2022年黑龍江省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含法律法規(guī)和基礎知識）

2022年黑龍江省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含法律

法規(guī)和基礎知識）

一、單選題

1.（2018年真題）證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件中，正確的

是。。I.經營證券經紀業(yè)務已滿3年II.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人

員最近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法

違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期問III.財務狀況良好，最近2

年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定IV.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金

已實現(xiàn)第三方存管

A、HIKIV

B、I、HLIV

C、II、III、IV

D、I、III

答案：B

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級

管理人員最近2年未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌

違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或正處于整改期間。

2.投資者申請開立證券賬戶，應當持有證明中華人民共和國（）的合法證件。國

家另有規(guī)定的除外。I.公民身份II.法人身份川,合伙企業(yè)身份IV.非從業(yè)人

員身份

A、IIXIILIV

B、I、III

C、IxII

D、I、IIvHI

答案：D

解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》的規(guī)定，投資者委托證券公

司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶。證

券登記結算機構應當按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。軟件考前更新，投資者申

請開立賬戶，應當持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證

件。國家另有規(guī)定的除外。

3.基金托管人根據。的指令辦理資金劃撥。

A、基金投資人

B、基金管理人

C、基金銷售機構

D、基金注冊登記機構

答案：B

解析：題考查基金托管人的職責。基金托管人應按照基金合同的約定，根據基金

管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。因此基金托管人根據基金管理人

的指令辦理資金劃撥。故本題選B選項。

4.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，()的職責包括：建立健全公司

全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他

部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調的運行機制。

A、監(jiān)事會

B、經理層

C、董事會

D、風險管理部門

答案：B

解析：本題考查全面風險管理的責任主體。

5.公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的0。

①接收②存儲③劃轉④本息償付

A、①②

B、①②③

C、①②③④

D、②④

答案：C

解析：本題考查公開發(fā)行公司債券的相關知識。

6.()負責統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發(fā)放投資者衍

生品合約賬戶號碼。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C、證券登記結算機構

D、證券交易所

答案：C

解析：本題考查證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則。

7.《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經營、財務或者對該發(fā)行人

證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息不屬于內

幕信息的是。。

A、公司訂立重要合同，提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯(lián)交易可能對公司的資產、負

債、權益和經營成果產生重要影響

B、公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

C、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動，董事長或經理無法履行職責

D、持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情

況發(fā)生較大變化

答案：D

解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。

8.證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽亡證券投資顧問服務

協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內容應當包括。。

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證

券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：（1）

當事人的權利義務；（2）證券投資顧問服務的內容和方式；（3）證券投資顧問

的職責和禁止行為；(4)收費標準和支付方式；(5)爭議或者糾紛解決方式;

(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

9.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承

包、租賃或者委托給他人經營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人

員單處或者并處警告、3萬元以上()萬元以下的罰款。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查證券公司組織機構規(guī)定的法律責任。證券公司違反規(guī)定，與他人

合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營

管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直

接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

10.證券公司開展柜臺市場業(yè)務，應當遵守()要求。①具備從業(yè)資格②遵守法

律法規(guī)③誠實守信④公平自愿

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務應當遵守的要求°正確選項是D。

11.（2020年真題）下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃募集資金來源的說

法，正確的是（）

A、最近1年末凈資產不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金

參與

B、具有2年以上投資經歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可

以使用自有資金參與

C、證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

D、期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

答案：A

解析：根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦

法》的規(guī)定，合格的單位投資者，凈資產應不低于1000萬元;合格的個人投資者，

金融資產應不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。前述金

融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、

信托計劃、保險產品、期貨權益等。

12.下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是。。

A、

A.證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由證券交易所的會員公開選舉

B、

B.證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

C、

C.證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分

配

D、

D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

答案：B

解析：

根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百零二條的規(guī)定，實行會員制

的證券交易所設理事會、監(jiān)事會。證券交易所設總經理一人，由國務院證券監(jiān)督

管理機構任免。選項A錯誤。第九十九條?證券交易所履行自律管理職能，應當

遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明。設立證券交易所必

須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批

準。選項B正確。第一百零一條?證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應

當首先用于保證其證券交易場所和設施的正常運行并逐步改善。實行會員制的證

券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得

將其財產積累分配給會員。選項C錯誤。第一百條?證券交易所必須在其名稱中

標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名

稱。選項D錯誤。

13.（2019年真題）根據《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產定義范疇的是（）。

A、以合伙企業(yè)名義取得的收益

B、依法處置合伙人的其他財產

C、合伙人的出資

D、依法處置合伙企業(yè)不動產取得的收益

答案：B

14.下列說法錯誤的是（）。

A、證券經紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經紀業(yè)務過程中因種種原因而

導致其自身利益遭受損失的可能性

B、按風險承受能力不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術

風險

C、按風險起因不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險

D、證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券經紀公司在經紀業(yè)務活動中違反法律、

行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證

券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險

答案：B

解析：本題考查證券經紀業(yè)務的主要風險，按風險起因不同，經紀業(yè)務的風險主

要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險。

15.下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主

要交易規(guī)則的有。。①證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管

理②股票期權買方應當支付權利金。股票期權賣方收取權利金，并應當根據證券

交易所、證券登記結算機構的規(guī)定繳納保證金③股票期權買方有權決定在合約規(guī)

定期間是否行權④股票期權交易實行當日無負債結算制度

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

答案：A

解析：考查證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則。根據《股票期權交易試

點管理辦法》的規(guī)定，有關主要交易規(guī)則包括：（1）證券公司、期貨公司等股

票期權經營機構從事股票期權經紀業(yè)務，接受投資者委托，以自己的名義為投資

者進行股票期權交易，交易結果由投資者承擔。（2）證券登記結算機構負責投

資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理。（3）股票期權買方應當支付權利金。股票期

權賣方收取權利金，并應當根據證券交易所、證券登記結算機構的規(guī)定交納保證

金。（4）證券公司應當在存管銀行開設投資者股票期權保證金賬戶，用于存放

投資者股票期權交易的權利金、行權資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。（5）股

票期權買方有權決定在合約規(guī)定期間內是否行權。股票期權買方提出行權時，股

票期權賣方應當按照有關規(guī)定履行相應義務。（6）股票期權交易實行當日無負

債結算制度。

16.（2016年真題）有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

答案：A

解析：根據《公司法》第51條的規(guī)定.有限責任公司設監(jiān)事會.應當包括股東

代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比

例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大

會或者其他形式民主選舉產生。

17.（2016年真題）關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是（）。

A、按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務

B、按照約定輔助客戶作出投資決策

C、直接或間接獲取經濟利益的經營活動

D、在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

答案：D

解析：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務.是證券投資咨詢

業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，

向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策,

并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。

18.（2019年真題）證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得

超過該計劃總份額的。。

A、50%

B、80%

C、20%

D、35%

答案：C

解析：證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的2

0%o因集合計劃規(guī)模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超限的，證

券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調整。

19.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內，報（）備案。

A、中國人民銀行

B、中國證監(jiān)會

C、證券交易所

D、財政部

答案：C

解析：證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內，報證券交易

所備案。

20.期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬

于利率期貨標的物的是。。

A、滬深300指數(shù)

B、國債期貨

C、香港恒生指數(shù)

D、東京日經平均指數(shù)

答案：B

解析：利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨。中國內地的利率期貨

種類有國債期貨等。

21.（2018年真題）以下關于開放式證券投資基金的說法，不正確的是。。I,價

格的形成以基金份額凈值為基礎II.每月公布一次基金資產凈值川.基金的發(fā)行

和存續(xù)規(guī)模是固定的IV.基金有固定的存續(xù)期限

A、II、川、IV

B、I、IIXIII、IV

C、lxIKIV

D、I、川、IV

答案：A

解析：開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會

隨之增加或減少。開放式基金在開始辦理申購或贖回前，至少每周公告一次資產

凈值和份額凈值；開放申購和贖回后，應于每個開放日的次日披露基金份額凈值

和份額累計凈值。

22.按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，經營機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵

守的基本原則有。。①守法合規(guī)②誠實信用③忠實客戶利益④控制風險

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，經營機構從事證券投資顧問業(yè)務應當遵

循的基本原則有守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。

23.甲公司注冊資本150萬元人民幣，現(xiàn)有3名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專

職人員，1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員，現(xiàn)在，甲公司計劃申

請單獨從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務機構資格，則下列說法中正確的是（）。

A、甲公司還需增資至少50萬元人民幣

B、甲公司還需增資至少50萬元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)

資格的專職人員

C、甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職

人員

D、甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職

人員和1名取得證券投資從業(yè)資格的高級管理人員

答案：C

解析：考點；考查證券投資咨詢機構資格管理。單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機

構，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，有100萬元以上的注冊

資本。

24.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客

戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，沒有違法所得或者違法所

得不足10萬元的，處以10萬元以上。萬元以下的罰款。

A、30

B、40

C、50

D、60

答案：D

解析：本題考查違反客戶資產的保護規(guī)定的法律責任。證券公司股東、實際控制

人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資

產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得

1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10

萬元以上60萬元以下的罰款。

25.以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價位或者相近價位大量

或者頻繁進行回轉交易②大量或者頻繁進行高買低賣交易③進行與自身公開發(fā)

布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易④大宗交易中進行虛假或其他擾亂

市場秩序的申報

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、②③④

答案：C

解析：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影

響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬

于異常交易行為。

26.根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，維持擔保比例超過（）時，

從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有

價證券。

A、

A.100%

B、

B.200%

C、

C.150%

D、

D.300%

答案：D

解析：根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，維持擔保比例超過300%

時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券。

27.不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收

購其股權的情形是（）。

A、公司決定申請破產的

B、公司合并、分立、轉讓主要財產的

C、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會

議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

D、公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司

法》規(guī)定的分配利潤條件的

答案：A

解析：本題考查公司回購股權的情形。有下列情形之一的，對該股東會該項決議

投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：（1）公司連續(xù)5年

不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利

潤條件的；（2）公司合并、分立、轉讓主要財產的；（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)

期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公

司存續(xù)的。

28.（2020年真題）下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的

是（）

A、交易傭金實行最高上限向下浮動制度

B、傭金的收費標準因交易品種

C、證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%。

D、證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金

答案：D

解析：證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所

手續(xù)費等）不得高千證券交易金額的3%。,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和

證券交易所手續(xù)費等。具體標準如下：（1）A股、證券投資基金每筆交易傭金

不足5元的，按5元收取。（2）B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1

美元或5港元收取。（3）國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉換債券）、國債回購以及

以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和

原國家計委備案，備案15天內無異議后實施。

29.（2016年真題）下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是（）。

A、對外提供擔保

B、減少注冊資本

C、股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

D、將股份獎勵給本公司職工

答案：A

解析：根據《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下

列情形之一的除外:①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;

③股份獎勵給本公司職工；④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異

議，要求公司收購其股份的。

30.股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會

和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結束（）內，向公司登記機關報送文件，申請設

立登記。

A、30日

B、20日

C、15日

Dx10日

答案：A

解析：本題考查股份有限公司設立程序。股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司

章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結束30日

內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記。

31.《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證

券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，體

現(xiàn)了。。①公司對顧客負有誠信義務②證券公司對顧客負有盡責義務③證券公

司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產

A、①②③④

B、①③④

C、②③④

D、①④

答案：B

解析：證券公司對顧客負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交

易權、知情權及其他合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用

客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實際

控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。（不是說對顧客負有盡責義務就

錯了，而是在本題干中體現(xiàn)的是誠信義務）

32.因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予

除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的,

可以對有關責任人員采取。的證券市場入措施。

A、1—3年

B、3—5年

C、5—10年

D、終身

答案：D

解析：本題考查證券市場入措施的期限。

33.0直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告

知應當披露信息的，應當認定其指使從事信息披露違法行為。

A、控股股東

B、實際控制人

C、控股股東、實際控制人

D、以上都不是

答案：C

解析：控股股東、實際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞

應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定控股股東、實際控制人指使從

事信息披露違法行為。

34.下列選項中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會職權的是()o

A、檢查公司財務

B、執(zhí)行股東會的決議

C、向股東會會議提出提案

D、對董事、高級管理人員提起訴訟

答案：B

解析：本題考查股份有限公司監(jiān)事會職權。股份有限公司中，執(zhí)行股東會的決議

屬于董事會的職權，選項A、C、D均屬于監(jiān)事會職權。

35.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責令

改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A、縣級以上稅務部門

B、縣級以上人民政府財政部門

C、公司登記機關

D、審計機關

答案：B

解析：本題考查另立會計賬簿的法律責任。違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計

賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元

以上50萬元以下的罰款，B選項符合題意。故本題選B選項。

36.（2019年真題）申請公司債券上市交易，應當向（）報送上市報告書、公司章

程等相關文件。

A、國務院證券監(jiān)督管理機構

B、證券交易所

C、工商行政管理局

D、發(fā)改委

答案：B

解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（1）上市報

告書；（2）申請公司債券上市的董事會決議；（3）公司章程；（4）公司營業(yè)

執(zhí)照；（5）公司債券募集辦法；（6）公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；（7）證券交

易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當

報送保薦人出具的上市保薦書。

37.下列關于證券公司與證券經紀人簽訂委托合同的說法正確是（）。①簽訂合

同前，應對證券經紀人進行嚴格審查②應當遵循公平、效益、誠實信用的原則③

合同內可以不明確代理期間④合同應該明確雙方的權利義務

A、①②

B、②③

C、③④

D、①④

答案：D

解析:證券公司與證券經紀人簽訂委托合同應遵循平等、自愿、誠實信用的原則；

合同應載明雙方名稱、代理權限和代理期間等事項。②③不正確。

38.（2018年真題）下列關于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應當符合的條件的

說法中，錯誤的是（）。

A、經中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)

行

C、凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風

險監(jiān)控指標的規(guī)定

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

答案：C

解析：證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當符合下列條件：（1）經中國證監(jiān)

會核定為綜合類證券公司。（2）凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)

會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。（3）客戶資產管理業(yè)務人員

具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或

者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。（4）具有良好的法人治理結

構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。（5）最近1年未受到

過行政處罰或者刑事處罰。（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

39.私募基金子公司的自律管理措施包括。。①設立報告②自查自?、鄱ㄆ趫?/p>

告④執(zhí)業(yè)檢查

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③④

答案：D

解析：自律管理措施包括設立報告、定期報告、合規(guī)風險管理評估、執(zhí)業(yè)檢查、

自律懲戒。

40.（2019年真題）根據《證券法》，下列不屬于證券市場內幕信息的是（）

A、上市公司收購的有關方案

B、公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之十，但

未達到該資產的百分之三十

C、公司股權結構的重大變化

D、公司的重大投資行為和重大購置財產的決定

答案：B

解析：內幕交易、泄露內幕信息，是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者

非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易

或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該

證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗

示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。

41.合格境外機構投資者在境內開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經中國證監(jiān)會

和國家外匯管理局審批，實收資本不少于。億元人民幣。

A、80

B、70

C、60

D、50

答案：A

解析：境外投資者托管人資格。托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審

批，實收資本不少于80億元人民幣。

42.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，

專門委員會應當向()負責，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報告。

A、董事會；監(jiān)事會

B、董事會；股東會

C、股東會；股東會

D、董事會；董事會

答案：D

解析：考查董事會專門委員會的有關規(guī)定。專門委員會應當向董事會負責，并按

照章程的規(guī)定向董事會提交工作報告。

43.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)

務，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

Av10%

B、20%

C、30%

D、50%

答案：B

解析：按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營

業(yè)務，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%。不含同業(yè)存單,

因報銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

44.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存

款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處。萬元以上（）萬元

以下罰金。①2②3③20④30

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、②①③

答案：D

解析：本題考查《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收

公眾存款的，處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬

兀以下罰金。

45.（2019年真題）下列不屬于股份有限公司特征的是。。

A、必須設定董事會

B、財務狀況必須公開

C、既可以發(fā)行設立，又可以募集設立

D、可以通過發(fā)行股票籌集資本

答案：B

解析：我國《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責任公司；二是股份有限公

司。有限責任公司是指由特定人數(shù)的股東所組成，股東以其認繳的出資額為限對

公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任的公司。股份有限公司是指

由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認購的股份

為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任的企業(yè)法人。有限責

任公司和股份有限公司的主要區(qū)別在于：第一，在股東人數(shù)上，有限責任公司設

立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限。第二，在股份流動性

上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為

等額股份，股份轉讓相對便捷、自由。第三，股份有限公司可以公開發(fā)行股份募

集資金；有限責任公司不可以。綜合而言，兩種公司的區(qū)別集中體現(xiàn)在融資方式

和股份流動性上。企業(yè)選擇有限公司亦或股份公司類型，多半是基于自身的融資

需求而作出的選擇。

46.（2016年真題）下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正

確的是（）。

A、情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑

B、情節(jié)嚴重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C、情節(jié)嚴重的，處5年以上W年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以

下罰金

D、單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任

人員.處10年以下有期徒刑或者拘役

答案：B

解析：根據《刑法》第一百八十條【內幕交易、泄露內幕信息罪；利用未公開信

息交易罪】證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內

幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易

價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信

息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動,

情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五

倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一

倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主

管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。故B項說法正確。

47.證券公司應當（）計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。

A、逐日

B、每周

C、逐月

D、每季度

答案：A

解析：本題考查證券公司計算擔保物與債務比例的周期，證券公司應當逐日計算

客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。

48.按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》

的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道

業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是。。①質量控

制②項目組、業(yè)務部門③內核、合規(guī)、風險管理等部門或機構

A、①②③

B、②③①

C、②①③

D、③①②

答案：C

解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的內部控制組織結構要求的有關規(guī)定。

證券公司投資銀行類業(yè)務的內部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分

別是項目組和業(yè)務部門、質量控制以及內核、合規(guī)、風險管理等部門或機構。

49.作為私募基金的合格投資者的個人，其金融資產不低于0萬元或者最近3

年個人年均收入不低于（）萬元。

A、100；50

B、100；100

C、300；50

D、300；100

答案：C

解析：本題考查私募基金合格投資者的標準。私募基金的合格投資者是指具備相

應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且

符合下列相關標準的單位和個人：（1）凈資產不低于1000萬元的單位；（2）

金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前

述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產

品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

50.下列說法正確的是（）。

A、月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)

管理和風險管理情況等

B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構和其他機構的

信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息

C、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、

中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)

關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷

售機構及其他私募服務機構及其他從業(yè)人員誠信信息計人證券期貨市場誠信檔

案數(shù)據庫

答案：B

解析：本題考查私募基金行業(yè)自律管理相關知識。選項A年度報告除月度報告內

容外還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和

風險管理情況等。選項C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證

券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私

募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。選項D

中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募

服務機構及其他從業(yè)人員誠信信息計入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據庫。

51.發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所

募集資金的用途的，責令改正，處以（）的罰款。

A、10萬元以上100萬元以下

B、20萬元以上200萬元以下

C、30萬元以上300萬元以下

D、50萬元以上500萬元以下

答案：D

解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第一百八十五條的規(guī)定，發(fā)行人違

反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用

途的，責令改正，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

52.下列關于股份有限公司擔保的表述中，錯誤的有。。I.股份有限公司不

得為公司實際控制人提供擔保II.股份有限公司不得為公司股東提供擔保川.股

份有限公司不得為他人提供擔保IV.股份有限公司為他人提供擔保，必須經股東

大會批準

A、I、IILIV

B、IIVIILIV

C、IXII

D、I、IIvHLIV

答案：D

解析：公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事

會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者

擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制

人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。對于被擔保人股東或者受被擔

保實際控制人支配的股東，不得參加該擔保事項的表決。該項表決由出席會議的

其他股東所持表決權的過半數(shù)通過。

53.（2019年真題）下列關于基金財產的說法，正確的有（）I.基金財產獨立于

基金管理人固有財產II.基金財產獨立于基金托管人固有財產此基金財產不完

全獨立于基金管理人固有財產IV.基金財產不完全獨立于基金托管人固有財產

A、川、IV

B、I、II

C、IIVIII

D、IvIV

答案：B

解析：基金財產包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及

基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和

收益。作為從事證券投資基金活動的基礎和前提，基金財產具有獨立于基金管理

人、基金托管人固有財產的地位，在法律上具有獨立性。

54.下列有關國家強制力保障法律實施的說法，錯誤的是（）。

A、國家通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行

B、任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁

C、國家強制力是保障法實施的唯一手段

D、法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性

答案：C

解析：國家強制力是保障法實施的最后手段，但不是唯一手段。法的實施還需要

社會輿論、道德觀念等因素的力量來保障。

55.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產，情節(jié)嚴重的，

對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下

有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處。

年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

A、10；5；10

B、20；6；15

C、30；3；10

D、40；5；20

答案：C

解析：考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產，情節(jié)嚴重的，

對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下

有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3

年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

56.《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自

營業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）

倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、6

D、10

答案：A

解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十六條的規(guī)定，期貨公司從事或者變

相從事期貨自營業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得

1倍以上3倍以下的罰款。

57.（2018年真題）從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨

投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：A

解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨

投資咨詢業(yè)務。

58.按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列

不屬于證券公司高級管理人員的是（）O

A、合規(guī)負責人

B、董事會秘書

C、財務負責人

D、總經理秘書

答案：D

解析：本題考查《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二

條、第三條的規(guī)定，證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、

董事會秘書及實際履行上述職務的人屬于證券公司高級管理人員。

59.財務顧問的法律責任包括（）。①發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司未

按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上10

。萬元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予

警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款③情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上

500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務④對

直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上50萬元

以下的罰款

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：考查財務顧問的法律責任。

60.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚

未發(fā)行證券的，處以。的罰款。

A、五十萬元以上五百萬元以下

B、一百萬元以上一千萬元以下

C、二百萬元以上二千萬元以下

D、五百萬元以上五千萬元以下

答案：C

解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證

券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以二百

萬元以上二千萬元以下的罰款；已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之

十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百

萬元以上一千萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事

前款違法行為的，沒收違法所得,并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款;

沒有違法所得或者違法所得不足二千萬元的，處以二百萬元以上二千萬元以下的

罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元

以下的罰款。

61.審計委員會的主要職責包括（）。①監(jiān)督年度審計工作②提請聘任外部審計

機構③負責內部審計與外部審計之間的溝通④對合規(guī)和風險管理的機構設置及

其職責進行審議并提出意見

A、①②③④

B、①②④

C、①②③

D、②③④

答案：C

解析：合規(guī)管理和風險管理是風險控制委員會的職責。

62.有限責任公司股東會會議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，

以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表（）表決權的

股東通過。

A、1/3以上

B、2/3以上

C、全部

D、1/2以上

答案:B

解析:有限責任公司股東會會漢做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的協(xié)議,

以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表

決權的股東通過。

63.以下屬于證券經紀業(yè)務管理風險防范措施的是（）。①要加強對經紀業(yè)務營

銷管理②嚴格執(zhí)行經紀業(yè)務操作規(guī)程③建立經紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息

管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險，保護客戶合法權益④建立經紀業(yè)

務檢查稽核制度

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券經紀業(yè)務管理風險的防范措施。

64.證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原

則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的

評級標準和工作程序。

A、獨立性

B、公平性

C、客觀性

Dv一致性

答案：D

解析：證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對

象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

評級標準有調整的，應當充分披露。

65.資產支持證券僅限于在合格投資者范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的

合格投資者合計不得超過（）人。

A、100

B、200

C、300

D、400

答案：B

解析：本題考查資產支持證券的掛牌、轉讓。資產支持證券僅限于在合格投資者

范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過200人。

66.（2018年真題）下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條

件有Ooi.注冊資本不低于人民幣5000萬元；II,具有完善的公司治理和

內部控制制度；III.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；IV.最近

3年內無重大違法違規(guī)行為。

A、I.II、III、IV

B、IIXIILIV

C、I.IIVIV

D、I.IILIV

答案：B

解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司申請保

薦機構資格，應當具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低

于人民幣5000萬元；②具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符

合相關規(guī)定；③保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內部風險評估和控制系統(tǒng),

內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；④具有良好的

保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦

相關業(yè)務的人員不少于20人；⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4

人；⑥最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件。

67.證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂

直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人應在

O指導下開展風險管理工作，并向。履行風險報告義務。

A、首席風險官；證券公司董事會

B、首席風險官；子公司董事會

C、首席風險官；首席風險官

D、子公司董事會；子公司董事會

答案：C

解析：考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。證券公司應當將

子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保

子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、

制度流程、信息技術系統(tǒng)和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。

證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作，子公

司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或

者部門。子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公

司董事會聘任，其解聘應征得證券公司首席風險官同意。軟件考前更新，子公司

風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官

履行風險報告義務。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核,

考核權重不低于50%。

68.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司

投資銀行類業(yè)務內部控制的說法中錯誤的是()o

A、專門從事資產管理業(yè)務的證券公司分支機構可以開展資產證券化業(yè)務

B、非單一從事投資銀行類業(yè)務的證券公司分支機構可以開展除項目承攬等輔助

性活動以外的投資銀行類業(yè)務

C、分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或

可能存在利益沖突的部門或機構

D、證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除

答案：B

解析：考查證券公司投資銀行類業(yè)務的內部控制的有關規(guī)定。非單一從事投資銀

行類業(yè)務的證券公司分支機構不得開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀

行類業(yè)務，專門從事資產管理業(yè)務的證券公司分支機構開展資產證券化業(yè)務除外。

69.（2018年真題）（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶

融資融券所生債權的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔保證券賬戶

D、客戶信用交易擔保資金賬戶

答案：C

解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公

司因向客戶融資融券所生債權的證券。

70.（2017年真題）證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券

公司總部，公司應建立完備的（）。I.融資融券業(yè)務管理制度II.決策與授權

體系川.操作流程和風險識別IV.評估與控制體系

A、I、IIvIIIvIV

B、I、IIXIII

C、HIKIV

D、IIx川、IV

答案：A

解析：證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公

司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、

評估與控制體系。

71.下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的是。。①科創(chuàng)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略、

突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上

海證券交易所發(fā)布并適時更新③個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權

限④投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)

板股票交易權限即可，無須在中國結算開立新的證券賬戶

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：本題考查科創(chuàng)板的定位。在上海證券交易所新設科創(chuàng)板，堅持面向世界科

技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破

關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。具體行業(yè)范圍由上海證券交易所

發(fā)布并適時更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬

戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可，無須在中國結算開立新的證券賬戶。

72.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人

或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違

法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得

不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50

答案：C

解析：本題考查證券公司組織機構規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定對離任

的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予

警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得

或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

73.按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應

該具備的條件不包括。。

A、具有證券從業(yè)資格

B、具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷

C、最近36個月無違反誠信的不良記錄

D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

答案：C

解析：本題考查財務顧問主辦人應該具備的條件。按照《上市公司并購重組財務

顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該具備下列條件：（1）具有證券

從業(yè)資格；（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷；（3）參加中國證監(jiān)

會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；（4）所任職機構同意推薦

其擔任本機構的財務顧問主辦人；（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨唬?）

最近24個月無違反誠信的不良記錄；（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)

規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)

受到處罰。

74?列有關證券登記結算機構的說法，正確的是。。①投資者委托證券公司進

行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務院批準的其他全國性

證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構③證券賬戶應當以

證券公司的名義開立④證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和

證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

A、①②③

B、②④

C、①③④

D、①③

答案:B

解析：本題考查證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交

易，應當申請開立證券賬戶；在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交

易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構；證券登記結算機構應當

按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結算機構按照

業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①

③說法錯誤，②④說法正確。

75.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督

管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違

法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，

處以。萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：本題考查證券公司組織機構規(guī)定的法律責任。合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國

務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予

警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不

足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)

資格。

76.()決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、高級管理人員

D、股東大會

答案：A

解析：考查廉潔從業(yè)的內部控制機制中的人員管理：董事會決定廉潔從業(yè)管理目

標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。證券期貨經營機構主要負責人是落實廉

潔從業(yè)管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構或子公

司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責范圍內承擔相應管理責任。

77.下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務的是()o

A、下設機構

B、為他人從事場外配資

C、投資非上市公司股權

D、從事實體業(yè)務

答案：C

解析：證券公司另類投資公司業(yè)務。

78.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。I.機構投資

者11.結算會員III.非結算會員IV.個人投資者

A、IXII

B、IIIVIV

C、IvIV

DvIIVIII

答案：D

解析：實行會員分級結算制度的交易所的會員分為結算會員卻非結算會員。

79.全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日

起（）個轉讓日內與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)公司備案制度。

80.證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可

以。通知方式提出解除協(xié)議。

A、郵件

B、口頭

C、書面

D、電話

答案：C

解析：證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶

可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

81.基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完

整與獨立。基金托管人違反上述規(guī)定，未對基金財產實行分別管理或者分