安全管理制度匯編 (二)

安全管理制度匯編

2024年3月1日發(fā)布

目錄

安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度.....................................................1

安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、配備安全生產(chǎn)管理人員管理制度...........................5

安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審、修訂及考核管理制度...............7

安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度...........................................9

工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)管理制度......................................12

識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的管理制度..............14

安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審、修訂制度.......................18

文件檔案管理制度........................................................21

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度....................................................26

安全教育培訓(xùn)管理制度....................................................43

特種作業(yè)人員管理制度....................................................49

設(shè)備設(shè)施安全管理制度......................................................52

建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”管理制度.............................................55

生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收管理制度................................................59

生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報(bào)廢管理制度................................................61

施工和檢維修安全管理制度................................................64

臨時(shí)用電作業(yè)管理制度....................................................71

高處作業(yè)安全管理制度....................................................77

有限空間作業(yè)管理制度....................................................82

動(dòng)火作業(yè)管理制度........................................................90

相關(guān)方及外用工管理制度.................................................101

勞動(dòng)、職業(yè)防護(hù)用品管理制度.............................................106

安全生產(chǎn)檢查管理制度...................................................110

隱患排查治理管理制度...................................................116

危險(xiǎn)源管理制度..........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

應(yīng)急救援管理制度.......................................................127

生產(chǎn)安全事故管理制度...................................................139

消防安全管理制度.......................................................145

變更管理制度...........................................................150

安全標(biāo)志和職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)管理制度...................................153

供應(yīng)商管理制度.........................................................155

安全生產(chǎn)會(huì)議管理制度...................................................158

危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理制度.................................................160

事故報(bào)告和調(diào)查處理管理制度.............................................163

安全生產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)及獎(jiǎng)懲制度.............................................171

員工安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲通知單.................................................176

危險(xiǎn)化學(xué)品出入庫(kù)核查、登記制度.........................................177

安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度

1、目的

為了明確安全生產(chǎn)任務(wù)，將安全生產(chǎn)融入到日常工作中去，提高

員工的安全生產(chǎn)意識(shí)和責(zé)任，特制定本制度。

2、適用范圍

本制度適用于公司安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的制定、分解、實(shí)施和考

核。

3、職責(zé)

3.1主要負(fù)責(zé)人

3.1.1負(fù)責(zé)組織制定和修改總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。

3.L2組織實(shí)施安全生產(chǎn)習(xí)標(biāo)，并對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行考核。

3.2安全員

3.2.1負(fù)責(zé)將年度安全生產(chǎn)目標(biāo)分解到相關(guān)職能部門(mén)，并制定年度安

全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃和考核辦法。

3.2.2負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃和考

核辦法的分發(fā)、宣傳、教育和培訓(xùn)。

3.3相關(guān)職能部門(mén)

3.3.1負(fù)責(zé)落實(shí)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃。

3.3.2負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃和考

核辦法的分發(fā)、宣傳、教育和培訓(xùn)。

4、內(nèi)容

1

4.1安全生產(chǎn)目標(biāo)的制定

4.1.1總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)由主要負(fù)責(zé)人組織公司安全生產(chǎn)委員

會(huì)根據(jù)歷年和上年安全生產(chǎn)執(zhí)行情況制定。

4.L2年度安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)包括隱患排查治理、員工教育培訓(xùn)、作業(yè)

規(guī)范、事故傷害等指標(biāo)。

4.L3安全生產(chǎn)目標(biāo)的制定不能高于行業(yè)和應(yīng)急管理部門(mén)規(guī)定的目標(biāo)

指標(biāo)，不能高于上年度安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)，要體現(xiàn)持續(xù)改善的原則。

4.1.4依據(jù)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)評(píng)估考核的結(jié)果，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在每年

1月份組織安委會(huì)成員召開(kāi)會(huì)議，重新修訂年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。

4.1.5總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，加蓋印章，分

發(fā)到每個(gè)職能部門(mén)。

4.1.6安全員應(yīng)設(shè)計(jì)制作宣傳欄，在公司顯耀位置向公司員工宣傳公

司總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，并在年度安全教育培訓(xùn)和“公司”安全

教育培訓(xùn)時(shí)對(duì)全體員工進(jìn)行培訓(xùn)。

4.2年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的分解

4.2.1公司年度安全生產(chǎn)目標(biāo)制定/修訂后，安全員負(fù)責(zé)將年度安全

生產(chǎn)目標(biāo)分解成安全指標(biāo)，分配到各相應(yīng)的職能部門(mén)，并形成文件經(jīng)

主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，分發(fā)到相關(guān)職能部門(mén)。

4.2.2各部門(mén)應(yīng)通過(guò)例會(huì)或“車(chē)間級(jí)”安全教育培訓(xùn)，向本部員工宣

傳教育與本部門(mén)相關(guān)的安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)。

4.3安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)施

4.3.1安全員負(fù)責(zé)組織相關(guān)職能部門(mén)制定年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)

2

施計(jì)劃，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，連同年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)一起，

分發(fā)到相關(guān)職能部門(mén)。

4.3.2安全員應(yīng)依據(jù)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃評(píng)估考核結(jié)果,

及時(shí)調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃，并形成文件印發(fā)和保存。

4.3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)人通過(guò)例會(huì)或車(chē)間級(jí)安全培訓(xùn)，向本部門(mén)員工宣傳

教育安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，及其實(shí)施計(jì)劃。

4.3.4各部門(mén)負(fù)責(zé)人組織落實(shí)與本部門(mén)相關(guān)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施

計(jì)劃。

4.4安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的評(píng)審和考核

4.4.1安全員在每季度第一個(gè)月15日前統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測(cè)各職能部門(mén)上季

度的安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況，并向主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)委員

會(huì)匯報(bào)。

4.4.2若發(fā)現(xiàn)不符合情況時(shí)，要求相關(guān)部門(mén)分析原因，制定整改措施

及時(shí)整改，以防目標(biāo)和指標(biāo)產(chǎn)生過(guò)度偏差。

4.4.3主要負(fù)責(zé)人在每季度安全生產(chǎn)專(zhuān)題會(huì)上，對(duì)上季度安全生產(chǎn)目

標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃落實(shí)情況進(jìn)行小結(jié)，及時(shí)指出存在的問(wèn)題，采取相

應(yīng)的整改措施。

4.4.4主要負(fù)責(zé)人每年組織對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)及其實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行考

核和評(píng)估，并按《安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)、實(shí)施計(jì)劃及考核辦法》執(zhí)行

獎(jiǎng)罰措施。

4.4.5根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)及其實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行考核和評(píng)估的結(jié)果，

若需要對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)及其實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整或修改，由安全員

3

分發(fā)到相關(guān)部門(mén)，并重新組織宣傳教育和培訓(xùn)。

5、相關(guān)記錄

無(wú)

6、相關(guān)文件

6.1《安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)、實(shí)施計(jì)劃及考核辦法》

4

安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、配備安全生產(chǎn)管理人員

管理制度

1、目的

為了規(guī)范公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和安全管理人員的配備，

保障公司安全生產(chǎn)的正常工作，特制訂本制度。

2、適用范圍

本制度適用于公司安全生產(chǎn)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置和安全管理人員的配

備。

3、職責(zé)

3.1公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，任命安全生

產(chǎn)委員會(huì)成員和安全管理人員。

3.2公司安委會(huì)根據(jù)安全工作需要配備專(zhuān)職和兼職安全管理人員。

3.3生產(chǎn)部門(mén)根據(jù)要求配備兼職安全管理人員。

4、安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

4.1為了提高公司的安全生產(chǎn)管理水平，增加預(yù)防事故和應(yīng)對(duì)事

故的能力，根據(jù)安全生產(chǎn)法規(guī)的要求，設(shè)置安全生產(chǎn)委員會(huì)作為公司

的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

4.2安全生產(chǎn)委員會(huì)是公司安全生產(chǎn)管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，全權(quán)

負(fù)責(zé)公司的安全生產(chǎn)工作。

4.3安全生產(chǎn)委員會(huì)由總經(jīng)理任主任，副總?cè)胃敝魅?，成員由各

部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

5

4.4根據(jù)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，公司按照公司實(shí)際人數(shù)配備安全生產(chǎn)專(zhuān)

職安全管理人員，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)管理公司安全生產(chǎn)工作。

4.5安全生產(chǎn)委員會(huì)在下設(shè)安全員，主要負(fù)責(zé)委員會(huì)的日常工作。

6

安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)I、評(píng)審、

修訂及考核管理制度

1、目的

本制度確定了本公司適用于其生產(chǎn)活動(dòng)和其它應(yīng)遵守的安全責(zé)

任要求，規(guī)定了安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審修訂與考

核等方面，確保本公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、各個(gè)部門(mén)、各類(lèi)人員，在其各

自職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)安全生產(chǎn)層層負(fù)責(zé)，確保安全生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、范圍

本程序適用于本公司安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審、

修訂與考核。

3、職責(zé)

公司安委會(huì)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審、修

訂與考核的相關(guān)事項(xiàng)。

4、內(nèi)容

4.1安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定

4.1.1安全生產(chǎn)責(zé)任制由安全員負(fù)責(zé)起草后交公司總經(jīng)理審核。

4.1.2公司總經(jīng)理審閱后提出修改意見(jiàn)。

4.L3安全員修改后上報(bào)公司總經(jīng)理簽發(fā)后再下發(fā)至各個(gè)部門(mén)。

4.2安全生產(chǎn)責(zé)任制的溝通

4.2.1安全員制定安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)及時(shí)下發(fā)相關(guān)至各個(gè)部門(mén)、

各類(lèi)人員并征求意見(jiàn)。

4.2.2安全員將征求的意見(jiàn)匯總后反饋給公司總經(jīng)理。

7

4.2.3公司總經(jīng)理組織領(lǐng)導(dǎo)干部、各個(gè)部門(mén)、各類(lèi)人員代表召開(kāi)

安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂會(huì)。

4.2.4安全員根據(jù)修訂會(huì)結(jié)果對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制定稿。

4.3培訓(xùn)

4.3.1安全生產(chǎn)委員會(huì)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的解釋。

4.3.2安全生產(chǎn)委員會(huì)應(yīng)定期組織各個(gè)部門(mén)、各類(lèi)人員對(duì)其安全

生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行學(xué)習(xí)。

4.3.3每次培訓(xùn)學(xué)習(xí)應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄。

4.4評(píng)審

4.4.1安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)審小組由安全員、生產(chǎn)部、質(zhì)量部等

部門(mén)組成。

4.4.2安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)審小組對(duì)已制定的安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)

行評(píng)審。

4.4.3經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)安全生產(chǎn)責(zé)任制，從上至下層層互相簽字實(shí)

施。

4.5考核

4.5.1安全生產(chǎn)責(zé)任制的考核由安全員根據(jù)簽訂的安全生產(chǎn)責(zé)任

制進(jìn)行。

4.5.2安全生產(chǎn)責(zé)任制的績(jī)效測(cè)量結(jié)果報(bào)公司總經(jīng)理審核。

4.6周期

安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審、修訂與考核每年進(jìn)

行一次。

8

安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度

1、目的

為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)費(fèi)用管理，建立公司安全生產(chǎn)投入長(zhǎng)效機(jī)制,

保障公司安全費(fèi)用的落實(shí)，維護(hù)企業(yè)員工的合法權(quán)益，確保公司生產(chǎn)、

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序地開(kāi)展。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，

特制定本制度。

2、適用范圍

本辦法適用于公司的安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取和使用。

3、術(shù)語(yǔ)

安全生產(chǎn)費(fèi)用：是指企業(yè)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取，在成本中列支，專(zhuān)

門(mén)用于完善和改進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)條件的資金。

4、職責(zé)

4.1公司總經(jīng)理對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用和管理全面負(fù)責(zé)。審批安

全費(fèi)用的提取、安全投入計(jì)劃、安全經(jīng)費(fèi)提取和使用情況年度報(bào)告。

4.2財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)安全生產(chǎn)資金進(jìn)行統(tǒng)一管理，建立安全經(jīng)費(fèi)臺(tái)

賬，確保安全投入迅速及時(shí)。

4.3安全生產(chǎn)委員會(huì)負(fù)責(zé)審核、匯總編制公司安全投入計(jì)劃，審

核安全投入報(bào)告，監(jiān)督檢查安全投入落實(shí)情況。

4.4各部門(mén)負(fù)責(zé)人按照職責(zé)分工對(duì)有關(guān)專(zhuān)業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)取、

支付、使用實(shí)施監(jiān)督管理。

4.5安全生產(chǎn)費(fèi)用實(shí)行專(zhuān)戶核算。按規(guī)定范圍安排使用，不得挪

用或擠占。年度結(jié)余資金轉(zhuǎn)下年度使用；安全生產(chǎn)費(fèi)用不足的，超出

部分按正常成本費(fèi)用渠道列支。

9

4.6發(fā)現(xiàn)安全費(fèi)用支取人擅自挪用安全費(fèi)用的，公司將視情節(jié)進(jìn)

行嚴(yán)肅處理，處理辦法由公司安委會(huì)討論決定。

5、內(nèi)容

5.1公司安全生產(chǎn)費(fèi)用管理按照“公司提取、安全生產(chǎn)委員會(huì)監(jiān)

管、確保需要、規(guī)范使用”的原則進(jìn)行。

5.2安全生產(chǎn)委員會(huì)根據(jù)安全生產(chǎn)費(fèi)用的規(guī)定使用范圍、公司安

全生產(chǎn)情況、相關(guān)部門(mén)安全項(xiàng)目投資計(jì)劃及年度安全生產(chǎn)費(fèi)用提取預(yù)

算額。

5.3年度安全生產(chǎn)費(fèi)用投入計(jì)劃報(bào)送公司總經(jīng)理審批。

5.4公司財(cái)務(wù)部按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及公司計(jì)劃提取安全生產(chǎn)資金,

納入年度財(cái)務(wù)預(yù)決算，實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用。并建立健全安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳。

5.5安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用，各相關(guān)單位應(yīng)填寫(xiě)安全生產(chǎn)費(fèi)用月度

預(yù)算計(jì)劃，由公司安全生產(chǎn)委員會(huì)審核，財(cái)務(wù)部確認(rèn)后方可使用。

5.6用于安全生產(chǎn)投入的材料，在領(lǐng)用時(shí)單位開(kāi)具材料領(lǐng)用單，

到安全生產(chǎn)委員會(huì)審核后，到財(cái)務(wù)部辦理領(lǐng)用手續(xù)。

5.7財(cái)務(wù)部建立《安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)帳》，每次使用均應(yīng)進(jìn)行

登記。

5.8安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取，按照本單位上年度實(shí)際銷(xiāo)售收入為計(jì)

提依據(jù)，采取超額實(shí)報(bào)方式，按照以下標(biāo)準(zhǔn)提取。

安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)一覽表

序號(hào)全年實(shí)際銷(xiāo)售收入提取標(biāo)準(zhǔn)備注

11000萬(wàn)元以下部分2%

21000萬(wàn)元至1億元部分1%

31億元至10億元部分0.2%

10

410億至50億元部分0.1%

550億以二部分0.05%

5.9安全生產(chǎn)費(fèi)用應(yīng)按照以下規(guī)定范圍使用:

（一）完善、改造及維護(hù)安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備支出（不含“三同時(shí)”

要求初期投入的安全設(shè)施），包括生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的防火、防爆、防墜

落、防毒、防靜電、防腐、防塵、防噪聲與振動(dòng)、防輻射或者隔離操

作等設(shè)施設(shè)備支出，大型起重機(jī)械安裝安全監(jiān)控管理系統(tǒng)支出；

（二）配備、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)急救援器材、設(shè)備支出和應(yīng)急演練支

出；

（三）開(kāi)展重大危險(xiǎn)源和事故隱患評(píng)估、監(jiān)控和整改支出；

（四）安全生產(chǎn)檢查、評(píng)價(jià)（不包括新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目安全

評(píng)價(jià)）、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和咨詢支出；

（五）安全生產(chǎn)宣傳、教育、培訓(xùn)支出；

（六）配備和更新現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員安全防護(hù)用品支出；

（七）安全生產(chǎn)適用的新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)、新工藝、新裝備的推廣

應(yīng)用；

（A）安全設(shè)施及特種設(shè)備檢測(cè)檢驗(yàn)支出；

（九）其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。

6、相關(guān)文件

《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)資（2022）136

號(hào)）

11

工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)管理制度

1、目的

為規(guī)范公司安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)管理，明確管理渠道，降低公司事

故風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本制度。

2、適用范圍

本規(guī)定適用于公司安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)管理和工傷保險(xiǎn)管理。

3、職責(zé)

3.1財(cái)務(wù)部是職工工傷事故管理的歸口部門(mén)，負(fù)責(zé)職工工傷事故

的認(rèn)定。幫助工傷職工辦理工傷認(rèn)定事宜；協(xié)助勞動(dòng)保障部門(mén)進(jìn)行工

傷認(rèn)定的調(diào)查取證工作。協(xié)助保險(xiǎn)公司進(jìn)行事故調(diào)查。

3.2財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)與有關(guān)醫(yī)療機(jī)構(gòu)建立醫(yī)療合作，管理工傷醫(yī)療和

職業(yè)康復(fù)。

3.3財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司全體員工工傷保險(xiǎn)金的繳納工作。

4、內(nèi)容

4.1財(cái)務(wù)部按時(shí)足額繳納工傷保險(xiǎn)基金和安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)基金

（按需）。財(cái)務(wù)部必須確保資金按時(shí)支付。

4.2發(fā)生事故，由發(fā)生事故部門(mén)為主、其他部門(mén)協(xié)助進(jìn)行調(diào)查處

理。

4.3財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)接待受事故影響的第三方，并做好安撫工作。

4.4工傷的范圍及其認(rèn)定按《生產(chǎn)安全事故管理制度》執(zhí)行。

4.5對(duì)醫(yī)療期滿的工傷（或患職業(yè)?。┞毠?，辦公室必須及時(shí)幫

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助辦理上報(bào)傷殘等級(jí)的鑒定工作。

4.6經(jīng)市勞動(dòng)能力鑒定委員會(huì)鑒定為病殘等級(jí)的，辦公室嚴(yán)格按

照國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定幫助傷殘職工辦理相關(guān)待遇。

4.7事故后財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)到保險(xiǎn)公司辦理相關(guān)賠付事宜。

4.8相關(guān)記錄永久保存。

5、相關(guān)文件

《生產(chǎn)安全事故管理制度》

13

識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)

與其他要求的管理制度

1、目的：

為了認(rèn)識(shí)和了解與我公司生產(chǎn)活動(dòng)有關(guān)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，并將這些信息及時(shí)傳達(dá)給從業(yè)人員和相關(guān)方，規(guī)范

安全生產(chǎn)行為，特制定本制度。4

2、適用范圍

本制度適用于公司生產(chǎn)安全相關(guān)各法律法規(guī)的識(shí)別、獲取、評(píng)審

和更新工作

3、職責(zé)：

3.1安全員負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)各途徑識(shí)別和獲取的適用的安全生產(chǎn)法律法

規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行匯總，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)部門(mén)；每

年組織一次“獲得適用的安全年生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他文件”

符合性評(píng)審會(huì)議；負(fù)責(zé)不符合“安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他文

件”項(xiàng)的糾正措施和預(yù)防措施、整改方案的審批、檢查和驗(yàn)證。

3.2安全員負(fù)責(zé)不定期獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他

要求，識(shí)別其適用性，追蹤新的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其他要求；負(fù)

責(zé)“安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他文件年度執(zhí)行情況報(bào)告:

3.3安全員根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其他要求匯總清單后，負(fù)責(zé)文

件的發(fā)放。選擇適合本公司的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，

并定期更新。負(fù)責(zé)編制公司“安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他文件

年度評(píng)價(jià)報(bào)告二

14

3.4各部門(mén)對(duì)本公司適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求及時(shí)進(jìn)行宣

貫，傳達(dá)給相關(guān)方。

4、內(nèi)容：

4.1獲取渠道和時(shí)機(jī)

4.1.1國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，通過(guò)官方網(wǎng)站、

行業(yè)報(bào)刊、數(shù)據(jù)庫(kù)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體及上級(jí)有關(guān)部門(mén)等渠道獲取。

4.1.2地方性安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求從各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督行

政部門(mén)獲取。

4.1.3企業(yè)各職能部門(mén)通過(guò)上述渠道以走訪、電話、傳真、信件、會(huì)

議等方式獲取有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其他要求，同時(shí)建立必要的

聯(lián)系；

4.1.4企業(yè)各職能部門(mén)通過(guò)閱讀和整理有關(guān)報(bào)刊收集有關(guān)安全生產(chǎn)

法律、法規(guī)及其他要求，登記在法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取記

錄表上，各部門(mén)自主識(shí)別法律法規(guī)，匯總后及時(shí)傳遞到安全員。安委

會(huì)對(duì)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行適用性判定，投總經(jīng)理審批后,

立即實(shí)施。安全員適時(shí)調(diào)整企業(yè)適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他

要求清單；各部門(mén)每年在符合性評(píng)審會(huì)議前整理一次企業(yè)適用安全生

產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求清單，保持所使用的法律法規(guī)處于最新

狀態(tài)。

4.2識(shí)別適用性

4.2.1安全員根據(jù)公司的特點(diǎn)，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別安全生產(chǎn)

法律、法規(guī)及其他要求的適用性，并每年進(jìn)行一次評(píng)審工作。

4.2.2安全員將各部門(mén)獲取的有關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中

15

的適用條款對(duì)從業(yè)人員和相關(guān)方傳達(dá)。

4.2.3當(dāng)現(xiàn)行的安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求更新時(shí)，應(yīng)重新對(duì)相

應(yīng)的安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行識(shí)別。

4.3安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理

4.3.1各部門(mén)應(yīng)對(duì)本部門(mén)獲取和識(shí)別的安全標(biāo)準(zhǔn)妥善保管。

4.3.2安全員應(yīng)對(duì)各部門(mén)已獲取和識(shí)別的安全標(biāo)準(zhǔn)和安全生產(chǎn)法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行匯總，建立安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求檔案,

并監(jiān)督檢查各部門(mén)的執(zhí)行情況。

4.3.3安全員應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)給

相關(guān)部門(mén)，相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，并傳達(dá)給相關(guān)方。

4.3.4安全員應(yīng)將過(guò)期或作廢的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)文件及時(shí)收回并

進(jìn)行管理。

4.4符合性評(píng)價(jià)

4.4.1各部門(mén)每年參加“適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要

求符合性評(píng)價(jià)會(huì)議”。

4.4.2由安全員室于“適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求

符合性評(píng)價(jià)會(huì)議”后，編制“安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他文件

年度評(píng)價(jià)報(bào)告”

4.4.3主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每年組織一次對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)

準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)的審批。消除違規(guī)現(xiàn)象和行為，從而確

保公司和從業(yè)人員相關(guān)方能夠按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行安全生產(chǎn)和

開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)于不符合的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，

16

提出不符合項(xiàng)整改要求。

4.4.4各部門(mén)對(duì)評(píng)價(jià)出的“安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他文件”

不符合項(xiàng)提出糾正措施和預(yù)防措施、整改方案。

4.4.5主要負(fù)責(zé)人對(duì)“安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他文件“不

符合項(xiàng)提出糾正措施和預(yù)防措施、整改方案進(jìn)行審批、檢查和驗(yàn)證。

4.4.6安委會(huì)制定“安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他文件”保持或

持續(xù)改進(jìn)的措施。

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安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審、修

訂制度

1.目的

為了加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的管理，及時(shí)評(píng)審

和修訂，確保企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程持續(xù)合規(guī)性、充

分性、有效性、適用性和可操作性，保證崗位所使用的為最新有效版

本，制定本制度。

2.適用范圍

本制度適用于公司范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審和修訂管理。

3.引用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》

4.職責(zé)

4.1安全員負(fù)責(zé)組織公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度的編制工作、審核、

修訂工作。

4.2安全生產(chǎn)委員會(huì)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程的審

核。

4.3公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程的簽發(fā)。

4.4安全生產(chǎn)委員負(fù)責(zé)組織公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)

程的發(fā)布工作。

4.5各部門(mén)、車(chē)間參與制定本部門(mén)、車(chē)間相關(guān)的安全操作規(guī)程并

適時(shí)修訂。

5.安全生產(chǎn)管理制度的制訂

5.1安全員組織有關(guān)的部門(mén)制訂公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，公司

副總進(jìn)行審核工作。

5.2安全員根據(jù)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改。

5.3修改稿總經(jīng)理批注簽發(fā)，發(fā)布實(shí)施。

6.評(píng)審與修訂

6.1評(píng)審

18

6.1.1評(píng)審的頻次：正常情況下，每三年組織評(píng)審一次；當(dāng)出現(xiàn)

以下情況時(shí)，可隨時(shí)組織評(píng)審。

1）適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求廢止、修訂或新頒布時(shí)；

2）公司的管理機(jī)構(gòu)或體制發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；

3）公司的生產(chǎn)活動(dòng)、服務(wù)發(fā)生重大變化時(shí)；

4）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)或其他情況下發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度的

缺陷時(shí)；

5）當(dāng)上級(jí)部門(mén)提出相關(guān)整改意見(jiàn)時(shí)；

6）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)性事故原因時(shí)，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)；

7）采用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料時(shí)；

8）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、改建、擴(kuò)建時(shí)；

9）其他相關(guān)事項(xiàng)。

6.1.2評(píng)審組織：安全生產(chǎn)規(guī)章制度評(píng)審，統(tǒng)一由安全生產(chǎn)委員

會(huì)進(jìn)行組織相評(píng)審的原則。

6.1.3評(píng)審內(nèi)容

1）與法律、法規(guī)符合性；

2）與企業(yè)發(fā)展總體水平的相適應(yīng)性；

3）與工藝流程和裝置變化的相適應(yīng)性；

4）安全管理制度之間的相容性和匹配性；

6.1.4評(píng)審輸出

6.1.4.1評(píng)審結(jié)果作為安全生產(chǎn)制度修訂的主要依據(jù)之一。

6.1.4.2評(píng)審結(jié)果要形成書(shū)面材料，反饋給參加評(píng)審的人員和審

批人。

6.2修訂

6.2.1修訂頻次：正常情況下，每三年組織修訂一次。當(dāng)出現(xiàn)以

下情況，可隨時(shí)組織修訂。

1）安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)；

2）當(dāng)公司歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生發(fā)生重大變化；

3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)；

4）當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)；

5）當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門(mén)提出相關(guān)整改意見(jiàn)時(shí)；

19

6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問(wèn)

題時(shí)；

7）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)生制度性因素時(shí)；

8）其它相關(guān)事項(xiàng)；

6.2.2修訂組織：安全生產(chǎn)規(guī)章制度修訂，統(tǒng)一由安全生產(chǎn)委員

會(huì)進(jìn)行組織相評(píng)審的原則。

6.2.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的發(fā)放、使用、保管和

回收，嚴(yán)格執(zhí)行公司《文件和檔案管理制度》，保證各相關(guān)崗位和人

員所使用的為最新有效版本。

6.2.4修訂依據(jù)：

6.2.4.1國(guó)家行業(yè)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、條例。

6.2.4.2安全生產(chǎn)規(guī)章制度評(píng)審結(jié)果口

6.2.4.3制度執(zhí)行過(guò)程中，員工提出其它合理建議。

6.2.5修訂后的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，要履行會(huì)簽手續(xù)，最后由總

經(jīng)理批準(zhǔn)后，修訂版發(fā)布實(shí)施。

6.2.6安全生產(chǎn)制度終止執(zhí)行

因特殊原因，終止執(zhí)行的安全生產(chǎn)制度，按原審批程序申請(qǐng)批準(zhǔn)

終止執(zhí)行。

20

文件檔案管理制度

1、目的

為規(guī)范安全管理體系文件的管理，對(duì)包括職業(yè)健康安全在內(nèi)的管

理體系運(yùn)行中使用的各類(lèi)文件實(shí)施有效控制，以確保各過(guò)程、環(huán)節(jié)/

場(chǎng)所使用的文件具有統(tǒng)一性、完整性、正確性和有效性，與體系運(yùn)行

相關(guān)的部門(mén)均使用有效的現(xiàn)行版本文件，防止誤用作廢文件。

2、范圍

本程序包含了文件的編寫(xiě)、審批、發(fā)放、使用、更改及作廢等子

過(guò)程。規(guī)定了各過(guò)程負(fù)責(zé)人的職責(zé)，適用于各過(guò)程管理體系文件的控

制。

3、定義

無(wú)

4、職責(zé)

4.1安全員

4.1.1負(fù)責(zé)安全標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)文件的編制、審批、更改，確保文件的充

分性和適宜性，確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修

訂的效力。

4.1.2安全員負(fù)責(zé)各類(lèi)文件的發(fā)放，確保各部門(mén)所得到和使用相應(yīng)文

件的有效性。

4.1.3負(fù)責(zé)體系文件的處置和歸檔，外來(lái)文件的管理。

4.2其他各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的文件管理工作。

5、內(nèi)容

5.1為便于文件管理，根據(jù)不同的管理方式將綜合管理體系文件分為

外來(lái)文件、綜合管理體系文件。

5.L2外來(lái)文件：外來(lái)文件系指國(guó)家、地方政府部門(mén)發(fā)布的法律、法

規(guī)、條例和標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)法律法規(guī)的識(shí)別與評(píng)價(jià)程序）；上級(jí)部門(mén)下發(fā)的

21

通知、要求、規(guī)定和辦法；相關(guān)方的期望和要求。

5.L3綜合管理體系文件

a.方針、目標(biāo)和指標(biāo)；

b.實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)和指標(biāo)的策劃；

c.控制各業(yè)務(wù)過(guò)程的程序、規(guī)定、指導(dǎo)書(shū)、表格。

5.1.4資料和記錄

相關(guān)的資料包括但不限于：

a.各類(lèi)分析/評(píng)價(jià)/統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（如OSHA統(tǒng)計(jì)分析數(shù)捱）；

b.特種設(shè)備（如壓力容器等）及其附件的安全技術(shù)監(jiān)察（檢測(cè)）資料；

c.建設(shè)（工程）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、HSE預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、設(shè)計(jì)方案和

圖紙、EHS專(zhuān)篇、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及相關(guān)審查結(jié)論和批復(fù)意見(jiàn)；

d.各類(lèi)檢查、教育培訓(xùn)、演習(xí)及其他活動(dòng)記錄；

e.專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、環(huán)境因素識(shí)別及環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告；

f.化學(xué)危險(xiǎn)品安全標(biāo)簽、安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)、儲(chǔ)存、使用防護(hù)指南；

g.危化品應(yīng)建立一欄三卡（職業(yè)危害公告欄、毒物周知卡、安全操作

卡、異常工況處置卡）

h.設(shè)施的設(shè)計(jì)、運(yùn)行技術(shù)資料；

i.供應(yīng)商和承包商檔案；

j.作業(yè)許可證等；

k.其他資料。

5.1.5安全規(guī)章制度和操作規(guī)程。安全員每年度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法

規(guī)、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)文件對(duì)公司的安全規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行識(shí)

別更新。并及時(shí)發(fā)布，傳達(dá)至各班組，并對(duì)制度和操作規(guī)程進(jìn)行培訓(xùn)。

5.2提出文件的編制和修改需求

4.2.1公司所有人員都有提出編制和修改文件的權(quán)利，但是必須向部

門(mén)負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)。

4.2.2部門(mén)負(fù)責(zé)人確定所管理的過(guò)程的文件需求。

22

5.3指定編寫(xiě)人

5.3.1如需要編制或修改，對(duì)所需的文件進(jìn)行策劃并安排專(zhuān)人編寫(xiě)。

5.3.2安全標(biāo)準(zhǔn)文件由總經(jīng)理部負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)；部門(mén)文件（管理過(guò)程

的程序、規(guī)定、表格）由部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織編制；

5.4進(jìn)行編寫(xiě)

5.4.1按照體系文件編寫(xiě)的格式要求進(jìn)行文件編寫(xiě)。文件格式基本內(nèi)

容：

a.目的：明確編制本文件要達(dá)到的目的

b.范圍：本文件使用的范圍，包括活動(dòng)范圍、職能范圍和管理范圍

c.定義：需要對(duì)使用人解釋的術(shù)語(yǔ)或詞匯

d.職責(zé)：本文件中的主要職責(zé)劃分，包括本文件的責(zé)任部門(mén)

e內(nèi)容：針對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)提出具體的要求、職責(zé)、時(shí)限

f.相關(guān)文件：編制本文件所依據(jù)的文件或引用的文件

g.相關(guān)記錄：本文件涉及到的文件、表格和記錄

5.5評(píng)審和審批

5.5.1文件評(píng)審。文件由編制人在文件原件編制人欄中簽字，交部門(mén)

主管審核同意，再送交相關(guān)部門(mén)主管審閱會(huì)簽（由部門(mén)主管確定會(huì)簽

部門(mén)的數(shù)量）。

5.5.2文件批準(zhǔn)人應(yīng)對(duì)文件進(jìn)行仔細(xì)審核后，如果同意在批準(zhǔn)欄簽字;

如果不同意將文件返回文件編寫(xiě)人（或部門(mén)），待修改完畢后再批準(zhǔn)。

5.5.3文件審批權(quán)限。

a.安全、環(huán)境、職業(yè)健康方針、總目標(biāo)、管理手冊(cè)、安全管理評(píng)審計(jì)

劃及報(bào)告、最高管理層職責(zé)、公司各部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人職責(zé)由管理者

代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

b.過(guò)程管理文件（程序、規(guī)定、制度、表格）由負(fù)責(zé)部門(mén)主管審核,

安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

c.各部門(mén)內(nèi)部適用的文件由本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

23

5.6發(fā)放控制

5.6.1安全員發(fā)布安全管理體系文件，建立外發(fā)文件清單，該清單內(nèi)

容包括：文件名稱(chēng)、編號(hào)、版本、發(fā)放日期、數(shù)量、發(fā)至、接收人等。

該文件清單在修改、增加/刪減文件過(guò)程中應(yīng)保持最新?tīng)顟B(tài)。。

5.6.2各部門(mén)負(fù)責(zé)人將所編寫(xiě)的文件經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后，將書(shū)面文

件及電子版文件一同送交安全員，安全員保存文件原件。

5.6.3各部門(mén)需建立《文件控制清單》，在發(fā)布/修改文件的同時(shí)，文

件與文件清單保持一致。

5.7使用控制

5.7.1生產(chǎn)部組織負(fù)責(zé)更新管理體系有關(guān)文件，保證體系文件始終保

持最新有效狀態(tài)；每季度備份一次電子版文件。

5.7.2管理體系相關(guān)的文件必須妥善保存；各部門(mén)負(fù)責(zé)保管本部門(mén)相

關(guān)文件；不得在文件上亂涂畫(huà)改，不準(zhǔn)私自外借，確保文件的清晰、

易于識(shí)別和檢索。

5.8文件更新

5.8.1文件更改時(shí)，由管理部門(mén)持原批準(zhǔn)人批準(zhǔn)的文件（原件一份、

電子一份）、填寫(xiě)《文件更改通知單》，到安全員登記備案后。同時(shí)更

新《文件控制清單》，安全員保存批準(zhǔn)的文件原件。同時(shí)各部門(mén)下發(fā)

的文件應(yīng)立即回收并更新，填寫(xiě)《文件與回收記錄》，防止作廢文件

非預(yù)期使用。

5.8.2當(dāng)文件在實(shí)施過(guò)程中因組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、工作流程、法律法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化時(shí)，原文件編寫(xiě)單位負(fù)責(zé)組織對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審。如果

需要進(jìn)行修改，由原文件編寫(xiě)單位負(fù)責(zé)提出，文件更改申請(qǐng)完成后,

組織對(duì)文件進(jìn)行編寫(xiě)并按原文件的審批程序進(jìn)行審批。

5.9安全記錄管理

5.9.1建立記錄清單

安全員制訂安全記錄臺(tái)帳，使用統(tǒng)一表格。內(nèi)容包括：記錄名稱(chēng)、

24

保管人、收集方法、保存年限、索引、介質(zhì)、處置、類(lèi)別等。

5.9.2安全記錄的使用

按規(guī)定的項(xiàng)目填寫(xiě)，所有記錄應(yīng)及時(shí)、真實(shí)，字跡整潔、清楚，

不得隨意涂改，不能使用鉛筆填寫(xiě)。

5.9.3收集

定期對(duì)安全記錄進(jìn)行收集并整理記錄，放到指定的地點(diǎn)保存或交

檔案室存檔。

5.9.4儲(chǔ)存、保護(hù)

5.9.4.1記錄可以是紙質(zhì)或電子媒體，對(duì)于電子媒體形式的記錄，必

須保證所保存的記錄不被非記錄人員或計(jì)算機(jī)病毒干擾，應(yīng)留有備份。

5.9.4.2記錄保存要做到防潮、防火、防蛀蟲(chóng)鼠害、防止丟失、防磁

等，同時(shí)還要做好標(biāo)識(shí)。

5.9.4.3保存期限至少3年。

5.9.5處置

安全員應(yīng)在每年年初整理上一年度文件檔案，對(duì)于記錄表單或已

廢棄的文件檔案應(yīng)作銷(xiāo)毀處置。

6、相關(guān)文件

無(wú)

7、相關(guān)記錄

無(wú)

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風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

1、目的

為認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、評(píng)價(jià)和控制管理，規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)控制管理，

持續(xù)提高安全管理水平，遏制重大事故發(fā)生，結(jié)合公司實(shí)際，特制定

本制度。

2、范圍

適用于公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)（含相關(guān)方作業(yè)）及其他相關(guān)活動(dòng)過(guò)程中

的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理。

3、引用文件

3.1《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》

3.2《江蘇省安監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱

患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》

3.3《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨

識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》

3.4《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)

建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》

3.5《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》

3.6《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）

3.7《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861）

3.8《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告規(guī)定》（省政府令第140

號(hào)）

4、定義與術(shù)語(yǔ)

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4.1危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)

或行為，或及其組合。

4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)：是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。

4.3危險(xiǎn)有害因素：可對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)

致疾病的因素。危險(xiǎn)和有害因素分為四大類(lèi)：“人的因素”、“物的因

素”、“環(huán)境因素”和“管理因素二

4.4風(fēng)險(xiǎn)

特定危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。

4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)控制措施的充分性加以考慮以

及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。

4.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

定量或定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)濟(jì)結(jié)果得出的風(fēng)險(xiǎn)值對(duì)照分級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)劃分

等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。

（注：一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能存在多個(gè)危險(xiǎn)源，每個(gè)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

可能不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)應(yīng)按照該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所包含所有危險(xiǎn)源的

最大風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行定級(jí)。）

4.7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指存在風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部

位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或以上兩者的組

合。

27

4.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)、所需管控資源、管控能力、

管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方

式。

5、職責(zé)

5.1.總經(jīng)理工作職責(zé)

（1）組織開(kāi)展本公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。

（2）確保建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系

所需的資源（包括人力資源和專(zhuān)門(mén)技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信

息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)等）。

（3）負(fù)責(zé)組織對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)及保持情況進(jìn)

行考核。

5.2安全員職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)組織實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，建立風(fēng)險(xiǎn)管控清單

和成果檔案，定期向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)展情況。

（2）負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的培訓(xùn)。

（3）建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單、較大風(fēng)險(xiǎn)清單和一般風(fēng)險(xiǎn)清單。針對(duì)

辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)，制定可靠的風(fēng)險(xiǎn)管控措施（包括工程技術(shù)措施、安全

培訓(xùn)措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施等）。依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和

等級(jí)建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)

空間分布圖。

（4）在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗

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位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)因素、事故后果、管控

措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所

和崗位，設(shè)置明顯警示標(biāo)志。

5.3其他部門(mén)職責(zé)

(1)各專(zhuān)業(yè)管理(職能)部門(mén)總經(jīng)理為本部門(mén)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門(mén)及負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系

的建立和實(shí)施。

(2)成立本部門(mén)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，為安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控體系的建立和實(shí)施提供必要的資源。

(3)對(duì)涉及本專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，建立本專(zhuān)業(yè)的安全

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單。

(4)掌握本專(zhuān)業(yè)涉及的3級(jí)以上(黃色級(jí)、橙色級(jí)和紅色級(jí))風(fēng)

險(xiǎn)分布情況、可能后果、典型管控措施及可能存在的隱患。

5.4各車(chē)間職責(zé)

(1)各部門(mén)主管為本部門(mén)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)

組織本車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和實(shí)施。

(2)確定本車(chē)間的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，建立本

車(chē)間的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單。

6、管理內(nèi)容

6.1策劃與準(zhǔn)備

6.1.1公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃工作的需要，成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導(dǎo)小組):

29

組長(zhǎng)：張久全

副組長(zhǎng)：陳效法

成員：李盼盼譚海云朱雅蘭黃越姚歡徐修煒侍莉孟令

洲

6.1.2各單位應(yīng)成立以負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)的并有相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和

操作人員參加的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)價(jià)小組），并按相應(yīng)的程

序開(kāi)展工作。

6.1.3評(píng)價(jià)小組負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工

作。

6.1.4對(duì)異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)、項(xiàng)目改造、危險(xiǎn)性較大的檢修項(xiàng)

目前進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可組成臨時(shí)評(píng)價(jià)小組（成員為：安全員、各單

位安全管理人員和相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員等），工作完畢后可自行解散。

6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選擇與介紹

6.2.1安全員每年第一季度組織部門(mén)、車(chē)間進(jìn)行一次全面危險(xiǎn)源

辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，必要時(shí)，各單位可在識(shí)別基礎(chǔ)上根據(jù)實(shí)際進(jìn)行修訂

完善。辨識(shí)過(guò)程中應(yīng)考慮“常規(guī)”和“非常規(guī)”作業(yè)活動(dòng)因素即危險(xiǎn)

存在的“正常、異常、緊急”等三種狀態(tài)；危險(xiǎn)識(shí)別潛在的“過(guò)去、

現(xiàn)在、將來(lái)”等三種時(shí)態(tài)。

6.2.2公司根據(jù)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危險(xiǎn)、危險(xiǎn)復(fù)雜

程度，選擇作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（MES）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)

法（LEC）等評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)方法詳見(jiàn)附件。

6.2.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)

30

6.2.3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分為固有風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

(1)固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指假定企業(yè)未采取確定的風(fēng)險(xiǎn)管控措施、

或管控措施不足、或管控措施失效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

(2)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在考慮企業(yè)已經(jīng)采取了相應(yīng)的管控措施，

針對(duì)其采取的現(xiàn)有管控措施的完整性和有效性進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

(3)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)一般小于等于固有風(fēng)險(xiǎn)。

(4)在確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，為避免誤判或遺漏重點(diǎn)，以

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的固有風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并以固有風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

來(lái)繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。

(5)針對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)

險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。

6.2.3.2重大風(fēng)險(xiǎn)

(1)依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218)結(jié)果，屬

重大危險(xiǎn)源的直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)。

(2)依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)法(簡(jiǎn)稱(chēng)MES法)確定的危險(xiǎn)源

固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1級(jí)的為重大風(fēng)險(xiǎn)。

(3)依據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法(簡(jiǎn)稱(chēng)LEC)確定的危險(xiǎn)源

固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1級(jí)的為重大風(fēng)險(xiǎn)。

6.2.3.3較大風(fēng)險(xiǎn)

(1)依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)法(簡(jiǎn)稱(chēng)MES法)確定的危險(xiǎn)源

固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)的為較大風(fēng)險(xiǎn)。

(2)依據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法(簡(jiǎn)稱(chēng)LEC)確定的危險(xiǎn)源

31

固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)的為較大風(fēng)險(xiǎn)。

（3）在《江蘇省工業(yè)企業(yè)較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)目錄》中明確指出

的較大以上風(fēng)險(xiǎn)。

6.2.3.4一般風(fēng)險(xiǎn)

（1）依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱(chēng)MES法）確定的危險(xiǎn)源

固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3級(jí)的為一般風(fēng)險(xiǎn)。

（3）依據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱(chēng)LEC）確定的危險(xiǎn)源

固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3級(jí)的為一般風(fēng)險(xiǎn)。

6.2.3.5低風(fēng)險(xiǎn)

（1）依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱(chēng)MES法）確定的危險(xiǎn)源

固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為4-1、4-2級(jí)的為低風(fēng)險(xiǎn)。

（3）依據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱(chēng)LEC）確定的危險(xiǎn)源

固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為4-1、4-2級(jí)的為低風(fēng)險(xiǎn)。

6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定

6.3.1各單位根據(jù)危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，組織制定風(fēng)險(xiǎn)

控制措施。

6.3.2安全員根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)重大（1級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)），

組織制定重大（1級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)副總審

核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

6.3.3部門(mén)、車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果完成后，對(duì)照制定風(fēng)險(xiǎn)控制措

施，并報(bào)行安全員。

6.3.4確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施后，組織制定單位需對(duì)控制措施進(jìn)行評(píng)

32

估，以判斷實(shí)施此控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)的程度，是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，以

及決定制定相關(guān)的預(yù)防措施。

6.3.5各單位應(yīng)全面分析各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)潛在的危險(xiǎn)因素和可能造成的

事故，制定相應(yīng)的控制內(nèi)容檢查要求，由各級(jí)責(zé)任人定期進(jìn)行檢查和

落實(shí)；

6.3.6制定控制措施和檢查內(nèi)容時(shí)，應(yīng)根據(jù)以往的事故案例以及

安全操作規(guī)程等要求進(jìn)行編制，重點(diǎn)放在設(shè)備（設(shè)施）和現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境的

檢查和監(jiān)控上，突出容易觸發(fā)危險(xiǎn)因素和釀成事故的重點(diǎn)控制措施和

檢查要求；

6.3.7根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的評(píng)定結(jié)果，各單位要分別開(kāi)展安全教育和

技能培訓(xùn)，對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)及較大風(fēng)險(xiǎn)的崗位由安全員組織培訓(xùn)，對(duì)

一般風(fēng)險(xiǎn)及低風(fēng)險(xiǎn)由車(chē)間組織培訓(xùn)，形成培訓(xùn)記錄和管理資料。

6.4風(fēng)險(xiǎn)管控

6.4.1對(duì)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)控制管理。

6.4.1.1對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，各單位分

別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并上墻。

6.4.1.2屬重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)且符合《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源

辨識(shí)》（GB18218）條件的重大危險(xiǎn)源由公司按規(guī)定建檔并進(jìn)行監(jiān)督管

理；

6.4.L3安全員重點(diǎn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理。

6.4.1.4部門(mén)（車(chē)間）重點(diǎn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

控管理。

33

6.4.2班組、崗位對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)

行日常監(jiān)督控制管理。

6.4.3對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)，安全員在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)

置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄或崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能

引發(fā)事故隱患、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施、報(bào)告方式和責(zé)任人

等內(nèi)容。

6.4.4根據(jù)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果，逐一落實(shí)公司、部門(mén)（車(chē)間）、班組

的管控責(zé)任，尤其要加強(qiáng)對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)、生

產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點(diǎn)管控，通過(guò)隔離危險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)

體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的目的。

6.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查

6.5.1檢查的主要內(nèi)容：

6.5.L1在人、機(jī)、物、環(huán)境和管理方面是否存在隱患和誘發(fā)事

故的不安全因素。

6.5.1.2查出的隱患和不安全因素是否得到及時(shí)的整改和治理。

6.5.1.3各級(jí)責(zé)任人是否落實(shí)到位，是否定期履行檢查職責(zé)。

6.5.1.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施是否按要求落實(shí)到位。

6.5.1.5檢查是否按檢查內(nèi)容逐條執(zhí)行，檢查記錄填寫(xiě)是否符合

要求。

6.5.2檢查方式

6.5.2.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查采取經(jīng)常檢查、日常檢查、定期檢查相

結(jié)合的方式進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。

34

6.5.2.2所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，各崗位人員必須每天一排查；重大、較大

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公司總經(jīng)理和安全員每季度檢查；重大、較大、一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部

門(mén)（車(chē)間）每月檢查；重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)班組每周檢查；。

6.5.2.3對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的重大隱患，及時(shí)向公司安全員報(bào)備，并

制定實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，做到責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案

“五落實(shí)”。隱患整治過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)停產(chǎn)停業(yè)或者停止

使用相關(guān)設(shè)備設(shè)施，及時(shí)撤出相關(guān)作業(yè)人員。

6.5.2.4公司、各單位所屬范圍內(nèi)開(kāi)展的安全檢查，需將重大、

較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為檢查內(nèi)容之一，可與日常檢查相結(jié)合。

6.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的管理與更新

6.6.1當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：

一當(dāng)法律法規(guī)及其他要求更新時(shí)；

一當(dāng)生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)容、工藝或操作條件發(fā)生重大變化時(shí)；

一當(dāng)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)或方法有所進(jìn)步且認(rèn)為必要時(shí);

一技術(shù)改造項(xiàng)目時(shí)；

一有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)時(shí)；

一當(dāng)安全檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患時(shí)；

一有新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝、新材料引入時(shí)；

一組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時(shí)。

35

附錄A：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

A.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）評(píng)價(jià)法

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱(chēng)LEC）。L（likelihood,事故

發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）

和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的

不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger,危

險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D二LXEXC。D值越大，說(shuō)

明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

表A.1-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料。

相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)

6場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)

常發(fā)生此類(lèi)事故、事件或偏差

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)

系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也

3未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制

措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)

生

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)

1系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故、事件或偏差；

或在異常情況下發(fā)生過(guò)類(lèi)似事故、事件或偏差

36

很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)

0.5

行監(jiān)測(cè)

極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或

0.2

員工安全衛(wèi)生意識(shí)用當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程

0.1實(shí)際不可能

表A.1-2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露

表A.1-3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則

直接經(jīng)

分法律法規(guī)

人員傷亡濟(jì)損失停工公司形象

值及其他要求

（萬(wàn)元）

嚴(yán)重違反法10人乂上死亡，

5000以公司重大國(guó)際、國(guó)

100律法規(guī)和標(biāo)或50人以上重

上停產(chǎn)內(nèi)影響

準(zhǔn)傷

3人以上10人

違反法律法以下死亡，或101000以裝置行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)

40

規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)人以二50人以上停工影響

下重傷

37

直接經(jīng)

分法律法規(guī)

人員傷亡濟(jì)損失停工公司形象

值及其他要求

（萬(wàn)元）

3人以下死亡，部分

潛在違反法

15或10人以下重100以上裝置地區(qū)影響

規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

傷停工

不符合上級(jí)

喪失勞動(dòng)力、截部分

或行業(yè)的安10萬(wàn)以公司及周邊范

7肢、骨折、聽(tīng)力設(shè)備

全方針、制上圍

喪失、慢性病停工

度、規(guī)定等

不符合公司1套引人關(guān)注，不

輕微受傷、間歇

2的安全操作1萬(wàn)以上設(shè)備利于基本的安

不舒服

程序、規(guī)定停工全衛(wèi)生要求

沒(méi)有

1完全符合無(wú)傷亡1萬(wàn)以下形象沒(méi)有受損

停工

A.1-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D）

實(shí)施期

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

限

在采取措施降低危害前，不

極其危

>3201級(jí)能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)立刻

險(xiǎn)

行評(píng)估

高度危

160?2級(jí)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立即或

險(xiǎn)

38

320立運(yùn)行控制程序，定期檢近期整

查、測(cè)量及評(píng)估