基金應(yīng)知應(yīng)會真題-證券投資（修訂更新版）復(fù)習(xí)測試卷附答案

第頁基金應(yīng)知應(yīng)會真題-證券投資（修訂更新版）復(fù)習(xí)測試卷附答案1.關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，基金服務(wù)機構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括()。A、公募基金的投資決策B、公募基金的銷售C、公募基金的銷售支付D、公募基金的份額登記【正確答案】：A解析：暫無解析2.證券投資基金實行利益共享風(fēng)險共擔(dān)的原則，這里的“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”是指()A、投資者和管理人共同承擔(dān)B、所有參與主體共同承擔(dān)C、托管人承擔(dān)D、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險由基金投資者共同承擔(dān)?！菊_答案】：D解析：暫無解析3.基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及以下哪些環(huán)節(jié)?()A、基金資產(chǎn)保管、會計核算、凈值復(fù)核、出具法律意見書B、基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核和投資運作監(jiān)督C、基金資產(chǎn)保管、基金銷售、會計核算、投資運作監(jiān)督D、代理清算交割、會計核算、更新招募說明書、投資運作監(jiān)督【正確答案】：B解析：暫無解析4.基金管理公司內(nèi)部控制機制的層次包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.部門各級主管的檢查監(jiān)督=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長對公司的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.監(jiān)管機構(gòu)對公司的檢查和處罰A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：暫無解析5.衍生工具是由另-種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來,關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有().I.基礎(chǔ)資產(chǎn)通常被稱作合約標(biāo)的資產(chǎn)II.可以是股票、債券等金融資產(chǎn)III.可以是黃金、原油等貴金屬或大宗商品IV.可以是市場利率、股票市場指數(shù)A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、III、IV【正確答案】：B解析：暫無解析6.關(guān)于可贖回債券和可回售債券，以下表述正確的是()。A、與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高B、可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C、可贖回條款不利于債券發(fā)行人D、可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險【正確答案】：D解析：暫無解析7.機構(gòu)投資人將另類投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是()A、另類投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小，能分散投資組合的風(fēng)險B、納入另類投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率C、另類投資產(chǎn)品具有強監(jiān)管，信息透明度高的特性，從而較為安全D、納入另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報和分散投資風(fēng)險【正確答案】：D解析：暫無解析8.關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是()A、最近一年沒有違法記錄B、主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不得低于1000萬元人民幣C、主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣D、主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%【正確答案】：C解析：暫無解析9.進(jìn)行基金業(yè)績評價不能僅看回報率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素有()A、基金管理規(guī)模B、基金公司股權(quán)穩(wěn)定性C、基金經(jīng)理從業(yè)年限D(zhuǎn)、基金公司資產(chǎn)管理規(guī)?！菊_答案】：A解析：暫無解析10.關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯誤的是()A、相對于優(yōu)先股，普通股具有較高風(fēng)險的特征B、優(yōu)先股在分配股利和清算時，對公司資產(chǎn)的剩余索取權(quán)優(yōu)先于普通股C、相對于普通股，優(yōu)先股承擔(dān)風(fēng)險較低，公司盈利多時，優(yōu)先股獲利更多D、相對于優(yōu)先股，普通股具有較高的潛在收益率【正確答案】：C解析：優(yōu)先股在分配股利和清算時剩余財產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于普通股，因而風(fēng)險較低。然而，優(yōu)先股的收益也因此被限定為固定的股息收益，當(dāng)公司盈利多時，相比普通股而言，優(yōu)先股獲利更少。11.關(guān)于公開募集的基金中基金(FOF)，以下表述正確的是()。A、FOF可以投資分級基金B(yǎng)、FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%C、基金托管人不得對FOF財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費D、基金管理人不得對FOF財產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費【正確答案】：D解析：暫無解析12.從運作模式而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為()。=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.主動管理主動型FOF=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.主動管理被動型FOF=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.被動管理主動型FOF=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.被動管理被動型FOFA、I、IIB、III、IVC、I、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析13.關(guān)于流動性，以下表述錯誤的是()A、流動性是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度B、投資者投資于流動性越高的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益C、流動性高是指資產(chǎn)能夠在短時間內(nèi)以合理價格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本【正確答案】：C解析：暫無解析14.相對估值法常見的估值比率包括()。I.市盈率II.市凈率III.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價值倍數(shù)A、I、II、IIIB、I.IIC、I、II、III、IVD、I、II、IV【正確答案】：D解析：暫無解析15.某私募基金銀行存款100萬元，股票投資20萬元，基金投資40萬元，已計提管理費2,3萬元、托管費0.8萬元、業(yè)績報酬5萬元，假設(shè)該基金資產(chǎn)不包含其他項目，該基金當(dāng)日總資產(chǎn)與總負(fù)債分別為()A、60萬元，8.1萬元B、60萬元，3.1萬元C、160萬元，8.1萬元D、160萬元，3.1萬元【正確答案】：C解析：暫無解析16.張先生擬用退休金購買基金，對基金選擇，親友們的建議有以下4點，請你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析，合理的是()。I.選擇年初以來收益率高的II.選擇基金經(jīng)理從業(yè)年限長的III.選擇風(fēng)險調(diào)警后超額收益高的IV.想清楚自己的投資目標(biāo)A、I、II、IVB、II、IVC、II、IIID、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析17.滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是()。A、港幣B、人民幣C、人民幣或港幣D、美元【正確答案】：B解析：暫無解析18.關(guān)于信用風(fēng)險管理的主要措施，以下表述正確的是()。A、密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟指標(biāo)和趨勢、重大經(jīng)濟政策動向、重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)B、制定流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要C、關(guān)注投資組合風(fēng)險調(diào)整后收益,可以采用夏普比率.特雷諾比率和詹森a等指標(biāo)衡量D、建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄。信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新【正確答案】：D解析：險控制指標(biāo)，提出應(yīng)對策略19.某零息債券到期時間為5年，它的麥考利久期()。A、無法確定B、等于5年C、大于5年D、小于5年【正確答案】：B解析：暫無解析20.某基金公司對所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案目未載明歷史業(yè)績。該表述存在()A、銷售合規(guī)性風(fēng)險B、投資合規(guī)性風(fēng)險C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險D、信息披露合規(guī)性風(fēng)險【正確答案】：A解析：暫無解析21.質(zhì)押式回購期間發(fā)生質(zhì)押券的派息，利息歸()。A、融券方B、正回購方C、逆回購方D、雙方協(xié)商【正確答案】：B解析：在回購期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購雙方均不得動用。質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方（正回購方）所有。22.下列選項中，不屬于技術(shù)分析的三項假定的是()。A、歷史會重演B、市場行為涵蓋一切信息C、股票的市場價格圍繞其內(nèi)在價值波動D、股價具有趨勢性運動規(guī)律【正確答案】：C解析：技術(shù)分析的三項假定分別是：（1）市場行為涵蓋一切信息。（2）股價具有趨勢性運動規(guī)律，股票價格沿趨勢運動。（3）歷史會重演。23.關(guān)于基金的業(yè)績評價，以下表述錯誤的是()A、場外貨幣市場基金和場內(nèi)市場貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性B、黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性C、偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性D、大盤風(fēng)格股票基金和小盤風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性【正確答案】：A解析：暫無解析24.基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配II.有助于投資計劃實施III.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考A、I、II、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、III、IV【正確答案】：A解析：暫無解析25.相對估值法常見的估值比率包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.市盈率=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.市凈率=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價值倍數(shù)A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：C解析：暫無解析26.相對期貨而言，遠(yuǎn)期合約()。A、流動性較差、違約風(fēng)險較高、市場效率偏低B、流動性較高、違約風(fēng)險較高、市場效率偏低C、流動性較高、違約風(fēng)險較低、市場效率偏高D、流動性較差、違約風(fēng)險較低、市場效率偏高【正確答案】：A解析：暫無解析27.銀行間債券市場做市商，需要承擔(dān)的職責(zé)有()A、受中國人民銀行委托，代中國人民銀行與投資者進(jìn)行交易B、隨機向投資者進(jìn)行報價C、以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易D、僅向投資者賣出債券【正確答案】：C解析：暫無解析28.下列行為中,涉嫌內(nèi)幕交易的是().I.基金管理人員工在對某被投已上市公司A進(jìn)行投后管理過程中，了解到該公司要并購重組，隨即買入了A公司的股票II.基金管理人員工在聚會時聽B上市公司董秘說B公司要重組，隨即買入了B公司的股票III.基金管理人員工在對某被投已上市公司C進(jìn)行投后管理過程中，聽說C公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人員工經(jīng)分析某被投已上市公司D公布的財務(wù)報告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損的結(jié)論，于是建議公司全部賣出所持有的D公司股票A、I、IIB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III【正確答案】：B解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。29.下列選項中，不屬于另類投資優(yōu)點的是()。A、另類投資信息透明度較高B、將另類投資納入投資組合，可以實現(xiàn)投資組合多元化C、另類投資產(chǎn)品大多數(shù)具有“抗通脹”特性D、另類投資可以分散風(fēng)險【正確答案】：A解析：暫無解析30.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是()。A、公司客戶申贖記錄B、公司產(chǎn)品開發(fā)計劃C、擬投資上市公司已公布的年報D、公司投資標(biāo)的備選庫【正確答案】：C解析：暫無解析31.張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金,以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是().A、張三在個人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報,并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易B、張三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年報,利潤大幅增加、超市場預(yù)期，張三在年報披露后大量買入A公司股票C、張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見D、張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令【正確答案】：D解析：暫無解析32.以下均為債權(quán)類金融資產(chǎn)的是()A、城投債、限售股B、公司債、票據(jù)C、現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股D、基金、國債期貨【正確答案】：B解析：暫無解析33.下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是()I.在基金募集過程中，為了讓客戶更深入地了解基金產(chǎn)品，對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測II.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介III.為了維護(hù)基金業(yè)績表現(xiàn)，在基金估值報告中將某已經(jīng)實際停止經(jīng)營且處于失聯(lián)狀態(tài)的被投資企業(yè)的估值記為基金對該企業(yè)的投資成本IV.為了更好地服務(wù)基金投資者,將某投資者并未投資的另外一只基金的潛在投資標(biāo)的公司信息告知該投資者A、I、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IVE、員工收購(EBO)是回購?fù)顺龅囊环N方式F、除公司章程另有約定外,股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)G、有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意H、并購?fù)顺?、回購?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式【正確答案】：C解析：(淺淺記下)104.關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓,以下表述正確的是(A)。34.關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確是()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.保證投資人本金安全=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.按照同期銀行存款利率保證投資人最低收益=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.告知投資人本金可能受損=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.截取市場真實數(shù)據(jù)比較基金與定期存款收益率A、I、III、IVB、III、IVC、I、IID、III【正確答案】：D解析：暫無解析35.關(guān)于投資后的項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯誤的是()。A、主要財務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財務(wù)虧損情況等,投資機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注財務(wù)報表的真實性B、主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風(fēng)險控制、公司治理情況等C、主要經(jīng)營指標(biāo)包括收入、凈利潤、增長率等,公司企業(yè)價值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D、投資機構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展【正確答案】：C解析：暫無解析36.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時，以下做法正確的是()I.優(yōu)先根據(jù)乙公司公開披露的信息進(jìn)行審慎調(diào)查II.優(yōu)先根據(jù)第三方提供的信息進(jìn)行審慎調(diào)查III.乙公司提供非公開信息時，甲銀行對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別IV.不接受且不使用公司提供的非公開信息A、II、IIIB、I、IVC、II、IVD、I、III【正確答案】：D解析：暫無解析37.公募基金管理公司下列變更事項中，需要報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.變更持股5%以上股東=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.修改公司章程的重要條款=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.變更股東的持股比例超過5%A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析38.基金管理人對其投資管理活動進(jìn)行自查,以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求?()I.投資經(jīng)理甲在管理基金期間，為其親戚朋友提供外匯投資建議II.投資經(jīng)理乙受朋友之托，以其管理的基金資產(chǎn)認(rèn)購朋友所在公司發(fā)行的公司債券Ⅲ.投資經(jīng)理丙告知好友李四尚未公開發(fā)布的某上市公司分紅信息，李四所在公司隨即買入該公司股票IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的基金對所持上市公司的股票減持計劃，丁拒絕告知相關(guān)信息A、II.IVB、II、IIIC、I、II、IIID、III、IV【正確答案】：C解析：暫無解析39.貨幣市場工具一般是指()。A、長期的、具有低流動性的低風(fēng)險證券B、長期的、具有高流動性的無風(fēng)險證券C、短期的、具有低流動性的無風(fēng)險證券D、短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券【正確答案】：D解析：暫無解析40.關(guān)于內(nèi)在價值法，以下表述錯誤的是()。A、內(nèi)在價值法是按照未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進(jìn)行評估B、股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價值法C、一般情況下，內(nèi)在價值等于股票當(dāng)前價格D、貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對應(yīng)【正確答案】：C解析：暫無解析41.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是()。A、與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益也較高B、股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)C、股票基金是應(yīng)對通貨膨脹的有效手段D、股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要【正確答案】：D解析：暫無解析42.基金從業(yè)人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過程中的做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是()I.就客戶需要填寫的基金申購表單進(jìn)行解釋和說明II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶承諾基金年化收益20%IV.安排個人客戶拼單購買某股權(quán)投資基金A、II、III、IVB、I、III、IVC、II、IIID、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：暫無解析43.期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)叫做()。A、認(rèn)沽期權(quán)B、認(rèn)購期權(quán)C、歐式期權(quán)D、美式期權(quán)【正確答案】：C解析：暫無解析44.相對于壽險公司，財險公司吸納的保費投資期限()，并且賠償額度風(fēng)險()，因此財險公司通常將保費投資于()風(fēng)險的資產(chǎn)。A、較短，較小，高.B、較長，較大，高C、較短，較大，低D、較長，較小，低【正確答案】：C解析：暫無解析45.關(guān)于公募證券投資基金的特點，以下表述正確的包括()。I.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者能夠享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)II.證券投資基金實行基金投資人和基金管理人利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則III.組合投資、分散風(fēng)險是基金的特色I(xiàn)V.嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募基金的顯著特點A、II、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析46.關(guān)于做市商，以下表述錯誤的是()。A、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔(dān)B、做市商本身應(yīng)當(dāng)擁有大量可交易證券C、做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤D、做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤【正確答案】：D解析：暫無解析47.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元，2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元該基金在2015年8月29日(除息前一天)的單位凈值為1.21元，則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為()A、21.1%B、11.1%C、-11%D、-7.27%【正確答案】：B解析：暫無解析48.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是()。A、基金投資標(biāo)的備選庫B、被投資企業(yè)上市計劃C、被投資企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)計劃D、某券商研究所發(fā)布的對基金投資的某已上市公司的研究報告【正確答案】：D解析：暫無解析49.下列選項中，會帶來跨境投資估值風(fēng)險的是()I.跨境業(yè)務(wù)涉及多市場、多品種和多幣種的估值核算II.數(shù)據(jù)來源不一致III.證券交易過度活躍IV.各國稅收制度不一樣A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、III、IVD、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析50.以時間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時間關(guān)系的曲線叫做()A、B曲線B、a曲線C、K曲線D、J曲線【正確答案】：D解析：J曲線表示私募股權(quán)基金前期現(xiàn)金流降低甚至為負(fù)，后期穩(wěn)定后現(xiàn)金流入會增加。51.以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是()A、基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績B、基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時，應(yīng)保持獨立性與客觀性C、基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險控制意識D、基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實和假設(shè)【正確答案】：A解析：暫無解析52.關(guān)于股票基本面分析和技術(shù)分析，以下表述錯誤的是()。A、技術(shù)分析不僅關(guān)心證券市場本身的變化，也會考慮基本面因素B、基本面分析主要研究宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況和公司價值等因素C、基本面分析的核心在于公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平D、技術(shù)分析主要研究股價、成交量、圖形走勢、漲跌幅等因素【正確答案】：A解析：暫無解析53.壽險公司通過人壽保險業(yè)務(wù)吸納的保費具有（）的投資期限，通?？赏顿Y于風(fēng)險較（）的資產(chǎn)。()A、較短，高B、較長，高C、較短，低D、較長，低【正確答案】：B解析：暫無解析54.以下不符合基金暫停估值條件的是()。A、不可抗力致使基金管理人無法評估基金資產(chǎn)價值B、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營業(yè)C、基金中某個投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變D、發(fā)生緊急事故，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)【正確答案】：C解析：暫無解析55.關(guān)于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注冊文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、6B、1C、2D、3【正確答案】：A解析：暫無解析56.第XX屆新財富最佳分析師候選人馬某，在臨近新財富評選前，邀請具有投票資格的相關(guān)人員聚餐，并支付聚餐費用對此，監(jiān)管機構(gòu)對其采取了監(jiān)管談話的措施，其原因是()A、以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定B、構(gòu)成向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的事實C、直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益D、直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益【正確答案】：B解析：暫無解析57.如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比b與c證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關(guān)性的強弱關(guān)系為()A、一致B、b與c證券之間的相關(guān)性更強C、無法確定D、a與b證券之間的相關(guān)性更強【正確答案】：D解析：暫無解析58.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場中通過“代持養(yǎng)券”進(jìn)行利益輸送，屬()。A、流動性風(fēng)險B、市場風(fēng)險C、道德風(fēng)險D、信用風(fēng)險【正確答案】：C解析：暫無解析59.估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件一般不包括().A、企業(yè)原大股東失去控股地位B、企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止日歸母凈利潤達(dá)到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進(jìn)行新的業(yè)績承諾C、企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市D、企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件【正確答案】：B解析：暫無解析60.在傳統(tǒng)的證券投資組合中，加入另類投資產(chǎn)品不能達(dá)到的作用是()A、提高信息透明度B、規(guī)避通脹風(fēng)險C、分散風(fēng)險D、組合多元化【正確答案】：A解析：暫無解析61.關(guān)于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是()A、通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種，價格波動性較大B、股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)領(lǐng)域C、基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證D、基金的投資收益和風(fēng)險取決于基金種類和投資對象【正確答案】：C解析：暫無解析62.申請募集公募基金時，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括()I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰II.最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏III.擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行IV.有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員A、II、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、II、IV【正確答案】：A解析：暫無解析63.某銀行網(wǎng)點宣傳該行T+0產(chǎn)品”XX寶”，"XX寶”對接某只貨幣市場基金，以下做法合規(guī)的是()。A、向客戶推介“XX寶”靈活便捷，并說明由于對接貨幣市場基金，可能由于墊資額度產(chǎn)生贖回資金不能實時到賬B、根據(jù)歷史業(yè)績，向客戶宣傳”XX寶”收益率高于3.50%，大幅高于活期存款C、向客戶宣傳該行最新的保本理財產(chǎn)品“XX寶”銷售火爆，資金使用方便靈活D、向在該行辦理存款的客戶宣傳“XX寶”和定期存款一樣，且收益有時更好，是定期存款的替代品【正確答案】：A解析：暫無解析64.資產(chǎn)管理的參與方包括()A、固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)B、委托方和受托方C、資金的需求方和提供方D、股票、債券【正確答案】：B解析：暫無解析65.關(guān)于非公開募集基金的募集，以下表述正確的是()。A、基金管理人可以在知名財經(jīng)網(wǎng)站的實名論壇上向非特定對象推介基金產(chǎn)品B、基金管理人可采取在地方媒體(電視或電臺等方式)推介基金產(chǎn)品，但不可在國家級媒體推介C、基金管理人可通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開推介D、基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品【正確答案】：C解析：暫無解析66.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，該部分持有人有權(quán)自行召集。A、3%B、5%C、10%D、20%【正確答案】：C解析：暫無解析67.以下屬于基金經(jīng)理職責(zé)的是().A、審定公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程B、審核并執(zhí)行投資組合交易指令C、決定投資策略D、確定不同管理級別的操作權(quán)限【正確答案】：C解析：暫無解析68.公募基金中需要基金托管人出具托管人報告的是()I.月度報告II.季度報告III中期報告IV.年度報告A、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV【正確答案】：A解析：暫無解析69.關(guān)于ETF份額的場內(nèi)申購和贖回，以下表述正確的是()I.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式II.場內(nèi)申購和贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式III.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、金額贖回的方式IV.場內(nèi)申購和贖回ETF的對價包括組合證券、現(xiàn)金替代等A、II、IVB、I、IVC、III、IVD、II、III【正確答案】：B解析：暫無解析70.A公司是私募基金管理人，其管理的B產(chǎn)品期限為2年。A公司以下做法錯誤的是()A、B產(chǎn)品投資者的風(fēng)險評估結(jié)果在A公司范圍內(nèi)的有效期是5年B、在其官網(wǎng)宣傳發(fā)展戰(zhàn)略和投資策略C、在財經(jīng)類報紙上宣傳其品牌和產(chǎn)品管理團(tuán)隊D、通過郵件向B產(chǎn)品投資人征集關(guān)于展期的意見【正確答案】：A解析：暫無解析71.以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是()A、從管理方式來看，主要通過投資證券、期貨、基金、保險等資產(chǎn)實現(xiàn)增值B、從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)C、從收益特征來看，具有增值的特點D、從參與方來看，包括委托方和受托方【正確答案】：C解析：暫無解析72.有以下幾項投資交易活動：=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.香港投資者通過基金互認(rèn)買入內(nèi)地基金份額=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.香港投資者通過基金互認(rèn)賣出內(nèi)地基金份額=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.某公募基金賣出股票IV.某私募基金買入股票V.某機構(gòu)投資者賣出基金=6\*ROMAN\*MERGEFORMATVI.某個人投資者賣出股票按照目前的稅收政策，不需要繳納印花稅的是()。A、I、II、IV、VB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：暫無解析73.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險的是()A、發(fā)行方宣布回購債券B、信用債交易流動性不足C、通貨膨脹D、債券信用評級被下調(diào)【正確答案】：C解析：暫無解析74.以下基金從業(yè)人員的行為，不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是()。A、不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動B、服從所在基金管理機構(gòu)上級領(lǐng)導(dǎo)的各項要求C、不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂D、不侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)【正確答案】：B解析：暫無解析75.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、貨幣型基金三類基金，某個人投資者在該公司的風(fēng)險承受能力測評為最低類別的普通投資者?；谝陨闲畔?，以下說法正確的是().A、該投資者只能申購該公司旗下的貨幣型基金，不能申購該公司旗下的其他類型基金B(yǎng)、該投資者可以申購該公司旗下股票型基金，但要做好風(fēng)險提示和錄音錄像留痕C、該投資者可以申購該公司旗下混合型基金，但投資者必須先簽署風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險不匹配的確認(rèn)書D、該公司銷售人員應(yīng)該不斷提高服務(wù)水平，盡量向該投資者介紹公司旗下的不同基金產(chǎn)品【正確答案】：A解析：暫無解析76.信用風(fēng)險管理的措施不包括()盡量選用單一債券或債券類別A、建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度B、建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險監(jiān)管體系C、建立交易對手信用評級制度【正確答案】：A解析：暫無解析77.國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交昜品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會備案，備案()天內(nèi)無異議則正式實施A、10B、15C、30D、60【正確答案】：B解析：暫無解析78.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯誤的是()。A、編制基金財務(wù)會計報告B、安全保管基金財產(chǎn)C、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)材料【正確答案】：A解析：暫無解析79.基金管理人應(yīng)誠實守信，向投資人履行告知義務(wù)，基金管理人告知的內(nèi)容不包括()。A、揭示市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等投資風(fēng)險B、告知可能影響投資人利益的重要情況C、因基金經(jīng)理的投資管理能力對基金業(yè)績影響重大，告知對相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策D、投資者適當(dāng)性匹配意見【正確答案】：C解析：暫無解析80.2017年10月16日(周一)，某開放式基金估值表中的明細(xì)項目如下:銀行存款10,000萬元，股票市值150,000萬元，應(yīng)收股利1,000萬元，預(yù)提審計費用200萬元，應(yīng)付交易費用400萬元，應(yīng)付證券清算款2,400萬元，基金份額為100,000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)份額凈值是()元。A、1.60B、1.62C、1.55D、1.58【正確答案】：D解析：該基金的總資產(chǎn)為:10000+150000+1000=161000(萬元)，該基金的總負(fù)債為:200+400+2400=3000(萬元），基金資產(chǎn)凈值=總資產(chǎn)-總負(fù)債=161000-3000=158000(萬元)，基金單位資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)凈值基金單位總份額=158000100000=1.58(元)。81.關(guān)于公募基金的基金管理人職責(zé)終止的事由，以下表述錯誤的是()。A、被依法取消基金管理資格B、基金管理人連續(xù)三年虧損C、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D、被基金份額持有人大會解任【正確答案】：B解析：暫無解析82.操縱市場的行為是行業(yè)明確禁止的，以下屬于操縱市場行為的是()I.甲、乙串通，通過他們控制的資金，相互交易，拉升股價II.某基金管理人，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A上市公司的不實信息，從而達(dá)到推高A公司股價的效果，使其投資獲利III.某基金經(jīng)理在與某上市公司高管私下會晤中，得知有利好消息，大量買入該公司股票，推高股價IV.某機構(gòu)人為編造B上市公司的利空消息，待B公司股票價格大幅下跌后，大量買入B公司股票A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、I、II、III【正確答案】：A解析：暫無解析83.關(guān)于不動產(chǎn)投資的含義和特點，以下表述錯誤的是()A、直接的不動產(chǎn)投資流動性較差，通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售，投資者往往要承擔(dān)較大折價損失B、不動產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益C、不動產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動產(chǎn)估值具有一定的難度D、直接的不動產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項投資可能會占據(jù)到一個投資組合的很大比例【正確答案】：B解析：暫無解析84.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是()I.甲是基金管理人負(fù)責(zé)投后管理的從業(yè)人員，其配偶在二級市場投資了甲負(fù)責(zé)管理的基金投資的某已上市公司股票，但甲并未向公司申報II.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股票進(jìn)行投資III.甲發(fā)現(xiàn)同事利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，甲立即向監(jiān)管機構(gòu)報告A、I、IIB、I、II、IIIC、I、IIID、II、III【正確答案】：A解析：暫無解析85.以下基金從業(yè)人員的行為,不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是().A、服從所在基金管理機構(gòu)，上級領(lǐng)導(dǎo)的各項要求B、不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂C、不侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)D、不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動【正確答案】：A解析：暫無解析86.基金宣傳推介材料的范圍包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.微信公眾號文章=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.朋友圈廣告=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.信函IV.傳真A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：D解析：暫無解析87.關(guān)于混合型基金,以下表述錯誤的是()。A、混合型基金的風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金B(yǎng)、混合型基金根據(jù)投資比例,可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C、偏債型混合基金需要重點對期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控D、偏股型混合基金需要重點對組合久期、信用評級等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控【正確答案】：D解析：D選項表述錯誤，股票倉位較高時，即偏股型混合基金，可參照股票型基金，對基金行業(yè)集中度、持股集中度等風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控。故本題選D選項。88.A基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為105億元，前一日資產(chǎn)凈值是100億元，年管理費率1.5%，年托管費率0.25%，當(dāng)年天數(shù)365天，則當(dāng)天計提的基金管理費和基金托管費為()萬元A、43和7.2B、40和6.66C、41和6.85D、42和7【正確答案】：C解析：暫無解析89.關(guān)于ETF份額的場內(nèi)申購和贖回，以下表述正確的是()A、份額申購、份額贖回B、金額申購、份額贖回C、金額申購、金額贖回D、份額申購、金額贖回【正確答案】：A解析：暫無解析90.關(guān)于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯誤的是()。A、基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有更強的規(guī)范性，違反基金職業(yè)道德往往會受到懲戒B、基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有特殊性，但相對于其他職業(yè)道德則不具有特殊性C、基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，具有繼承性D、基金職業(yè)道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任，作為行為規(guī)范具有具體性【正確答案】：B解析：暫無解析91.關(guān)于基金利潤來源，以下表述正確的是()。A、股票分配股息獲得的收入屬于利息收入B、買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價差收益屬于投資收益C、買入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益【正確答案】：C解析：B買賣債券獲得的價差收益屬于利息收入92.假設(shè)某投資者持有10,000份基金A,T日該基金發(fā)布公告,擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金分紅除權(quán)前份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為()元,該投資者可分得現(xiàn)金紅利()元。A、1.635,5000B、1.630,500C、1.585,500D、1.135，5000【正確答案】：C解析：基金份額凈值=(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585，該投資者可分得現(xiàn)金股利=10000÷10×0.5=500（元）。93.()既是基金當(dāng)事人，也是基金的管理者。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、基金銷售機構(gòu)【正確答案】：A解析：暫無解析94.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元，2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元。該基金在2015年8月29日(除息前一天)的單位凈值為1.21元,則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為().A、11.1%B、-11%C、-7.27%D、21.1%【正確答案】：A解析：暫無解析95.以下不能召集基金份額持有人大會的是()。A、基金托管人B、基金管理人C、代表基金份額10%以上的基金份額持有人D、基金銷售機構(gòu)【正確答案】：D解析：暫無解析96.關(guān)于ETF,以下說法錯誤的是().A、申購ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購買人B、ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C、中小投資者-般不參與ETF的一級市場交易D、ETF贖回時得到的是一籃子股票【正確答案】：A解析：暫無解析97.在基金退出其持有的已上市公司股票的過程中,以下屬于操縱市場違法行為的是()I.投資經(jīng)理甲參加電視節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價上漲后，將自己管理的基金持有的股票A賣出II.投資經(jīng)理乙邀請好友幫助其維護(hù)基金所持有的上市公司D股價,使其價格維持在10-12元之間，以幫助其在該價格區(qū)間完成減持III.投資經(jīng)理丙在上午11點20分左右，看到海外媒體突發(fā)報道，隨即以跌停板價格大幅掛單賣出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A、I、IIB、IIIC、II、IIID、I、II、III【正確答案】：A解析：暫無解析98.X年X月X日，某基金公告進(jìn)行利潤分配，每10份分配0.2元。權(quán)益登記日(同除息日)小李持有該基金10,000份，選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是()A、1.222元，9,800份B、1.220元，10,000份C、1.202元，10,000份D、1.022元，10,000份【正確答案】：C解析：在基金投資者選擇現(xiàn)金分紅的方式時,其所擁有的基金份額并不發(fā)生改變,在這樣的情況下,基金分紅有大量的現(xiàn)金流出,基金的資產(chǎn)規(guī)模會發(fā)生改變。該基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元，除息后單位基金凈值=1.222-0.02=1.202(元),小李所持有的份額依舊為10000份。99.根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運行必須采取的措施包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.制定完善的風(fēng)險防范機制和內(nèi)部控制制度=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評佑體系=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.建立完善的交易制度，確保交易公平A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：下列哪一項不屬于基金與銀行儲蓄存款的差別？（C）A性質(zhì)不同B收益與風(fēng)險特性不同C投資方向不同D信息披露程度不同100.在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.招募說明書=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.基金合同及摘要=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.基金份額發(fā)售公告=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.基金合同生效公告A、I、II、IVB、I、III、IVC、I、II、IIID、II、III、IV【正確答案】：C解析：暫無解析1.關(guān)于股票收益互換，以下表述錯誤的是()。A投資者無法通過股票收益互換進(jìn)行風(fēng)險管理B股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益互換C股票收益互換中，支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標(biāo)的表現(xiàn)掛鉤D通常進(jìn)行凈額交收，不發(fā)生本金交換A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析2.關(guān)于期貨和遠(yuǎn)期的區(qū)別，以下表述正確的是()。A期貨合約比遠(yuǎn)期合約的實物交割比例低B期貨合約和遠(yuǎn)期合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約C期貨合約和遠(yuǎn)期合約都以實物交割為主D期貨合約和遠(yuǎn)期合約都具有較高的信用風(fēng)險A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析3.下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯誤的是()。A基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)B客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年C基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料D基金銷售機構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分時，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析4.關(guān)于對基金普通投資者的保護(hù)，以下說法錯誤的是()A銷售機構(gòu)可以向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意B普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保擴C通過基金銷售機構(gòu)向普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時，應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排D當(dāng)普通投資者與銷售機構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時，由銷售機構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析5.()表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)A應(yīng)付款項B負(fù)債C應(yīng)付利息D應(yīng)付所得稅A、正確B、錯誤【正確答案】：B解析：暫無解析6.關(guān)于另類投資基金，以下表述正確的是()。A黃金基金屬于另類投資基金B(yǎng)另類投資基金是一種直接投資工具C另類投資基金只能是私募基金D另類投資基金可資于債券、股票A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析7.在《上海證券交易所融資融券交昜實施細(xì)則》中，上海證券交易所對于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合的條件不包括()。A在上海證券交易所上市交易超過3個月B股東人數(shù)不少于5000人C融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元D融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元A、正確B、錯誤【正確答案】：B解析：暫無解析8.下列選項中不屬于防范債券回購風(fēng)險的措施的是()A在進(jìn)行逆回購交易時，嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)B合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過于集中，適度控制存量，適時調(diào)節(jié)增量C質(zhì)押品按公允價值應(yīng)足額，并持續(xù)監(jiān)測質(zhì)押品的風(fēng)險狀況與價值變動D建立健全逆回購交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品審慎確定質(zhì)押率水平A、正確B、錯誤【正確答案】：B解析：暫無解析9.()指的是每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。A轉(zhuǎn)換價格B轉(zhuǎn)換比例C轉(zhuǎn)換數(shù)量D轉(zhuǎn)換利率A、正確B、錯誤【正確答案】：B解析：暫無解析10.滬深300指數(shù)編制的方法為()A幾何平均法B派式加權(quán)法C算數(shù)平均法D成交額加權(quán)法A、正確B、錯誤【正確答案】：B解析：暫無解析11.()是股票最基本的特征。A收益性B風(fēng)險性C流動性D永久性A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析12.某境外金融機構(gòu)今年起擔(dān)任某QDI基金（簡稱A基金）的投資顧問，同時該投資顧問自去年起還擔(dān)任著另-家海外對沖基金（簡稱B基金）的投資顧問。如果該投資顧問在T日上午為A基金買入某只股票，在T日下午為B基金買入相同的股票則該2個賬戶的交易價格應(yīng)首先遵循()。A按下單時間況先，上午的買入價格作為A基金的結(jié)算價，下午的買入價格作B基金的結(jié)算價B交易量優(yōu)先，將較好的價格給買入量較大的基金，將較差的價格給買入量較小的基金C按擔(dān)任投資顧問時間優(yōu)先，將較好的價格給B基金，將較差的價格給A基金A、正確B、錯誤【正確答案】：A解析：暫無解析13.關(guān)于基金利潤來源，以下表述正確的是()。A買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價差