DB21-T 3865-2023 工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)指南

ICS080CCSL77DB21遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB21/T3865—2023前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4IT治理實(shí)施框架 25評(píng)價(jià)原則 5.1科學(xué)性 5.2實(shí)效性 5.3可操作性 5.4可擴(kuò)展性 6IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)框架 26.1IT治理模型 26.2治理要素 6.3評(píng)價(jià)要素 6.4IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)模型 36.5績(jī)效指標(biāo) 7IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)程序 37.1明確目標(biāo)和范圍 7.2定義治理要素和評(píng)價(jià)要素 7.3設(shè)計(jì)指標(biāo)體系 7.4定義權(quán)重 7.5成熟度及績(jī)效評(píng)價(jià) 7.6執(zhí)行評(píng)價(jià) 參考文獻(xiàn) DB21/T3865—2023本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由遼寧省工業(yè)和信息化廳提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省先進(jìn)裝備制造業(yè)基地建設(shè)工程中心、沈陽(yáng)賽寶科技服務(wù)有限公司、沈陽(yáng)華睿博信息技術(shù)有限公司、本溪鋼鐵（集團(tuán)）信息自動(dòng)化有限責(zé)任公司、遼寧紅沿河核電有限公司、三一重型裝備有限公司、遼寧嘉禾精細(xì)化工股份有限公司、遼寧郵電規(guī)劃設(shè)計(jì)院有限公司、遼寧新途網(wǎng)絡(luò)科技有限公司。本文件主要起草人：李倩、許鐸、董博、邵華、倫健、陳瑩、劉玲、胡巍威、張秀娟、呂翩翩、張可、張家軍、夏天宇、連秀冰、任颋、楊勍。本文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問(wèn)題和意見(jiàn)建議，均可以通過(guò)來(lái)電和來(lái)函等方式進(jìn)行反饋，我們將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)際情況依法進(jìn)行評(píng)估及復(fù)審。歸口管理部門(mén)通信地址：沈陽(yáng)市皇姑區(qū)北陵大街45-2號(hào)。歸口管理部門(mén)聯(lián)系電話標(biāo)準(zhǔn)起草單位通訊地址：遼寧省沈陽(yáng)市和平區(qū)太原北街2號(hào)。標(biāo)準(zhǔn)起草單位聯(lián)系電話DB21/T3865—2023在當(dāng)前信息革命的時(shí)代背景下，工業(yè)企業(yè)亟需順應(yīng)新趨勢(shì)、把握新機(jī)會(huì)，形成覆蓋全員、全要素、全過(guò)程、全方位的管理新模式，從而引領(lǐng)工業(yè)企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型變革，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。本文件圍繞工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合（以下簡(jiǎn)稱：兩化融合）的核心內(nèi)涵，遵循兩化融合的發(fā)展方向，圍繞工業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，以業(yè)務(wù)發(fā)展需求為牽引，堅(jiān)持技術(shù)應(yīng)用的適宜性，講求實(shí)效，突出兩化融合的能力建設(shè)，明確發(fā)展路徑．引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)通過(guò)信息技術(shù)治理（以下簡(jiǎn)稱：IT治理）績(jī)效評(píng)價(jià)推動(dòng)兩化融合創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展，獲取和提升可持續(xù)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)能力。通過(guò)IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)，工業(yè)企業(yè)可實(shí)現(xiàn)下述核心價(jià)值的提升：a）創(chuàng)新能力：應(yīng)對(duì)變化的需求，能夠不斷開(kāi)展產(chǎn)品、技術(shù)、管理、服務(wù)和運(yùn)行模式創(chuàng)新，持續(xù)提升工業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力；b）快速響應(yīng)：工業(yè)企業(yè)對(duì)迅速改變的需求能夠靈敏、快捷、準(zhǔn)確反應(yīng)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)柔性，消除過(guò)程故障和冗余，提高效率，以保持工業(yè)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的比較優(yōu)勢(shì)；c）精細(xì)管理：在不斷完善標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，將工業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃有效貫徹到每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并規(guī)范執(zhí)行和發(fā)揮作用，最大限度地減少管理所占用的資源，減少浪費(fèi)，降低成本，提升質(zhì)量，提升工業(yè)企業(yè)整體執(zhí)行能力；d）全員提升：激發(fā)員工工作熱情、內(nèi)在潛力和創(chuàng)新能力，提升員工素質(zhì)和活力，根本性推動(dòng)員工與工業(yè)企業(yè)共同發(fā)展；e）客戶滿意：發(fā)現(xiàn)、滿足和引導(dǎo)客戶不斷變化的需求，為客戶創(chuàng)造更多價(jià)值，提升客戶對(duì)工業(yè)企業(yè)、產(chǎn)品、服務(wù)和員工的認(rèn)可程度，從而極大限度實(shí)現(xiàn)客戶和工業(yè)企業(yè)的價(jià)值雙嬴；f）合作共嬴：整合外部?jī)?yōu)質(zhì)資源，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，打造和提升核心競(jìng)爭(zhēng)能力，提高市場(chǎng)占有率、擴(kuò)大市場(chǎng)容量，實(shí)現(xiàn)合作伙伴協(xié)同發(fā)展；g）節(jié)能環(huán)保：加強(qiáng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造以及物流配送等的綠色化，不斷提升工業(yè)企業(yè)節(jié)能、降秏、減排、治污能力，將節(jié)能減排作為工業(yè)企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。1DB21/T3865—2023工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)指南本文件規(guī)定了工業(yè)企業(yè)信息化與工業(yè)化融合（以下簡(jiǎn)稱：兩化融合）背景下，IT治理實(shí)施框架、評(píng)價(jià)原則、IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)框架和IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)程序等內(nèi)容。本文件適用于兩化融合IT治理績(jī)效的評(píng)價(jià)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23020-2013工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范GB/T34960.1-2017信息技術(shù)服務(wù)治理第1部分：通用要求GB/T34960.2-2017信息技術(shù)服務(wù)治理第2部分：實(shí)施指南GB/T34960.3-2017信息技術(shù)服務(wù)治理第3部分：績(jī)效評(píng)價(jià)3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合integrationofinformatizationandindustrializationforindustrialenterprises工業(yè)企業(yè)圍繞發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，以信息化為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生要素，在信息技術(shù)和工業(yè)技術(shù)不斷演進(jìn)、變革與交叉滲透的環(huán)境下，夯實(shí)工業(yè)自動(dòng)化基礎(chǔ)，推進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、經(jīng)營(yíng)管理和營(yíng)銷服務(wù)的優(yōu)化提升，推動(dòng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)綜合集成、企業(yè)間業(yè)務(wù)協(xié)同以及發(fā)展理念和模式的創(chuàng)新，以提升創(chuàng)新能力、能源資源優(yōu)化配置水平和利用效率，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展，形成可持續(xù)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)能力的過(guò)程。簡(jiǎn)稱兩化融合。[來(lái)源：GB/T23020-2013，3.1]3.2信息技術(shù)治理informationtechnologygovernance專注于信息技術(shù)體系及其績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)管理的一組治理規(guī)則，由領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系、組織結(jié)構(gòu)和過(guò)程組成，以確保信息技術(shù)能夠支撐組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。簡(jiǎn)稱IT治理。[來(lái)源：GB/T34960.1-2017，3.1]3.3績(jī)效performance組織為實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)而展現(xiàn)在不同層面上的有效輸出。[來(lái)源：GB/T34960.3-2017，3.5]2DB21/T3865—20234IT治理實(shí)施框架兩化融合中的IT治理實(shí)施框架及框架中的各要素宜滿足GB/T34960.2-2017的要求。5評(píng)價(jià)原則5.1科學(xué)性評(píng)價(jià)框架結(jié)構(gòu)應(yīng)相對(duì)穩(wěn)定，評(píng)價(jià)要素的采集應(yīng)便捷、準(zhǔn)確。評(píng)價(jià)結(jié)果能夠反映工業(yè)企業(yè)所處的兩化融合發(fā)展階段，并為工業(yè)企業(yè)指明發(fā)展路徑。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)能夠表征兩化融合的內(nèi)涵和特征。評(píng)價(jià)方法應(yīng)能夠有效支持兩化融合水平與能力，效能與效益的評(píng)估、分析、診斷和改進(jìn)。5.2實(shí)效性借鑒先進(jìn)實(shí)用的評(píng)估方法，吸取工業(yè)實(shí)踐和企業(yè)典型案例經(jīng)驗(yàn)，反映我國(guó)工業(yè)企業(yè)兩化融合的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)，在信息技術(shù)與工業(yè)技術(shù)緊密結(jié)合環(huán)境下，應(yīng)以評(píng)價(jià)企業(yè)兩化融合的水平與能力和效能與效益為重點(diǎn)，引導(dǎo)企業(yè)務(wù)實(shí)推進(jìn)兩化融合背景下的IT治理。5.3可操作性可廣泛適用各行業(yè)的工業(yè)企業(yè)。評(píng)價(jià)指標(biāo)宜易于選取，指標(biāo)體系宜易于構(gòu)建。評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)宜易采集、可分析。評(píng)價(jià)方法宜便捷有效。5.4可擴(kuò)展性隨著兩化融合的不斷深入發(fā)展和IT治理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的不斷豐富，應(yīng)在總體框架相對(duì)穩(wěn)定的前提下進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)不斷優(yōu)化和完善。6IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)框架IT治理模型宜滿足GB/T34960.1-2017中第5章的要求。6.2治理要素6.2.1IT治理框架IT治理框架宜滿足GB/T34960.1-2017中第6章的要求。6.2.2頂層設(shè)計(jì)的治理頂層設(shè)計(jì)的治理宜滿足GB/T34960.1-2017中第7章的要求。6.2.3管理體系的治理管理體系的治理宜滿足GB/T34960.1-2017中第8章的要求。6.2.4資源的治理3DB21/T3865—2023資源的治理宜滿足GB/T34960.1-2017中第9章的要求。6.3評(píng)價(jià)要素IT治理評(píng)價(jià)要素宜滿足GB/T34960.3-2017中第6章的要求。6.4IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)模型IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)模型宜滿足GB/T34960.3-2017中第4章的要求。6.5績(jī)效指標(biāo)IT治理績(jī)效指標(biāo)應(yīng)以促進(jìn)組織的兩化融合深入發(fā)展為目的，績(jī)效指標(biāo)包括兩化融合水平與能力、兩化融合效能與效益兩個(gè)部分。兩化融合水平與能力包括基礎(chǔ)建設(shè)、單項(xiàng)應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同與創(chuàng)新等四個(gè)主要方面。兩化融合效能與效益包括競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等兩個(gè)主要方面?？?jī)效指標(biāo)的構(gòu)建參考GB/T23020-2013，實(shí)施IT治理對(duì)績(jī)效指標(biāo)的提升程度是對(duì)治理要素及相關(guān)評(píng)價(jià)要素的評(píng)分依據(jù)。7IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)程序7.1明確目標(biāo)和范圍IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)的目標(biāo)和范圍宜滿足GB/T34960.3-2017中7.1的要求。7.2定義治理要素和評(píng)價(jià)要素治理要素和評(píng)價(jià)要素宜滿足GB/T34960.3-2017中7.2的要求。7.3設(shè)計(jì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)指標(biāo)體系宜滿足GB/T34960.3-2017中7.3的要求。7.4定義權(quán)重可采用主次指標(biāo)排隊(duì)分類法、層次分析法、德?tīng)柗品?、網(wǎng)絡(luò)分析法等方法定義評(píng)價(jià)要素和對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)子要素的權(quán)重。權(quán)重的定義需基于組織現(xiàn)階段發(fā)展需求、未來(lái)發(fā)展方向和重點(diǎn)，考慮評(píng)價(jià)要素和評(píng)價(jià)子要素對(duì)促進(jìn)組織兩化融合水平與能力、兩化融合效能與效益的相對(duì)重要程度。定義各類組織的評(píng)價(jià)要素和評(píng)價(jià)子要素宜遵循以下原則：a）同類型組織的評(píng)價(jià)要素權(quán)重原則上一致；b）各評(píng)價(jià)子要素的權(quán)重結(jié)合組織自身特點(diǎn)賦值，例如創(chuàng)新發(fā)展需求不大的組織可將相應(yīng)的評(píng)價(jià)子要素平均賦值，制造類組織業(yè)務(wù)交付的權(quán)重原則上高于資源優(yōu)化的權(quán)重；c）制造類組織評(píng)價(jià)要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為價(jià)值創(chuàng)建、客戶服務(wù)、過(guò)程優(yōu)化、創(chuàng)新發(fā)展，賦值可參照表2所示，下同；d）服務(wù)類組織評(píng)價(jià)要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為客戶服務(wù)、過(guò)程優(yōu)化、價(jià)值創(chuàng)建、創(chuàng)新發(fā)展；e）商貿(mào)類組織評(píng)價(jià)要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為過(guò)程優(yōu)化、客戶服務(wù)、價(jià)值創(chuàng)建、創(chuàng)新發(fā)展；f）科研類組織評(píng)價(jià)要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為創(chuàng)新發(fā)展、客戶服務(wù)、過(guò)程優(yōu)化、價(jià)值創(chuàng)建；4DB21/T3865—2023g）軟件和信息技術(shù)類組織評(píng)價(jià)要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為價(jià)值創(chuàng)建、創(chuàng)新發(fā)展、客戶服務(wù)、過(guò)程優(yōu)化。表1評(píng)價(jià)要素權(quán)重賦值建議值7.5成熟度及績(jī)效評(píng)價(jià)7.5.1IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度7.5.1.1IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度評(píng)分說(shuō)明IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度用于評(píng)價(jià)組織的IT治理成熟度，IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度分為5個(gè)等級(jí)，每一個(gè)等級(jí)都是進(jìn)行下一個(gè)等級(jí)的基礎(chǔ)：——第1級(jí)——第2級(jí)——第3級(jí)——第4級(jí)——第5級(jí)初始級(jí)；經(jīng)驗(yàn)級(jí)；優(yōu)化級(jí)。IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度等級(jí)宜參照表2所示。表2IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度等級(jí)賦分IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度等級(jí)如表3所示。5DB21/T3865—2023表3IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度等級(jí)素構(gòu)建IT應(yīng)急響應(yīng)略設(shè)開(kāi)展IT基礎(chǔ)設(shè)施用尚未應(yīng)用IT對(duì)業(yè)持建立IT服務(wù)管理控制IT服務(wù)實(shí)施升6DB21/T3865—2023表3IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度等級(jí)（第2頁(yè)/共4頁(yè)）素法業(yè)務(wù)目標(biāo)相一建立IT基礎(chǔ)設(shè)施程文件的格式、鍵過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，制7DB21/T3865—2023表3IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度等級(jí)（第3頁(yè)/共4頁(yè)）素層級(jí)建立了IT治夠運(yùn)用IT手段加力8DB21/T3865—2023表3IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度等級(jí)（第4頁(yè)/共4頁(yè)）素尚未運(yùn)用IT手段能夠運(yùn)用IT手段廣7.5.1.2IT治理評(píng)價(jià)要素分?jǐn)?shù)計(jì)算說(shuō)明ai×yii=1,2,3,···n式中：(j=1,2,3,···n)x——為能力總得分；ai——為評(píng)價(jià)要素權(quán)重，ai∈[0,1],a1+…+an=1；yi——為評(píng)價(jià)要素得分，yi∈[0,1]；bj——為評(píng)價(jià)子要素權(quán)重，bj∈[0,1],b2+…+bn=1；