng)目；申請者當(dāng)年只能申請1項(xiàng)面上類項(xiàng)目（包括青年基金、地區(qū)基金項(xiàng)目）；申請人和具有高級專業(yè)職稱的項(xiàng)目組成員,申請及承擔(dān)在研（含參加）的項(xiàng)目總數(shù)不得超過3項(xiàng)；重大國際合作項(xiàng)目納入限項(xiàng)范圍。二、同行會評學(xué)科遴選出項(xiàng)目學(xué)科組織評審會,每個項(xiàng)目有3位專家復(fù)議未通過同行會評的項(xiàng)目將不再進(jìn)入函評通過同行會評的項(xiàng)目進(jìn)入函評同行通訊評審問題:(1)最根本的問題:申請數(shù)量過大，需要評審專家數(shù)量巨大(2)由于回避、專業(yè)等限制，可用的小同行專家數(shù)量有限后果:(1)部分專家接到的評審數(shù)量較大(2)難免出現(xiàn)大同行評審的情況(3)最終評審質(zhì)量難以提高解決辦法:借鑒美英等國的經(jīng)驗(yàn)，試點(diǎn)同行會評美國國家科學(xué)基金會(NSF)改變評審方式:通訊評審為主→會議評審普遍化英國研究理事會(RCUK)減輕同行評審的重要措施:早期篩選機(jī)制 先期提交項(xiàng)目申請大綱2012年2月7日基金委2012年第二次委務(wù)會決定:由醫(yī)學(xué)科學(xué)部開展同行評議會評試點(diǎn)工作，其目的:提高評審與管理的質(zhì)量和效率同行會評的優(yōu)勢與不足優(yōu)勢:(1)提高了同行通訊評審質(zhì)量促進(jìn)申請人更加重視研究積累，理性申報促進(jìn)依托單位從關(guān)注申報數(shù)量向重視申報水平轉(zhuǎn)移不足: 評審意見 受理初期工作量三、函評項(xiàng)目受理→項(xiàng)目分組→指派評議人→專家函評同行評議的標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)意義創(chuàng)新性研究方案申請者支撐條件項(xiàng)目的分組基于申請代碼下的“研究方向”由計算機(jī)自動分組；學(xué)科可以對計算機(jī)自動分組進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。同行評議專家的指派由計算機(jī)從學(xué)科建立的特定專家?guī)熘羞M(jìn)行隨機(jī)匹配。學(xué)科可以對計算機(jī)隨機(jī)匹配方案進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。四、評審組評審（二審）上會的項(xiàng)目必須是資助指標(biāo)數(shù)的130-160%；根據(jù)函評結(jié)果上會項(xiàng)目分A.B兩類；獲資助項(xiàng)目必須獲得半數(shù)以上贊同票。重視同行評議意見綜合分析和項(xiàng)目推薦工作,擇選資助(1)規(guī)范各類項(xiàng)目評審有關(guān)工作程序,制定詳細(xì)工作要求,嚴(yán)格執(zhí)行；(2)遴選上會項(xiàng)目時綜合考慮同行通訊評議意見,以往項(xiàng)目完成情況,以往獲資助情況,本學(xué)科整體發(fā)展情況嚴(yán)格查處弄虛作假行為,大力倡導(dǎo)科研誠信對初選的1萬多個項(xiàng)目,逐項(xiàng)審核申請書所述內(nèi)容的真實(shí)性將審核結(jié)果在上會項(xiàng)目一覽表和申請項(xiàng)目一覽表的備注欄中標(biāo)出注意學(xué)科均衡協(xié)調(diào)發(fā)展和優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域分布面上項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目均不同程度向薄弱學(xué)科、交叉學(xué)科和基礎(chǔ)學(xué)科等學(xué)科領(lǐng)域傾斜，如把2010年學(xué)部宏觀調(diào)控經(jīng)費(fèi)向免疫學(xué)與預(yù)防醫(yī)學(xué)傾斜資助2010萬元，并且列入學(xué)科分配基數(shù)中。重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目和重大研究計劃:結(jié)合優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展前沿與熱點(diǎn)、國家科技發(fā)展需求、國內(nèi)研究基礎(chǔ)，統(tǒng)籌各學(xué)科全面發(fā)展。資助領(lǐng)域:基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)、藥物藥理學(xué)和中醫(yī)藥學(xué)及交叉學(xué)科等醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域，尤其重視從臨床實(shí)踐中凝練的科學(xué)問題。二、2013年度國家自然科學(xué)基金的有關(guān)變化資助情況及政策調(diào)整1、限項(xiàng)：高級三項(xiàng)不變、2012年度獲得資助項(xiàng)目，不得申請同類項(xiàng)目，連續(xù)兩年未獲資助的，暫停一年申請。2、對博士后申請項(xiàng)目，需分別提供書面承諾。3、申請書撰寫調(diào)整：面上、青年、地區(qū)均離線申請，其他均在線填寫4、資助強(qiáng)度與資助率：面上80萬左右、青年25萬左右；資助率維持不變。5、杰青、優(yōu)青只能本人上會答辯；其他項(xiàng)目與會人員不能超過3人/次。6.常設(shè)材料組：行政樓101房間（有截止時間要求除外）智能指派僅在腫瘤學(xué)科Ⅰ實(shí)施；一定要認(rèn)真填寫“申請代碼”和“申請代碼”下的“研究方向”（Studysection）；先認(rèn)真查看相關(guān)“申請代碼”下的“研究方向”,選擇最合適的“研究方向”及申請代碼。三、如何準(zhǔn)備國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請獲得資助的基本要素一、必要的基礎(chǔ)二、對基金的基本了解三、理想的申請書一、必要的基礎(chǔ)1.從事基礎(chǔ)研究的專業(yè)訓(xùn)練基本了解所在研究領(lǐng)域的研究概況掌握從事基礎(chǔ)研究的專業(yè)技術(shù)和手段具有從事所在研究領(lǐng)域的專業(yè)思維能力2、已取得一定的研究成績發(fā)表了研究論著積累了必要的研究數(shù)據(jù)建立了相應(yīng)的研究平臺和技術(shù)3.具有開展基礎(chǔ)研究的條件時間空間研究資源的支配能力二、對基金的基本了解面向全國支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究支持重點(diǎn)高等院校及科研院所的科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題,開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究熟悉基金《指南》《條例》《管理辦法》遵循規(guī)章制度三、理想的申請書1.邏輯清晰的寫作：基本結(jié)構(gòu): 想做什么 －－－為什么要做－－－如何去做－－－做過什么－－－研究目的科學(xué)意義研究思路研究基礎(chǔ)粘合劑:數(shù)據(jù)與理由達(dá)到的效果:科學(xué)問題的凝練研究思路的形成研究方案的制定2.客觀的自我介紹；、客觀、嚴(yán)謹(jǐn)文章發(fā)表（有無，作者順序，屬性及完整性）實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)（真實(shí)性，科學(xué)性）、簡明、清晰學(xué)習(xí)簡歷 研究簡歷 文章目錄3）、謙虛、得體不夸大、不造假不打擦邊球、不濫竽充數(shù)不要刻意掩飾3.恰當(dāng)?shù)膶W(xué)科選擇熟悉科學(xué)部的特點(diǎn)熟悉學(xué)科的范圍和特點(diǎn)熟悉申請代碼覆蓋的范圍熟悉每個申請代碼下的“StudySection”存在的問題:科學(xué)部間、學(xué)科間有交叉申請代碼設(shè)置不盡科學(xué)、合理申請者不熟悉學(xué)科情況（一）科學(xué)選題提出富有價值的科學(xué)問題為什么值得研究？（究其然，并究其所以然；新現(xiàn)象—新問題—科學(xué)問題）理論意義（對學(xué)科發(fā)展的理論建樹：理論分析框架）實(shí)際意義（應(yīng)用背景的闡述：一般指提供科學(xué)依據(jù)、科學(xué)支撐而不是具體產(chǎn)品和直接經(jīng)濟(jì)效益）關(guān)鍵：從科學(xué)（學(xué)術(shù)）角度闡述價值提出富有挑戰(zhàn)的科學(xué)問題是什么水平的研究？（水平定位：與同行研究的聯(lián)系與區(qū)別）具有一定的挑戰(zhàn)性（難度）具有一定的關(guān)鍵性（突破口）根據(jù)目標(biāo)提出問題：很有可能不能完全實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)，但要求在研究期限內(nèi)取得應(yīng)有的進(jìn)展作為瓶頸的問題具有帶動性的問題:理論與方法的普遍性自己給自己出題：挑戰(zhàn)自我--研究選題宜關(guān)系學(xué)科發(fā)展的主流前沿--鼓勵從中國的現(xiàn)實(shí)或潛在需求中凝練科學(xué)問題--堅(jiān)持與國際接軌的學(xué)術(shù)規(guī)范--產(chǎn)出科學(xué)成果有利于推進(jìn)科學(xué)的前沿--產(chǎn)出科學(xué)成果有利于解決中國的現(xiàn)實(shí)或長遠(yuǎn)的實(shí)際問題--推動學(xué)術(shù)成果走向國際舞臺--選題“站得住腳”、有立錐之地（經(jīng)得起驗(yàn)證或反駁）（二）立項(xiàng)論證充分、深入論述國內(nèi)外研究現(xiàn)狀透徹的現(xiàn)狀分析:全面、準(zhǔn)確、深刻、到位工作介紹:闡述國內(nèi)工作時，不要單純強(qiáng)調(diào)國外工作，更要引用國內(nèi)工作，客觀引述，不宜夸大或貶損，否則引起國內(nèi)同行專家不滿。文獻(xiàn)引用:一定要一一對應(yīng)；同時，處理好重要文獻(xiàn)和相關(guān)文獻(xiàn)的關(guān)系；注意引用最近最新的文獻(xiàn)；突出重點(diǎn):重要、直接相關(guān)文獻(xiàn)的充分占有和全面展現(xiàn)論證方式:區(qū)分科學(xué)發(fā)現(xiàn)與科學(xué)證明的邏輯復(fù)雜科學(xué)----簡單求解大膽假設(shè)----小心求證全面:既擺事實(shí)，又講道理有序:按時間、結(jié)構(gòu)、重要性分類:體現(xiàn)思維的邏輯條理性項(xiàng)目論證≠領(lǐng)域論證 研究現(xiàn)狀≠發(fā)展現(xiàn)狀（三）目標(biāo)與內(nèi)容明確的研究目標(biāo)目標(biāo)聚集性；可實(shí)現(xiàn)性；系統(tǒng)性；層次性；概括性具體的研究內(nèi)容 宜精不宜多，宜深不宜寬（內(nèi)容可細(xì)分，但一般不宜超過4層、4項(xiàng)）研究內(nèi)容的表述原則:圍繞目標(biāo)設(shè)計具體干什么重視標(biāo)題與內(nèi)容的一致性擬解決的關(guān)鍵問題要牽住“牛鼻子”（四）方法與路線采用先進(jìn)、適用的科學(xué)方法科學(xué)方法表述:圍繞目標(biāo)設(shè)計具體怎么干權(quán)衡先進(jìn)性與適用性設(shè)計先進(jìn)、可行的技術(shù)路線技術(shù)路線表述:方案便捷，實(shí)施阻力最小權(quán)衡先進(jìn)性與可行性多元范式:包容不同范式所習(xí)慣的研究方法實(shí)效“貓論”:歸根結(jié)底是尋找真相、解決科學(xué)問題多采用合適的圖表輔助方案設(shè)計表格:更方便地列舉大量精確數(shù)據(jù)或資料；圖形:直觀、有效地表達(dá)復(fù)雜數(shù)據(jù)，尤其是不同組數(shù)據(jù)間的比較、關(guān)聯(lián)、趨勢等；適用表格和圖形:彰顯“自明性”；圖表題名:準(zhǔn)確而清楚地表達(dá)出數(shù)據(jù)或資料的含義,切忌簡單地描述數(shù)據(jù)Type

of

attackClassical

(%)Pop

(%)Jazz

(%)Echo

addition0.00%0.10%0.27%Noise

Addition1.20%1.42%1.60%Band

equalization2.31%2.50%2.73%注重表格的規(guī)范性三線表/共用單位/有效數(shù)字注重技術(shù)路線的可視化（五）特色與創(chuàng)新特色與創(chuàng)新一般指申請者與國內(nèi)外同行所不同的,也即前人未曾有過的新學(xué)術(shù)思想、新理論、新的研究方法、手段或?qū)嶒?yàn)結(jié)果；是申請者想象力、洞察力、創(chuàng)新思維的結(jié)果。古為今用,洋為中用,百花齊放,推陳出新。特色人無我有,人有我優(yōu),人優(yōu)我特創(chuàng)新點(diǎn)需要概括、提煉與集中反映不宜列舉太多不宜范圍太大（點(diǎn)而非面）原來沒有≠創(chuàng)新稀奇古怪≠創(chuàng)新不可實(shí)現(xiàn)≠創(chuàng)新富于創(chuàng)新的科學(xué)命題:新內(nèi)容、新方法、老內(nèi)容、老方法的組合 組合產(chǎn)生創(chuàng)新:新內(nèi)容 新方法老內(nèi)容 老方法原研究內(nèi)容和方法的集成、遷移或擴(kuò)展愛因斯坦曾說，盡管他取得了表面上看來的革命性的進(jìn)步，但實(shí)際上他只是擴(kuò)展了過去的大師們的工作。較常用的三類創(chuàng)新1）認(rèn)知性創(chuàng)新認(rèn)知性創(chuàng)新是申請者從前期研究中發(fā)現(xiàn)的新現(xiàn)象或規(guī)律,通過一定的預(yù)實(shí)驗(yàn),能形成初步的解釋新問題的理論假說,并能制定基本的解決問題的研究方案,一般屬于原始性創(chuàng)新。2）研究材料的創(chuàng)新研究材料（試驗(yàn)對象）的創(chuàng)新表現(xiàn)在研究材料的特殊性和不可替代性,具有重要的研究價值。3）研究方法的創(chuàng)新研究方法的創(chuàng)新可以是一種全新方法的建立,也可以是對傳統(tǒng)方法的改良,其創(chuàng)新之處在于能解決用以往方法所不能解決的問題,或具有高效率/高通量等研究特點(diǎn),可以幫助研究者快速便捷獲取更新更多的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。往往要求研究者闡述建立新方法或改進(jìn)已有方法的理論依據(jù),并提供證明該方法具有初步可行性的預(yù)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。（六）預(yù)設(shè)計劃與結(jié)果提出可預(yù)期、可量化、可“檢查”的結(jié)果盡可能量化的成果指標(biāo):論文論著的數(shù)量與檔次；軟硬件成果的具體指標(biāo)；擬申請發(fā)明專利的數(shù)量；可能培養(yǎng)的研究生數(shù)量。研究預(yù)期進(jìn)展科學(xué)可行（七）研究基礎(chǔ)充分展示已有的、真實(shí)的工作基礎(chǔ)和平臺條件研究條件:全面、客觀全面展示預(yù)研究的設(shè)計與初步結(jié)論，證實(shí)研究的能力和可行性鼓勵展示有特色、長期、連續(xù)積累的基礎(chǔ)性工作:如數(shù)據(jù)、案例、平臺等（八）經(jīng)費(fèi)預(yù)算提出“客觀”有據(jù)、物有所值的經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理性+迫切性；符合財務(wù)管理規(guī)定的管理費(fèi)和人員費(fèi)提取比例。