質(zhì)量法律法規(guī)（第2版）課件 5.5法律責(zé)任

項(xiàng)目五

認(rèn)證認(rèn)可條例河南質(zhì)量工程職業(yè)學(xué)院—1.掌握認(rèn)證的概念、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的設(shè)立、國(guó)家對(duì)認(rèn)證的監(jiān)管、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的活動(dòng)準(zhǔn)則和法律責(zé)任；2.掌握認(rèn)可的概念、認(rèn)可機(jī)構(gòu)的活動(dòng)準(zhǔn)則和法律責(zé)任；3.了解認(rèn)證認(rèn)可條例制度和我國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可條例立法。知

識(shí)

目

標(biāo)能力目標(biāo)

樹(shù)立學(xué)生認(rèn)證認(rèn)可的法律理念，學(xué)會(huì)分析和解決認(rèn)證認(rèn)可法律問(wèn)題；

能夠熟練掌握認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)的活動(dòng)準(zhǔn)則,明晰認(rèn)證認(rèn)可的法律責(zé)任。任務(wù)五

法律責(zé)任任務(wù)五

法律責(zé)任

《認(rèn)證認(rèn)可條例》法律責(zé)任，針對(duì)不同的違法行為，明確規(guī)定了違反條例規(guī)定的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任。《認(rèn)證認(rèn)可條例》對(duì)違法行為設(shè)定的法律責(zé)任較為科學(xué)、合理，疏而不漏，條例共有78條，法律責(zé)任一章有18條，在條例中占據(jù)較大的篇幅，針對(duì)具體的違法行為的處罰作出了明確的規(guī)定。條例設(shè)定的行政處罰種類(lèi)多，處罰力度大，規(guī)定的處罰種類(lèi)包括：警告、罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)資格等。

《認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定的法律責(zé)任，有下列情形：

第五十八條境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，予以取締，處５萬(wàn)元以上２０萬(wàn)元以下的罰款。

經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)的，責(zé)令改正，處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布。第五十九條認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀(guān)公正產(chǎn)生影響的資助，或者從事可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀(guān)公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)，或者與認(rèn)證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系的，責(zé)令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十條認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處５萬(wàn)元以上２０萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布：（一）超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)的；（二）增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的；（三）未對(duì)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，不及時(shí)暫停其使用或者撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)并公布的；（四）聘用未經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)注冊(cè)的人員從事認(rèn)證活動(dòng)的。任務(wù)五

法律責(zé)任與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的，依照前款規(guī)定處罰。第六十一條認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處２萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下的罰款：（一）以委托人未參加認(rèn)證咨詢(xún)或者認(rèn)證培訓(xùn)等為理由，拒絕提供本認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的認(rèn)證服務(wù)，或者向委托人提出與認(rèn)證活動(dòng)無(wú)關(guān)的要求或者限制條件的；（二）自行制定的認(rèn)證標(biāo)志的式樣、文字和名稱(chēng)，與國(guó)家推行的認(rèn)證標(biāo)志相同或者近似，或者妨礙社會(huì)管理，或者有損社會(huì)道德風(fēng)尚的；（三）未公開(kāi)認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息的；（四）未對(duì)認(rèn)證過(guò)程作出完整記錄，歸檔留存的；（五）未及時(shí)向其認(rèn)證的委托人出具認(rèn)證證書(shū)的。與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室未對(duì)與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測(cè)過(guò)程作出完整記錄，歸檔留存的，依照前款規(guī)定處罰。第六十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具虛假的認(rèn)證結(jié)論，或者出具的認(rèn)證結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)的，撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和負(fù)有直接責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；造成損害的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有前款規(guī)定的違法行為的，同時(shí)撤銷(xiāo)指定。任務(wù)五

法律責(zé)任任務(wù)五

法律責(zé)任【參考案例】認(rèn)監(jiān)委查處上海色瑞斯認(rèn)證有限公司出具虛假認(rèn)證結(jié)論案2018年3月，認(rèn)監(jiān)委在專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，上海色瑞斯認(rèn)證有限公司在上海桃樂(lè)絲葡萄酒貿(mào)易有限公司等有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目中，存在認(rèn)證檢查人員未到現(xiàn)場(chǎng)的行為。經(jīng)過(guò)進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)發(fā)現(xiàn)，上海色瑞斯認(rèn)證有限公司在對(duì)上海桃樂(lè)絲葡萄酒貿(mào)易有限公司等7家企業(yè)實(shí)施有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證時(shí)，在檢查組長(zhǎng)未到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施檢查的情況下，出具了虛假的認(rèn)證結(jié)論，為7家企業(yè)頒發(fā)了有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)。分析：上海色瑞斯認(rèn)證有限公司的行為嚴(yán)重違反了《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第62條的規(guī)定。認(rèn)監(jiān)委依法對(duì)上海色瑞斯認(rèn)證有限公司做出了撤銷(xiāo)其認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)的行政處罰，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的審核員王某、高某做出了撤銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)資格的行政處罰。任務(wù)五

法律責(zé)任第六十三條認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)，不在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)或者同時(shí)在兩個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，責(zé)令改正，給予停止執(zhí)業(yè)６個(gè)月以上２年以下的處罰，仍不改正的，撤銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)資格。第六十四條認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室未經(jīng)指定擅自從事列入目錄產(chǎn)品的認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測(cè)活動(dòng)的，責(zé)令改正，處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)指定擅自從事列入目錄產(chǎn)品的認(rèn)證活動(dòng)的，撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布。第六十五條指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室超出指定的業(yè)務(wù)范圍從事列入目錄產(chǎn)品的認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測(cè)活動(dòng)的，責(zé)令改正，處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)指定直至撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布。指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓指定的認(rèn)證業(yè)務(wù)的，依照前款規(guī)定處罰。第六十六條認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室取得境外認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可，未向國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)備案的，給予警告，并予公布。第六十七條列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠(chǎng)、銷(xiāo)售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的，責(zé)令改正，處５萬(wàn)元以上２０萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。任務(wù)五

法律責(zé)任【參考案例】安徽省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)查處江蘇宏強(qiáng)電氣集團(tuán)有限公司擅自出廠(chǎng)銷(xiāo)售未經(jīng)認(rèn)證的CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品案2018年6月，安徽省阜陽(yáng)市潁州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)舉報(bào)，依法開(kāi)展執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)江蘇宏強(qiáng)電氣集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)宏強(qiáng)公司）擅自出廠(chǎng)銷(xiāo)售強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）目錄內(nèi)未通過(guò)認(rèn)證的配電箱。經(jīng)查實(shí),該公司銷(xiāo)售的配電箱為雙電源配電箱PC級(jí)，沒(méi)有取得CCC認(rèn)證，貨值金額44800元，違法所得2800元。分析：安徽省阜陽(yáng)市潁州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第67條的規(guī)定，對(duì)江蘇宏強(qiáng)電氣集團(tuán)有限公司處以罰款50000元、沒(méi)收違法所得2800元的處罰。任務(wù)五

法律責(zé)任第六十八條認(rèn)可機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員撤職或者解聘：（一）對(duì)不符合認(rèn)可條件的機(jī)構(gòu)和人員予以認(rèn)可的；（二）發(fā)現(xiàn)取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)和人員不符合認(rèn)可條件，不及時(shí)撤銷(xiāo)認(rèn)可證書(shū)，并予公布的；（三）接受可能對(duì)認(rèn)可活動(dòng)的客觀(guān)公正產(chǎn)生影響的資助的。被撤職或者解聘的認(rèn)可機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員，自被撤職或者解聘之日起５年內(nèi)不得從事認(rèn)可活動(dòng)。第六十九條認(rèn)可機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正；對(duì)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員給予警告：（一）受理認(rèn)可申請(qǐng)，向申請(qǐng)人提出與認(rèn)可活動(dòng)無(wú)關(guān)的要求或者限制條件的；（二）未在公布的時(shí)間內(nèi)完成認(rèn)可活動(dòng)，或者未公開(kāi)認(rèn)可條件、認(rèn)可程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息的；（三）發(fā)現(xiàn)取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)不當(dāng)使用認(rèn)可證書(shū)和認(rèn)可標(biāo)志，不及時(shí)暫停其使用或者撤銷(xiāo)認(rèn)可證書(shū)并予公布的；（四）未對(duì)認(rèn)可過(guò)程作出完整記錄，歸檔留存的。第七十條國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)及其工作人員，濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守，有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予降級(jí)或者撤職的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）不按照本條例規(guī)定的條件和程序，實(shí)施批準(zhǔn)和指定的；（二）發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不再符合本條例規(guī)定的批準(zhǔn)或者指定條件，不撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件或者指定的；（三）發(fā)現(xiàn)指定的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室不再符合本條例規(guī)定的指定條件，不撤銷(xiāo)指定的；（四）發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室出具虛假的認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測(cè)結(jié)論或者出具的認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測(cè)結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)，不予查處的；（五）發(fā)現(xiàn)本條例規(guī)定的其他認(rèn)證認(rèn)可違法行為，不予查處的。任務(wù)五

法律責(zé)任任務(wù)五

法律責(zé)任第七十一條偽造、冒用、買(mǎi)賣(mài)認(rèn)證標(biāo)志或者認(rèn)證證書(shū)的，依照《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律的規(guī)定查處。第七十二條本條例規(guī)定的行政處罰，由國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)或者其授權(quán)的地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)按照各自職責(zé)實(shí)施。法律、其