政治學概論(-政治權力)

政治權力：

國家、非國家和超國家第二章一、政治權力與合法性二、國家：社會公共權力三、國家與社會：非國家的政治四、民族國家與全球體系：超國家的政治（一）權力與政治權力（二）權力的類型（三）政治權力的合法性（四）合法性的基礎與來源一、政治權力與合法性1、什么是權力？（一）權力與政治權力中文釋義——權，權：（1）權，黃華木也。從木，雚（guàn）聲。——《說文》（2）秤。測定物體重量的器具權，稱也。——《論語·堯曰》（3）亦稱秤錘錘，謂之權。——《廣雅·釋器》（4）權柄,權力大夫執(zhí)國權。——《谷梁傳》

英文釋義——Power（1）theabilitytodosomethingorproduceacertaineffect;capacity（能力）

（2）controloverothers;influence（影響力）

（3）asenseorabilitythatformspartofthenatureofbodyormind;skill（技能）talent（稟賦）羅素：權力是預期效果的產生。彼得·布勞：權力是通過消極制裁進行控制的能力，是個人將其意志強加于其他人的能力。

M·韋伯：一個人或一些人在社會行為中，不顧其他人的反抗而實現(xiàn)自己意志的過程?！吨袊蟀倏迫珪ふ螌W》：權力是人際關系中特定的影響力，是根據自己的目的去影響他人的能力。

本課認為：權力是權力主體對他人實施控制和影響以貫徹自己意志的能力。

——權力主體/他人

——控制和影響

——貫徹自己意志

——能力

權力尋租（1）權力的有意性：參與者能夠預見或者應當預見的一切后果。在一切社會交往中，人們對彼此的行為相互施加影響和控制有意的影響區(qū)別于非有意的影響只要效果是參與者預見的，就構成權力的行使。2、權力的特點（2）權力的有效性。當行使權力的努力失敗時，即使過去類似的努力已獲成功，仍然證明權力關系的中斷。權力的有效性明顯的證明著權力關系的存在（3）權力的潛在性。明顯權力——現(xiàn)實表現(xiàn)出來的權力；潛伏權力——為了使A控制B的權力在尚未行使時成為真實，B必須確信A控制他的能力，必須相應改變他的行為。（預期反應規(guī)則）（4）權力的非對稱性：掌權者對權力對象的行為實施較大的控制，而不是相反。政治包括奪取權力的斗爭以及限制、抵制和擺脫權力的斗爭，兩者兼而有之。如果人人平等就不會有政治，因為政治包含著上下級。3、權力的來源和基礎

加爾布雷思：權力的基礎包括人格、財產、組織等，分別對應于傳統(tǒng)社會、近代上、現(xiàn)代社會。丹尼斯·朗：權力的基礎包括個人資源和集體資源。個人資源包括財富、聲望、專長等。集體資源包括組織、動員能力等。余世維A、命令強制性的方式。主要依據法律、規(guī)章制度，屬于不得不采用的方式。B、示范權力主體以自己的行為方式、價值觀念等對下屬產生的明顯、潛移默化的作用。C、說服通過權力主體個人擁有的信息、能力、聲譽等，通過勸告、誘導、商量、建議等溝通方式影響下級。D、獎勵通過物質、機會或精神方式的激勵來影響下級的行為。E、懲罰通過生理或心理的損害來實現(xiàn)影響他人行為的過程。4、權力的運用方式5、權力、權威與暴力

權威（authority）：一種獲得合法服從的能力，是人們自愿、主動地遵從的力量。

權力（power）

的運用依賴于權威，但權力的運用不限于權威，權力還依靠強制、說服、操縱等。

暴力（violence）是權力的后盾，是權力最后的訴諸手段。1、根據權力的運用領域不同，可以分為政治權力、經濟權力、社會權力和文化權力。2、根據權力的來源，可以將權力分為強制性權力、獎勵性權力、法定權力、崇拜性權力、專家性權力、代表性權力等。（二）權力的類型類型公式原則要素強制型權力A強迫B服從不服從受懲罰武力利誘型權力A誘惑B服從服從了有獎勵資源合法型權力A命令B做某事把服從當義務規(guī)范專業(yè)型權力A讓B信服服從真理知識和能力個人型權力B心甘情愿追隨A服從是一種幸福人格魅力1、政治權力的特點公共性：是公共權力的活動，建立在人們普遍認可的基礎上，以公共目標為旨向。工具性：政治權力作為實現(xiàn)特定政治目標的手段，特別是階級實現(xiàn)自身利益的工具。強制性：借助合法化的暴力行使，而且具有普遍性。（三）政治權力的合法性2、合法性政治學中最重要的概念之一。合法性——社會成員認為政治權力的運用是合法和公正的態(tài)度。這一概念涉及：從價值上，人們認為政治權力符合社會共同接受的文化觀念，因而是正當的；

從政治權力與社會利益關系上，政治權力的運用只有符合公眾利益的前提下才獲得合法性；

從政治權力與法律規(guī)范關系上，權力的性質、運用、過程只有符合法律規(guī)范和程序，才是合法的。

合法性喪失的危險：任何政權獲得穩(wěn)固的支持，必須依賴合法性，而不是長期運用暴力。合法性的危機意味著政權的統(tǒng)治危機，政府缺乏社會支持和認同。1、合法性的基礎

M·韋伯提出合法性基礎：傳統(tǒng)型——合法性是建立在沿襲下來的習慣以及古老傳統(tǒng)的基礎之上的，在這樣的基礎上，統(tǒng)治者可以憑借世襲的地位享有權威；

（四）合法性的基礎與來源法理型——這種類型的合法性基礎將合法性建立在理性化的法律制度之上，而這種制度必須是通過形式上正確的程序制定出來的，社會成員根據這樣的規(guī)則而對統(tǒng)治者及政治秩序予以認同和服從。個人魅力型——統(tǒng)治者憑借其卓越的才能和出眾的優(yōu)秀品質而具有超凡的魅力，從而吸引社會成員的追隨和服從；

——克里斯瑪型（Christmas）

現(xiàn)代合法性的基礎：社會全體成員的同意黨要時刻關注最廣大人民的利益和愿望，把“人民擁護不擁護”、“人民贊成不贊成”、“人民高興不高興”、“人民滿意不滿意”作為制定各項方針政策的出發(fā)點和落腳點，堅持人民的利益高于一切，想群眾所想，急群眾所急，做群眾所需，把廣大人民的利益實現(xiàn)好、維護好和發(fā)展好。

2、合法性的來源（即政府如何獲得合法性）

（1）長時間的存在。長期存在的政府往往獲得公民的認可、尊重。

（2）政府的有效性和政績。政權是否有效合理地制定政策，是否保證經濟增長和提供充分就業(yè)，保護國民，維護社會穩(wěn)定等。（3）政府的組成結構。一般地，政府能夠有效代表社會公共的利益，政府合法性就較高。這也是許多國家采用直接選舉的原因。（4）政府通過操縱國家象征、意識形態(tài)宣傳來獲得合法性。美國的“無意識”的意識形態(tài)宣傳凝聚全球華人愛國心唱響國慶獻禮歌《國家》（一）國家的本質（二）國家的職能（三）國家的歷史形態(tài)二、國家：社會公共權力1、國家的概念

歷史上的國家，僅僅具有地緣上的意義，即所謂的國度。

近現(xiàn)代意義上的國家是以民族為核心的民族國家，所謂“民族國家”（nation-state），即民族和政府結構的結合體。（一）國家的本質政治共同體說

認為國家是一種超越于個人、組織、社會的共同體,代表著一種善。工具說國家不過是實現(xiàn)個人、集體利益的工具。統(tǒng)治機構說國家是具體的統(tǒng)治、管理機構。要素說即國家是由人口、領土、政府等要素組成。對國家的理解

近現(xiàn)代意義上的國家：（1）是由領土、人口、主權、政府等要素組成的。（2）國家以社會公共權威為基礎進活動。（3）國家的最終目的是維護經濟上占統(tǒng)治地位的階級的利益。

2、國家的本質傳統(tǒng)對國家本質的理解，古希臘、古羅馬從善的角度來理解政權。近代從洛克到潘恩，將國家理解為“必要的惡”（necessaryevil）。馬克思主義對國家本質的理解：

（1）國家是社會階級利益沖突不可調和的產物。（2）國家的本質是階級統(tǒng)治的工具，是統(tǒng)治階級實現(xiàn)自己根本利益的工具。

“確切說，國家是社會在一定發(fā)展階段上的產物；國家是承認：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面，這些經濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量應當緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內；這種從社會中產生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量，就是國家。”3、國家的特點從國家與社會的關系上，國家具有兩重性：

一是階級性；

二是相對自主性，即國家有時相對獨立于某個階級而成為一個獨立的利益主體，表現(xiàn)為社會管理中的公共性。

4、國家主權(sovereignty)最初的主權指獨裁者統(tǒng)治其國家的權力。近代以后指民族國家對領土的控制?，F(xiàn)代的國家主權指國家的對內對外的最高權力。

國家主權是一切政治權力的來源；國家主權具有持久性、絕對性、不可分割性等特點。1、國家職能的四種形態(tài)國家如何促進社會經濟和提供社會福利，歷史上存在的觀點：自由放任、政府統(tǒng)制（即國家資本主義）、社會主義、福利國家。（二）國家的職能2、國家的職能（通過政府活動體現(xiàn)）

（1）政治職能

A、建立有利于維護政治秩序的各種法律、制度、政策

B、建立和維護軍隊、警察、監(jiān)獄等暴力機器。

C、建立各種國家機構和組織。

（2）經濟職能

A、通過財政、貨幣、產業(yè)等政策調節(jié)經濟發(fā)展，保證宏觀經濟的穩(wěn)定。

B、通過稅收、財政支出等政策對社會財富進行再分配，保證社會公平。

C、控制壟斷和外部不經濟，維護競爭的市場秩序，提高資源利用效率。D、提供條件，促進經濟結構的轉化和轉型。

E、提供公共產品和服務。（3）社會職能

A、維護社會治安和社會秩序。

B、管理社會事務，如交通、環(huán)境保護、教育、文化發(fā)展等。

C、提供社會保障和社會福利。政治職能：全國代表大會經濟職能：提供公共物品武警VS

公安社會職能：

維持社會秩序1、國家的起源關于國家的起源，主要有：

戰(zhàn)爭說，即國家起源于對被征服者的經濟掠奪。

社會分工說，即國家起源于社會的分工，國家承擔了其中的政治功能。

（三）國家的歷史形態(tài)

公共工程形成說，即國家起源于組織大規(guī)模水利工程的需要。

契約論(socialcontract)，認為國家是社會成員為了實現(xiàn)共同的利益而訂立契約，從而組建的機構。目前的考古學和人類學研究，國家起源的兩種模式：

氏族公社——部落聯(lián)盟（民主決策）——城邦國家（古希臘）氏族公社——酋邦——早期的中央集權國家（早期中國）希臘地形圖秦朝大統(tǒng)2、國家的歷史形態(tài)古代國家形態(tài)：

（1）城邦國家（2）共和國、帝國（3）封建割據君主制（4）封建專制君主制

現(xiàn)代國家形態(tài)：

（1）早期資本主義國家，即從專制君主制發(fā)展而來的代議民主制國家

（2）當代資本主義國家，也稱為福利國家

（3）社會主義國家形態(tài)

（4）發(fā)展中國家（包括民主國家、威權國家等）（一）非國家——政府的政治（二）國家與社會關系：市民社會的視野（三）現(xiàn)代民主立憲國家的社會基礎（四）非政府組織、第三部門與“治理”三、國家與社會：非國家的政治1、非國家的政治

傳統(tǒng)對政治的理解，政治僅僅是國家的政治，即政治生活就是圍繞國家權力的運行展開。

現(xiàn)代社會對政治的理解，從國家與社會互動關系角度，即政治是國家與社會共同作用的結果。（一）非國家——政府的政治

從國家與社會關系角度理解政治，關鍵問題是如何確保公共權力的正確行使，防止國家對個人權利和社會的侵害，各個國家通過建立憲政體制，將公民權利納入憲法結構中，以限制政府的權力。憲政限制公權保障私權1、什么是市民社會？當代政治學中，將社會所有活動分為公共領域與私人領域。公共領域指的是國家或政府，而私人領域則由個人活動和個人之間交往形成的市民社會。

市民社會(civilsociety)包括個人之間的分工和貿易等經濟關系，也包括言論、結社、等社會交往關系，即區(qū)別與國家的社會生活領域。（二）國家與社會關系：市民社會的視野市民社會的結構性內容組成部分內容私人領域

即私人自主從事商品生產和交換的經濟活動領域；志愿性社團即基于共同利益或信仰而自愿結成的非政府、非營利的社團組織；公共領域即公眾聚會的場所；社會運動指有組織的一群人，有意識且有計畫的改變或重建社會秩序的集體行為，用意則在促進或抗拒社會變遷。2、市民社會與國家的關系

市民社會的意義，一方面是保護個人合法權利不受國家的侵犯，另一方面為國家的活動確定邊界，什么可以做，什么不可以做。

當代市民社會的主要問題，一是如何在確認公民合法、正當權利同時，公民應當行使自己的社會義務；二是構建自治領域，實現(xiàn)自主的管理。

構建市民社會的自治領域，目前主要內容有：

建立自治性的非政府組織（NGO）在社區(qū)建立自治性機構等。GONGO和NGOGONGO：Government

Organized

NGONGO：Non-GovernmentOrganization1、三種解釋模式

自由主義模式：國家應當是有限國家，以憲法規(guī)定界定國家權力，反對國家權力和政府職能的擴張，反對國家對經濟事務的過度干預。主張社會應當有效制約國家。（三）現(xiàn)代民主立憲國家的社會基礎烏克蘭的總統(tǒng)選舉200411

多元主義模式：認為國家是社會中眾多團體之一，政治權力在政黨、利益集團和政治機構之間分配。利益集團是政治權力的核心，國家的多數決策是在利益集團協(xié)商下決定的，因此，現(xiàn)代民主是多元力量作用的結果。伊拉克群眾在巴士拉參加競選集會2005-10

精英主義模式：任何社會均存在著統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者，作為少數人的統(tǒng)治者壟斷了政治權力，被統(tǒng)治者很少具有影響政策的可能性，因而國家實際上操縱在職業(yè)官僚手中。美國電視辯論中的克力和布什

2004-102、當代立憲國家的社會基礎

社會力量的自主發(fā)展迅速，包括社會中介組織、自治性組織、利益集團等；

知識階層和管理階層憑借專業(yè)知識和管理技能控制了政策過程；

社會輿論的作用日益強大，公民借此發(fā)揮重要的評價、監(jiān)督政府作用。1、什么是非政府組織、第三部門？非政府組織，也稱第三部門，即與政府公共部門、私人部門相對的第三個部門，主要指各種非政府的、非營利性組織。（四）非政府組織、第三部門與“治理”2、非政府組織興起與治理產生的原因

主要原因：二戰(zhàn)后西方福利國家發(fā)展遇到的嚴重經濟停滯和通貨膨脹，福利國家陷入危機，凱恩斯主義失敗，即出現(xiàn)了政府“失靈”(governmentfailure)。

針對政府的無能與國家權力的過度干預社會經濟生活，要求市民社會對國家形成制約，非政府組織逐漸承擔社會中部分領域（第三部門）的管理職能。3、治理與新公共管理

治理——政府部門、非政府組織和私人機構共同管理社會公共事務的新的社會管理模式。

意義：管理社會公共事務不再是國家的專利，各種非政府組織、私人機構也是重要的管理機構。

治理的新要求：實現(xiàn)政府管理的改革，即新公共管理。

主要內容：實現(xiàn)分權化管理、管理的市場化改革、放松規(guī)制、公共服務的多元化、尊重個人選擇、公眾參與式的管理等。行政審批大廳：一站式服務民間環(huán)保組織——“云南大眾流域”

BOTBuildingOperationTransfer（一）現(xiàn)代民族國家的產生（二）國家間政治與國際格局（三）全球化與國家主權四、民族國家與全球體系：超國家的政治1、民族與國家

民族：基于共同的種族、地域、心理、生活習慣而形成的共同體。傳統(tǒng)國家建立