證券資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》重點(diǎn)難點(diǎn)精練試題詳解(2025年)

2025年證券資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》重點(diǎn)難點(diǎn)精練試題詳解一、單選題（本部分共100題）1、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法中，正確的是：A.證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定B.證券交易所的總經(jīng)理由證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生C.證券交易所的職能包括制定證券交易規(guī)則和提供證券交易場所D.證券交易所對證券交易活動(dòng)實(shí)行自律性管理，并接受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中，證券交易所的總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。選項(xiàng)C中，證券交易所的職能包括提供證券交易場所和設(shè)施，制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則等，但選項(xiàng)表述不完整。選項(xiàng)D中，證券交易所確實(shí)實(shí)行自律性管理，但接受的是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，而非指導(dǎo)。2、在證券市場中，下列行為屬于操縱證券市場的是：A.上市公司通過媒體發(fā)布虛假信息B.證券公司利用其控制的賬戶頻繁買賣某一證券C.投資者在短期內(nèi)大量買入某一證券，導(dǎo)致其價(jià)格異常波動(dòng)D.證券交易所對某一證券的交易實(shí)施停牌答案：B解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，操縱證券市場的行為包括但不限于虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述、連續(xù)交易操縱等。選項(xiàng)A屬于虛假陳述，選項(xiàng)C屬于連續(xù)交易操縱，選項(xiàng)D屬于證券交易所的正常管理行為。選項(xiàng)B中，證券公司利用其控制的賬戶頻繁買賣某一證券，人為制造交易量，影響證券價(jià)格，屬于操縱證券市場的行為。3、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司注冊資本的要求，正確的是（）A.證券公司注冊資本應(yīng)當(dāng)全部為實(shí)繳貨幣資本B.證券公司注冊資本可以全部為認(rèn)繳資本C.證券公司注冊資本的最低限額為5000萬元人民幣D.證券公司注冊資本的最低限額為1億元人民幣答案：A解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司注冊資本應(yīng)當(dāng)全部為實(shí)繳貨幣資本，不得以實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。因此，選項(xiàng)A正確。4、下列關(guān)于證券交易場所的規(guī)定，不符合《證券法》的是（）A.證券交易所應(yīng)當(dāng)制定章程B.證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定C.證券交易所可以對違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰D.證券交易所不得限制或者禁止任何人買入證券答案：D解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所不得限制或者禁止任何人買入證券，但可以限制或者禁止任何人賣出證券。因此，選項(xiàng)D不符合《證券法》規(guī)定。其他選項(xiàng)均符合《證券法》規(guī)定。5、關(guān)于證券發(fā)行與承銷，以下哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的？A.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露與證券發(fā)行相關(guān)的所有信息B.證券承銷商應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人提供的信息進(jìn)行審核C.證券發(fā)行人不得披露虛假信息D.證券發(fā)行人可以不披露其關(guān)聯(lián)交易信息答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露與證券發(fā)行相關(guān)的所有信息，包括但不限于公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易等信息。發(fā)行人不得披露虛假信息，而關(guān)聯(lián)交易信息也屬于必須披露的內(nèi)容之一。因此，選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。6、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最低凈資本要求是多少？A.5000萬元B.1億元C.1.5億元D.2億元答案：B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最低凈資本要求為1億元人民幣。這是為了確保證券公司在自營業(yè)務(wù)中具備足夠的資本實(shí)力，以應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)和保障投資者利益。因此，選項(xiàng)B為正確答案。7、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立的條件？A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D.有具備任職資格的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立需要具備以下條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu)。選項(xiàng)D提到的“有具備任職資格的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員”是證券公司設(shè)立的條件之一，所以不屬于題目要求的“不屬于”選項(xiàng)。因此，正確答案是D。8、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是：A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議的業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的營利性活動(dòng)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者披露咨詢服務(wù)的費(fèi)用和收益答案：C解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議的業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A正確。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，選項(xiàng)B正確。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者披露咨詢服務(wù)的費(fèi)用和收益，選項(xiàng)D正確。而選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以從事與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的營利性活動(dòng)，只要不違反相關(guān)法律法規(guī)。因此，正確答案是C。9、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件？（）A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格C.注冊資本不低于人民幣1億元D.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施答案：C解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（3）注冊資本不低于人民幣5000萬元；（4）有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施。選項(xiàng)C中注冊資本不低于人民幣1億元的說法不符合《證券法》的規(guī)定。因此，選項(xiàng)C是錯(cuò)誤的。10、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)不屬于證券交易場所的職責(zé)？（）A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.依法制定證券交易規(guī)則C.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控D.直接參與證券交易答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易場所的職責(zé)包括：（1）提供證券交易的場所和設(shè)施；（2）依法制定證券交易規(guī)則；（3）對證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；（4）對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息；（5）組織、監(jiān)督證券交易，確保其公平、公正、公開。選項(xiàng)D中直接參與證券交易的說法不屬于證券交易場所的職責(zé)，因?yàn)樽C券交易場所是提供一個(gè)公平、公正、公開的交易環(huán)境，而不是直接參與交易。因此，選項(xiàng)D是錯(cuò)誤的。11、根據(jù)《證券法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)？A.在發(fā)行證券時(shí)，向投資者提供招股說明書B.定期公開財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.發(fā)生可能對股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件時(shí)，立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告D.對外提供或者公開披露的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料，必須保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整答案：D解析：選項(xiàng)D中提到的“對外提供或者公開披露的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料，必須保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”是證券發(fā)行人的信息披露原則，而不是具體的信息披露義務(wù)。證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)包括但不限于選項(xiàng)A、B、C所述內(nèi)容。因此，D選項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人的具體信息披露義務(wù)。12、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是：A.證券公司不得與他人合資、合作設(shè)立或者擔(dān)任非法人組織的合伙人B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在制作、出具文件時(shí)，必須按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定使用統(tǒng)一的業(yè)務(wù)規(guī)范和格式答案：C解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。因此，選項(xiàng)C中的表述是正確的，不屬于錯(cuò)誤的規(guī)定。其他選項(xiàng)A、B、D都符合《證券法》的相關(guān)規(guī)定。13、關(guān)于證券交易場所的職能，以下哪項(xiàng)描述是錯(cuò)誤的？A.組織證券交易B.提供證券交易的場所C.維護(hù)市場秩序D.監(jiān)督證券交易答案：D解析：證券交易場所的主要職能包括組織證券交易、提供證券交易的場所和維護(hù)市場秩序。監(jiān)督證券交易是證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職能，而非證券交易場所的職能。因此，選項(xiàng)D描述是錯(cuò)誤的。14、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行和交易中的內(nèi)幕信息的描述，哪項(xiàng)是正確的？A.內(nèi)幕信息是指所有未公開的證券信息B.內(nèi)幕信息是指對證券價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息C.內(nèi)幕信息是指上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表中的所有信息D.內(nèi)幕信息是指證券發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司5%以上股份的股東在任職期間獲取的信息答案：B解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的定義，內(nèi)幕信息是指對證券價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。選項(xiàng)B準(zhǔn)確描述了內(nèi)幕信息的定義。其他選項(xiàng)描述不準(zhǔn)確或不全面。15、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)不是證券交易所的主要職能？（）A.為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.依法對證券的發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理D.為證券投資者提供證券交易信息答案：C解析：證券交易所的主要職能包括為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、為證券投資者提供證券交易信息等。依法對證券的發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理屬于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)。因此，選項(xiàng)C不是證券交易所的主要職能。16、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)屬于證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中必須遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則？（）A.保證證券交易價(jià)格的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.不得利用內(nèi)幕信息買賣證券C.不得損害社會(huì)公共利益D.以上都是答案：D解析：《證券法》規(guī)定了證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中必須遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，包括保證證券交易價(jià)格的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、不得利用內(nèi)幕信息買賣證券、不得損害社會(huì)公共利益等。因此，選項(xiàng)D包含了所有正確的答案。17、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)？A.定期披露公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)C.公開募集資金用途D.不得披露公司內(nèi)部敏感信息答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)，包括定期披露公司財(cái)務(wù)報(bào)告、及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)和公開募集資金用途等。而不得披露公司內(nèi)部敏感信息是不正確的，因?yàn)樽C券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露必要的信息以保障投資者利益和市場的透明度。因此，選項(xiàng)D是錯(cuò)誤的。18、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任的表述，正確的是：A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件，應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以警告B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因過錯(cuò)提供有重大遺漏的文件，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，但未造成嚴(yán)重后果的，不承擔(dān)賠償責(zé)任D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在執(zhí)行職責(zé)時(shí)，可以不遵守相關(guān)法律法規(guī)答案：B解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件或者因過錯(cuò)提供有重大遺漏的文件，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。因此，選項(xiàng)B是正確的。選項(xiàng)A中，除了警告，還可能面臨更嚴(yán)重的法律責(zé)任。選項(xiàng)C中，即便未造成嚴(yán)重后果，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)D中，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在執(zhí)行職責(zé)時(shí)必須遵守相關(guān)法律法規(guī)。19、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人的義務(wù)？A.保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.依法及時(shí)披露信息，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.遵守證券市場的公平、公正、公開原則D.保證所發(fā)行的證券符合證券法規(guī)定的條件答案：C解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，依法及時(shí)披露信息，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并保證所發(fā)行的證券符合證券法規(guī)定的條件。而遵守證券市場的公平、公正、公開原則是證券市場的原則之一，并非證券發(fā)行人的直接義務(wù)。因此，選項(xiàng)C不屬于證券發(fā)行人的義務(wù)。20、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實(shí)義務(wù)？A.維護(hù)公司利益B.對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)C.不得利用職權(quán)謀取私利D.不得泄露公司秘密答案：A解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，不得利用職權(quán)謀取私利，不得泄露公司秘密。選項(xiàng)A中的“維護(hù)公司利益”是公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本職責(zé)，而非特定義務(wù)。因此，選項(xiàng)A不屬于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實(shí)義務(wù)。21、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券交易所的職責(zé)？A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易規(guī)則C.擔(dān)任證券發(fā)行人D.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管答案：C解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券交易所的職責(zé)包括提供證券交易的場所和設(shè)施、制定證券交易規(guī)則以及對證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管等。證券交易所本身并不擔(dān)任證券發(fā)行人。因此，選項(xiàng)C不屬于證券交易所的職責(zé)。22、以下關(guān)于證券公司債券的發(fā)行，哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的？A.證券公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備健全的治理結(jié)構(gòu)B.證券公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備良好的財(cái)務(wù)狀況C.證券公司債券的發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定D.證券公司債券的發(fā)行人可以不披露發(fā)行前的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行前的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以供投資者參考。因此，選項(xiàng)D中的說法是錯(cuò)誤的。其他選項(xiàng)A、B、C均符合證券公司債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定。23、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的是：A.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備符合本法規(guī)定的最低注冊資本D.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，無需具備與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。因此，選項(xiàng)D的說法錯(cuò)誤。24、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)許可，說法正確的是：A.證券公司申請業(yè)務(wù)許可，無需提供與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)B.證券公司申請業(yè)務(wù)許可，應(yīng)當(dāng)具備健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度C.證券公司申請業(yè)務(wù)許可，無需具備符合本法規(guī)定的最低注冊資本D.證券公司申請業(yè)務(wù)許可，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交虛假文件或者采取其他欺詐手段答案：B解析：根據(jù)《證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司申請業(yè)務(wù)許可，應(yīng)當(dāng)具備健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。因此，選項(xiàng)B的說法正確。其他選項(xiàng)均與《證券法》的規(guī)定不符。25、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券承銷與保薦D.證券自營業(yè)務(wù)答案：B解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)等。證券投資咨詢不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，而是屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍。因此，選項(xiàng)B是正確答案。26、以下關(guān)于證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是：A.證券交易所對上市公司信息披露負(fù)有監(jiān)管責(zé)任B.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管C.地方人民政府對證券市場實(shí)施地方性監(jiān)管D.證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司經(jīng)營行為進(jìn)行自律管理答案：C解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，證券交易所對上市公司信息披露負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司經(jīng)營行為進(jìn)行自律管理。地方人民政府不得對證券市場實(shí)施地方性監(jiān)管，因?yàn)檫@會(huì)違反證券市場的統(tǒng)一性和全國性原則。因此，選項(xiàng)C是錯(cuò)誤的。27、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券交易的限制性規(guī)定的說法正確的是：A.任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶進(jìn)行交易B.證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用C.證券交易所不得對會(huì)員的證券交易活動(dòng)作出限制性規(guī)定D.上市公司不得在股票交易中操縱股價(jià)答案：A解析：根據(jù)《證券法》第42條的規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶進(jìn)行交易。因此，A選項(xiàng)是正確的。B選項(xiàng)違反了《證券法》第43條的規(guī)定，證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用；C選項(xiàng)違反了《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所不得對會(huì)員的證券交易活動(dòng)作出限制性規(guī)定；D選項(xiàng)違反了《證券法》第75條的規(guī)定，上市公司不得在股票交易中操縱股價(jià)。28、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司注冊資本的要求，正確的是：A.證券公司注冊資本不得低于人民幣5000萬元B.證券公司注冊資本不得低于人民幣1億元C.證券公司注冊資本不得低于人民幣2億元D.證券公司注冊資本不得低于人民幣5億元答案：B解析：根據(jù)《證券法》第128條的規(guī)定，證券公司注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1億元。因此，B選項(xiàng)是正確的。A、C、D選項(xiàng)均不符合《證券法》的規(guī)定。29、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券承銷與保薦D.證券自營業(yè)務(wù)答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理等。選項(xiàng)D中的證券自營業(yè)務(wù)屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍之一，而題目要求選出不屬于業(yè)務(wù)范圍的選項(xiàng)，因此正確答案為D。30、以下關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯(cuò)誤的是：A.上市公司應(yīng)當(dāng)定期公開其財(cái)務(wù)報(bào)告B.上市公司在重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息C.上市公司信息披露可以通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行D.上市公司應(yīng)當(dāng)確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整答案：C解析：上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)通過指定媒體公開披露信息，如證券交易所網(wǎng)站、公司網(wǎng)站等，不得通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行信息披露。因此，選項(xiàng)C中的說法錯(cuò)誤，正確答案為C。31、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件？A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的最低注冊資本答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的最低注冊資本。因此，選項(xiàng)D不屬于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。32、下列關(guān)于上市公司收購的表述中，錯(cuò)誤的是：A.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式B.收購人持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約C.收購人可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式，但必須事先取得證券交易所的批準(zhǔn)D.上市公司收購?fù)瓿珊?，被收購公司不再具有?dú)立法人資格的，應(yīng)當(dāng)依法辦理注銷手續(xù)答案：C解析：根據(jù)《證券法》第一百零七條的規(guī)定，上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式。收購人持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。上市公司收購?fù)瓿珊?，被收購公司不再具有?dú)立法人資格的，應(yīng)當(dāng)依法辦理注銷手續(xù)。因此，選項(xiàng)C中“收購人可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式，但必須事先取得證券交易所的批準(zhǔn)”表述錯(cuò)誤。33、《證券市場基本法律法規(guī)》規(guī)定，以下哪項(xiàng)行為屬于內(nèi)幕交易？A.上市公司高管購買本公司股票B.證券分析師公開預(yù)測某只股票未來走勢C.證券公司內(nèi)部人士利用未公開信息買賣本公司股票D.投資者根據(jù)公開信息買賣股票答案：C解析：內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，或者明示、暗示他人從事證券交易的行為。選項(xiàng)C中，證券公司內(nèi)部人士利用未公開信息買賣本公司股票，屬于內(nèi)幕交易。其他選項(xiàng)均不符合內(nèi)幕交易的定義。34、《證券市場基本法律法規(guī)》規(guī)定，下列哪項(xiàng)屬于虛假陳述？A.投資者根據(jù)市場傳聞進(jìn)行投資B.上市公司發(fā)布關(guān)于其經(jīng)營狀況的公告C.投資者因個(gè)人觀點(diǎn)而評價(jià)某只股票D.上市公司未披露重大訴訟信息，導(dǎo)致其股票價(jià)格異常波動(dòng)答案：D解析：虛假陳述是指證券發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人在信息披露義務(wù)中，對重大事件、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果等作出虛假陳述或者隱瞞重要事實(shí)的行為。選項(xiàng)D中，上市公司未披露重大訴訟信息，導(dǎo)致其股票價(jià)格異常波動(dòng)，屬于虛假陳述。其他選項(xiàng)均不屬于虛假陳述。35、《證券市場基本法律法規(guī)》規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券交易中的內(nèi)幕交易行為？A.利用未公開信息買賣證券B.利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息后買賣證券C.未經(jīng)批準(zhǔn)，泄露內(nèi)幕信息給他人D.內(nèi)幕信息知情人合法持有相關(guān)證券答案：D解析：內(nèi)幕交易是指利用未公開的信息進(jìn)行證券交易，從而獲得不正當(dāng)利益的行為。選項(xiàng)A、B和C都涉及到了內(nèi)幕信息的非法使用或泄露，而選項(xiàng)D描述的是內(nèi)幕信息知情人合法持有相關(guān)證券，不屬于內(nèi)幕交易行為。因此，正確答案是D。36、《證券市場基本法律法規(guī)》規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？A.誠實(shí)守信，公平公正地處理客戶事務(wù)B.嚴(yán)格保守客戶秘密，不得泄露給他人C.為客戶獲取不正當(dāng)利益，如內(nèi)幕交易D.在客戶知情的情況下，為客戶提供專業(yè)投資建議答案：C解析：根據(jù)《證券市場基本法律法規(guī)》，證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守誠實(shí)守信、公平公正的原則，嚴(yán)格保守客戶秘密，為客戶提供專業(yè)投資建議。選項(xiàng)A、B和D均符合法律法規(guī)要求。而選項(xiàng)C描述的是為客戶獲取不正當(dāng)利益，如內(nèi)幕交易，這屬于違規(guī)行為。因此，正確答案是C。37、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)不屬于證券交易所的職能？A.制定證券交易規(guī)則B.組織證券交易C.監(jiān)督和管理證券交易D.制定公司上市規(guī)則答案：D解析：證券交易所的職能包括制定證券交易規(guī)則、組織證券交易、監(jiān)督和管理證券交易等，但不包括制定公司上市規(guī)則。公司上市規(guī)則通常由證監(jiān)會(huì)制定。38、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的注冊資本最低限額為人民幣多少萬元？A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.5000萬元答案：A解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。如果法律、行政法規(guī)對股份有限公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。39、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券交易場所的職能？（）A.組織集中交易B.提供證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)C.發(fā)布證券市場信息D.制定證券市場規(guī)則答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券交易場所的職能包括組織集中交易、提供證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)、發(fā)布證券市場信息等，但不包括制定證券市場規(guī)則。制定證券市場規(guī)則通常由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。40、下列關(guān)于證券公司債券發(fā)行的說法中，錯(cuò)誤的是：（）A.證券公司債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券法》及相關(guān)規(guī)定B.證券公司債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C.證券公司債券發(fā)行可以由證券公司自行決定，無需審批D.證券公司債券發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露債券募集說明書答案：C解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》及相關(guān)規(guī)定，證券公司債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。因此，選項(xiàng)C“證券公司債券發(fā)行可以由證券公司自行決定，無需審批”是錯(cuò)誤的。其他選項(xiàng)A、B、D均符合證券公司債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定。41、《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得設(shè)立分公司C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營范圍不得超出證券公司的經(jīng)營范圍D.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請文件答案：B解析：根據(jù)《證券法》第一百二十四條規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且不得設(shè)立分公司。因此，選項(xiàng)B的說法錯(cuò)誤。42、下列關(guān)于證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的表述，不正確的是（）A.證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控，并保證監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)證券交易異常，應(yīng)當(dāng)采取必要的措施C.證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，不得泄露監(jiān)控信息D.證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的有違法嫌疑的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知相關(guān)當(dāng)事人答案：D解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第三十六條規(guī)定，證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并保證監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的有違法嫌疑的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知相關(guān)當(dāng)事人，但不是必須通知。因此，選項(xiàng)D的說法不正確。43、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券交易所的職能，說法錯(cuò)誤的是：A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.制定上市規(guī)則和交易規(guī)則D.對違反證券交易法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處答案：B解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所的職能包括提供證券交易的場所和設(shè)施、制定上市規(guī)則和交易規(guī)則、對違反證券交易法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處等，但設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)并非證券交易所的職能，而是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)法規(guī)定。因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。44、下列關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的要求，說法錯(cuò)誤的是：A.應(yīng)當(dāng)符合公司章程的規(guī)定B.應(yīng)當(dāng)具備健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度C.應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資金和從業(yè)人員D.應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)答案：A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合公司章程的規(guī)定、具備健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度、具備相應(yīng)的資金和從業(yè)人員，以及取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。因此，選項(xiàng)A中“應(yīng)當(dāng)符合公司章程的規(guī)定”并非錯(cuò)誤，而是證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的必要條件之一。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。45、關(guān)于《證券法》的適用范圍，以下說法錯(cuò)誤的是：A.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、政府債券、證券投資基金的發(fā)行和交易，適用本法；B.政府依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，依照本法執(zhí)行；C.政府債券的上市交易，由國務(wù)院授權(quán)的部門決定；D.證券衍生品種發(fā)行和交易的管理辦法，由國務(wù)院規(guī)定。答案：D解析：根據(jù)《證券法》第二條規(guī)定，證券衍生品種發(fā)行和交易的管理辦法，由國務(wù)院規(guī)定。因此，選項(xiàng)D是正確的，其他選項(xiàng)都是《證券法》適用范圍的正確描述。46、以下關(guān)于證券公司從業(yè)人員的行為規(guī)范，說法錯(cuò)誤的是：A.證券公司從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息；B.證券公司從業(yè)人員不得從事與其所在機(jī)構(gòu)或者客戶有利益沖突的業(yè)務(wù)；C.證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益；D.證券公司從業(yè)人員不得在投資者中散布虛假信息。答案：B解析：根據(jù)《證券法》第一百三十三條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員不得從事與其所在機(jī)構(gòu)或者客戶有利益沖突的業(yè)務(wù)。因此，選項(xiàng)B是正確的，其他選項(xiàng)都是證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范的正確描述。47、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司注冊資本的要求，正確的是：A.證券公司的注冊資本最低限額為人民幣1億元B.證券公司的注冊資本最低限額為人民幣5000萬元C.證券公司的注冊資本最低限額為人民幣2000萬元D.證券公司的注冊資本最低限額為人民幣1000萬元答案：A解析：《證券法》第一百二十四條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：……（二）注冊資本最低限額為人民幣1億元。因此，正確答案為A。48、下列關(guān)于證券交易所會(huì)員的權(quán)利，下列說法錯(cuò)誤的是：A.證券交易所會(huì)員有權(quán)參加證券交易所的會(huì)議B.證券交易所會(huì)員有權(quán)對證券交易所事務(wù)進(jìn)行投票C.證券交易所會(huì)員有權(quán)要求證券交易所提供特定服務(wù)D.證券交易所會(huì)員無權(quán)參與證券交易所的監(jiān)管工作答案：D解析：證券交易所會(huì)員作為交易所的組成部分，享有參與交易所會(huì)議、對事務(wù)進(jìn)行投票、要求特定服務(wù)等多項(xiàng)權(quán)利。同時(shí)，根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所會(huì)員也應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，參與證券交易所的監(jiān)管工作。因此，選項(xiàng)D的說法錯(cuò)誤，正確答案為D。49、根據(jù)《證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立的條件？A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本C.有符合規(guī)定的董事、監(jiān)事和高級管理人員D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施答案：C解析：根據(jù)《證券法》，證券公司設(shè)立的條件包括有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本、有符合規(guī)定的營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施等。而董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備任職資格，但并非設(shè)立證券公司的必要條件。因此，選項(xiàng)C不屬于證券公司設(shè)立的條件。50、下列關(guān)于證券交易場所的組織形式的說法，錯(cuò)誤的是：A.證券交易所采用會(huì)員制B.證券交易所以有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定D.證券交易所設(shè)理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)答案：B解析：根據(jù)《證券法》，證券交易所采用會(huì)員制，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定，證券交易所設(shè)理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。然而，證券交易所并非以有限責(zé)任公司形式設(shè)立，而是以股份有限公司形式設(shè)立。因此，選項(xiàng)B是錯(cuò)誤的說法。51、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司的業(yè)務(wù)許可的說法，正確的是：A.證券公司可以同時(shí)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等多種業(yè)務(wù)B.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作C.證券公司只能經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但不能經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)答案：B解析：根據(jù)《證券法》第一百二十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。因此，選項(xiàng)B正確。52、在證券交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于操縱證券市場：A.證券公司通過其控制的賬戶進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量B.投資者根據(jù)市場信息進(jìn)行證券交易，導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)C.上市公司發(fā)布虛假信息，誤導(dǎo)投資者D.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)答案：A解析：根據(jù)《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：（一）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。選項(xiàng)A中，證券公司通過其控制的賬戶進(jìn)行證券交易，屬于利用信息優(yōu)勢操縱證券市場的行為，因此選項(xiàng)A正確。53、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司注冊資本的規(guī)定，正確的是：（）A.證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5000萬元B.證券公司注冊資本的最低限額為人民幣1億元C.證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5000萬元，且必須為實(shí)繳資本D.證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元，且必須為實(shí)繳資本答案：C解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5000萬元，且必須為實(shí)繳資本。這是證券公司從事證券業(yè)務(wù)的基本條件之一。54、下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件，錯(cuò)誤的是：（）A.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合公司章程的規(guī)定B.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低注冊資本答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、符合公司章程的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。關(guān)于最低注冊資本的要求，并非設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的必要條件。因此，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。55、根據(jù)《證券法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件？A.符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的證券從業(yè)人員D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，但無最低注冊資本要求答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百一十九條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；（三）有符合本法規(guī)定的注冊資本；（四）有符合本法規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（六）有符合本法規(guī)定的營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。其中，對注冊資本有明確的要求，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。56、以下哪項(xiàng)不屬于證券交易所對證券交易活動(dòng)實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的內(nèi)容？A.證券交易價(jià)格及其變動(dòng)B.證券交易量及其變動(dòng)C.證券交易參與者及其行為D.證券公司及其分支機(jī)構(gòu)答案：D解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券交易活動(dòng)實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并采取技術(shù)手段及時(shí)掌握證券交易情況。監(jiān)控的內(nèi)容包括：（一）證券交易價(jià)格及其變動(dòng)；（二）證券交易量及其變動(dòng)；（三）證券交易參與者及其行為；（四）異常交易行為；（五）證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他證券交易活動(dòng)。因此，D項(xiàng)不屬于證券交易所對證券交易活動(dòng)實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的內(nèi)容。57、根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的是（）。A.證券公司可以同時(shí)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券公司必須分別設(shè)立子公司，分別從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券公司只能經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù)D.證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但不得經(jīng)營證券投資咨詢和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)答案：A解析：根據(jù)《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。因此，選項(xiàng)A正確。58、下列關(guān)于股票發(fā)行上市的信息披露義務(wù)，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人應(yīng)將招股說明書等文件在發(fā)行前向公眾公告B.上市公司應(yīng)當(dāng)定期公開財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.上市公司可以不披露關(guān)聯(lián)交易的詳細(xì)信息D.上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露重大事件，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整答案：C解析：根據(jù)《證券法》第六十三條和第六十四條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易的詳細(xì)信息，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因此，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均為正確說法。59、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.500B.1000C.5000D.1億元答案：B解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣1000萬元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。60、下列關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請B.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，如注冊資本、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，無需經(jīng)過所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)D.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)模的限制答案：C解析：證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并經(jīng)過所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需要符合一定的條件，如注冊資本、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，同時(shí)也要符合業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)模的限制。61、關(guān)于證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的？A.證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開立資金賬戶和證券賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者的資金進(jìn)行隔離管理C.證券公司可以接受投資者委托進(jìn)行融資融券交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行答案：C解析：根據(jù)《證券法》第一百零七條，證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受投資者融資融券交易委托。因此，選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。62、根據(jù)《證券法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券交易場所的職責(zé)？A.制定交易規(guī)則B.提供交易場所和設(shè)施C.保障交易安全D.直接參與證券交易答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百零八條，證券交易場所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、提供交易場所和設(shè)施、保障交易安全等。但證券交易場所本身不直接參與證券交易，因此選項(xiàng)D不屬于證券交易場所的職責(zé)。63、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行的信息披露，說法正確的是：A.發(fā)行人可以僅向特定對象披露發(fā)行信息，無需向社會(huì)公眾披露B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將發(fā)行證券的信息向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送，并予以公告C.發(fā)行人未按照規(guī)定披露信息的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D.發(fā)行人未按照規(guī)定披露信息的，由證券交易所責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款答案：B解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將發(fā)行證券的信息向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送，并予以公告。這是為了保障社會(huì)公眾對證券市場的知情權(quán)，維護(hù)市場秩序。64、關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，以下說法正確的是：A.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，無需經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，但需備案C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)D.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，無需經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也無需備案答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這是為了加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管，確保證券公司的合規(guī)經(jīng)營。65、《證券法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市交易的證券進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？A.立即停止該交易行為B.向有關(guān)部門報(bào)告，并通知該證券上市交易的公司C.暫停該證券的交易D.以上所有措施答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市交易的證券進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，應(yīng)當(dāng)立即停止該交易行為，并向有關(guān)部門報(bào)告，同時(shí)通知該證券上市交易的公司。因此，正確答案是D，即采取所有這些措施。66、以下哪項(xiàng)不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)范圍？A.證券發(fā)行人的財(cái)務(wù)審計(jì)B.證券投資咨詢C.證券承銷D.證券市場數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析答案：C解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)范圍通常包括證券發(fā)行人的財(cái)務(wù)審計(jì)、證券投資咨詢、證券市場數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等。證券承銷雖然與證券服務(wù)有關(guān)，但它是證券公司等金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)范圍。因此，正確答案是C。67、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行的說法中，正確的是：A.上市公司發(fā)行新股，必須由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.上市公司發(fā)行新股，可以不進(jìn)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公開C.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交招股說明書D.上市公司發(fā)行新股，不需要進(jìn)行信息披露答案：C解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交招股說明書，并依法進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)A中，雖然需要批準(zhǔn)，但并非僅由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B和D的說法與法律規(guī)定不符，因此正確答案是C。68、下列關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是：A.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件D.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以獨(dú)立進(jìn)行證券交易活動(dòng)答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。選項(xiàng)A、B、C均符合法律規(guī)定。而選項(xiàng)D中的說法錯(cuò)誤，證券公司分支機(jī)構(gòu)不得獨(dú)立進(jìn)行證券交易活動(dòng)，其交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)通過證券公司總部進(jìn)行。因此，正確答案是D。69、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事會(huì)由（）人組成。A.3-13人B.5-19人C.7-15人D.9-17人答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事會(huì)由3-13人組成，其中設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長1-2人。70、以下關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為投資者提供證券投資咨詢服務(wù)B.證券資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)客觀、公正地開展證券評級業(yè)務(wù)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以為了自身利益而降低服務(wù)質(zhì)量答案：D解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，不得為了自身利益而降低服務(wù)質(zhì)量。其他選項(xiàng)A、B、C均為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)的正確描述。71、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件？（）A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的最低限額的注冊資本答案：D解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格；（三）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（四）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的最低限額的注冊資本。D選項(xiàng)描述錯(cuò)誤，應(yīng)為“有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的最低限額的實(shí)繳注冊資本”。故選D。72、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于股份有限公司股東大會(huì)的職權(quán)？（）A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事C.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案D.決定公司的合并、分立、解散或者變更公司形式答案：A解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司股東大會(huì)的職權(quán)包括：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；（三）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案；（四）決定公司的合并、分立、解散或者變更公司形式。A選項(xiàng)描述錯(cuò)誤，應(yīng)為“審議批準(zhǔn)公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案”。故選A。73、根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立的條件？（）A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要負(fù)責(zé)人和高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本D.有固定的營業(yè)場所和合格的交易設(shè)施答案：A解析：根據(jù)《證券法》第一百一十八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要負(fù)責(zé)人和高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本；（四）有固定的營業(yè)場所和合格的交易設(shè)施；（五）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。A選項(xiàng)符合條件，故不是不屬于設(shè)立條件的選項(xiàng)。其他選項(xiàng)均為設(shè)立條件之一。因此，答案為A。74、下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括國債、股票、金融債券等B.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于股票市場C.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)D.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資收益由證券公司全部承擔(dān)答案：AD解析：A選項(xiàng)正確，根據(jù)《證券法》第一百二十四條規(guī)定，證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括國債、股票、金融債券等。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，自營業(yè)務(wù)的投資范圍不僅限于股票市場。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，自營業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)由公司自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，而非董事會(huì)。D選項(xiàng)正確，自營業(yè)務(wù)的投資收益由證券公司全部承擔(dān)。因此，正確答案為AD。75、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的條件？A.發(fā)行人必須具有健全的組織機(jī)構(gòu)B.發(fā)行人必須具有持續(xù)盈利能力C.發(fā)行人必須遵守法律、行政法規(guī)D.發(fā)行人必須保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整答案：B解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券發(fā)行的條件包括發(fā)行人必須具有健全的組織機(jī)構(gòu)、遵守法律、行政法規(guī)，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。雖然發(fā)行人通常需要具有持續(xù)盈利能力，但這并不是法律明確規(guī)定的必要條件。因此，B選項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的條件。76、在證券交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？A.證券公司內(nèi)部員工在非公開信息知悉前買入公司股票B.上市公司董事在信息披露后賣出公司股票C.投資者根據(jù)市場分析買入某只股票D.證券分析師發(fā)布對公司未來業(yè)績的預(yù)測報(bào)告答案：A解析：內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，或者泄露該信息，使他人利用該信息進(jìn)行證券交易的行為。選項(xiàng)A中，證券公司內(nèi)部員工在非公開信息知悉前買入公司股票，屬于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，因此是內(nèi)幕交易。選項(xiàng)B、C、D中的行為均不涉及內(nèi)幕信息的使用或泄露。77、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件？A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄C.有符合本法規(guī)定的注冊資本D.有符合本法規(guī)定的凈資本答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，以及有符合本法規(guī)定的注冊資本和凈資本。因此，選項(xiàng)D“有符合本法規(guī)定的凈資本”不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，而是屬于其資本結(jié)構(gòu)的組成部分。選項(xiàng)A、B、C都是證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。78、在證券交易中，下列哪項(xiàng)行為不屬于操縱證券市場行為？A.通過虛假交易影響證券交易價(jià)格B.集合資金進(jìn)行連續(xù)買賣C.自買自賣，影響證券交易價(jià)格D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，且自始至終持有該證券答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，操縱證券市場行為包括但不限于以下幾種：通過虛假交易影響證券交易價(jià)格、集合資金進(jìn)行連續(xù)買賣、自買自賣，影響證券交易價(jià)格。選項(xiàng)D描述的行為是在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，且自始至終持有該證券，這并不影響證券交易價(jià)格，因此不屬于操縱證券市場行為。選項(xiàng)A、B、C均屬于操縱證券市場行為。79、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立的條件？A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄C.有符合本法規(guī)定的注冊資本D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司名稱答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立的條件包括有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄、有符合本法規(guī)定的注冊資本等。而公司名稱的符合性通常屬于公司的經(jīng)營范圍和登記事項(xiàng)，不是設(shè)立證券公司的主要條件。因此，選項(xiàng)D不屬于證券公司設(shè)立的條件。80、下列關(guān)于上市公司收購的法律規(guī)定，錯(cuò)誤的是：A.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式B.收購人通過證券交易所的證券交易，其持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約收購方式C.上市公司收購?fù)瓿珊?，收購人?yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所D.上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答案：C解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，上市公司收購?fù)瓿珊螅召徣藨?yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所。因此，選項(xiàng)C是正確的。其他選項(xiàng)A、B、D也是符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定。81、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)答案：C解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)。證券投資咨詢業(yè)務(wù)通常由證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供，不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍。因此，選項(xiàng)C是正確答案。82、以下哪項(xiàng)行為不屬于操縱證券市場？A.大量買入并持有某只股票，以影響該股票價(jià)格B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.對證券、發(fā)行人公開作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場答案：A解析：操縱證券市場的行為包括但不限于與他人串通、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易、虛假陳述或誤導(dǎo)性信息等。選項(xiàng)A描述的行為屬于正常的市場交易行為，不屬于操縱證券市場的范疇。因此，選項(xiàng)A是正確答案。83、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.證券投資咨詢D.證券自營答案：D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢等。證券自營業(yè)務(wù)屬于證券公司的投資活動(dòng)，但不屬于業(yè)務(wù)范圍之一。因此，選項(xiàng)D是正確答案。84、在證券市場交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于操縱市場？A.大量買入并持有某只股票B.在股價(jià)上漲時(shí)賣出股票C.在股價(jià)下跌時(shí)買入股票D.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者答案：D解析：操縱市場是指通過不正當(dāng)手段影響證券市場價(jià)格，擾亂市場秩序的行為。選項(xiàng)D中的利用虛假信息誤導(dǎo)投資者，是一種典型的操縱市場行為。而選項(xiàng)A、B、C則是正常的交易行為，不屬于操縱市場。因此，選項(xiàng)D是正確答案。85、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)的表述中，正確的是：A.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，只需披露與其盈利能力直接相關(guān)的信息B.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行證券后定期披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，但無需披露與公司治理相關(guān)的信息C.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在首次公開發(fā)行證券前，將招股說明書等發(fā)行文件報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查D.證券發(fā)行人在發(fā)行證券后，可以不披露影響投資者決策的重大事件答案：C解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在首次公開發(fā)行證券前，將招股說明書等發(fā)行文件報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查。這是為了保障投資者的知情權(quán)和保護(hù)投資者的利益。其他選項(xiàng)中的表述不符合《證券法》的規(guī)定。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樾畔⑴稇?yīng)包括與投資者決策相關(guān)的所有信息；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樾畔⑴稇?yīng)包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和公司治理信息；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券發(fā)行人即使在發(fā)行證券后，也應(yīng)當(dāng)披露可能影響投資者決策的重大事件。86、下列關(guān)于證券交易所組織形式的表述中，不屬于證券交易所會(huì)員制特點(diǎn)的是：A.證券交易所的會(huì)員享有平等的表決權(quán)B.證券交易所的會(huì)員需繳納一定的會(huì)費(fèi)C.證券交易所的會(huì)員承擔(dān)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)D.證券交易所的會(huì)員有權(quán)參與證券交易答案：C解析：證券交易所的會(huì)員制特點(diǎn)包括會(huì)員享有平等的表決權(quán)、會(huì)員需繳納會(huì)費(fèi)、會(huì)員有權(quán)參與證券交易等。然而，證券交易所的會(huì)員不承擔(dān)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，這是證券交易所作為交易場所本身承擔(dān)的責(zé)任。因此，C選項(xiàng)不屬于證券交易所會(huì)員制特點(diǎn)。A、B、D選項(xiàng)都是證券交易所會(huì)員制的特點(diǎn)。87、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)不屬于證券交易的主要原則？A.公平原則B.公開原則C.誠信原則D.透明化原則答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易的主要原則包括公平原則、公開原則和誠信原則。透明化原則雖然與這些原則相關(guān)，但并不是《證券法》中明確列出的主要原則。因此，選項(xiàng)D為正確答案。88、以下關(guān)于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，描述錯(cuò)誤的是：A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)答案：D解析：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。證券發(fā)行業(yè)務(wù)通常是由發(fā)行人（如公司、政府機(jī)構(gòu)）直接進(jìn)行的，證券公司并不直接參與證券的發(fā)行過程。因此，選項(xiàng)D為錯(cuò)誤描述。89、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易場所的表述中，正確的是：A.證券交易場所是證券發(fā)行和交易的唯一場所B.證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定C.證券交易場所不得直接從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券交易場所的設(shè)立門檻由證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場情況調(diào)整答案：C解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券交易場所是為證券的集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易場所不得直接從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這與C選項(xiàng)的描述相符。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券發(fā)行和交易可以在多個(gè)場所進(jìn)行；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券交易場所的設(shè)立、變更和解散雖然需要國務(wù)院批準(zhǔn)，但并非完全由國務(wù)院決定；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券交易場所的設(shè)立門檻不是由證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場情況調(diào)整的。90、下列關(guān)于證券公司債券的發(fā)行，下列說法錯(cuò)誤的是：A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的條件B.證券公司債券的利率由發(fā)行人與投資者協(xié)商確定C.證券公司債券發(fā)行前，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)D.證券公司債券發(fā)行后，投資者可以要求發(fā)行人提供擔(dān)保答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合法定條件，債券的利率可以由發(fā)行人與投資者協(xié)商確定，發(fā)行前確實(shí)需要聘請具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，這些都是正確的說法。然而，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司債券發(fā)行后，投資者不能要求發(fā)行人提供擔(dān)保。債券的本質(zhì)是債務(wù)工具，投資者購買債券是基于對發(fā)行人信用和償債能力的信任，而非要求發(fā)行人提供額外的擔(dān)保。91、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司凈資本不得低于多少萬元？A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.5000萬元答案：C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司凈資本不得低于2000萬元。這是證券公司開展證券業(yè)務(wù)的基本門檻之一，用以確保其具備一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。92、下列哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券發(fā)行條件？A.公司章程B.公司債券募集辦法C.公司資產(chǎn)評估報(bào)告D.公司董事會(huì)決議答案：D解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券發(fā)行條件包括公司章程、公司債券募集辦法、公司資產(chǎn)評估報(bào)告等，而公司董事會(huì)決議雖然對于公司決策非常重要，但它不屬于證券法規(guī)定的證券發(fā)行條件。證券發(fā)行條件旨在確保發(fā)行的證券符合法律規(guī)定，保護(hù)投資者利益。93、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)需要向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C解析：根據(jù)《證券法》第一百二十三條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中的證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券投資活動(dòng)、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。因此，選項(xiàng)C是正確答案。94、以下哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行條件？A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備健全的組織機(jī)構(gòu)C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)有實(shí)際控制人答案：D解析：根據(jù)《證券法》第十條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。具體條件包括：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力、具備健全的組織機(jī)構(gòu)、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。因此，選項(xiàng)D不屬于證券發(fā)行條件。95、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷C.證券投資咨詢D.證券自營E.證券資產(chǎn)管理答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理等。證券自營不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍。因此，選項(xiàng)D是正確答案。96、以下關(guān)于上市公司信息披露的說法，正確的是：A.上市公司可以不披露年度報(bào)告B.上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成年度報(bào)告C.上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露重大事件，但無需事先報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)D.上市公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司的信息披露工作答案：B解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成年度報(bào)告，并予以公告。選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，因?yàn)樯鲜泄颈仨毰赌甓葓?bào)告。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，因?yàn)樯鲜泄九吨卮笫录枰孪葓?bào)告中國證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，雖然董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司的信息披露工作，但并不是唯一的信息披露責(zé)任主體。97、根據(jù)《證券法》規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件？A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好C.有符合本法規(guī)定的注冊資本D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司名稱和住所答案：B解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、有符合本法規(guī)定的注冊資本、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司名稱和住所、有符合規(guī)定的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。主要股東具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好并不在上述條件之列。因此，選項(xiàng)B正確。98、下列關(guān)于證券交易場所的說法，錯(cuò)誤的是：A.證券交易所是證券交易的唯一場所B.證券交易所負(fù)責(zé)證券交易的監(jiān)管C.證券交易所以公司制形式存在D.證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定答案：C解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所是證券交易的唯一場所，負(fù)責(zé)證券交易的監(jiān)管。證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。證券交易所的運(yùn)營一般采用會(huì)員制形式，而不是公司制形式。因此，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。99、根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行和交易中禁止的行為？（）A.內(nèi)幕交易B.操縱證券市場C.編造并傳播虛假信息D.證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益答案：D解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行和交易中禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱證券市場、編造并傳播虛假信息等，但并未明確提及證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益，因此選項(xiàng)D不屬于證券發(fā)行和交易中禁止的行為。100、下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，說法錯(cuò)誤的是？（）A.證券公司可以設(shè)立專門的資產(chǎn)管理子公司B.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于股票、債券等金融工具C.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，統(tǒng)一運(yùn)作D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度答案：B解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司可以設(shè)立專門的資產(chǎn)管理子公司，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不僅限于股票、債券等金融工具，還包括基金、信托、銀行理財(cái)產(chǎn)品等多種金融產(chǎn)品。因此，選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)A、C、D均符合《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。二、多選題（本部分共50題）1、下列關(guān)于證券公司的業(yè)務(wù)許可和監(jiān)管的表述，正確的是（）。A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必須取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，必須取得相應(yīng)業(yè)務(wù)許可C.證券公司不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的其他證券業(yè)務(wù)D.證券公司的業(yè)務(wù)許可由中國證監(jiān)會(huì)依法予以批準(zhǔn)答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，必須取得相應(yīng)業(yè)務(wù)許可。證券公司不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的其他證券業(yè)務(wù)。證券公司的業(yè)務(wù)許可由中國證監(jiān)會(huì)依法予以批準(zhǔn)。因此，選項(xiàng)A、B、C、D都是正確的。2、下列關(guān)于證券交易市場的參與者，不屬于證券交易市場直接參與者的有（）。A.證券公司B.證券交易所C.機(jī)構(gòu)投資者D.個(gè)人投資者E.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：CDE解析：證券交易市場的直接參與者主要包括證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者是證券交易市場的間接參與者，他們通過證券公司等中介機(jī)構(gòu)參與證券交易。因此，選項(xiàng)C、D、E不屬于證券交易市場的直接參與者。3、關(guān)于證券公司的業(yè)務(wù)許可和監(jiān)管，以下說法正確的是：A.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事證券自營業(yè)務(wù)C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)D.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保答案：ABCD解析：A項(xiàng)正確，根據(jù)《證券法》第一百二十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。B項(xiàng)正確，根據(jù)《證券法》第一百二十九條，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事證券自營業(yè)務(wù)。C項(xiàng)正確，根據(jù)《證券法》第一百三十三條，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。D項(xiàng)正確，根據(jù)《證券法》第一百三十四條，證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。因此，ABCD選項(xiàng)均為正確說法。4、以下關(guān)于證券市場的自律管理機(jī)構(gòu)的說法，正確的是：A.證券交易所是自律管理的證券市場組織，對證券交易活動(dòng)實(shí)行自律性管理B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是自律管理的證券市場組織，對證券公司等會(huì)員單位實(shí)行自律性管理C.中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理D.證券交易所在證券發(fā)行過程中承擔(dān)發(fā)行審核和發(fā)行監(jiān)管的職責(zé)答案：AB解析：A項(xiàng)正確，證券交易所是自律管理的證券市場組織，負(fù)責(zé)對證券交易活動(dòng)進(jìn)行自律性管理。B項(xiàng)正確，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是自律管理的證券市場組織，負(fù)責(zé)對證券公司等會(huì)員單位實(shí)行自律性管理。C項(xiàng)錯(cuò)誤，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但其性質(zhì)是行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而非自律管理組織。D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易所在證券發(fā)行過程中不承擔(dān)發(fā)行審核和發(fā)行監(jiān)管的職責(zé)，這是由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的。因此，正確答案為AB。5、以下哪些行為屬于操縱證券市場？A.編造并傳播虛假信息，擾亂證券市場B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.以自己為交易對象，自買自賣證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，利用職務(wù)上的便利，操縱證券市場答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的行為包括編造并傳播虛假信息、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易、以自己為交易對象自買自賣證券、利用職務(wù)便利操縱證券市場等。因此，選項(xiàng)A、B、C、D均屬于操縱證券市場的行為。6、下列關(guān)于證券交易的規(guī)定，哪些是正確的？A.證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員及其配偶，不得持有、買賣股票B.國有企業(yè)持有的股票，可以自由買賣，不受限制C.證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易，也可以采用其他方式進(jìn)行交易D.證券交易實(shí)行集中競價(jià)交易方式，價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則答案：ACD解析：選項(xiàng)A正確，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員及其配偶，不得持有、買賣股票。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，國有企業(yè)持有的股票，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，而不是可以自由買賣。選項(xiàng)C正確，證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易，也可以采用其他方式進(jìn)行交易。選項(xiàng)D正確，證券交易實(shí)行集中競價(jià)交易方式，價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。7、以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍？（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)答案：ABCD解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。這些業(yè)務(wù)涵蓋了證券市場的各個(gè)方面，是證券公司運(yùn)營的核心。8、下列關(guān)于證券交易印花稅的說法，正確的是哪些？（）A.證券交易印花稅是對買賣雙方征收的稅種B.證券交易印花稅的稅率由政府根據(jù)市場情況調(diào)整C.證券交易印花稅的征收有助于調(diào)節(jié)市場流動(dòng)性D.證券交易印花稅的征收對象僅限于股票交易答案：ABC解析：證券交易印花稅是對買賣雙方在證券交易中征收的一種稅費(fèi)。稅率由政府根據(jù)市場情況調(diào)整，其征收有助于調(diào)節(jié)市場流動(dòng)性。征收對象不僅限于股票交易，還包括其他證券品種的交易。因此，選項(xiàng)D的說法不正確。9、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些屬于證券公司的義務(wù)？（）A.依法接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理B.不得采取不正當(dāng)手段招攬客戶C.不得泄露客戶的商業(yè)秘密D.不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，證券公司