期貨職業(yè)技能資格知識考試題及答案

期貨職業(yè)技能資格知識考試題及答案單選題1.資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。A、以公開方式向特定投資者募集B、以非公開方式向特定投資者募集C、以公開方式向合格投資者募集D、以非公開方式向合格投資者募集參考答案：D2.中長期國債期貨在報價方式上采用（）。A、價格報價法B、指數(shù)報價法C、實(shí)際報價法D、利率報價法參考答案：A3.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、20B、15C、10D、6參考答案：A4.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名.擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A、1B、2C、5D、6參考答案：C5.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A、5%B、10%C、30%D、0%參考答案：B6.債券的修正久期與到期時間.票面利率.付息頻率.到期收益率之間的關(guān)系，正確的是（）。A、票面利率相同，剩余期限相同，付息頻率相同，到期收益率不同的債券，到期收益率較低的債券.修正久期較小B、票面利率相同，剩余期限相同，付息頻率相同，到期收益率不同的債券，到期收益率較低的債券，修正久期較大C、票面利率相同，到期收益率相同，付息頻率相同，剩余期限不同的債券，剩余期限長的債券。修正久期較小D、票面利率相同，到期收益率相同，剩余期限相同，付息頻率不同的債券，付息頻率較低的債券，修正久期較大參考答案：B7.在主要的下降趨勢線的下側(cè)（）期貨合約，不失為有效的時機(jī)抉擇。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉參考答案：A8.在我國商品期貨市場上，客戶的結(jié)算通過（）進(jìn)行。A、交易所B、結(jié)算公司C、期貨公司D、中國期貨保證金監(jiān)控中心參考答案：C9.在我國，證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)實(shí)行（）。A、審批制B、備案制C、核準(zhǔn)制D、注冊制參考答案：B10.在我國，負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是（）。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、中國銀監(jiān)會D、中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B11.在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。A、風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng)、保障基金C、自有資金D、交易費(fèi)用參考答案：C12.在其他因素不變時，中央銀行實(shí)行緊縮性貨幣政策，國債期貨價格（）。A、趨漲B、漲跌不確定C、趨跌D、不受影響參考答案：C13.在期貨交易中，下列哪項(xiàng)是衡量市場多空力量對比的重要指標(biāo)？A、成交量B、持倉量C、結(jié)算價D、開盤價參考答案：B14.在期貨交易中，投資者通過預(yù)測市場價格走勢，并據(jù)此進(jìn)行買賣操作的行為被稱為什么？A、套期保值B、套利C、投機(jī)D、對沖參考答案：C15.在期貨交易中，如果投資者賬戶保證金不足，交易所會采取什么措施？A、自動平倉部分持倉以降低風(fēng)險B、追加貸款給投資者C、延長交易時間讓投資者籌集資金D、允許投資者以信用方式繼續(xù)交易參考答案：A16.在期貨交易中，如果投資者預(yù)期未來市場將出現(xiàn)趨勢性行情，他可能會采取什么策略？A、構(gòu)建跨式套利策略B、買入或賣出期權(quán)C、跟隨趨勢進(jìn)行買入開倉或賣出開倉D、保持觀望，不進(jìn)行任何交易參考答案：C17.在期貨交易中，如果投資者預(yù)期未來市場價格將保持穩(wěn)定或波動較小，他可能會采取什么策略？A、構(gòu)建跨式套利策略B、賣出期權(quán)C、保持觀望，不進(jìn)行任何交易或進(jìn)行套利操作D、買入看漲期權(quán)參考答案：C18.在期貨交易中，如果投資者預(yù)期市場價格將上漲，他應(yīng)該采取什么操作？A、賣出開倉B、買入開倉C、賣出平倉D、買入平今（雖然這也是買入操作，但通常用于平倉，而非開新倉的預(yù)期上漲策略）參考答案：B19.在期貨交易中，如果投資者預(yù)測市場價格將大幅波動，但不確定方向，他可能會選擇哪種策略？A、買入開倉B、賣出開倉C、買入期權(quán)D、構(gòu)建跨式套利策略（同時買入低價看漲期權(quán)和高價看跌期權(quán)）參考答案：D20.在期貨交易中，如果投資者想要退出市場，他可以采取什么操作？A、賣出開倉B、買入開倉C、賣出平倉或買入平倉D、等待合約到期進(jìn)行實(shí)物交割參考答案：C21.在期貨交易中，如果投資者想要通過買賣不同到期日的期貨合約來賺取差價，他采取的策略被稱為什么？A、跨期套利B、跨品種套利C、跨市場套利D、投機(jī)交易參考答案：A22.在期貨交易中，如果投資者想要對沖已持有的現(xiàn)貨風(fēng)險，他應(yīng)該采取什么操作？A、買入與現(xiàn)貨數(shù)量相等的期貨合約B、賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相等的期貨合約C、同時買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約D、不進(jìn)行任何期貨交易參考答案：B23.在期貨交易中，如果投資者持有的合約到期時未進(jìn)行平倉或交割，交易所會采取什么措施？A、自動將合約延期至下一個到期日B、強(qiáng)制投資者進(jìn)行實(shí)物交割或按結(jié)算價進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算C、允許投資者以原價回購合約D、將合約作廢，投資者損失全部投資參考答案：B24.在期貨交易中，當(dāng)投資者預(yù)期未來價格下跌時，通常會采取哪種操作？A、買入開倉B、賣出開倉C、買入平倉D、賣出平今參考答案：B25.在看跌期權(quán)中，如果買方要求執(zhí)行期權(quán)，則買方將獲得標(biāo)的期貨合約的（）部位。A、多頭B、空頭C、開倉D、平倉參考答案：B26.在計算凈資本時，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。A、直接全額加回B、直接按照一定比例加回C、重新核算凈資本D、增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容參考答案：D27.在國外，股票期權(quán)無論是執(zhí)行價格還是期權(quán)費(fèi)都以（）股股票為單位給出。A、1B、10C、50D、100參考答案：A28.在蝶式套利中，居中月份合約的交易數(shù)量（）較近月份和較遠(yuǎn)月份合約的數(shù)量之和。A、小于B、等于C、大于D、兩倍于參考答案：B29.在到期日之前，虛值期權(quán)（）。A、只有內(nèi)在價值B、只有時間價值C、同時具有內(nèi)在價值和時間價值D、內(nèi)在價值和時間價值都沒有參考答案：B30.在B-S-M模型中，通常需要估計的變量是（）。A、期權(quán)的到期時間B、標(biāo)的資產(chǎn)的價格波動率C、標(biāo)的資產(chǎn)的到期價格D、無風(fēng)險利率參考答案：B31.在（）中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲時，在遠(yuǎn)期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉費(fèi)用關(guān)系，且可能近期月份合約的價格上升更多。A、正向市場B、反向市場C、上升市場D、下降市場參考答案：A32.以下哪一項(xiàng)屬于影響期貨價格的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)巾的總量經(jīng)濟(jì)指標(biāo)？（）A、新屋開工和營建許可B、零售銷售C、工業(yè)增加值D、財政收入?yún)⒖即鸢福篊33.以下哪項(xiàng)是期貨交易所為了維護(hù)市場秩序而可能采取的措施？A、限制單個投資者的持倉量B、提供交易者貸款C、設(shè)定最低交易金額D、強(qiáng)制投資者進(jìn)行實(shí)物交割參考答案：A34.以下哪項(xiàng)是期貨交易所為了防范違約風(fēng)險而可能采取的措施？A、設(shè)定漲跌停板B、實(shí)行保證金制度C、提供交易者培訓(xùn)D、強(qiáng)制投資者進(jìn)行實(shí)物交割（雖然實(shí)物交割是期貨交易的一部分，但它不是防范違約風(fēng)險的直接措施）參考答案：B35.以下哪項(xiàng)是期貨交易所為了防范操縱市場行為而可能采取的措施？A、設(shè)定漲跌停板B、嚴(yán)格監(jiān)管大戶交易行為C、提供交易者培訓(xùn)D、強(qiáng)制投資者進(jìn)行實(shí)物交割參考答案：B36.以下哪項(xiàng)是衡量期貨市場投機(jī)活躍程度的重要指標(biāo)？A、持倉量變化B、成交量C、結(jié)算價波動D、投資者數(shù)量參考答案：B37.以下哪項(xiàng)是衡量期貨市場流動性的重要指標(biāo)？A、成交量B、持倉興趣（持倉量）C、波動率D、合約價值參考答案：A38.以下哪項(xiàng)是衡量期貨市場健康程度的重要指標(biāo)？A、持倉量B、成交量C、投資者數(shù)量D、市場透明度（雖然持倉量和成交量也很重要，但市場透明度反映了信息的公開和公平，是衡量市場健康程度的關(guān)鍵因素）參考答案：D39.以下哪項(xiàng)是衡量期貨市場活躍度的重要指標(biāo)？A、持倉量B、成交量C、結(jié)算價D、波動率（雖然波動率也重要，但通常不用來衡量市場活躍度）參考答案：B40.以下哪項(xiàng)是衡量期貨市場波動性的重要指標(biāo)之一？A、持倉量B、成交量C、波動率D、結(jié)算價參考答案：C41.以下哪項(xiàng)是衡量期貨合約流動性的關(guān)鍵因素？A、合約的交易量B、合約的到期日C、合約的結(jié)算方式D、合約的標(biāo)的資產(chǎn)類型參考答案：A42.以下哪項(xiàng)不是期貨交易的風(fēng)險？A、市場風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、操作風(fēng)險D、無限責(zé)任風(fēng)險（期貨交易中投資者承擔(dān)的是有限責(zé)任）參考答案：D43.以下不屬于基差走強(qiáng)的情形是（）。A、基差為正且數(shù)值越來越大B、基差為負(fù)值且絕對值越來越小C、基差從正值變負(fù)值D、基差從負(fù)值變正值參考答案：C44.依法對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所參考答案：A45.一般情況下，需求曲線是條傾斜的曲線，其傾斜的方向?yàn)椋ǎ?。A、左上方B、右上方C、左下方D、右下方參考答案：B46.一般而言，道氏理論主要用于對（）的研判A、主要趨勢B、次要趨勢C、長期趨勢D、短暫趨勢參考答案：A47.需求水平的變動表現(xiàn)為（）。A、需求曲線的整體移動B、需求曲線上點(diǎn)的移動C、產(chǎn)品價格的變動D、需求價格彈性的大小參考答案：A48.需求價格彈性系數(shù)的公式是（）A、需求價格彈性系數(shù)=需求量／價格B、需求價格彈性系數(shù)=需求量的變動／價格的變動C、需求價格彈性系數(shù)=需求量的相對變動／價格D、需求價格彈性系數(shù)=需求量的相對變動／價格的相對變動參考答案：D49.先買入目前掛牌的1年后交割的合約，在它到期之前進(jìn)行平倉，同時在更遠(yuǎn)期的合約上建倉，這種操作屬于（）。A、展期B、套期保值C、期轉(zhuǎn)現(xiàn)D、交割參考答案：A50.下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國銀監(jiān)會D、商務(wù)部參考答案：B51.下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。A、制定或者修改章程B、上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種C、制定或者修改交易規(guī)則D、合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割參考答案：D52.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求參考答案：A53.下列哪項(xiàng)不屬于期貨市場的基本功能？A、價格發(fā)現(xiàn)B、套期保值C、投機(jī)交易D、實(shí)物交割參考答案：D54.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易中的基本交易指令？A、市價單B、限價單C、止損單（但交易所未直接提供此指令類型）D、跨期套利單（直接指令，但非基本交易指令）參考答案：D55.下列哪個指標(biāo)常用于衡量期貨市場的波動性？A、基差B、持倉量C、波動率D、成交量參考答案：C56.下列金融衍生品中，通常在交易所場內(nèi)交易的是（）。A、期貨B、期權(quán)C、互換D、遠(yuǎn)期參考答案：A57.下列關(guān)于外匯匯率的說法不正確的是（）。A、外匯匯率是以一種貨幣表示的另一種貨幣的相對價格B、對應(yīng)的匯率標(biāo)價方法有直接標(biāo)價法和間接標(biāo)價法C、外匯匯率具有單向表示的特點(diǎn)D、既可用本幣來表示外幣的價格，也可用外幣表示本幣價格參考答案：C58.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A、向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B、審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力C、全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征D、輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試參考答案：D59.下列關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)損益的說法中，正確的是（）。A、理論上，買方的盈利可以達(dá)到無限大B、當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格下跌至執(zhí)行價格以下時，買方開始盈利C、當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格在損益平衡點(diǎn)以上時，買方不應(yīng)該行權(quán)D、當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格下跌至執(zhí)行價格以下時，買方行權(quán)比放棄行權(quán)有利參考答案：D60.下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。A、從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C、依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)參考答案：C61.下列不屬于期權(quán)費(fèi)的別名的是（）。A、期權(quán)價格B、保證金C、權(quán)利金D、保險費(fèi)參考答案：B62.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定.管理以及撤銷工作B、制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施C、開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流.合作活動D、對品種的上市.交易.結(jié)算.交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案：A63.下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。A、年滿16周歲B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力D、具有高中以上文化程度參考答案：A64.我國現(xiàn)行的消費(fèi)者價格指數(shù)編制方法中，對于各類別指數(shù)的權(quán)數(shù)，每（）年調(diào)整-次。A、1B、2C、3D、5參考答案：D65.我國商品期貨交易所的期貨公司會員由（）提供結(jié)算服務(wù)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、非期貨公司會員C、中國期貨市場監(jiān)控中心D、期貨交易所參考答案：D66.我國期貨市場實(shí)行的是哪種結(jié)算制度？A、逐日盯市B、月度結(jié)算C、季度結(jié)算D、年度結(jié)算參考答案：A67.我國期貨市場上，某上市期貨合約以漲跌停板價成交時，其成交撮合的原則是（）。A、價格優(yōu)先和平倉優(yōu)先B、平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先D、時間優(yōu)先和價格優(yōu)先參考答案：B68.我國期貨交易所對（）實(shí)行審批制，其持倉不受限制。A、期轉(zhuǎn)現(xiàn)B、投機(jī)C、套期保值D、套利參考答案：C69.外匯現(xiàn)匯交易中使用的匯率是即期匯率，即交易雙方在（）辦理交割所使用的匯率。A、雙方事先約定的時間B、交易后兩個營業(yè)日以內(nèi)C、交易后三個營業(yè)日以內(nèi)D、在未來一定日期參考答案：B70.投資者認(rèn)為未來某股票價格下跌，但并不持有該股票，那么以下恰當(dāng)?shù)慕灰撞呗詾椋ǎ?。A、買入看漲期權(quán)B、賣出看漲期權(quán)C、賣出看跌期權(quán)D、備兌開倉參考答案：B71.同時買進(jìn)（）或賣出（）兩個不同標(biāo)的物期貨合約的指令是（）。A、套利市價指令B、套利限價指令C、跨期套利指令D、跨品種套利指令參考答案：D72.特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶.分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A、謹(jǐn)慎B、公平C、實(shí)質(zhì)重于形式D、明晰參考答案：C73.申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易.結(jié)算.風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。A、1B、2C、3D、5參考答案：B74.如果基差為正且數(shù)值越來越小，則這種市場變化稱為（）。A、基差走強(qiáng)B、基差走弱C、基差上升D、基差下跌參考答案：B75.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。A、違約的影響程度B、當(dāng)事人在合同中的約定C、違約的時間長短D、當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果參考答案：B76.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。A、中國證監(jiān)會B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：C77.汽車與汽油為互補(bǔ)品，成品油價格的多次上調(diào)對汽車消費(fèi)產(chǎn)生的影響是（）A、汽車的供給量減少B、汽車的需求量減少C、短期影響更為明顯D、長期影響更為明顯參考答案：C78.企業(yè)的現(xiàn)貨頭寸屬于空頭的情形是（）。A、計劃在未來賣出某商品或資產(chǎn)B、持有實(shí)物商品和資產(chǎn)C、以按固定價格約定在未來出售某商品或資產(chǎn)，但尚未持有實(shí)物商品或資產(chǎn)D、以按固定價格約定在未來購買某商品或資產(chǎn)參考答案：C79.旗形和楔形是兩個最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢往往是（）。A、與原有趨勢相反B、保持原有趨勢C、尋找突破方向D、不能判斷參考答案：B80.期貨市場通過（）實(shí)現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險的功能。A、投機(jī)交易B、跨期套利C、套期保值D、跨市套利參考答案：C81.期貨市場規(guī)避風(fēng)險的功能是通過（）實(shí)現(xiàn)的。A、保證金制度B、套期保值C、標(biāo)準(zhǔn)化合約D、杠桿機(jī)制參考答案：B82.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B、投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C、投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D、投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容.評級時間.評級結(jié)果等參考答案：A83.期貨交易中的標(biāo)準(zhǔn)合約是指由誰統(tǒng)一制定的？A、交易所B、政府部門C、期貨公司D、投資者參考答案：A84.期貨交易中的“追加保證金”通知是指什么？A、投資者需要額外支付的資金，以維持其持倉的保證金水平B、投資者已經(jīng)獲得的利潤C(jī)、投資者可以提取的資金D、交易所為投資者提供的貸款參考答案：A85.期貨交易中的“主力合約”通常指的是什么？A、交易量最大、流動性最好的合約B、到期日最近的合約C、結(jié)算價最高的合約D、交易所推薦的合約參考答案：A86.期貨交易中的“逐日盯市”制度主要是為了什么？A、提高交易效率B、控制交易風(fēng)險C、增加市場流動性D、降低交易成本參考答案：B87.期貨交易中的“頭寸”通常指的是什么？A、投資者的賬戶余額B、投資者持有的期貨合約數(shù)量C、投資者在期貨市場的交易記錄D、投資者在期貨市場的盈虧情況參考答案：B88.期貨交易中的“套利”通常指的是什么？A、同時買賣相同標(biāo)的資產(chǎn)的期貨和現(xiàn)貨，以鎖定利潤B、利用不同期貨合約之間的價格差異，進(jìn)行買賣操作以獲取利潤C(jī)、通過預(yù)測市場漲跌，進(jìn)行單邊交易D、利用期貨市場的杠桿效應(yīng)，放大投資收益參考答案：B89.期貨交易中的“期權(quán)”與“期貨”的主要區(qū)別是什么？A、期權(quán)買方有義務(wù)執(zhí)行合約，而期貨買賣雙方都有義務(wù)B、期貨買賣雙方都有義務(wù)執(zhí)行合約，而期權(quán)買方只有權(quán)利沒有義務(wù)C、期權(quán)和期貨的買賣雙方都有權(quán)利和義務(wù)執(zhí)行合約D、期權(quán)賣方有義務(wù)執(zhí)行合約，但期貨買賣雙方都沒有義務(wù)參考答案：B90.期貨交易中的“連續(xù)合約”通常指的是什么？A、永遠(yuǎn)不會到期的期貨合約B、由交易所創(chuàng)建的，代表一系列相近月份合約價格的指數(shù)C、投資者可以無限期持有的期貨合約D、允許投資者隨時買賣，無需考慮到期日的合約參考答案：B91.期貨交易中的“交割月”是指什么？A、投資者可以買賣期貨合約的最后一個月份B、投資者必須平倉或準(zhǔn)備實(shí)物交割的月份C、期貨合約開始交易的月份D、期貨合約價格波動最大的月份參考答案：B92.期貨交易中的“基差風(fēng)險”通常指的是什么？A、投資者在期貨市場和現(xiàn)貨市場進(jìn)行套利時，由于兩個市場價格變動不一致而產(chǎn)生的風(fēng)險B、投資者持有的期貨合約到期時，由于實(shí)物交割而產(chǎn)生的風(fēng)險C、投資者因預(yù)測市場走勢錯誤而產(chǎn)生的風(fēng)險D、投資者因交易所調(diào)整保證金比例而產(chǎn)生的風(fēng)險參考答案：A93.期貨交易中的“基差”通常指的是什么？A、現(xiàn)貨價格與期貨價格之差B、買入價與賣出價之差C、結(jié)算價與開盤價之差D、上一交易日收盤價與當(dāng)日開盤價之差參考答案：A94.期貨交易中的“杠桿效應(yīng)”是指什么？A、投資者可以用較少的資金控制較大的合約價值B、投資者可以獲得固定的投資回報率C、期貨價格總是跟隨現(xiàn)貨價格波動D、投資者可以無條件地追加保證金參考答案：A95.期貨交易中的“杠桿交易”產(chǎn)生于（）制度。A、無負(fù)債結(jié)算B、強(qiáng)行平倉C、漲跌平倉D、保證金參考答案：D96.期貨交易中的“持倉限額”是指什么？A、投資者在期貨市場上可以持有的最大合約數(shù)量B、交易所規(guī)定的每個期貨合約的最低交易數(shù)量C、投資者在期貨市場上必須持有的最小合約數(shù)量D、交易所規(guī)定的期貨合約的到期日參考答案：A97.期貨交易中的“逼倉”行為通常指的是什么？A、投資者通過大量買入期貨合約來推高市場價格B、投資者通過大量賣出期貨合約來壓低市場價格C、投資者利用資金優(yōu)勢或持倉優(yōu)勢，迫使對手方在不利價位上平倉D、投資者通過散布虛假信息來影響市場價格參考答案：C98.期貨交易中，保證金制度的作用是？A、降低交易成本B、增加市場流動性C、控制交易風(fēng)險D、提高交易效率參考答案：C99.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。A、所有業(yè)務(wù)制度B、管理人員的產(chǎn)生.任免.薪酬及其職責(zé)C、章程修改時間D、變更.終止的條件.程序及清算辦法參考答案：D100.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。A、經(jīng)營收入的30%B、經(jīng)營利潤的20%C、手續(xù)費(fèi)收入的30%D、手續(xù)費(fèi)收入的20%參考答案：D101.期貨交易所為了控制市場風(fēng)險，可能會對哪些方面進(jìn)行監(jiān)管？A、投資者的年齡B、交易品種的數(shù)量C、單個投資者的持倉限額D、投資者的職業(yè)背景參考答案：C102.期貨交易所為了防范市場風(fēng)險，通常會采取哪種風(fēng)險管理措施？A、設(shè)置漲跌停板B、降低交易手續(xù)費(fèi)C、放寬持倉限額D、減少交易時間參考答案：A103.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。A、會員大會或股東大會B、中國證監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、商務(wù)部參考答案：B104.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、5B、10C、15D、30參考答案：B105.期貨交易所對期貨交易.結(jié)算.交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年參考答案：C106.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。A、繳納國家稅款B、發(fā)放工作人員的工資和福利C、擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模D、保證期貨交易場所.設(shè)施的運(yùn)行和改善參考答案：D107.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。A、集中管理B、委托管理C、分級管理D、自律管理參考答案：D108.期貨合約到期時，若投資者選擇不平倉，將會發(fā)生什么情況？A、自動延期至下一個合約期B、必須進(jìn)行實(shí)物交割C、合約自動失效D、由交易所代為平倉參考答案：B109.期貨公司在期貨市場中的作用主要有（）。A、根據(jù)客戶的需要設(shè)計期貨合約.保持期貨市場的活力B、期貨公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風(fēng)險C、嚴(yán)密的風(fēng)險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險D、監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫，維護(hù)客戶權(quán)益參考答案：C110.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報（）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)參考答案：D111.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A、1B、3C、5D、10參考答案：C112.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請.注銷（）。A、交易編碼B、交易賬戶C、結(jié)算編碼D、結(jié)算賬戶參考答案：A113.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A、每月B、每季C、每周D、每年參考答案：A114.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、財政部D、期貨公司保證金監(jiān)控中心參考答案：B115.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。A、期貨B、證券C、基金D、銀行參考答案：A116.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)（）。A、應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人B、可以隨時免除其職務(wù)C、不需要正當(dāng)理由D、應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告參考答案：D117.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負(fù)債結(jié)算制度參考答案：B118.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律.法規(guī).規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立.客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A、誠實(shí)信用B、謹(jǐn)慎C、公開.公平.公正D、適當(dāng)性參考答案：A119.期貨公司會員號變更.會員分級結(jié)算關(guān)系變更.會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知（）。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金監(jiān)控中心D、期貨保證金存管銀行參考答案：C120.期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。A、每1個月B、每3個月C、每半年D、每1年參考答案：D121.期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A、交易軟件.財務(wù)軟件B、交易軟件.結(jié)算軟件C、結(jié)算軟件.殺毒軟件D、殺毒軟件.財務(wù)軟件參考答案：B122.期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、2%B、3%C、5%D、10%參考答案：C123.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（）提交申請書等材料A、期貨交易所B、中國保監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、中國人民銀行參考答案：C124.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A、變更法定代表人B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C、變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D、變更住所或者營業(yè)場所參考答案：C125.期貨的套期保值是指企業(yè)通過持有與現(xiàn)貨市場頭寸方向（）的期貨合約，或?qū)⑵谪浐霞s作為其現(xiàn)貨市場未來要交易的替代物，以期對沖價格風(fēng)險的方式。A、相同B、相反C、相關(guān)D、相似參考答案：B126.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎.勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A、國家B、投資者C、期貨公司D、期貨交易所參考答案：B127.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C、給予其懲戒.公開譴責(zé)D、采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話等措施參考答案：D128.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）A、刑事B、行政C、民事D、金額參考答案：B129.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕.減輕或者免予行政處罰。A、依法履行了報告義務(wù)的B、辭職的C、公開聲明的D、依法賠償損失的參考答案：A130.某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由（）。A、開戶的期貨公司承擔(dān)B、原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)C、甲某本人承擔(dān)D、甲某與期貨公司共同承擔(dān)參考答案：C131.買進(jìn)看漲期權(quán)的損益平衡點(diǎn)是（）。A、期權(quán)價格B、執(zhí)行價格-期權(quán)價格C、執(zhí)行價格D、執(zhí)行價格+權(quán)利金參考答案：D132.李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A、李某.期貨公司各承擔(dān)一部分B、期貨交易所承擔(dān)一部分C、完全由期貨公司承擔(dān)D、完全由李某承擔(dān)參考答案：D133.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付A、其他客戶資金和自有資金B(yǎng)、自有資金C、風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金D、風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金參考答案：D134.客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。A、客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→追償B、期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償C、追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金D、客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償參考答案：A135.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。A、客戶不承擔(dān)責(zé)任B、期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任C、期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％D、由客戶承擔(dān)參考答案：D136.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果參考答案：D137.看漲期權(quán)空頭的損益平衡點(diǎn)為（）。A、標(biāo)的資產(chǎn)價格-權(quán)利金B(yǎng)、執(zhí)行價格+權(quán)利金C、標(biāo)的資產(chǎn)價格+權(quán)利金D、執(zhí)行價格-權(quán)利金參考答案：B138.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A、高于B、低于C、不得高于D、不得低于參考答案：D139.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。A、專業(yè)B、業(yè)余C、普通D、以上都不是參考答案：A140.進(jìn)山口貿(mào)易對于宏觀經(jīng)濟(jì)和期貨市場的影響主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長.商品及原材料需求以及匯率等方面中國海關(guān)一般在每月的（）日發(fā)布上月進(jìn)出口情況的初步數(shù)據(jù)。A、20B、15C、10D、5參考答案：D141.將募集的資金投資于多個對沖基金，而不是投資于股票.債券的基金是（）。A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、對沖基金的組合基金D、商品基金參考答案：C142.建倉時，投機(jī)者應(yīng)在（）。A、市場一出現(xiàn)上漲時，就買入期貨合約B、市場趨勢已經(jīng)明確上漲時，才買入期貨合約C、市場下跌時，就買入期貨合約D、市場反彈時，就買入期貨合約參考答案：B143.假設(shè)摩托車市場處于均衡，此時摩托車頭盔價格上升，在新的均衡中，摩托車的（）A、均衡價格上升，均衡數(shù)量下降B、均衡價格上升，均衡數(shù)量上升C、均衡價格下降，均衡數(shù)量下降D、均衡價格下降，均衡數(shù)量上升參考答案：C144.假設(shè)該產(chǎn)品中的利息是到期一次支付的，市場利率為（）時，發(fā)行人將會虧損。A、35％B、37％C、39％D、41％參考答案：A145.會員制期貨交易所會員大會有（）會員參加方為有效。A、1／3以上B、2／3以上C、7／4以上D、3／4以上參考答案：B146.國債期貨交割時，發(fā)票價格的計算公式為（）。A、期貨交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計利息B、期貨交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息C、期貨交割結(jié)算價/轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息D、期貨交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子參考答案：B147.關(guān)于股指期貨套利行為描述錯誤的是（）。A、不承擔(dān)價格變動風(fēng)險B、提高了股指期貨交易的活躍程度C、有利于股指期貨價格的合理化D、增加股指期貨交易的流動性參考答案：A148.公民.法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A、期貨公司B、居間人C、期貨業(yè)協(xié)會D、客戶參考答案：B149.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。A、至少每季度進(jìn)行一次B、至少每月進(jìn)行一次C、至少每半年度進(jìn)行一次D、至少每年度進(jìn)行一次參考答案：A150.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。A、注冊制B、登記制C、實(shí)名制D、資料一致登記參考答案：C151.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。A、結(jié)算賬戶B、交易編碼C、資金賬戶D、統(tǒng)一開戶編碼參考答案：D152.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是（）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國期貨保證金監(jiān)控中心D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)參考答案：C153.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A、C4B、C5C、C3D、C7參考答案：B154.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A、某事業(yè)單位的工作人員B、期貨市場禁止進(jìn)入者C、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、某國家機(jī)關(guān)參考答案：A155.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、中國證監(jiān)會參考答案：B156.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的說法正確的是（）。A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明B、期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C、期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額參考答案：D157.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A、5B、10C、20D、30參考答案：C158.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A、客戶B、期貨交易所C、非全面結(jié)算會員期貨公司D、全面結(jié)算會員期貨公司參考答案：D159.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A、會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C、總經(jīng)理決定解散D、中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散參考答案：B160.獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A、1B、2C、3D、5參考答案：B161.點(diǎn)價交易是指以期貨價格加上或減去（）的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品價格的定價方式。?A、結(jié)算所提供B、交易所提供C、公開喊價確定D、雙方協(xié)定參考答案：D162.當(dāng)市場價格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價格時，即變?yōu)橄迌r指令予以執(zhí)行的一種指令是（）。A、限價指令B、停止限價指令C、觸價指令D、套利指令參考答案：B163.當(dāng)期貨公司出現(xiàn)重大事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向（）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告參考答案：D164.當(dāng)股指期貨的價格下跌，交易量減少，持倉量下降時，市場趨勢是（）。A、新開倉增加.多頭占優(yōu)B、新開倉增加，空頭占優(yōu)C、平倉增加，空頭占優(yōu)D、平倉增加，多頭占優(yōu)參考答案：D165.當(dāng)股指期貨的價格上漲，交易量增加，持倉量上升時，市場趨勢是（）。A、新開倉增加.多頭占優(yōu)B、新開倉增加，空頭占優(yōu)C、多頭可能被逼平倉D、空頭可能被逼平倉參考答案：A166.從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A、月B、半年C、一年D、周參考答案：B167.從期貨交易所的組織形式來看，下列不以營利為目的的是（）。A、合伙制B、合作制C、會員制D、公司制參考答案：C168.參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A、具有完全民事行為能力B、年滿20周歲C、具有大專以上文化程度D、從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上參考答案：A169.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、客戶與期貨公司共同D、經(jīng)紀(jì)人參考答案：B170.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）A、期貨公司B、期貨交易所C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)參考答案：B171.“保險+期貨”中應(yīng)用的期權(quán)類型一般為（）。A、看漲期權(quán)B、看跌期權(quán)C、美式期權(quán)D、歐式期權(quán)參考答案：B172.（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。A、中國金融期貨交易所B、行業(yè)協(xié)會C、監(jiān)控中心D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)參考答案：B173.（）是指在公開競價過程中對期貨合約報價所使用的單位，即每計量單位的貨幣價格。A、交易單位B、報價單位C、最小變動單位D、合約價值參考答案：B174.（）是指上一期的期末結(jié)存量，它是構(gòu)成本期供給量的重要部分。A、期初庫存量B、當(dāng)期庫存量C、當(dāng)期進(jìn)口量D、期末庫存量參考答案：A175.（）是指獨(dú)立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公司委托進(jìn)行居間介紹，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。A、介紹經(jīng)紀(jì)商B、期貨居間人C、期貨公司D、證券經(jīng)紀(jì)人參考答案：B176.（）期貨是大連商品交易所的上市品種。A、石油瀝青B、動力煤C、玻璃D、棕櫚油參考答案：D177.（）可以幫助基金經(jīng)理縮小很多指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生的偏離。A、股指期貨B、股票期權(quán)C、股票互換D、股指互換參考答案：A178.（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國銀監(jiān)會C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、期貨交易所參考答案：C179.（）不屬于期貨交易所的特性。A、高度集中化B、高度嚴(yán)密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化參考答案：A多選題1.在期貨交易中，以下哪些因素可能會影響投資者的盈虧？A、市場價格的波動B、投資者的交易策略和技巧C、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用D、投資者的風(fēng)險管理和資金管理能力E、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和預(yù)期參考答案：ABCDE2.在期貨交易中，以下哪些因素可能會影響期貨價格？A、現(xiàn)貨市場價格B、利率變動C、政治經(jīng)濟(jì)因素D、天氣條件E、交易所的交易規(guī)則參考答案：ABCD3.在期貨交易中，以下哪些因素可能會影響期貨合約的流動性？A、合約的交易量和持倉量B、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用C、投資者的交易偏好和風(fēng)險偏好D、特定商品的季節(jié)性供需變化E、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和市場預(yù)期參考答案：ABCD4.在期貨交易中，以下哪些因素可能會導(dǎo)致投資者面臨較大的風(fēng)險？A、市場價格的劇烈波動B、投資者的資金管理和風(fēng)險管理不當(dāng)C、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用調(diào)整D、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的突然變化E、投資者缺乏足夠的市場知識和經(jīng)驗(yàn)參考答案：ABDE5.在期貨交易中，以下哪些情況可能導(dǎo)致投資者收到“追加保證金”通知？A、市場價格波動導(dǎo)致持倉的保證金水平下降B、投資者持有的合約數(shù)量超過交易所規(guī)定的持倉限額C、交易所調(diào)整保證金比例D、投資者賬戶余額不足E、投資者已經(jīng)獲得了大量利潤參考答案：AC6.在期貨交易中，投資者應(yīng)該如何應(yīng)對市場的不確定性？A、設(shè)定合理的止損點(diǎn)和資金管理計劃B、深入研究市場基本面和技術(shù)面，提高預(yù)測準(zhǔn)確性C、靈活運(yùn)用衍生品進(jìn)行風(fēng)險對沖和套利操作D、保持冷靜和理性，避免情緒化決策和盲目跟風(fēng)E、持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)和政策變化，及時調(diào)整交易策略參考答案：ABCDE7.在期貨交易中，投資者應(yīng)該如何進(jìn)行有效的風(fēng)險管理？A、設(shè)定合理的止損點(diǎn)和資金管理計劃B、深入研究市場基本面，了解潛在風(fēng)險C、靈活運(yùn)用衍生品進(jìn)行風(fēng)險對沖D、持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)和政策變化，及時調(diào)整交易策略E、避免盲目交易和情緒化決策，保持冷靜和理性參考答案：ABCDE8.在期貨交易中，投資者可以采取哪些措施來優(yōu)化交易決策？A、深入研究基本面信息，如供需關(guān)系、政策變化等B、分析技術(shù)圖表，識別價格趨勢和交易信號C、設(shè)定明確的交易計劃和止損點(diǎn)D、密切關(guān)注市場動態(tài)和新聞事件E、依賴小道消息和內(nèi)部信息進(jìn)行交易參考答案：ABCD9.在期貨交易中，投資者可以采取哪些措施來管理風(fēng)險？A、設(shè)定止損點(diǎn)B、分散投資，持有多個不同品種的期貨合約C、密切關(guān)注市場動態(tài)和基本面信息D、避免過度交易和情緒化決策E、依賴小道消息和內(nèi)部信息參考答案：ABCD10.在期貨交易中，投資者可以采取哪些策略來應(yīng)對市場的不確定性？A、構(gòu)建多元化的投資組合B、設(shè)定合理的止損點(diǎn)C、密切關(guān)注基本面和技術(shù)面信息D、利用期權(quán)等衍生品進(jìn)行風(fēng)險對沖E、頻繁交易以捕捉短期波動參考答案：ABCD11.以下哪些因素可能會影響期貨市場的流動性？A、市場參與者的數(shù)量和活躍度B、合約的交易量和持倉量C、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用D、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化E、特定商品的季節(jié)性供需變化參考答案：ABCD12.以下哪些因素可能會影響期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能？A、市場參與者的數(shù)量和活躍度B、信息的透明度和公開性C、交易所的交易規(guī)則和監(jiān)管措施D、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和市場預(yù)期E、投資者的交易策略和風(fēng)險偏好參考答案：ABCD13.以下哪些因素可能會影響期貨合約的價格波動性？A、市場參與者的數(shù)量和活躍度B、交易所的交易規(guī)則和監(jiān)管力度C、商品的供需關(guān)系和庫存水平D、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和市場預(yù)期E、投資者的風(fēng)險偏好和交易策略參考答案：ABCDE14.以下哪些因素可能會影響期貨合約的到期結(jié)