02-統(tǒng)計調(diào)查課件

第二章調(diào)查與實驗設(shè)計02-統(tǒng)計調(diào)查目錄第一節(jié)指標(biāo)設(shè)計第二節(jié)統(tǒng)計調(diào)查的分類第三節(jié)抽樣調(diào)查第四節(jié)調(diào)查誤差第五節(jié)實驗的基本概念02-統(tǒng)計調(diào)查第一節(jié)指標(biāo)設(shè)計客觀存在的，在同一性質(zhì)基礎(chǔ)上結(jié)合起來的許多個別事物的整體，稱為統(tǒng)計總體，簡稱總體。構(gòu)成統(tǒng)計總體的個別事物，稱為總體單位，簡稱單位一個統(tǒng)計總體應(yīng)當(dāng)具有三個方面的特征同質(zhì)性：統(tǒng)計總體中的單位必須具有某方面的相同屬性。大量性：雖然一個單位也可以構(gòu)成一個總體，但統(tǒng)計工作中研究的總體往往是由大量的單位構(gòu)成的。差異性：在具有相同屬性的基礎(chǔ)上，總體中的各個單位還應(yīng)當(dāng)是存在差異性的，必然存在某些方法，可以將總體中的單位進(jìn)行個體識別。02-統(tǒng)計調(diào)查思考：如何定義“北京居民”這個總體北京居民北京的范圍如何限定？居住時間如何界定？人口屬性：年齡、職業(yè)02-統(tǒng)計調(diào)查標(biāo)志與指標(biāo)標(biāo)志是說明總體單位特征的名稱指標(biāo)是描述總體特征的名稱。根據(jù)所說明的特征不同，標(biāo)志可分為品質(zhì)標(biāo)志和數(shù)量標(biāo)志兩類。所謂品質(zhì)標(biāo)志是指這種標(biāo)志只能以名稱的方式表示，而不能進(jìn)行數(shù)量化處理。數(shù)量標(biāo)志則相反，是指可以用數(shù)字進(jìn)行表示的個體特征。02-統(tǒng)計調(diào)查統(tǒng)計尺度的概念列名尺度(NominalScale),定類尺度對事物僅做平等的分組或分類，而不提供更多的描述。支持＝和≠的運算。順序尺度(OrdinalScale)，定序尺度除提供名稱描述外，還可對事物進(jìn)行排序。支持＞和＜運算。間隔尺度(IntervalScale)，定距尺度能夠提供兩個測度之間的數(shù)量間隔。支持＋和－運算。比率尺度(RatioScale)，定比尺度在兩個測度之間，可以比較其比例關(guān)系。支持×和÷運算。02-統(tǒng)計調(diào)查間隔尺度與比率尺度海平面間隔尺度比率尺度如何測量冰山的高度02-統(tǒng)計調(diào)查指標(biāo)六要素指標(biāo)數(shù)值最終計算結(jié)果指標(biāo)名稱：描述指標(biāo)的文字計量單位指標(biāo)的計量尺度時間限制指標(biāo)的時間范圍空間限制指標(biāo)的空間范圍計算方法：對總體進(jìn)行測量時所使用的方法和注意事項統(tǒng)計指標(biāo)指標(biāo)口徑02-統(tǒng)計調(diào)查對測量方法的討論在二十世紀(jì)七十年代，法國數(shù)學(xué)家曼德爾勃羅特在他的著作中探討了英國的海岸線有多長？這個問題這依賴于測量時所使用的尺度。如果用公里作測量單位，從幾米到幾十米的一些曲折會被忽略；改用米來做單位，測得的總長度會增加，但是一些厘米量級以下的就不能反映出來。由于漲潮落潮使海岸線的水陸分界線具有各種層次的不規(guī)則性。海岸線在大小兩個方向都有自然的限制，取不列顛島外緣上幾個突出的點，用直線把它們連起來，得到海岸線長度的一種下界。使用比這更長的尺度是沒有意義的。還有海沙石的最小尺度是原子和分子，使用更小的尺度也是沒有意義的。在這兩個自然限度之間，存在著可以變化許多個數(shù)量級的“無標(biāo)度”區(qū)，長度不是海岸線的定量特征，就要用分維。數(shù)學(xué)家寇赫從一個正方形的“島”出發(fā)，始終保持面積不變，把它的“海岸線”變成無限曲線，其長度也不斷增加，并趨向于無窮大。以后可以看到，分維才是“寇赫島”海岸線的確切特征量，即海岸線的分維均介于1到2之間。02-統(tǒng)計調(diào)查第二節(jié)統(tǒng)計調(diào)查的分類按調(diào)查內(nèi)容分類：產(chǎn)品、服務(wù)、廣告、媒介按研究對象分類：機構(gòu)、家庭、個人按研究目的分類：探測性、實證性、預(yù)測性按組織形式分類：專項、連續(xù)、搭車02-統(tǒng)計調(diào)查一、按范圍進(jìn)行分類全面調(diào)查對所有的單位進(jìn)行調(diào)查，也稱為普查非全面調(diào)查選擇一部分單位進(jìn)行調(diào)查重點調(diào)查典型調(diào)查抽樣調(diào)查02-統(tǒng)計調(diào)查全面調(diào)查的缺限成本大，周期長經(jīng)濟(jì)上不可能實現(xiàn)破壞性調(diào)查非代表性誤差02-統(tǒng)計調(diào)查非全面調(diào)查的分類（1）重點調(diào)查：對總體中影響全局的主要單位進(jìn)行調(diào)查，而對不影響全局的單位不進(jìn)行調(diào)查。（2）典型調(diào)查：對總體中具有代表性的單位進(jìn)行調(diào)查。（3）抽樣調(diào)查：按隨機原則從總體中抽選一部分單位進(jìn)行訪問。02-統(tǒng)計調(diào)查典型調(diào)查案例：毛澤東《尋烏調(diào)查》《尋烏調(diào)查》載于《毛澤東文集（第一卷）》，是毛澤東在1930年做的一系列調(diào)查中的一項，是典型調(diào)查的經(jīng)典作品。02-統(tǒng)計調(diào)查調(diào)查背景的介紹02-統(tǒng)計調(diào)查尋烏調(diào)查毛澤東一九三○年五月我做的調(diào)查以這次為最大規(guī)模。我過去做過湘潭、湘鄉(xiāng)、衡山、醴陵、長沙、永新、寧岡七個有系統(tǒng)的調(diào)查，湖南那五個是大革命時代(一九二七年一月)做的，永新、寧岡兩個是井岡山時代(一九二七年十一月)〔1〕做的。湖南五個放在我的愛人楊開慧手里，她被殺了，這五個調(diào)查大概是損失了。永新、寧岡兩個，一九二九年一月紅軍離開井岡山時放在山上的一個朋友手里，蔣桂會攻井岡山〔2〕時也損失了。失掉別的任何東西，我不著急，失掉這些調(diào)查(特別是衡山、永新兩個)，使我時常念及，永久也不會忘記。尋烏調(diào)查是一九三○年五月四軍到尋烏時做的，正是陂頭會議〔3〕(二月七日四軍前委與贛西特委的聯(lián)席會議)之后，汀州會議〔4〕(六月四軍前委與閩西特委的聯(lián)席會議)之前，關(guān)于中國的富農(nóng)問題我還沒有全般了解的時候，同時我對于商業(yè)狀況是完全的門外漢，因此下大力來做這個調(diào)查。02-統(tǒng)計調(diào)查

在全部工作上幫助我組織這個調(diào)查的，是尋烏黨的書記古柏同志(中學(xué)生，破產(chǎn)小地主，曾任小學(xué)教師、縣革命委員會及縣蘇維埃主席，篁鄉(xiāng)區(qū)人)。在材料上與我以大量供給的，是郭友梅(五十九歲，雜貨店主，曾任縣商會長，本城人)、范大明(五十一歲，貧農(nóng)，縣蘇職員，城區(qū)人)、趙鏡清(三十歲，中農(nóng)，做過鑄鐵工，做過小商，陳炯明部下當(dāng)過兵做到排長，現(xiàn)任縣蘇委員，雙橋區(qū)人)、劉亮凡(二十七歲，縣署錢糧兼征柜辦事員，現(xiàn)任城郊鄉(xiāng)蘇維埃主席，城區(qū)人)四人，他們都是經(jīng)常到調(diào)查會的。此外李大順(二十八歲，貧農(nóng)，曾任區(qū)蘇委員)、劉茂哉(五十歲，老童生，開過賭場，做過小生意，原是小地主，降為貧民，曾任縣革命委員會委員，現(xiàn)任區(qū)蘇委員)兩人，也供給了一部分材料，間或到我們的調(diào)查會。還有劉星五(四十六歲，農(nóng)民，做過小生意，鄉(xiāng)蘇委員，城區(qū)人)、鐘步嬴(二十三歲，梅縣師范生，區(qū)政府主席，石排下人)、陳倬云(三十九歲，自治研究所畢業(yè)，做過縫工，做過小生意，當(dāng)過小學(xué)教師)、郭清如(六十二歲，秀才，赴過鄉(xiāng)試，做過小學(xué)教師，城區(qū)人)四人，到過一二次調(diào)查會，稍微供給了一點材料。我們的調(diào)查會，就是我和以上十一個人開的，我做主席和記錄。我們的會開了十多天，因為紅軍部隊分在安遠(yuǎn)，尋烏、平遠(yuǎn)做發(fā)動群眾的工作，故有時間給我們開調(diào)查會。02-統(tǒng)計調(diào)查二、按方法分類02-統(tǒng)計調(diào)查觀察法調(diào)查人員不直接與受訪者進(jìn)行接觸，而是通過旁觀的方法獲得對受訪者情況的了解；觀察法要求訪問員具有較強的觀察能力，能夠敏銳地發(fā)現(xiàn)受訪者的各種無意識活動觀察法的商業(yè)應(yīng)用陪同購物法神秘顧客法02-統(tǒng)計調(diào)查采訪法采訪法指調(diào)查人員根據(jù)訪問提綱，與受訪者進(jìn)行交談，由此獲得對受訪者情況的了解采訪法包括兩種常見類型：座談會：一對多的采訪深度訪談：一對一的采訪采訪法同樣要求調(diào)查員具有較強的能力02-統(tǒng)計調(diào)查報告法由受訪者填寫有關(guān)報告表格，向調(diào)查人員報告自身情況在組織良好的情況下，報告法能夠在較低的成本下，快速地獲得有關(guān)統(tǒng)計結(jié)果。但報告法受被調(diào)查機構(gòu)的主觀配合情況影響較大，容易出現(xiàn)差錯。02-統(tǒng)計調(diào)查問卷調(diào)查法調(diào)查人員使用格式化的調(diào)查問卷，向受訪者進(jìn)行詢問。由于對訪問員能力的依賴性降低，所以能夠較好的控制調(diào)查誤差，便于定量分析。是最常用的市場調(diào)查手段。02-統(tǒng)計調(diào)查常見的問卷調(diào)查方法入戶訪問街頭攔截式訪問電話調(diào)查郵寄問卷調(diào)查留置問卷調(diào)查媒體問卷調(diào)查02-統(tǒng)計調(diào)查第三節(jié)抽樣調(diào)查抽樣調(diào)查非概率抽樣總體中的單位進(jìn)入樣本的概率是未知的。便利抽樣判斷抽樣配額抽樣滾雪球抽樣概率抽樣總體中的單位以確定的概率進(jìn)入樣本。由于概率確定，可以精確計算抽樣誤差。簡單隨機抽樣分層抽樣等距抽樣整群抽樣多階段抽樣02-統(tǒng)計調(diào)查概率抽樣之一：簡單隨機抽樣SimpleRandomSampling也稱純隨機抽樣指對總體不進(jìn)行任何處理的情況下，所進(jìn)行的等概率抽樣所有的總體單位以一個相同的非零概率進(jìn)入樣本02-統(tǒng)計調(diào)查獲得隨機數(shù)的方法（1）利用計算機產(chǎn)生隨機數(shù)（2）利用隨機數(shù)表（3）利用隨機數(shù)骰子（4）其他可利用的手段02-統(tǒng)計調(diào)查隨機數(shù)表的例子859444188534066105839131185350604063521338830776438006572938673539520957778249245233912202867765456602-統(tǒng)計調(diào)查隨機數(shù)表的使用細(xì)則盡可能選擇隨機的位置開始取數(shù)對于隨機數(shù)大于所需范圍的情況，可以使用“取余”算法02-統(tǒng)計調(diào)查概率抽樣之二：分層抽樣StratifiedSampling將總體按主要標(biāo)志劃分為若干個層，在每一層中進(jìn)行隨機抽樣分層應(yīng)滿足層間差異大，層內(nèi)差異小的原則。02-統(tǒng)計調(diào)查分層抽樣的分類等比例分層在每一層中抽選的樣本數(shù)與層的單位數(shù)的比例是固定的；不等比例分層離散程度越大的層，抽樣比例越大單位調(diào)查成本越高的層，抽樣比例越小02-統(tǒng)計調(diào)查自加權(quán)設(shè)計通過設(shè)計，使每個樣本的代表性相同，則在最終進(jìn)行統(tǒng)計分析時，不需要對不同樣本進(jìn)行加權(quán)處理，這種設(shè)計稱為自加權(quán)設(shè)計自加權(quán)設(shè)計能夠有效降低數(shù)據(jù)處理階段的成本，應(yīng)當(dāng)是一種設(shè)計目標(biāo)。02-統(tǒng)計調(diào)查概率抽樣之二：等距抽樣SystematicSampling將總體按某一標(biāo)志進(jìn)行排列后，按相同的間隔進(jìn)行抽選也稱機械抽樣、系統(tǒng)抽樣02-統(tǒng)計調(diào)查等距抽樣的分類（1）相關(guān)標(biāo)志排列效果近似于分層抽樣（2）無關(guān)標(biāo)志排列效果近似于簡單隨機抽樣02-統(tǒng)計調(diào)查等距抽樣的注意事項（1）當(dāng)序列具有單調(diào)傾向時，單純的等距抽樣可能會造成一定的偏差，可以采用對稱等距抽樣方法進(jìn)行修正；（2）當(dāng)序列具有周期性時，如等距抽樣周期與序列周期相重合，會出現(xiàn)較大的偏差，需要注意錯開周期。02-統(tǒng)計調(diào)查概率抽樣之四：整群抽樣ClusterSampling將總體全部單位分成若干個群，隨機抽選一部分群，對所選中群中的所有單位進(jìn)行全面調(diào)查主要優(yōu)點是充分利用了群自身的組織，從而有效地降低了單位樣本的調(diào)查成本。02-統(tǒng)計調(diào)查整群抽樣使用的場合由于單位成本下降，在有限的費用內(nèi)可以增加樣本量，從而抵銷由于單位間的相關(guān)性帶來的精度損失。如果群間差異小，群內(nèi)差異大，則整群抽樣會有特別高的效率。02-統(tǒng)計調(diào)查概率抽樣之五：多階段抽樣Multi-StagesSampling把整個抽樣過程分為若干個階段，逐級抽出最終的受訪者。多階段抽樣中，每增加一個抽樣階段，就會增加一個誤差來源，因此在可能的情況下，應(yīng)當(dāng)盡量減少抽樣階段02-統(tǒng)計調(diào)查在一個城市中調(diào)查1000個樣本的設(shè)計大多數(shù)商業(yè)調(diào)查項目都要求在一個城市中進(jìn)行1000個樣本的調(diào)查。樣本太少會導(dǎo)致調(diào)查精度太低，同時分類信息無法獲得；樣本太多會帶來成本的上升。02-統(tǒng)計調(diào)查基本設(shè)計思想（1000樣本）本項調(diào)查采用多階段設(shè)計階段一：在全市抽選50個居委會；可考慮采用簡單隨機抽樣獲得50個居委會。階段二：在居委會內(nèi)部抽選居民戶；入戶之后，還需要確定最終的采訪者，但一般不將此單獨列為一個抽樣階段。02-統(tǒng)計調(diào)查每居委會的樣本戶分配等比方式每居委會的樣本戶數(shù)與居委會規(guī)模成比例；是一種自加權(quán)設(shè)計；等額方式每居委會的樣本戶數(shù)相等；能夠簡化設(shè)計，便于組織。02-統(tǒng)計調(diào)查PPS抽樣ProbabilitiesProportionaltoSize依規(guī)模成比例抽樣在二階段抽樣中，如果第二階段采用等額設(shè)計，則在第一階段中使一級單位的入選概率與單位的規(guī)模成正比例。是一種自加權(quán)設(shè)計02-統(tǒng)計調(diào)查樣本戶的抽樣方法利用居委會現(xiàn)有的住戶名冊在名冊中使用簡單隨機抽樣或等距抽樣在實踐中一般難以獲得準(zhǔn)確的住戶名冊采用地址抽樣框作為抽樣工具由抽樣員事先繪制抽樣地圖在地址抽樣框中使用等距抽樣方法02-統(tǒng)計調(diào)查受訪者的選擇針對住戶的調(diào)查選擇家庭中對所調(diào)查問題最有發(fā)言權(quán)的人針對個人的調(diào)查由訪問員人為選擇根據(jù)某種客觀標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行選擇使用KISH表進(jìn)行選擇02-統(tǒng)計調(diào)查KISH表人數(shù)受訪戶編號1234567890111111111112121212121231231231232412341234135123451234561234562356例如：某受訪戶尾號為5，家庭中有3名18歲以上的成年人，則應(yīng)選擇其年齡排行第2的家庭成員作為受訪者02-統(tǒng)計調(diào)查非概率抽樣之一：便利抽樣ConvenienceSample根據(jù)方便為原則進(jìn)行抽選。例如：在街頭隨機選擇行人進(jìn)行訪問。02-統(tǒng)計調(diào)查非概率抽樣之二：判斷抽樣JudgmentSample由訪問員人為判斷受訪者的身份，確定是否選擇作為樣本。例如：在街頭判斷高收入群體，并選擇其作為受訪者。02-統(tǒng)計調(diào)查非概率抽樣之三：配額抽樣QuotaSample根據(jù)一定的身份配額抽選受訪者進(jìn)行調(diào)查。02-統(tǒng)計調(diào)查非概率抽樣之四：滾雪球抽樣SnowballSample是一種針對稀疏總體進(jìn)行的抽樣方法，抽選時，先找到幾個符合條件的受訪者，然后通過這些受訪者找到更多符合條件的受訪者，逐步外推，直至達(dá)到要求的樣本數(shù)。也稱推薦抽樣(ReferralSample)02-統(tǒng)計調(diào)查第四節(jié)調(diào)查誤差的構(gòu)成一．抽樣誤差 抽樣誤差是指在抽樣調(diào)查中，由于使用樣本信息推斷總體情況，而可能出現(xiàn)的誤差。二．非抽樣誤差 非抽樣誤差指不是由于樣本的代表性，而是由于調(diào)查過程的各種其他因素而帶來的誤差。02-統(tǒng)計調(diào)查1．抽樣框誤差FrameError記錄受訪者情況的名單，稱為抽樣框。進(jìn)行概率抽樣一定是在確定的抽樣框基礎(chǔ)上進(jìn)行的，例如進(jìn)行簡單隨機抽樣的時候，需要對所有的總體單位進(jìn)行編號，然后進(jìn)行抽選。此時就需要有記錄全部總體單位的名稱，即抽樣框。02-統(tǒng)計調(diào)查非抽樣誤差案例（抽樣框誤差）1936年，羅斯福任美國總統(tǒng)的第一任期屆滿，共和黨人蘭登與羅斯福競選下一任總統(tǒng)。美國《文學(xué)摘要》雜志對240萬人進(jìn)行了調(diào)查，預(yù)測蘭登將會當(dāng)選。而剛起步不久的蓋洛普公司對5萬人進(jìn)行了調(diào)查調(diào)查機構(gòu) 羅斯福得票率 蘭登得票率文學(xué)摘要 43 57蓋洛普 56 44實際選舉結(jié)果 62 38《文學(xué)摘要》失敗的原因在于借助了一些俱樂部的名單和電話號碼簿，從中獲得1000萬人的地址，將問卷郵寄給他們。由于在當(dāng)時能夠加入俱樂部和擁有電話的人都是富裕階層，所以這種選擇樣本的方法排斥了窮人進(jìn)入樣本的可能性，而當(dāng)時羅斯福的新政恰恰是有利于窮人而不利于富人的，所以《文學(xué)摘要》這種有偏向性的抽樣方法便導(dǎo)致了有偏向性的調(diào)查結(jié)果。02-統(tǒng)計調(diào)查抽樣框誤差主要是指抽樣框與實際的抽樣總體存在差異而造成的誤差。（1）丟失總體單位：即有一部分抽樣總體中的單位沒有在抽樣框中反映出來。（2）包括非總體單位：即有一部分列在抽樣框中的人群實際上并不屬于抽樣總體的對象。（3）復(fù)合聯(lián)接：抽樣框中的單位與抽樣總體中的單位應(yīng)當(dāng)是一一對應(yīng)的，但如果這種一一對應(yīng)關(guān)系被破壞，則稱為復(fù)合聯(lián)接。（4）不正確的輔助信息：有一些抽樣需要借助于樣本的輔助信息。此外，由于抽樣框中樣本的地址信息錯誤，也有可能出現(xiàn)找不到受訪者的情況，造成誤差。02-統(tǒng)計調(diào)查2．無回答誤差NonresponseError所謂無回答誤差是指未能從指定的樣本處獲得有效的回答。包括項目（Item）無回答和單位（Unit）無回答02-統(tǒng)計調(diào)查無回答的類型不合格（Ineligible）：判斷為調(diào)查范圍之外的單位未征尋（Notsolicited）：對某些單位的尋找不成功，從而不能取得聯(lián)系征尋失?。⊿olicitedbutUnwilling）：樣本中的單位不愿意參加調(diào)查沒有參與的條件（SolicitedbutUnable）：被調(diào)查者不具有參與調(diào)查的客觀條件其他（OtherReasons）02-統(tǒng)計調(diào)查無回答的原因系統(tǒng)性無回答無回答的原因與調(diào)查內(nèi)容之間存在相關(guān)性在處理時需要對無回答層進(jìn)行二次抽樣，以估計無回答層的均值隨機性無回答無回答的原因與調(diào)查內(nèi)容之間沒有相關(guān)性處理時可以直接視為減少樣本。02-統(tǒng)計調(diào)查3．計量誤差MeasurementError計量：根據(jù)一種規(guī)則對事物進(jìn)行的數(shù)字說明對個體的觀察結(jié)果與真值之間存在差異關(guān)于真值真值必須是唯一確定的真值必須根據(jù)調(diào)查目的來定義在盡可能與前兩個原則相一致的條件下，真值的定義應(yīng)當(dāng)滿足實際操作的需要02-統(tǒng)計調(diào)查真值的概念Zarkovich利用“所采用的工作系統(tǒng)”這一概念定義了真值工作系統(tǒng)：包括概念和定義、搜集數(shù)據(jù)的方法、提供回答的單位、填表程序、調(diào)查程序、問題中的措辭等。真值：如果所采用的工作系統(tǒng)被正確執(zhí)行，在一次特定調(diào)查中所獲得的結(jié)果。02-統(tǒng)計調(diào)查非抽樣誤差案例（問題設(shè)計）1941年Rugg進(jìn)行了一次試驗，向隨機分配的兩組受訪者調(diào)查對下列兩個問題的態(tài)度。A．您是否認(rèn)為美國應(yīng)該禁止反對民主的公開言論B．您是否認(rèn)為美國應(yīng)該允許反對民主的公開言論結(jié)果表明，對問題A的調(diào)查中有54％的受訪者回答“是”，而在問題B的調(diào)查中有75％回答“否”。Rugg對此差異的解釋是：在問題A中使用的“禁止”一詞過于嚴(yán)厲，使一部分人感覺不悅，從而降低了回答“是”的比例。02-統(tǒng)計調(diào)查非抽樣誤差案例（題序設(shè)計）Sohuman和Presser在1980年曾經(jīng)進(jìn)行過一次調(diào)查試驗，調(diào)查的問題包括下列兩個：（1）你是否認(rèn)為美國應(yīng)該讓其他共產(chǎn)黨國家（如蘇聯(lián)）的記者到美國來并把他們看到的新聞發(fā)回去；（2）你是否認(rèn)為象蘇聯(lián)這樣的共產(chǎn)黨國家應(yīng)該讓美國新聞記者入境，并把他們看到的新聞發(fā)回美國。他們將受訪者隨機分為兩組，對第一組按（1）（2）的順序進(jìn)行詢問，對第二組按（2）（1）的順序進(jìn)行提問，結(jié)果發(fā)現(xiàn)存在很大的差異。順序 對問題（1）回答YES 對問題（2）回答YES（1）（2） 54.7% 63.7%（2）（1） 74.6%