項目管理手冊：收尾管理7

項目管理手冊：收尾管理

第一百三十六條收尾項目的確認

1.收尾項目的界定：工程已實質完工，并通過建設單位組織的

竣工初驗；或工程主體全部完工，施工累計進度達到工程總量的95%

以上。集團公司規(guī)定：收尾項目是指自移交建設單位（業(yè)主）并運營

管理之日起至清算銷號期間的工程項目。

2.收尾項目的認定程序及人員組成：集團公司成本部為集團公

司直（托）管項目收尾管理的主責部門，對具備收尾條件的直（托）

管項目，報分管領導審批后下達收尾項目通知書，并由人力資源部下

達項目交驗清算小組名單。小組人員應由原項目經理、書記、總工、

工程部長、財務部長、工經部長等組成，包括已分流到其他單位的關

鍵崗位人員。各子（分）公司須明確自管項目收尾主責部門、認定程

序及人員組成。

第一百三十七條收尾項目人員管理

人力資源部根據項目收尾進展情況，及時做好人員分流工作。原

項目經理應始終負責項目收尾工作，調出收尾項目的各相關人員，當

收尾項目需要時，必須回項目協(xié)助處理相關業(yè)務。

1.項目進入收尾階段后，原項目經理（指揮長）仍為項目收尾

工作管理的第一責任人。

2.項目進入收尾階段后，其組織機構名稱對外保持不變，繼續(xù)

履行管理職責。其人員核定由集團公司人力資源部會同相關部門核定

收尾項目定員，原則上控制在6人以內，包括項目經理、計量、施工、

財務等人員。調出收尾項目的各相關人員，當收尾項目需要時，必須

回項目協(xié)助處理相關業(yè)務。

3.收尾項目工作事項未完成之前，收尾人員原則上不得調離。

收尾項目工作人員工作任務完成后，歸口業(yè)務部門應及時提出人員調

離報告送人力資源部。

4.項目收尾項目人員的工資待遇按照集團公司機關本部薪酬標

準支付。

第一百三十八條收尾項目費用管理

L收尾項目的尾工、整修、交驗、結算、清算等業(yè)務所需發(fā)生

的費用，將費用計劃報公司財務部，由公司總會計師組織財務部、成

本部及施技部等部門進行審核同意后方可發(fā)生費用。

（1）清算階段。自項目交付運營之日起到完成竣工清算，這一

階段保留原項目財務機構，繼續(xù)維持原有會計核算模式，集團公司對

項目部實行財務監(jiān)管。

（2）清收階段。自項目完成竣工清算之日起到債權債務清結，

這一階段項目部機構撤銷，直管項目財務移交集團公司財務部集中管

理。

2.費用核銷程序

收尾期間因交蛤、整修發(fā)生的勞務結算和其他直接費用由成本部

和財務部審核，因交驗、整修發(fā)生的機械及材料費用由施技部和財務

部審核，小組人員工資及各種獎勵、差旅及辦公費、業(yè)務招待費等成

本費用，由公司財務部按照相關文件規(guī)定審核，以上費用經公司總會

計師審批后，列支項目成本費用。

現(xiàn)場經費管理使用程序：清算階段由收尾項目部于上年末申報,

集團公司成本部和財務部審查，按程序經集團公司經費預算委員會審

批，由各收尾項目按總額控制，列入管理費成本。清收階段由財務部

負責統(tǒng)一申請管理經費，由原項目負責人、成本部、財務部聯(lián)合審查

報銷，列入集團公司本部管理費用。

第一百三十九條竣工結算管理

項目經理是收尾項目清算第一責任人，工程部、工經部負責人是

具體落實人，做好跟蹤落實概算清理、竣工清算、外部審價、審計等

工作，且不因工作崗位的調整而改變?？⒐そY算必須報公司成本部審

核后才能上報建設方。

1.收尾負責人要定期組織收入核查工作，全面梳理合同內已完

工未計價項目，落實I類變更、材料調差等合同外重點項目的審批和

計量進程，及時組織辦理驗工計價，在與已計價未支付項目合并后及

時與業(yè)主確認債權；加大與業(yè)主單位的溝通聯(lián)系力度，關注業(yè)主的資

金到位情況和拖欠款清還政策，確保已完工程債權得到全部清收。

2.收尾負責人要定期組織清查分包方已完工程結算情況，對于

合格已完工未結算工程，要盡快辦理計量結算，及時明確應付款額度;

對于不符合結算條件的完工項目，要及時下達整改通知書，規(guī)避分包

方結算糾紛。

3.收尾負責人要定期組織開展項目內外債務清查工作，要全面

掌握本單位外欠債務情況，在按集團公司要求的資金使用先后順序的

基礎上，結合業(yè)主的具體要求，根據業(yè)主資金撥付情況，縝密制定資

金使用計劃。

第一百四十條工程竣工驗收

交驗清算小組根據施工現(xiàn)場情況研究制定整修方案，整修、清

理完成申請工程竣工驗收，驗收通過后上報竣工驗收報告并完善簽字

確認手續(xù)。

竣工驗收后，向建設方提出移交申請，辦理移交手續(xù)。

第一百四十一條工作移交

項目施工結束，項目部門負責人調離前應將資料移交公司機關

對口部門，自移交起由機關部門負責本項目業(yè)務工作，但原項目人員

責任不變，繼續(xù)在公司安排下做好此項工作。

第一百四十二條工程資料歸檔及移交

1.項目部歸檔資料包括工程技術資料及管理資料兩部分。工程

技術資料歸檔按國家及地方建設行政管理部門有關工程檔案管理規(guī)

定進行，管理資料按企業(yè)規(guī)定辦理。

2.項目總工程師為移交資料第一責任人，在規(guī)定時間內完成移

交資料的編制工作，及時向業(yè)主及建設檔案管理部門移交項目的技術

資料?，以便辦理工程備案手續(xù)。

（1）項目總工程師為移交資料第一責任人，組織好收尾項目各

類檔案的收集、編制、移交歸檔工作，文件材料的形成應與工程進度

同步，完成時間不得影響項目的交驗。

（2）項目部歸檔文件材料的份數及原件?？⒐の募跐M足建設

管理等單位要求的同時，必須確保向集團公司檔案部門移交，且所移

交檔案資料必須為原件。

3.工程移交時，交驗清算小組應將項目實施過程中的《項目管

理策劃書》及成本管理、技術管理、分包管理、材料管理、進度管理、

安全質量環(huán)保管理等資料整理歸檔，按照《撤銷項目應上報資料清單》

填寫《項目管理資料歸檔移交表》，移交給公司相應部門。

（1）項目部歸檔文件材料的移交方式及接收單位。直管項目（指

揮）部組織各子（分）公司向建設管理單位移交的同時，派人到集團

公司檔案科整理歸檔。項目財務部保管的會計檔案由集團公司財務部

監(jiān)督，按照其規(guī)定移交檔案科。項目綜合部及其他部門形成的具有保

存價值的紙制及電子文件材料、照片、獎旗、獎杯、獎狀等材料，由

集團公司相關職能部門監(jiān)督，及時移交集團公司檔案科。

（2）項目部其它文件材料的歸檔。一是以集團公司名義獲省部

級（含部級）以上的獎杯、獎狀、證書、文件等，其實物由集團公司

檔案科收存，以下由各子（分）公司檔案管理部門歸檔；二是項目末

次驗工計價、竣工決算等文件材料由成本部負責監(jiān)督歸檔；三是項目

最終審計報告等文件材料由財務部負責監(jiān)督歸檔；三是過程控制、驗

收證書、整修驗收、工程保修及缺陷終止書、回訪記錄等文件材料由

施技部負責監(jiān)督歸檔。收尾負責人督促辦事責任人完成以上文件材料

的移交歸檔。

（3）實物資產管理。收尾項目列表說明固定資產、低值易耗品

等實物資產的購置、處置、結存情況，并與集團公司司辦、工會、施

技部、技術中心、物設部等部門進行賬賬核對、賬實核對并簽認，同

時提供資產保管責任人或使用人的書面簽認。實物資產對外調出、處

置，按照歸口管理原則報集團公司相關部門批準后執(zhí)行。

（4）收尾項目的行政公章、財務印鑒章在項目經濟業(yè)務全部結

束后，待集團公司下發(fā)撤銷項目（指揮）部文件后，上交集團公司辦

公室統(tǒng)一管理或銷毀。

工程資料歸檔及移交表格見附表45《撤銷項目應上報資料清單》

210k附表46《項目管理資料歸檔移交表》2102o

第一百四十三條工程總結和項目部撤銷

1.交驗清算小組應著手做好項目的工程總結工作。

（1）項目進入竣工清算交驗階段后，在編制項目竣工文件的同

時，竣工交驗小組應著手編制項目的工程總結。項目總工程師為項目

工程總結編制的第一責任人。

（2）項目工程總結編制完成后，需經過項目部、集團公司或子

（分）公司工程部審核通過后，予以移交和存檔。

（3）項目工程總結份數應滿足業(yè)主、與集團公司或子（分）公

司移交和存檔要求。

2.按合同約定完成保修責任，收取尾款及質保金后，撤銷項目

部。

（1）收尾項目對業(yè)主末次驗工計價、竣工清算完成后一個月內，

進入移交、撤銷管理程序。

（2）機構撤銷由收尾項目提出書面機構撤銷申請報告，經集團

公司成本部聯(lián)合財務部等相關部門審核確定后，向收尾項目發(fā)出項目

組織機構移交預撤銷通知單，收尾項目向集團公司相關部門移交工作。

機構撤銷申請報告應明確項目對業(yè)主末次驗工計價時間、原項目成立

文號，業(yè)主、設計、監(jiān)理、政府單位名稱等需抄送的內外部單位，以

及需特殊說明事項。

（3）收尾項目接到集團公司發(fā)出的項目組織機構移交預撤銷通

知單后，填寫《XXXX竣工項目移交簽認表》，并與集團公司相關職

能部門對接，辦理移交手續(xù)。

（4）移交手續(xù)辦理完畢后，將移交清單交成本部審查合格后，

由成本部通知人力部下文撤銷項目組織機構，并由人力部致函建設、

監(jiān)理等相關單位履行告知義務；其人員由人力部辦理相關手續(xù)。

（5）移交撤銷項目管理

①項目組織機構撤銷后，項目未盡事宜（包括債權債務）原項

目經理部（指揮部）業(yè)務負責人或指定在職人員和參建單位仍有責任

和義務配合集團公司相關部門處理遺留問題。

②項目組織機構移交撤銷后與建設單位發(fā)生的重大事項處置，

由集團公司相關職能部門組織處置，及時反饋處置意見，必要時報分

管領導協(xié)調；項目移交撤銷后所形成的文件材料由相關職能部門將其

形成的文件移交集團公司檔案科。

項目總結相關表格見附表47《項目部管理總結計劃表》2103、

附表48《項目完工總結報告》2104o

第一百四十四條項目投訴管理

各單位