危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理規(guī)定

危（wei）險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理規(guī)定（暫行）

第一章總則

第一條為提供危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法和過程，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控

制關(guān)口前移，減少各類事故發(fā)生，特制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定合用于公司的所有活動，包括所有項(xiàng)目建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營、裝

置、設(shè)備、產(chǎn)品和外出實(shí)習(xí)和技術(shù)服務(wù)等。

第二章職責(zé)分工

第三條職責(zé)

1、公司主管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理負(fù)責(zé)危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，

確定公司重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。

2、安全環(huán)保部是本辦法的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織制定、修訂本辦法，并

實(shí)施監(jiān)督，負(fù)責(zé)公司范圍內(nèi)的危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的管理工作。

3、生產(chǎn)準(zhǔn)備中心負(fù)責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備、生產(chǎn)指揮、開停工等異常和緊急狀態(tài)管理

過程中的危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織確定重大風(fēng)險(xiǎn)，制定和落實(shí)

風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除事故隱患。

4、工程管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備、設(shè)施更新改造和檢維修等施工作業(yè)過

程中的危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織確定重大風(fēng)險(xiǎn)，制定和落實(shí)風(fēng)

險(xiǎn)控制措施，消除事故隱患。

5、設(shè)計(jì)管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)過程中的危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組

織確定重大風(fēng)險(xiǎn)，制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除事故隱患。。

6、各運(yùn)行部門負(fù)責(zé)組織本部門裝置在建設(shè)階段、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段、試生產(chǎn)階

段和生產(chǎn)運(yùn)行階段工作范圍內(nèi)的危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，在項(xiàng)

目建設(shè)和生產(chǎn)工作中不間斷進(jìn)行危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織確定

本部門的重大風(fēng)險(xiǎn)，制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除事故隱患。

7、其他職能部門負(fù)責(zé)組織本部門在項(xiàng)目建設(shè)階段、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段、試生產(chǎn)

階段和生產(chǎn)運(yùn)行階段工作范圍內(nèi)的危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，在

項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)工作中不間斷進(jìn)行危（woi）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織

確定本部門的重大風(fēng)險(xiǎn)，制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除事故隱患。

第三章管理規(guī)定

第四條工作程序

1、成立評估小組

各部門成立危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)評估小組，評估小組由部門

領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)技術(shù)人員和操作人員組成，負(fù)責(zé)本部門的危（wei）險(xiǎn)源識別

和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，組織全體員工積極參加危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工

作。

2、選擇和確定評估范圍和對象

評估小組應(yīng)首先識別出本部門從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品或者服務(wù)范圍,

包括生產(chǎn)活動、產(chǎn)品、儲運(yùn)、裝置、設(shè)備、設(shè)施、服務(wù)、檢維修、消防、合

約商的服務(wù)和設(shè)備，以及行政和后勤等活動的全過程。生產(chǎn)范圍應(yīng)包括從規(guī)

劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)和產(chǎn)品銷售的全過程。所有可能導(dǎo)致重要危害的活動，

包括非常規(guī)活動、檢維修等都必須充分得到識別。

在確定評估范圍后，評估小組可按下列方法，確定評估對象：

a）按生產(chǎn)流程的各階段；

b）按地理區(qū)域或者部門；

c）按裝置、設(shè)備、設(shè)施；

d）按作業(yè)任務(wù)c

對所確定的評估對象，可按作業(yè)活動進(jìn)一步細(xì)分，以便對危（wei）險(xiǎn)

源進(jìn)行全面識別和評估。同時(shí)應(yīng)對工作活動的相關(guān)信息有所了解，包括：

a）所執(zhí)行任務(wù)的期限、人員及實(shí)施任務(wù)的頻率；

b）可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具；

c）用到或者遇到物質(zhì)的物理、化學(xué)性質(zhì)；

d）工作人員的能力和已接受任務(wù)的培訓(xùn)；

e）作業(yè)指導(dǎo)書或者作業(yè)程序；

f）發(fā)生過有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。

3、選擇危（wei）險(xiǎn)源識別方法

評估人員應(yīng)根據(jù)所確定的評估對象的作業(yè)性質(zhì)和危（wei）險(xiǎn)源復(fù)雜程

度，選擇一種或者結(jié)合多種評估方法，包括直觀經(jīng)驗(yàn)法（對照、經(jīng)驗(yàn)、類比）

、安全檢查表分析（SCL）、工作危害分析（JHA）、失效模式與影響分析

（FMEA）、危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）、預(yù)先危害分析（PHA）等，各種

設(shè)別方法的應(yīng)用簡介參照附錄2O

在選擇識別方法時(shí)應(yīng)考慮：

a）活動或者操作性質(zhì)；工藝過程或者系統(tǒng)的發(fā)展階段；

b）危（wei）險(xiǎn)源分析的目的；

c）所分析的系統(tǒng)和危（wei）險(xiǎn)源的復(fù)雜程度及規(guī)模；

d）潛在風(fēng)險(xiǎn)度大?。?/p>

e）現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；

f）信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；

g）法規(guī)或者合同要求。

4、識別危（wei）險(xiǎn)源根源和性質(zhì)

1）危（wei）險(xiǎn)源識別時(shí)應(yīng)考慮以下問題：

a）存在什么危（wei）險(xiǎn)源；

b）誰（什么）會受到傷害；

c）傷害怎樣發(fā)生。

2）評估人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所泯集的資料，對所確定的評估對象，識別

盡可能多的實(shí)際的和潛在的危（wei）險(xiǎn)源，包括：

a）物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)

缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；

b）人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操

作，某些不安全行為（創(chuàng)造危（wei）險(xiǎn)狀態(tài)）；

c）可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動、

濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危（wei）險(xiǎn)氣體、氧化物等）

以及生物因素；

d）管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安

排、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。

3）在進(jìn)行危（wei）險(xiǎn)源識別時(shí)，充分考慮發(fā)生危（wei）險(xiǎn)源的根源及性

質(zhì)：

a）火災(zāi)和爆炸；

b）沖擊與撞擊；

c）中毒、窒息、觸電及輻射；

d）暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；

e）人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或者位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；

f）設(shè)備的腐蝕;

g）有毒有害物料、氣體的泄漏;

h）可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)。包括水、

氣、聲、渣、廢物等污染物排放或者處置以及能源、資源和原材料的消耗。

以及由此產(chǎn)生的后果，包括：

a）人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；

b）疾?。ㄈ珙^痛、呼吸艱難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作

等）；

c）財(cái)產(chǎn)損失；

d）工作環(huán)境破壞；

e）水、空氣、土壤及噪音污染；

f）資源枯竭。

危（wei）險(xiǎn)源識別應(yīng)考慮由于過去或者將來的活動、產(chǎn)品或者服務(wù)可

能造成職業(yè)健康安全危害，包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響，丟

棄、廢棄與處理活動等。同時(shí)也應(yīng)考慮異常（包括啟動、關(guān)閉、維修、停機(jī)、

工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比

如火災(zāi)、爆炸、泄漏、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡）

5、評估風(fēng)險(xiǎn)和影響

評估小組應(yīng)對所識別的危害事故、事件加以科學(xué)評估，確定最大危害程

度和可能影響的最大范圍，以便采取有效的控制措施，從而把風(fēng)險(xiǎn)降低或者

控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：

1.決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴(yán)重，重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要

求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、裝置停工時(shí)間以及對本企業(yè)形象的影響（參考附

錄4—1）；

2.評估發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點(diǎn)考慮危（wei）險(xiǎn)源發(fā)

生的條件（比如正常、異?；蛘呔o急狀態(tài)發(fā)生），現(xiàn)場有否控制措施（包

括個人防護(hù)用品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)），事件

或者事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或者察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人

體暴露在這種危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（參考附錄4—2）；

3.評估風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合所識別的危（wei）險(xiǎn)源發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重

性，決定其風(fēng)險(xiǎn)的大小以及是否是可以容忍的風(fēng)險(xiǎn)（參考附錄4—3）,風(fēng)

險(xiǎn)評估的結(jié)果可分為以下幾種：

——輕微或者可忽略的（L*S=1?6）

——中等的（L*S=8~12）

——重大的（L*S=15?25）；

a）對違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，且有可能造成嚴(yán)重后果的

風(fēng)險(xiǎn)，可直接作為重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整改；

b）對所識別的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，并編制重大風(fēng)險(xiǎn)和控制改進(jìn)措

施清單。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)程度的大小是制定控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果制

定相應(yīng)的控制措施（見下表）：

風(fēng)險(xiǎn)程度控制措施

輕微或者可忽略維持現(xiàn)狀，保持記錄，但要進(jìn)行檢查或者監(jiān)測

的

進(jìn)行檢查或者監(jiān)測，制定管理制度、規(guī)定等措施

送

中等的

行控制

重大風(fēng)險(xiǎn)是公司制定目標(biāo)指標(biāo)、管理方案及隱患管理的基礎(chǔ)和依據(jù)，各

部門負(fù)責(zé)制定控制計(jì)戈口（參考附錄4-4）,采取針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消

除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。

1）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施：

a）消除風(fēng)險(xiǎn)的措施；

b）降低風(fēng)險(xiǎn)的措施;

c）控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。

風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施：

a）制定、完善管理程序和操作規(guī)程；

b）制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；

c）制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；

d）加強(qiáng)員工的USE教育培訓(xùn)；

e）建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制。

2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定

應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇合用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

a）可行性、可靠性；

b）先進(jìn)性、安全性；

c）經(jīng)濟(jì)合理性；

d）技術(shù)保證和服務(wù)。

7、更新危（wei）險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)信息

在下列情形下危（wei）險(xiǎn)源記錄應(yīng)及時(shí)更新：

a）新的或者變更的法律法規(guī)或者其他要求;

b）操作有變化或者工藝改變;

c）有新項(xiàng)目、加工過程或者產(chǎn)品;

d）有因事故、事件或者其他來源的新認(rèn)識理解。

如果沒有以上所描述的變化，也應(yīng)至少一年內(nèi)進(jìn)行一次評審或者檢查危

（wei）險(xiǎn)源識別結(jié)果。且當(dāng)進(jìn)行基建、日常生產(chǎn)運(yùn)行中各種操作、開停工、

檢維修作業(yè)、變更等活動前均應(yīng)進(jìn)行危（wei）險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，相

關(guān)的識別頻率與方法見下表：

作業(yè)使用方法頻率

日常作業(yè)活動川A、SCL時(shí)常進(jìn)行

SCL、HAZOP、

設(shè)備、設(shè)施，關(guān)鍵生產(chǎn)裝置、設(shè)施定期進(jìn)行

FMEA、

新建、力、建、改建及其它變更PHA、HAZOP

特定時(shí)間進(jìn)行

開停工、檢維修SCL、JHA

8、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

各部門每年編制一次風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，對年度內(nèi)所開展的危（wei）險(xiǎn)源

識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作進(jìn)行總結(jié)。風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的內(nèi)容包括：評估對象及范

圍；評估過程及組織；采用的識別、評價(jià)方法；評估結(jié)果及重大風(fēng)險(xiǎn)控制

措施；上年度

第四章附則

第五條本規(guī)定由公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。

第六條本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。

附錄

附錄1危（wei）險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程

附錄2選擇識別危（wei）險(xiǎn)源方法指南

附錄3危（wei）險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法簡介

附錄4風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則

附錄1危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程

附錄2選擇識別危（wei）險(xiǎn)源方法指南

開始

工藝過程

檢維修、安裝、創(chuàng)造、消防

復(fù)雜程度或者大小

niA,wi,wi/sa.

簡單或者小規(guī)模復(fù)雜或者大規(guī)模

日常運(yùn)作非常規(guī)或者新任務(wù)

只想知道大概存在

的危害

W1、

所關(guān)心的事故、事件潛在

WI/SCL

隱患（比如過程失調(diào)，單

考慮SCL,

一或者多因素故障）

WI/SCL，HAZOP,

HAZOP.

對過程為相WIor

否多因素的故障事件

當(dāng)或者充分的

是否有詳細(xì)是

經(jīng)3^4?SCI.

改計(jì)資料?

PHA

FMEA,

HAZOP

住手并收

SR,SCI.

集充分資

過程是否涉

料.

及到機(jī)械或齊FMEA

也方面?

重大意外事故情

定量風(fēng)否

景:，特別可能造成

險(xiǎn)評價(jià)

外界影響

QRAHAZOP

否

結(jié)束但定期檢資

附錄3危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法簡介

工作危害分析(JHA)

是一種較細(xì)致地分析工作過程中存在危(wei)險(xiǎn)源的方法，把一項(xiàng)工

作活動分

解成幾個步驟，識別每一步驟中的危(wei)險(xiǎn)源和可能的事故，設(shè)法消除

危(wei)險(xiǎn)源。分析步驟(參照附表)：

(1)把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，

用3-4個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做。

分解時(shí)應(yīng)：

——觀察工作；

——與操作者一起討論研究；

——運(yùn)用自己對這一項(xiàng)工作的知識；

----結(jié)合上述三條。

(2)對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會

被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無

危(wei)險(xiǎn)源暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。

(3)識別每一步驟的主要危害后果。

(4)識別現(xiàn)有安全控制措施。

(5)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

(6)建議安全工作步驟。

安全檢查表分析(SCL)

是基于經(jīng)驗(yàn)的方法，是分析人員列出一些項(xiàng)目，識別與普通工藝設(shè)備和

操作有關(guān)的已知類型的危(wei)險(xiǎn)源、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患。安全檢查

表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備或者操作規(guī)程的分析。

分析步驟：

(1)建立安全檢查表，分析人員選擇合適的國家、部委、行業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、

規(guī)范、作業(yè)指南等制訂安全檢查表。如果無法獲取相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，分析人員必

須運(yùn)用自己的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料編制安全檢查表。

(2)分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理

解，分析系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和操作等各個方面可能與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差，

及可能導(dǎo)致的后果。

(3)識別現(xiàn)有的針對分析項(xiàng)目的控制措施。

(4)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

(5)提出建議/改進(jìn)措施。

危(wei)險(xiǎn)與可操作性研究(HAZOP)

I1AZ0P分析是系統(tǒng)、詳細(xì)地對工藝過程和操作進(jìn)行檢查，以確定過程的偏

差是否導(dǎo)致不希翼的后果。該方法可用于連續(xù)或者間歇過程，還可以對擬定

的操作規(guī)程進(jìn)行分析。HAZOP的基本過程以關(guān)鍵詞為引導(dǎo)，找出工作系統(tǒng)

中工

藝過程或者狀態(tài)的變化(即偏差)，然后繼續(xù)分析造成偏差的原因、后果、

現(xiàn)有安全控制措施，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，提出建議改進(jìn)的措施。HAZOP分析

需要準(zhǔn)確、最新的管道儀表圖(P&ID)、生產(chǎn)流程圖、設(shè)計(jì)意圖及參數(shù)、

過程描述。

對于大型的、復(fù)雜的工藝過程，HAZOP分析公用工程等方面的人員需要5

-7人，包括設(shè)計(jì)、工藝或者工程、操作、維修、儀表、電氣、公用工程等

方面的人員；對相對較小的工藝過程，3-4人的分析組就可以了，但都應(yīng)

有豐富經(jīng)驗(yàn)。

分析步驟：

(1)選擇一個工藝單元操作步驟，采集相關(guān)資料。

(2)解釋工藝單元或者操作步驟的設(shè)計(jì)意圖。

(3)選擇一個工藝變量或者任務(wù)。

(4)對工藝變量或者任務(wù)用引導(dǎo)詞開辟故意義的偏差。

(5)列出可能引起偏差的原因。

(6)解釋與偏差相關(guān)的后果。

(7)識別現(xiàn)有防止偏差的安全控制措施或者保護(hù)裝置。

(8)基于后果、原因和現(xiàn)有安全控制措施或者保護(hù)裝置評估風(fēng)險(xiǎn)度。

(9)建議控制措施。

失效模式與影響分析(FMEA)

失效模式與影響分析就是識別裝置或者過程內(nèi)單個設(shè)備或者單個系統(tǒng)(

泵、閥門、液位計(jì)、換熱器)的失效模式以及每一個失效模式的可能后果。

失效模式描述故障是如何發(fā)生的(打開、關(guān)閉、開、關(guān)、損壞、泄漏等)，

失效模式的影響是由設(shè)備故障對系統(tǒng)的應(yīng)答決定的。

分析步驟：

(1)確定FMEA的分析項(xiàng)目、邊界條件(包括確定裝置和系統(tǒng)的分析主題、

其他過程和公共/支持系統(tǒng)的界面)o

⑵標(biāo)識設(shè)備：設(shè)備的標(biāo)識符是惟一的，它與設(shè)備圖紙、過程或者位置有關(guān)。

⑶說明設(shè)備：包括設(shè)備的型號、位置、操作要求以及影響失效模式和后果、

特征(如高溫、高壓、腐蝕)。

(4)分析失效模式：相對設(shè)備的正常操作條件，考慮如果改變設(shè)備的正常操

咋條件后所有可能導(dǎo)致的故障情況。

⑸說明對發(fā)現(xiàn)的每一個失效模式本身所在設(shè)備的直接后果以及對其他設(shè)備

可能產(chǎn)生的后果，以及現(xiàn)有安全控制措施。

(6)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

(7)建議控制措施。

預(yù)先危害分析(PHA)

預(yù)先危害分析用于在項(xiàng)目、工程的初期階段，特殊是在設(shè)計(jì)、施工的開

始之前，對系統(tǒng)存在危(wei)險(xiǎn)源類別、浮現(xiàn)條件、事故后果等進(jìn)行分析,

盡可能評價(jià)出潛在的危(wei)險(xiǎn)性。也可對現(xiàn)有及已建成的裝置、設(shè)施

進(jìn)行維修、改擴(kuò)建之前進(jìn)行宏觀的、粗略的危(wei)險(xiǎn)源和潛在的事故分

析。

分析步驟：

(1)采集系統(tǒng)包括項(xiàng)目、工程、裝置的有關(guān)資料。

(2)識別可能導(dǎo)致事故、事件后果的主要危害。

(3)分析產(chǎn)生危(wei)險(xiǎn)源的可能原因及導(dǎo)致事故的可能后果，通常并不

需找出所

有的原因。

(4)分析每種事故所造成的后果(通常指有可能發(fā)生事故的最壞的結(jié)果)。

(5)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

(6)在分析現(xiàn)有的措施的基礎(chǔ)上提出消除或者減少風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議。

附錄4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

一、是非判斷法（經(jīng)驗(yàn)判斷）

滿足下列任一項(xiàng)可直接判斷為重大風(fēng)險(xiǎn)（3、4、5級）：

?不符合法律法規(guī)及其他要求且易造成重大傷害事故的；

?曾經(jīng)發(fā)生過重傷以上事故的，現(xiàn)仍無有效控制措施的；

?相關(guān)方（員工或者分包方的員工）有集中的合理抱怨或者要求的；

?直接觀察到可能導(dǎo)致危（wei）險(xiǎn)的錯誤，且無適當(dāng)控制措施的。

?違反公司管理方針的活動或者狀態(tài)。

二、定量判斷法

評價(jià)組成員對發(fā)生事故的可能性、人體暴露在這種危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中

的頻繁程度、一旦發(fā)生事故會造成的后果三個主要因素進(jìn)行評價(jià)打分，判

定作業(yè)條件的危（wei）險(xiǎn)性，評分方法如下：

L一發(fā)生事故的可能性大小

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10徹底口」能預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不時(shí)常發(fā)生

1可能性很小，徹底意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

E一人體暴露在這種危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度

分?jǐn)?shù)頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次，或者偶然暴露

2每月一次

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

>1000

大災(zāi)難，許多一套裝置停工30天

100國際影響

人死亡萬元以上

>100萬

災(zāi)難，數(shù)人死一套裝置停工3天以

40國內(nèi)影響

亡元上

兩套以上裝置停工

非常嚴(yán)重，一>10萬

15或者一套裝置停工省內(nèi)影響

人死亡24元

小時(shí)以上

一套裝置停工12小地方（市

7嚴(yán)重，重傷>5萬元

時(shí)以上級）影響

港區(qū)內(nèi)影

3重大，致殘>1萬兀奇部停工8小時(shí)以上

響

引人注目，需本部門影

1<1萬元操作異常

要救護(hù)響

針對被評價(jià)的具體的作業(yè)條件，由評價(jià)組成員依據(jù)過去的經(jīng)歷、有關(guān)的

知識，經(jīng)充分討論，估定L、E、C的分?jǐn)?shù)值；

計(jì)算危（wei）險(xiǎn)性D的分?jǐn)?shù)值（D二LXEXC）,并按下表所列的分?jǐn)?shù)來

定義風(fēng)險(xiǎn)等級，將風(fēng)險(xiǎn)等級為3?5級的危害因素判定為重大風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)

等級為1、2級的危害因素判定為普通風(fēng)險(xiǎn)。

分?jǐn)?shù)及風(fēng)險(xiǎn)等級見下表:

危（wei）險(xiǎn)程度

D值風(fēng)險(xiǎn)等級

>320極其危（wei）險(xiǎn)，不能繼續(xù)作）Ik1

4

160^320高度危（wei）險(xiǎn)，需要即將整日1

70^1603

顯著危（wei）險(xiǎn)、需要整改

20~702

普通危（wei）險(xiǎn)，需要注意

<20稍有危（wei）險(xiǎn)，可以接受

附錄5危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄表

附錄5—1安全檢查(SCL)分析記錄表

單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施:

分析人員：日期：

以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施可

序檢查項(xiàng)能

標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的主要后果偏差發(fā)管理安全

號勝任程度/

目性

生頻率措施設(shè)備現(xiàn)狀設(shè)施

(L)

附錄5—2工作危害分析(邢)記錄表

單位：工伸任務(wù)：區(qū)場工藝過程：

分析人員：日期：

以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施可

能

序危險(xiǎn)源或者潛

工作步驟主要后果偏差發(fā)管理勝任程度安全

號

在事件/設(shè)備現(xiàn)性

生頻率措施狀設(shè)施

(L)

附錄5—3失效模式與影響分析（膽）記錄表

單位：區(qū)域/工藝過程：系統(tǒng)：參考資

分析人員：日期：

以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施可

標(biāo)識符

序說明/描影響后能

（名稱及失效模式

號述果偏差發(fā)管理勝任程度/安全

位號）性

生頻率措施設(shè)備現(xiàn)狀設(shè)施

（L）

附錄5—4危險(xiǎn)與可操作性研究(HAZOP)記錄表

單位：區(qū)域/工藝過程：分析節(jié)點(diǎn)/管線/泵/容器/儲槽：

P&ID圖號：原設(shè)計(jì)工藝指標(biāo)/參數(shù)：________________________________________________________

分析人員：分析日期：

以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施可

能

引導(dǎo)詞偏差原因主要后果

偏差發(fā)管理勝任程度/安全

性

生頻率措施設(shè)備現(xiàn)狀設(shè)施

(L)

附錄5—5預(yù)先危險(xiǎn)性分析(血)記錄表

單位：區(qū)域;工藝過程：圖號：

分析人員a分析日期：

以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措可

施

序能

危險(xiǎn)原因主要后果

號