基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫含答案（黃金題型）

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫

第一部分單選題（500題）

1、假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.5151元，2013年

9月1日的單位凈值為1.8382元，期間該基金曾于2013年2月28日

每份額派發(fā)紅利0.315元。該基金2013年2月27日（除息日前一天）

的單位凈值為1.9014元，則該基金2012年12月3日至2013年9月1

日期間的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。

A.50.41%

B.40.51%

C.40.87%

D.45.41%

【答案】：D

2、不動(dòng)產(chǎn)投資工具不包括（）。

A.房地產(chǎn)有限合伙

B.房地產(chǎn)權(quán)益基金

C.房地產(chǎn)投資信托

D.房地產(chǎn)股份投資

【答案】：D

3、跟蹤偏離度的計(jì)算公式是（）。

A.跟蹤偏離度二證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

B.跟蹤偏離度二證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

C.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率

D.跟蹤偏離度二證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率

【答案】：B

4、房地產(chǎn)有限合伙由（）和（）組成。

A.隱名合伙人；出名合伙人

B.有限合伙人；出名合伙人

C.有限合伙人；普通合伙人

D.隱名合伙人；普通合伙人

【答案】：C

5、相關(guān)系數(shù)的理論取值區(qū)間為（）

A.小于等于1,大于T

B.小于等于1,大于等于T

C.小于1,大于T

D.小于1,大于等于T

【答案】：B

6、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長

期資產(chǎn)的配比。

A.行業(yè)風(fēng)格配置

B.全球資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

【答案】：D

7、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)

等情形

B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

C.現(xiàn)金流量表是以收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動(dòng)表

【答案】：B

8、某面值為100元的3年期國債，票面利息為3.85%(每年支付一

次)，市場無風(fēng)險(xiǎn)利率為3.82%,該債券當(dāng)前成交價(jià)位96,則該債券的

到期收益率y可以表述為()。

A.96=3.82/(1+3.85%)+3.82/(1+3.85%)-2+3.82/(1+3.85%)

八3+100/(1+3.85%)-3

B.100=3.82/(1+3.85%)+3.82/(1+3.85%)-2+3.82/(1+3.85%)

-3+100/(1+3.85%)-3

C.96=3.85/(1+3.82%)+3.85/(1+3.82%)*2+3.85/(1+3.82%)

-3+100/(1+3.82%)-3

D.100=3.85/(1+3.82%)+3.85/(1+3.82%)"2+3.85/(1+3.82%)

-3+100/(1+3.82%)-3

【答案】：C

9、下列關(guān)于基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告分析的說法，錯(cuò)誤的是()o

A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例如發(fā)生少量的變動(dòng)，并不意味著基

金經(jīng)理一定進(jìn)行了增倉或減倉操作

B.通過對基金收入來源的分析，尤其是通過基金間收入來源結(jié)構(gòu)的比

較分析，可以更為深入地了解該基金具體投資狀況

C.對于股票基金及債券基金來說，費(fèi)用的高低對于基金凈值有著較大

的影響

D.如果基金份額變動(dòng)較大，會對基金管理人的投資產(chǎn)生不利影響

【答案】：C

10、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目后，主要采取的退出機(jī)制有

()O

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、HI、IV

c.n、in、iv、v

D.i、in、iv、v

【答案】：A

11、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。

A.營運(yùn)效率比率

B.流動(dòng)比率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.速動(dòng)比率

【答案】：C

12、下列關(guān)于本期利潤的說法不正確的是（）。

A.是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和

B.包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益

C.該指標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值

或減值

I）.不能全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)

【答案】：D

13、按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購不包括

（）O

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

【答案】：D

14、關(guān)于個(gè)人投資者的需求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者的就業(yè)狀況可能會影響其投資需求

B.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是通過投資為將來退休后的生活提供收

入

C.個(gè)人投資者的家庭狀況可能會影響其投資需求

D.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是購買汽車

【答案】:B

15、基金業(yè)績評價(jià)的原則是（）0

A.客觀性原則、可比性原貝心長期性原則

B.客觀性原則、相關(guān)性原貝h長期性原則

C.客觀性原則、相關(guān)性原貝11、重要性原則

D.客觀性原則、可比性原貝k短期性原則

【答案】：A

16、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)

所做的長期資產(chǎn)的配比；是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對資產(chǎn)做出

一種事前的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排。

A.行業(yè)風(fēng)格配置

B.全球資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

【答案】：C

17、下列不屬于權(quán)證的基本要素的是（）。

A.存續(xù)時(shí)間

B.標(biāo)的資產(chǎn)

C.行權(quán)價(jià)格

D.票面利率

【答案】：D

18、關(guān)于印花稅的說法正確的是（）。

A.由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接向投資者征收

B.調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向可以調(diào)控市場活躍度

C.目前，我國A股印花稅率為雙邊征收

D.我國A股印花稅率是2%。

【答案】：B

19、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法

B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織

結(jié)構(gòu)

D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式

【答案】：B

20、（）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。

A.執(zhí)行缺口

B.買賣差價(jià)

C.資本損失

D.資本損益

【答案】：A

21、黃金ETF投資的黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約按估值日金交所的（）

估值，估值日無交易的，以（）估值。

A.當(dāng)日收盤價(jià)；最近結(jié)算價(jià)

B.當(dāng)日結(jié)算價(jià)：最近收盤價(jià)

C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)；最近結(jié)算價(jià)

D.當(dāng)日收盤價(jià)；最近收盤價(jià)

【答案】:D

22、（）是生來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短

期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動(dòng)

資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力的大小。

A.流動(dòng)性比率

B.財(cái)務(wù)杠桿比率

C.營運(yùn)效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A

23、關(guān)于期貨、期權(quán)和互換合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.雙邊合約使買賣雙方暴露在對方違約的風(fēng)險(xiǎn)中

B.信用違約互換合約僅使賣方暴露在對方違約風(fēng)險(xiǎn)中

C.遠(yuǎn)期合約如要中途取消必須雙方同意

D.期貨合約交易價(jià)格受最小價(jià)格變動(dòng)單位和日漲跌停板限定

【答案】：B

24、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）o

A.相關(guān)系數(shù)總處于一1和1之間（含一1和1）

B.相關(guān)系數(shù)為一1的兩組數(shù)據(jù)完全負(fù)相關(guān)

C.相關(guān)系數(shù)可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)取值在一1和1之間，但不能為0

【答案】：D

25、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金,

他應(yīng)享受的利潤日包含（）。

A.2017年10月20日、21日

B.2017年10月20日

C.2017年10月20日、21日、22日

I).2017年10月20日、21日、22日、23日

【答案】：C

26、以下事件對于金融市場不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.2001年安然公司事件

B.2008年次貸危機(jī)

C.1998年亞洲金融風(fēng)暴

D.2001年美國“911”恐怖襲擊事件

【答案】：A

27、做市商可以分為多元做市商和（）。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】：C

28、股票回購的方式主要三種：場內(nèi)公開市場回購，場外協(xié)議回購，

要約回購。（）是指股票發(fā)行方通過協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大

股東回購股票。

A.場內(nèi)公開市場回購

B.場外協(xié)議回購

C.要約回購

D.以上三項(xiàng)均不是

【答案】：B

29、以下不屬于保本基金的特點(diǎn)的是（）。

A.保本基金通過雙重保本機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本

B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益

C.保本基金是一種封閉式的基金品種

D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯

【答案】：C

30、下列指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.I、II、III

B.I、II

C.II

D.I、II.IlkIV

【答案】：D

31、有關(guān)銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)，以下表述中錯(cuò)誤的是

（）

A.買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回

B.在買斷式回購期內(nèi)，債券歸逆回購方所有

C.買斷式回購的擔(dān)保債券可以為單一券種或多個(gè)券種

I）.目前買斷式回購的期限最長不超過91天

【答案】：C

32、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)

因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)的損失。

A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

B.證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金

C.管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.投資者保護(hù)基金

【答案】：A

33、對于舉債經(jīng)營的企業(yè)來說，為了維持正常的償債能力，利息倍數(shù)

至少應(yīng)該為（）。

A.0

B.0.5

C.1

D.2

【答案】：C

34、對于那些打算持有債券到期的投資者來說（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)不重要

B.贖回風(fēng)險(xiǎn)不重要

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)不重要

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不重要

【答案】：D

35、抵押債券的保證物是（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：C

36、以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項(xiàng)是（）。

A.普通股均可在股票交易所交易

B.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化

C.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)

D.普通股股東有權(quán)在公司支付債息和優(yōu)先股股息之前分配股利

【答案】：C

37、單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融人余額超過其自有債券托管總量的（）或

單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量（）起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該

機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說

明原因。

A.30%；30%

B.30%；15%

C.30%；20%

D.15%；15%

【答案】：B

38、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動(dòng)性的要求越高

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流

入情況和投資期限

I）.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

【答案】：A

39、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全估值決策體系

B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

【答案】：D

40、下列關(guān)于大宗商品的說法中，錯(cuò)誤的是0

A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料，反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價(jià)格變

動(dòng)會直接影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系

B.大宗商品可以設(shè)計(jì)為期貨、期權(quán)，作為金融工具來交易

C.大宗商品價(jià)格變動(dòng)大，供需量大，商品經(jīng)營者需要利用期貨交易等來

規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和鎖定成本

D.大宗商品期貨在交易所交易，逐日盯市，一般進(jìn)行實(shí)物交割

【答案】：D

41、私募股權(quán)投資起源和盛行于（），已經(jīng)有100多年的歷史。

A.美國

B.英國

C.中國

D.歐洲

【答案】：A

42、下列關(guān)于制定投資政策說明書的好處，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

I）.有助于管理人合理的承諾收益保障

【答案】：D

43、下列不是常見的反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)差

B.A系數(shù)

C.持股集中度

D.久期

【答案】：D

44、對于債券流動(dòng)性的說法中，正確的是（）。

A.I、山、IV

B.II、山、IV

C.I、II、III

D.i、n、iv

【答案】：c

45、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%,每年付息一次,

現(xiàn)在市場收益率為10樂其市場價(jià)格為950.25元，則其久期為

()O

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A

46、以下公式正確的是()。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例

B.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格

I).轉(zhuǎn)換比例二可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價(jià)格

【答案】：C

47、()“北向通”正式啟動(dòng)。

A.2016年5月16日

B.2016年7月3日

C.2017年5月16日

D.2017年7月3日

【答案】：D

48、可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)值()轉(zhuǎn)換價(jià)值。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不相關(guān)于

【答案】：B

49、甲公司2015年與2014年相比，銷售利潤率下降10乳總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)

率提高10猊假定其他條件與2014年相同，則2015年與2014年相比,

甲公司的凈資產(chǎn)收益率（）。

A.保持不變

B.無法確定高低變化

C.有所提高

D.有所下降

【答案】：D

50、UCITS三號指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是

（）O

A.核心業(yè)務(wù)的投資咨詢

B.基金管理服務(wù)

C.為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)

D.基金保管

【答案】：A

51、下列等式中，符合資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系的是（）。

A.資產(chǎn)二所有者權(quán)益

B.所有者權(quán)益=負(fù)債+資產(chǎn)

C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益

D.負(fù)債二所有者權(quán)益+資產(chǎn)

【答案】：C

52、()是由中證指數(shù)公司編制，用以反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

A.中證全債指數(shù)

B.滬深300指數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

【答案】：B

53、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表達(dá)

正確的是()

A.債券持有者先于優(yōu)先股股東

B.普通股股東先于優(yōu)先股股東

C.優(yōu)先股股東先于債券持有者

D.普通股股東先于債券持有者

【答案】：A

54、關(guān)于債券通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券

B.通貨膨脹使得物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下

降

C.浮動(dòng)利率債券因其利率是浮動(dòng)的，因此不會面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券

【答案】：C

55、通常情況下，投資期限越短，則投資者對流動(dòng)性的要求()。

A.越高

B.越低

C.沒變化

D.不確定

【答案】：A

56、（）同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場波動(dòng)情況。

A.特雷諾指數(shù)

B.詹森指數(shù)

C.夏普指數(shù)

D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

【答案】：C

57、《集合投資計(jì)劃治理白皮書》是由（）于2005年發(fā)表的。

A.WTO

B.國際證監(jiān)會

C.歐盟

D.經(jīng)合組織

【答案】：D

58、（）既是基金當(dāng)事人，也是基金的管理者。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A

59、（）認(rèn)為，遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

A.完全預(yù)期理論

B.流動(dòng)性偏好理論

C.集中偏好理論

D.市場分割理論

【答案】:B

60、基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的（）

A.上升

B.下降

C.不變

D.無法判斷

【答案】：B

61、小王在銀行間債券市場交易，需委托合規(guī)并經(jīng)批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)法

人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，所體現(xiàn)的交易制度為（）。

A.公開市場-級交易商制度

B.結(jié)算代理制度

C.做市商制度

D.會員管理制度

【答案】：B

62、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的

是（），而夏普比率則對（）進(jìn)行了衡量。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)

D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

63、CAPM利用（）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。

A.a

B.B

C.Y

I).8

【答案】：B

64、下列關(guān)于有保證證券的說法，不正確的是（）。

A.有保證債券中有最高受償?shù)燃壍氖堑谝坏盅簷?quán)債券或有限留置權(quán)債

券

B.抵押債券的保證物是土地、房屋、設(shè)備等不動(dòng)產(chǎn)

C.質(zhì)押債券的保證物是債券發(fā)行者持有的債權(quán)或股權(quán)，而非真實(shí)資產(chǎn)

D.有保證的債券融資成本較高

【答案】：D

65、（）是國際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方

式，也是發(fā)達(dá)債券市場最普遍使用的一種結(jié)算方式

A.見款付券

B.券款對付

C.純?nèi)^戶

I）.見券付款

【答案】：B

66、短期融資券由（）承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行，通過市

場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

A.中國人民銀行

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

【答案】：C

67、（）也稱權(quán)益報(bào)酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷售利潤率

C.權(quán)益乘數(shù)

I）.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D

68、關(guān)于我國證券投資基金場內(nèi)證券交易市場，以下說法正確的是（）

A.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制

B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制

C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制

D.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制

【答案】：D

69、債券組合構(gòu)建需要考慮的因素中，包括（）

A.I、II、IV

B.I、HI、IV

C.I、H、TH

1）.1、H、IH、IV

【答案】：D

70、關(guān)于影響回購協(xié)議利率的因素，以下表述正確的是（）

A.與貨幣市場的聯(lián)動(dòng)性不強(qiáng)

B.采用非實(shí)物交割，回購利率較高

C.抵押證券的信用程度較高，回購利率越高

D.一般來說回購期限越短，回購利率越低

【答案】：D

71、關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是（）。

A.最小變動(dòng)價(jià)位是0.2指數(shù)點(diǎn)

B.每日漲跌停板幅度為上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的10%

C.最后交易日為合約到期月份的第二個(gè)周五，遇國家法定假日順延

I）.上市交易所為中國金融期貨交易所

【答案】：C

72、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。

A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投

資組合日常運(yùn)作需要

B.加強(qiáng)對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個(gè)股交易量占該股票

持倉顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析

C.及時(shí)對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的

歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場

環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性

的影響

【答案】：B

73、短期融資券的交易品種不包括（）。

A.3個(gè)月

B.9個(gè)月

C.2年

D.6個(gè)月

【答案】：C

74、申請QDH資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，即具有5年以

上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不

少于1名

B.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

C.最近5年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

I）.中國證監(jiān)會根據(jù)審值監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件

【答案】：C

75、下列關(guān)于RQFH投資情況的相關(guān)內(nèi)容說法正確的是（）。

A.在各類RQFH機(jī)構(gòu)中，基金系RQFH機(jī)構(gòu)成為主力

B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFI1管理機(jī)構(gòu)

C.“嘉實(shí)滬深300中國A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國

上市的直接投資于中國A股的實(shí)物ETF

D.2013年11月，嘉實(shí)國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森

堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF,成為歐洲的首只RQFH產(chǎn)品

【答案】：D

76、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是（）。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

I）.溢價(jià)發(fā)行

【答案】：A

77、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和

貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。

A.固定投資

B.傳統(tǒng)投資

C.另類投資

D.額外投資

【答案】：C

78、（）負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合

的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。

A.營業(yè)部

B.投資部

C.財(cái)務(wù)部

D.研究部

【答案】：B

79、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人

所得稅的稅負(fù)為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

80、我國的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品。

A.上海黃金交易所

B.天津貴金屬交易所

C.香港金銀貿(mào)易場

D.上海證券交易所

【答案】：A

81、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.CAPM模型

【答案】：B

82、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.股票價(jià)格具有預(yù)測性

C.歷史會重演

D.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

【答案】：B

83、可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)格一般保持在可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值或轉(zhuǎn)化

價(jià)值之上，這意味著當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券價(jià)格（）。

A.在投資價(jià)值之上，購買該證券并持有到期，就可獲得較高的到期收

益

B.市場價(jià)格小于轉(zhuǎn)換價(jià)值，此時(shí)轉(zhuǎn)股對持有人不利

C.在轉(zhuǎn)換價(jià)值之上，購買該證券并立即轉(zhuǎn)化為標(biāo)的股票，再將標(biāo)的股票

出售，就可獲得該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場價(jià)值的差價(jià)收益

I）.在轉(zhuǎn)換價(jià)值之下，購買該證券并立即轉(zhuǎn)化為標(biāo)的股票，再將標(biāo)的股票

購買，就可獲得該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場價(jià)值的差價(jià)收益

【答案】：C

84、關(guān)于常用的VAR估算方法一歷史模擬法，下列表述正確的是

（）O

A.歷史模擬法事先確定風(fēng)險(xiǎn)因子收益或概率分布，利用歷史數(shù)據(jù)對未

來方向進(jìn)行估算

B.歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，組合收益的數(shù)據(jù)

可以利用組合中投資工具收益的歷史數(shù)據(jù)求得

C.歷史模擬法通過風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子

變動(dòng)的過程

D.歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因子收益率服從某特定類型的概率分布，依據(jù)

歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布的參數(shù)值

【答案】：B

85、下列關(guān)于所有者權(quán)益的觀點(diǎn)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.除非發(fā)生減資、清算或分派現(xiàn)金股利，企業(yè)無須償還所有者權(quán)益

B.企業(yè)清算時(shí)，企業(yè)的所有者具有優(yōu)先求償權(quán)

C.所有者憑借所有者權(quán)益能夠參與企業(yè)利潤分配，獲取股息紅利

D.盈余公積和未分配利潤統(tǒng)稱為留存收益

【答案】：B

86、（）是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價(jià)值。

A.債券利率

B.轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)換價(jià)值

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格

【答案】：C

87、（）是股票最基本的特征。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.永久性

【答案】：A

88、權(quán)證的基本要素不包括（）。

A.存續(xù)時(shí)間

B.行權(quán)比例

C.標(biāo)的資產(chǎn)

D.贖回條款

【答案】：D

89、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申

報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為（）元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000

元面值），交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%o

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D

90、已知一個(gè)投資組合與市場收益的相關(guān)系數(shù)為0.8,該組合的標(biāo)準(zhǔn)差

為0.6,市場的標(biāo)準(zhǔn)差為0.3,則該投資組合的B值為（）。

A.1.6

B.0.4

C.1.5

I）.1

【答案】：A

91、在貨幣市場工具中，下列關(guān)于回購的表述，正確的是（）。

A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在

-定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為

B.回購協(xié)議是一種信用貸款協(xié)議

C.抵押品以企業(yè)債券為主

D.證券的購買方為正回購方，證券的出售方為逆回購方

【答案】：A

92、下列說法中錯(cuò)誤的是（）o

A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有事被稱作遠(yuǎn)期承諾

B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對

C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利

I).期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

【答案】：D

93、()是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市

C.二次出售

D.管理層回購

【答案】：A

94、()是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)

買方對應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)處理交收

D.批量處理交收

【答案】：A

95、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)相對于市場風(fēng)險(xiǎn)大小

的是()。

A.貝塔系數(shù)

B.期望值

C.權(quán)重

D.協(xié)方差

【答案】：A

96、反映企業(yè)一定時(shí)期總體經(jīng)營成果的會計(jì)報(bào)表是()。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.所有者權(quán)益表

I）.現(xiàn)金流量表

【答案】：B

97、下列關(guān)于REITs產(chǎn)品的說法正確的是（）。

A.都是投資于國內(nèi)REITs

B.目前在國內(nèi)還有大量REITs產(chǎn)品

C.絕大多數(shù)都是投資于美國房地產(chǎn)市場

D.英國的REITs市場最為發(fā)達(dá)

【答案】：C

98、市場上交易的期權(quán)價(jià)格所蘊(yùn)含的波動(dòng)率是（）o

A.歷史波動(dòng)率

B.價(jià)格波動(dòng)率

C.隱含波動(dòng)率

D.數(shù)據(jù)波動(dòng)率

【答案】：C

99、關(guān)于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略

B.基金行業(yè)與風(fēng)格受基金合同約束

C.基金股票投資范圍、目標(biāo)、投資比例都由基金合同約定

D.基金個(gè)股選擇與投資比例不受約束

【答案】：D

100.黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是（）投資，但同時(shí)黃金投資又

體現(xiàn)出貨幣金融產(chǎn)品的特性。

A.房地產(chǎn)

B.大宗商品

C.私募股權(quán)

I).收藏品

【答案】：B

10k()是指在交易時(shí)間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標(biāo)的資產(chǎn)

B.交易單位

C.交易總量

D.結(jié)算總量

【答案】：B

102、基金會計(jì)報(bào)表不包括()。

A.所有者權(quán)益表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤表

D.凈值變動(dòng)表

【答案】：A

103、關(guān)于基金運(yùn)作過程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是

()O

A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

D.基金的證券交易費(fèi)用

【答案】：C

104、在我國結(jié)算體系下，以下結(jié)算方式交收期從T+0到T+N不等的是

()O

A.雙邊凈額結(jié)算

B.分級結(jié)算

C.多邊凈額結(jié)算

D.全額結(jié)算

【答案】：D

105、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行

發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于（）

正式實(shí)施。

A.發(fā)布之日起

B.發(fā)布當(dāng)月起

C.當(dāng)年12月1日起

D.次年1月1日起

【答案】：C

106、為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與

道德風(fēng)險(xiǎn)，投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到（）o

A.基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門審核，確認(rèn)其合法、合

規(guī)與完整后方可執(zhí)行

B.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易

C.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率

D.基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可

【答案】：A

107、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時(shí)限為（）月。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】:D

108、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。

A.分紅再投資

B.現(xiàn)金分紅

C.直接分配基金份額

D.固定紅利

【答案】：B

109、關(guān)于跟蹤誤差，以下表述正確的是（）

A.跟蹤誤差是一個(gè)絕對風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

B.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績比較基準(zhǔn)

C.主動(dòng)管理基金的跟蹤誤差通常比較小

D.跟蹤誤差無法衡量投資組合的相對風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)定的目標(biāo)

【答案】：B

110、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的

聯(lián)動(dòng)性。

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.分位數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)

【答案】：D

111、期權(quán)合約中（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)

利時(shí)所實(shí)際實(shí)施的價(jià)格。

A.期權(quán)費(fèi)

B.執(zhí)行價(jià)格

C.權(quán)利費(fèi)

I).交易費(fèi)

【答案】：B

112、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是

()O

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售，破產(chǎn)清算

【答案】：A

113、利潤表上半部分反應(yīng)經(jīng)營活動(dòng)，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營活動(dòng)，其分

界點(diǎn)是()。

A.營業(yè)利潤

B.利潤總額

C.主營業(yè)務(wù)利潤

I).凈利潤

【答案】：A

114、在半強(qiáng)有效證券市場中，下列說法正確的是()。

A.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有的歷史信息，所以技術(shù)分析是無效的

B.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息，所以技術(shù)分析是無效的

C.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了包括內(nèi)幕信息在內(nèi)的所有信息，所以基本分析

和技術(shù)分析都是無效的

D.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息和所有歷史信息，所以基

本分析和技術(shù)分析都是無效的

【答案】：D

115、對于基金管理費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是（)o

A.大部分股票基金按1.5%計(jì)取

B.債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%

C.為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

D.管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

【答案】：C

116、衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是（）。

A.資產(chǎn)收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤率

【答案】：C

117、我國開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈

值。

A.交易日，次日

B.周；次周

C.月；當(dāng)日

D.月；次日

【答案】：A

118、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)沒資者（QD.II）產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括

（）O

A.資產(chǎn)管理人

B.中國證監(jiān)會

C.境外投資顧問

D.資產(chǎn)托管人

【答案】：B

119、基金的年化收益率為35%,年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%,在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下,

該基金年度收益率在67%的可能下處于如下區(qū)間（）。

A.70%-35%

B.63%-7%

C.28%-63%

D.28%-28%

【答案】：B

120、以下不屬于貨幣市場工具的是（）

A.銀行間回購協(xié)議

B.六個(gè)月定期存款

C.證券投資基金

D.央票

【答案】：C

121、我國QDH基金的投資風(fēng)格，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.穩(wěn)健成長型基金也是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守。

B.積極成長型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得。

C.增值型基金投資著眼于資本快速增長，由此帶來資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、

收益也高。

D.指數(shù)型基金則完全復(fù)制某一指數(shù)的組合，我國部分QDII基金就是以

納斯達(dá)克80指數(shù)或者II股指數(shù)為參照組合

【答案】：D

122、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)

調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。

A.房地產(chǎn)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：B

123、有兩條關(guān)于期貨市場功能的論述：

A.I錯(cuò)誤，n錯(cuò)誤

B.I錯(cuò)誤，n正確

c.I正確，n正確

D.I正確，II錯(cuò)誤

【答案】：B

124、以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.債券信用評級被下調(diào)

B.通貨膨脹

C.信用債交易流動(dòng)性不足

1）.發(fā)行方宣布回購債券

【答案】：B

125、深訓(xùn)證券交易所的收盤價(jià)通過（）的方式產(chǎn)生。

A.柜臺競價(jià)

B.自由競價(jià)

C.連續(xù)競價(jià)

D.集合競價(jià)

【答案】：D

126、（）是用來衡量隨機(jī)變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)。

A.概率密度函數(shù)

B.連續(xù)型隨機(jī)變量函數(shù)

C.相關(guān)系數(shù)函數(shù)

D.離散型隨機(jī)變量函數(shù)

【答案】：A

127、()是指貨幣隨著時(shí)間推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣的流通價(jià)值

B.貨幣的使用價(jià)值

C.貨幣的互換價(jià)值

D.貨幣的時(shí)間價(jià)值

【答案】：D

128、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.企業(yè)債價(jià)格低于同面值、同期限、同息票率的國債

B.企業(yè)債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債

D.企業(yè)債的風(fēng)險(xiǎn)高預(yù)期收益低

【答案】：D

129、()是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需

條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。

A.實(shí)時(shí)處理

B.批量處理

C.當(dāng)面處理

D.集中處理

【答案】：A

130、.信息比率計(jì)算公式與夏普比率類似，但引入了()的因素，因

此是對相對收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo)。

A.平均無風(fēng)險(xiǎn)收益率

B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.業(yè)績比較基準(zhǔn)

D.市場平均收益率

【答案】：C

131、下列表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.對一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資

期限、收益要求和風(fēng)險(xiǎn)容忍度

B.投資期限越長，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿，通常認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)

承受能力對個(gè)人投資者更為重要

D.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動(dòng)性的要求越低

【答案】：C

132、按付息方式分類，可以將債券分為息票債券和()

A.貼現(xiàn)債券

B.零息債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A

133、某基金管理人統(tǒng)計(jì)了某個(gè)基金產(chǎn)品100個(gè)交易日的每天凈值變化

的基點(diǎn)11A(單位：點(diǎn))，并將△從小到大依次排列，分別為△(1)-

△(100)，其中△(91)-△(100)為

15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,

則△的上2.5%分位數(shù)為()。

A.16.78

B.16.56

C.16.34

I).18.72

【答案】：D

134、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人和做市商的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）

A.經(jīng)紀(jì)人是指令驅(qū)動(dòng)市場上的流動(dòng)性提供者，做市商是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場

上的流動(dòng)性提供者

B.經(jīng)紀(jì)人可以充當(dāng)做市商的角色，但做市商不能充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人的角色

C.經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價(jià),做市商的利潤主要來自于做

市商的傭金

D.經(jīng)紀(jì)人是指令驅(qū)動(dòng)市場上的買賣指令執(zhí)行者，做市商是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市

場上的流動(dòng)性維持者

【答案】：D

135、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有（）。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)

I）.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

136、市場利率走低時(shí)，以下判斷正確的是（）。

A.債券價(jià)格上升,再投資收益下降

B.債券價(jià)格不變,因?yàn)槔⑹找嫦鄬υ黾?，但再投資收益下降，兩者

互相抵消

C.債券價(jià)格下降,再投資收益下降

D.債券價(jià)格上升,再投資收益上升

【答案】：A

137、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）c

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

【答案】：B

138、下列關(guān)于全球設(shè)資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)對于收益率計(jì)算條款不包括

（）0

A.不同期間的回報(bào)率必須以算數(shù)平均方式相連接

B.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

C.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能反映期

初價(jià)值及對外現(xiàn)金流的方法

D.必須采用總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未

【答案】：A

139、下列表述中，不是反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資比例

C.浮動(dòng)利率債券投資情況

D.日每萬份基金凈收益

【答案】：D

140、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述中，正確的是（）。

A.面額較大

B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高

C.只有二級市場，沒有明確的一級市場

【）.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率低

【答案】:A

141、可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5,則轉(zhuǎn)換價(jià)格為

（）元。

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】：C

142、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。

A.360

B.397

C.270

D.180

【答案】：B

143、關(guān)于貨幣市場工具的描述，最準(zhǔn)確的是（）o

A.1年以上、5年以內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券

B.1年以上、5年以內(nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券

C.1年以內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券

D.1年以內(nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券

【答案】：C

144、股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。

A.參與性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.交易性

【答案】：B

145、目前我國收取印花稅的交易品種是（)O

A.股票

B.基金

C.地方債券

D.公司債券

【答案】：A

146、對于以柜臺市場為主的中國債券交易市場的說法中，正確的是

（）O

A.I、III、N

B.II.IILIV

C.I、ILIII

D.I、II、IV

【答案】：D

147、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的

需要。

A.所得免疫

B.價(jià)格免疫

C.或有免疫

D.利息免疫

【答案】：A

148、會計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得

稅費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會計(jì)師調(diào)整后，該公司的利

息倍數(shù)將會（）。

A.變大

B.不變

C.無法判斷

1）.變小

【答案】：B

149、投資期限越長，則投資者對（）的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

【答案】：D

150、如果按照個(gè)人投資所處生命周期的不司階段來選擇基金產(chǎn)品類型,

一般來說，適合老年人的投資原則是（）。

A.首選高風(fēng)險(xiǎn)、投資周期長的產(chǎn)品

B.以保值增值為目標(biāo)，選擇中高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行組合投資

C.以低風(fēng)險(xiǎn)為核心，不宜過多配置股票型基金

D.堅(jiān)持穩(wěn)健原則，分散風(fēng)險(xiǎn)，選擇收益與風(fēng)險(xiǎn)均衡化的產(chǎn)品

【答案】：C

151、美國首只國際役資基金出現(xiàn)于（）。

A.1955

B.1965

C.1978

D.1985

【答案】：A

152、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見的衍生工具關(guān)

于它們的區(qū)別可以通過以下（）角度來分析。

A.I.III.IV

B.I.II.IV

C.II.III.IV

I）.I.II.Ill

【答案】：A

153、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面（）。

A.年利率

B.季利率

C.月利率

D.日利率

【答案】：A

154、目前，我國基金會計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到（）o

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】：A

155、對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，

由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代扣代

繳（）的個(gè)人所得稅。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C

156、交易所交易資金清算不包括（）c

A.權(quán)證交易

B.股票交易

C.債券買賣

D債券回購

【答案】：A

157、以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.特許金融債券是指經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，由部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的，所籌集

的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購債務(wù)的有價(jià)憑證

B.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)，即國家開發(fā)銀行、中國

農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進(jìn)出口銀行

C.金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行

【答案】：A

158、關(guān)于基金資產(chǎn)，古值，表述不正確的有（）。

A.我國的封閉式基金、開放式基金均是每個(gè)交易日估值

B.只要有市場交易價(jià)格的證券，就直接采用市場交易價(jià)格估值

C.海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值

D.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法,

遵守同樣的估值原則

【答案】：B

159、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

B.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C.貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

D.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

【答案】:A

160、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是（）

A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過談判后簽署

B.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行

C.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互

換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來

【答案】：B

161、從事（）沒資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。

A.大冢商品

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.另類

D.衍生金融產(chǎn)品

【答案】：B

162、關(guān)于債券的預(yù)期收益與波動(dòng)性，到期期限以及信用等級的關(guān)系,

以下表述正確的是（）。

A.預(yù)期收益與信用風(fēng)險(xiǎn)呈正向關(guān)系

B.預(yù)期收益與到期期限呈反向關(guān)系

C.預(yù)期收益與到期期限、流動(dòng)性以及信息登記均無關(guān)系

D.預(yù)期收益與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)呈反向關(guān)系

【答案】：A

163、關(guān)于公司制私募股權(quán)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司制私募股權(quán)基金的投資者一般享有作為股東的一切權(quán)利

B.公司制私募股權(quán)基金的基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

C.公司制私募股權(quán)基金的投資者需要承擔(dān)無限責(zé)任

I）.公司制私募股權(quán)基金通常具有較為完整的公司結(jié)構(gòu)

【答案】：C

164、在我國，從事期貨黃金交易的市場是（）。

A.上海黃金交易所

B.上海期貨交易所

C.香港金銀業(yè)貿(mào)易場

D.天津貴金屬交易所

【答案】：B

165、下列說法中，縉誤的是（）。

A.EBITDA=EBIT+利息+折舊

B.EV/EBITDA反映了投資資本的市場價(jià)值和未來一年企業(yè)收益間的比例

關(guān)系

C.EBITDA=利潤+所得稅+利息+折舊+攤銷

D.EV=公司市值+凈負(fù)債

【答案】：A

166、金融機(jī)構(gòu)買賣基金，需要繳納的稅收是（）。

A.消費(fèi)稅

B.印花稅

C.企業(yè)所得稅

D.增值稅

【答案】：D

167、下列關(guān)于基金國際化的說法，正確的是（）。

A.美國政府專門為公司型開放式基金（OEIC）的創(chuàng)立確立了新的法律

框架

B.盧森堡基金國際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金

C.英國投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基

金分銷中心

I）.愛爾蘭注冊基金資產(chǎn)的近80%都屬于UCITS基金

【答案】：D

168、以下關(guān)于貨幣市場工具特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）

A.均是債務(wù)契約

B.流動(dòng)性低

C.期限在1年以內(nèi)（含1年）

D.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低

【答案】：B

169、以下可以用來描述不同隨機(jī)變量之間聯(lián)系的是（）°

A.均值

B.相關(guān)系數(shù)

C.方差

I）.中位數(shù)

【答案】：B

170、可以回購本公司股票的情形不包括（）。

A.公司減少注冊資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

【答案】：B

171、對于附息債券，在債券到期之前的每一次付息都會（）加權(quán)

平均到期時(shí)間。

A.增加

B.縮短

C.不變

D.不影響

【答案】：B

172、基金業(yè)績評價(jià)需要考慮的因素不包括()。

A.基金管理規(guī)模

B.時(shí)間區(qū)間

C.業(yè)績比較基準(zhǔn)

D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)收益

【答案】：C

173、()指的是采用投資決策時(shí)的證券市場價(jià)格建倉的模擬投

資組合(理想組合)與采用實(shí)盤交易建倉的真實(shí)投資組合之間的收益

率之差，其本質(zhì)就是交易成本。

A.執(zhí)行缺口

B.最佳執(zhí)行

C.交易執(zhí)行

D.交易成本

【答案】：A

174、基金資產(chǎn)估值過程中采用資產(chǎn)最新價(jià)格的原因是()o

A.滿足申購者以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購的希望

B.滿足基金現(xiàn)有持有人希望流入比實(shí)際價(jià)值更多資金的期望

C.公允反映基金資產(chǎn)價(jià)值

D.滿足贖回者以高于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回的希望

【答案】：C

175、以下關(guān)于詹森a說法不正確的是（）。

A.詹森a是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

B.若ap=O,則說明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險(xiǎn)水平的被動(dòng)組合

的收益率不存在顯著差異

C.當(dāng)ap〉O時(shí)，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場指數(shù)表現(xiàn)

D.當(dāng)ap〉O時(shí)，說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)表現(xiàn)

【答案】：D

176、下列選項(xiàng)中關(guān)于弱有效市場和半強(qiáng)有效市場的說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.如果市場是半強(qiáng)有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲

取超額利潤，這意味著基本面分析方法無效

B.半強(qiáng)有效市場是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反

映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測、紅利

發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息

C.弱有效市場是指證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有

信息，如證券的價(jià)格、交易量等

D.在一個(gè)半強(qiáng)有效的證券市場上，任何為了預(yù)測未來證券價(jià)格走勢而

對以往價(jià)格、交易量等歷史信息所進(jìn)行的技術(shù)分析都是徒勞的

【答案】：D

177、下列（）不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。

A.分公司

B.代表處

C.子公司

D.辦事處

【答案】：B

178、以下關(guān)于股票基金風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）。

A.股票基金的風(fēng)險(xiǎn)水平低于混合型基金

B.不同類型股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是相同的

C.股票基金通過分散投資可以大大降低個(gè)股投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.股票基金面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

179、任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)單只券種的待返售

債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待

返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營債券總

量的200%。

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

【答案】：C

180、與普通的銀行定期存款相比，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單有（）特

征。

A.I、II、IV

B.I、HI、IV

c.H、in、iv

D.I、n、in

【答案】：A

181、（）又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金支

付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

182、每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)算利息的是

（）O

A.浮動(dòng)利率

B.單利

C.復(fù)利

D.固定利率

【答案】：C

183、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（）。

A.I.II.III

B.I.11.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：B

184、一只基金的月平均凈值增長率為2%,標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)

分布下，該基金月度凈值增長率處于（）的可能性是67機(jī)

A.3%?2%

B.3%?0

C.5%?-1%

D.+7%?-1%

【答案】：C

185、某資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，每位投資者的需求和自身情況都極

有可能隨著時(shí)間而改變，定期的客戶交流會議是一個(gè)詢問客戶需求、

投資目標(biāo)或者投資限制是否發(fā)生變化的絕佳時(shí)機(jī)。如果確實(shí)發(fā)生了變

化，那么投資組合經(jīng)理需要修訂投資策略說明，并調(diào)整投資組合以符

合這些修訂條款。上述觀點(diǎn)最可能反映投資組合管理流程中（）

環(huán)節(jié)。

A.監(jiān)控和再平衡

B.業(yè)績歸因

C.業(yè)績度量

D.績效評估

【答案】：A

186、.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識別及應(yīng)急方

案，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到（）%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

備案。

A.0.25

B.0.5

C.0.75

D.1

【答案】：B

187、某公司2015年的銷售利潤率為20%總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.8,權(quán)益

乘數(shù)為2,則該公司的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.32%

B.30%

C.33%

D.31%

【答案】：A

188、下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法

正確的是（）。

A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立

B.公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式

C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力

D.公司制的基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

【答案】：D

189、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。

A.紅利發(fā)放

B.發(fā)行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】：D

190、2016年初發(fā)行的兩年期浮息國債，每年的票面利率為上一年的通

脹率加3%,假設(shè)2015年通貨膨脹率為2%,2016年通貨膨脹率為2%,

2017年的通貨膨脹率為1%,則該國債到期時(shí)投資者獲得的實(shí)際收益率

約為（）

A.10%

B.5%

C.7%

D.6%

【答案】：C

191、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采

?。ǎ?。

A.競價(jià)交易制度

B.分散交易制度

C.集中交易制度

D.分級交易制度

【答案】：C

192、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利

率為8%,那么該債券的現(xiàn)值為（）

A.680.58

B.680.79

C.680.62

D.680.54

【答案】：A

193、對于B股，雖然沒有過戶費(fèi)，在上交所，結(jié)算費(fèi)是成交金額的

0.5%0;在深交所，稱為“結(jié)算登記費(fèi)”，是成交金額的0.5%。，但最

高不超過（）港元。

A.5

B.10

C.500

I）.100

【答案】：C

194、某一證券組合P由A和B構(gòu)成，其中A、B、證券的期望收益率分

別為1096、5%,標(biāo)準(zhǔn)差分別為6%、2%,兩證券在投資組合中的比重為

30%和70%；則該組合P的期望收益率為（）。

A.6%

B.6.5%

C.3%

D.8%

【答案】：B

195、如果一投資組合的收益率為2%,期基準(zhǔn)組合收益率為2.2虬則跟

蹤偏離度是（）。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】：A

196、深圳證券交易所的權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司

債券外），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。

A.9：15?11:30

B.15:00-15:30

C.13:00?15:00

D.14:30?15:30

【答案】：B

197、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%,則該

債券基金的資產(chǎn)凈值約（）o

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

【答案】：C

198、以下選項(xiàng)關(guān)于委托指令種類的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.市價(jià)指令

B.定價(jià)指令

C.限價(jià)指令

D.止損指令

【答案】：B

199、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時(shí)限為（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

200、假設(shè)某私募基金經(jīng)理人估計(jì)今年的年收益率YR服從均值為16%,

標(biāo)準(zhǔn)差為4%的正態(tài)分布，即YR?（0.16,0.4^2）,那么YR的上95%分

位數(shù)為（）。

A.9.40%

B.9%

C.16%

D.12%

【答案】：A

201、下列哪些是中國結(jié)算公司上海分公司全額結(jié)算的產(chǎn)品（）。

A.I.II.III.IV

B.I.II.III.V

c.i.n.w.v

D.I.II.III.N.V

【答案】：D

202、下列關(guān)于中央艱行債券說法錯(cuò)誤的是（）。

A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長期債務(wù)憑

證

B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等

C.中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的

商業(yè)銀.行和金融機(jī)構(gòu)

D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種

【答案】：A

203、作為債券結(jié)算的主要結(jié)算方式，全額結(jié)算的劣勢是()

A.結(jié)算成本較高

B.需要結(jié)算系統(tǒng)和資金清算系統(tǒng)緊密結(jié)合

C.降低結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)

D.不利于市場參與者監(jiān)控資金結(jié)算

【答案】：A

204、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款

或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C

205、基金運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是()o

A.券商

B.基金托管人

C.滬深交易所

D.基金管理人

【答案】：D

206、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為()，虧損可

能是無限大的。

A.執(zhí)行價(jià)格

B.合約價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)

D.無窮大

【答案】：C

207、以下選項(xiàng)關(guān)于優(yōu)先股的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先股的股息率是固定的

B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)

C.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東

D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性

【答案】：B

208、國際慣例將利差用基點(diǎn)（basispoint）表示，一個(gè)基點(diǎn)（1bps）

等于（）。

A.1%

B.0.1%

C.0.01%

D.0.001%

【答案】：C

209、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長期限是

（）O

A.三個(gè)月

B.一年

C.六個(gè)月

D.一個(gè)月

【答案】：B

210、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標(biāo)，以下與該指標(biāo)無關(guān)的比

率是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.銷售利潤率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

【答案】：D

211、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是由與某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別

因素導(dǎo)致的，又常稱為（）。

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.IV

【答案】：C

212