2024年度債券發(fā)行擔(dān)保權(quán)益合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度債券發(fā)行擔(dān)保權(quán)益合同版B版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2債券1.3擔(dān)保權(quán)益1.4發(fā)行價(jià)格1.5發(fā)行總額1.6擔(dān)保物1.7擔(dān)保比例2.債券發(fā)行2.1發(fā)行條件2.2發(fā)行時(shí)間2.3發(fā)行方式2.4債券利率2.5債券期限3.擔(dān)保權(quán)益3.1擔(dān)保范圍3.2擔(dān)保效力3.3擔(dān)保物權(quán)的實(shí)現(xiàn)3.4擔(dān)保解除4.合同的履行4.1債券持有人的權(quán)利4.2發(fā)行人的義務(wù)4.3擔(dān)保人的義務(wù)4.4監(jiān)督與檢查5.合同的變更與終止5.1合同的變更5.2合同的終止5.3合同終止后的處理6.爭議解決6.1爭議的解決方式6.2訴訟管轄7.合同的生效7.1合同的簽署7.2合同的生效條件7.3合同的生效時(shí)間8.合同的附件8.1附件清單8.2附件的有效性9.保密條款9.1保密義務(wù)9.2例外情況9.3泄露后的處理10.合同的轉(zhuǎn)讓10.1轉(zhuǎn)讓的條件10.2轉(zhuǎn)讓的通知10.3轉(zhuǎn)讓的有效性11.合同的解除11.1解除的條件11.2解除的程序11.3解除后的處理12.違約責(zé)任12.1違約的定義12.2違約責(zé)任的形式12.3違約的賠償13.不可抗力13.1不可抗力的定義13.2不可抗力的后果13.3不可抗力的通知14.其他條款14.1通知與送達(dá)14.2法律適用14.3合同的語言版本14.4合同的完整性的聲明第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.2債券1.2.1本合同所指債券為_______面值_______元，發(fā)行總額為_______元，債券代碼：_______，債券簡稱：_______。1.2.2債券發(fā)行時(shí)，發(fā)行人應(yīng)向擔(dān)保人支付發(fā)行費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)雙方協(xié)商確定。1.3擔(dān)保權(quán)益1.3.1擔(dān)保權(quán)益包括：（1）發(fā)行人應(yīng)按期支付債券本金及利息；（2）發(fā)行人應(yīng)按期履行合同約定的其他義務(wù)。1.3.2擔(dān)保人應(yīng)對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。1.4發(fā)行價(jià)格1.4.1債券的發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與擔(dān)保人協(xié)商確定，并在發(fā)行通知中予以公告。1.4.2發(fā)行價(jià)格包括但不限于債券面值、發(fā)行費(fèi)用、市場利率等因素。1.5發(fā)行總額1.5.1本合同項(xiàng)下的債券發(fā)行總額為_______元。1.5.2發(fā)行人應(yīng)按照發(fā)行價(jià)格向擔(dān)保人支付發(fā)行總額。1.6擔(dān)保物1.6.1擔(dān)保物為擔(dān)保人名下的_______（具體財(cái)產(chǎn)或權(quán)益），擔(dān)保價(jià)值為_______元。1.6.2擔(dān)保人應(yīng)在合同簽訂后_______日內(nèi)將擔(dān)保物權(quán)設(shè)立手續(xù)辦理完畢。1.7擔(dān)保比例1.7.1擔(dān)保比例為債券發(fā)行總額的_______%。1.7.2擔(dān)保人應(yīng)按照擔(dān)保比例承擔(dān)連帶保證責(zé)任。第八條債券發(fā)行8.1發(fā)行條件（1）取得相關(guān)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)；（2）完成債券發(fā)行所需的法律文件；（3）確保債券發(fā)行不影響發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和償債能力。8.2發(fā)行時(shí)間8.2.1發(fā)行人應(yīng)按照合同約定的時(shí)間表完成債券發(fā)行。8.2.2發(fā)行人如需調(diào)整發(fā)行時(shí)間，應(yīng)提前_______日通知擔(dān)保人，并征得擔(dān)保人同意。8.3發(fā)行方式8.3.1債券的發(fā)行方式為_______（公開招標(biāo)、定向發(fā)行等）。8.3.2發(fā)行人應(yīng)按照發(fā)行方式的規(guī)定進(jìn)行操作。8.4債券利率8.4.1債券的利率為_______%。8.4.2利率的確定方式為_______（固定利率、浮動(dòng)利率等）。8.5債券期限8.5.1債券的期限為_______年。8.5.2債券期限的確定方式為_______（固定期限、可續(xù)期等）。第九條擔(dān)保權(quán)益9.1擔(dān)保范圍9.1.1擔(dān)保范圍包括債券的本金、利息、違約金、損害賠償金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。9.1.2擔(dān)保范圍不包括因發(fā)行人正常經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的債務(wù)。9.2擔(dān)保效力9.2.1擔(dān)保人在合同約定的范圍內(nèi)對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。9.2.2擔(dān)保人的保證責(zé)任不受發(fā)行人信用狀況變化的影響。9.3擔(dān)保物權(quán)的實(shí)現(xiàn)9.3.1發(fā)行人未能按期履行合同義務(wù)時(shí)，擔(dān)保人應(yīng)按照合同約定實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)。9.3.2擔(dān)保物權(quán)的實(shí)現(xiàn)應(yīng)按照相關(guān)法律規(guī)定和合同約定進(jìn)行。9.4擔(dān)保解除9.4.1發(fā)行人按期履行合同義務(wù)，擔(dān)保解除條件成立的，擔(dān)保人對發(fā)行人的擔(dān)保責(zé)任解除。9.4.2擔(dān)保解除的程序按照合同約定和法律規(guī)定進(jìn)行。第十條合同的履行10.1債券持有人的權(quán)利10.1.1債券持有人有權(quán)按照合同約定獲得債券本金及利息。10.1.2債券持有人有權(quán)監(jiān)督發(fā)行人的履約情況。10.2發(fā)行人的義務(wù)10.2.1發(fā)行人應(yīng)按照合同約定支付債券本金及利息。10.2.2發(fā)行人應(yīng)保證債券的發(fā)行和交易符合相關(guān)法律法規(guī)。10.3擔(dān)保人的義務(wù)10.3.1擔(dān)保人應(yīng)對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。10.3.2擔(dān)保人應(yīng)按照合同約定辦理擔(dān)保物權(quán)的設(shè)立和解除手續(xù)。10.4監(jiān)督與檢查10.4.1合同各方應(yīng)相互監(jiān)督，確保合同的履行。10.4.2合同各方應(yīng)定期檢查發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和償債能力。第十一條合同的變更與終止11.1合同的變更11.1.1合同各方同意變更合同的，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。11.1.2變更協(xié)議應(yīng)經(jīng)合同各方簽字蓋章生效。11.2合同的終止11.2.1有下列情形之一的，合同終止：（1）債券到期償還完畢；（2）債券提前償還；（3）合同各方協(xié)商一致終止。11.2.2合同終止后，合同各方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事項(xiàng)。11.3合同終止后的處理11.3.1合同終止后，擔(dān)保人對發(fā)行人的擔(dān)保責(zé)任解除。11.3.2合同終止后，合同各方應(yīng)互相退還已收到的相關(guān)文件和資料。第十二條爭議解決12.1爭議的解決方式12.1.1合同各方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。12.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同約定的法院提起訴訟。12.2訴訟管轄12.2.1訴訟管轄法院為合同各方第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：債券發(fā)行授權(quán)書附件2：擔(dān)保人營業(yè)執(zhí)照副本附件3：擔(dān)保物權(quán)設(shè)立證明附件4：債券發(fā)行公告附件5：債券持有人名冊附件6：債券發(fā)行協(xié)議附件7：擔(dān)保協(xié)議附件8：監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件附件9：法律文件清單附件10：發(fā)行費(fèi)用支付憑證附件的詳細(xì)要求和說明：1.債券發(fā)行授權(quán)書：發(fā)行人應(yīng)向擔(dān)保人提供書面授權(quán)，授權(quán)擔(dān)保人對債券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督和檢查。2.擔(dān)保人營業(yè)執(zhí)照副本：擔(dān)保人應(yīng)提供其營業(yè)執(zhí)照副本，以證明其具有合同約定的擔(dān)保能力。3.擔(dān)保物權(quán)設(shè)立證明：擔(dān)保人應(yīng)提供擔(dān)保物權(quán)設(shè)立的法律文件，證明擔(dān)保物權(quán)已按照合同約定設(shè)立。4.債券發(fā)行公告：發(fā)行人應(yīng)按照合同約定發(fā)布債券發(fā)行公告，包括債券利率、期限、發(fā)行價(jià)格等信息。5.債券持有人名冊：發(fā)行人應(yīng)定期向擔(dān)保人提供債券持有人名冊，以明確債券持有人的權(quán)益。6.債券發(fā)行協(xié)議：發(fā)行人與擔(dān)保人簽訂的債券發(fā)行協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。7.擔(dān)保協(xié)議：擔(dān)保人與發(fā)行人簽訂的擔(dān)保協(xié)議，明確擔(dān)保人對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。8.監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件：發(fā)行人應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件，證明債券發(fā)行符合法律法規(guī)要求。9.法律文件清單：列舉合同中所有法律文件，明確各文件的名稱和編號。10.發(fā)行費(fèi)用支付憑證：發(fā)行人應(yīng)提供支付擔(dān)保費(fèi)用的憑證，證明擔(dān)保費(fèi)用的支付情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.發(fā)行人未能按期支付債券本金及利息；2.發(fā)行人未能按期履行合同約定的其他義務(wù)；3.擔(dān)保人未能按期履行連帶保證責(zé)任；4.發(fā)行人未能取得相關(guān)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)；5.發(fā)行人未能完成法律文件的準(zhǔn)備；6.發(fā)行人未能按照發(fā)行方式進(jìn)行操作；7.擔(dān)保人未能提供有效的擔(dān)保物權(quán)設(shè)立證明；8.擔(dān)保人未能按照合同約定實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)；9.發(fā)行人未能按照約定支付擔(dān)保費(fèi)用；10.合同各方未按照合同約定相互監(jiān)督和檢查。違約責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人違約，應(yīng)向債券持有人支付違約金，違約金為未支付本金及利息的總額的_______%；2.擔(dān)保人違約，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為未支付連帶保證責(zé)任的總額的_______%；3.發(fā)行人未能取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)或完成法律文件準(zhǔn)備，導(dǎo)致債券發(fā)行失敗，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；4.發(fā)行人未能按照發(fā)行方式進(jìn)行操作，導(dǎo)致債券發(fā)行失敗，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；5.擔(dān)保人未能提供有效的擔(dān)保物權(quán)設(shè)立證明，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；6.擔(dān)保人未能按照合同約定實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；7.發(fā)行人未能按照約定支付擔(dān)保費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；8.合同各方未按照合同約定相互監(jiān)督和檢查，導(dǎo)致合同未能履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：假設(shè)發(fā)行人未能按期支付債券本金及利息，根據(jù)合同約定，發(fā)行人應(yīng)向債券持有人支付違約金，違約金為未支付本金及利息的總額的5%。則發(fā)行人需向債券持有人支付相應(yīng)的違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.債券：指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)支付固定收益的債務(wù)融資工具。2.擔(dān)保權(quán)益：指擔(dān)保人因其擔(dān)保行為而享有的對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任的權(quán)利。3.發(fā)行價(jià)格：指債券發(fā)行時(shí)，發(fā)行人