2024年公募基金代持協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年公募基金代持協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方聯(lián)系方式2.代持關(guān)系確立2.1代持標(biāo)的2.2代持比例2.3代持期限3.代持份額權(quán)益3.1份額持有權(quán)3.2份額收益權(quán)3.3份額處分權(quán)4.代持費(fèi)用及支付4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3支付時(shí)間5.份額變更及轉(zhuǎn)讓5.1變更條件5.2轉(zhuǎn)讓條件5.3變更及轉(zhuǎn)讓程序6.份額凍結(jié)與解凍6.1凍結(jié)條件6.2解凍條件6.3凍結(jié)及解凍程序7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款8.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容8.2免責(zé)條款9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約處理程序10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后果12.合同生效及終止12.1生效條件12.2生效日期12.3終止條件12.4終止程序13.合同附件13.1附件一：代持份額明細(xì)表13.2附件二：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1合同解釋14.2合同修改14.3合同簽署及效力第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2雙方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系地址]、[甲方聯(lián)系電話]、[甲方電子郵箱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系地址]、[乙方聯(lián)系電話]、[乙方電子郵箱]2.代持關(guān)系確立2.1代持標(biāo)的代持標(biāo)的為甲方所持有的[基金名稱]基金份額。2.2代持比例代持比例為甲方持有[基金名稱]基金份額的[具體比例]%。2.3代持期限代持期限自本合同生效之日起至[代持期限終止日期]止。3.代持份額權(quán)益3.1份額持有權(quán)乙方作為代持人，享有代持份額的持有權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。3.2份額收益權(quán)乙方有權(quán)按照甲方實(shí)際持有的[基金名稱]基金份額享有相應(yīng)的收益權(quán)。3.3份額處分權(quán)乙方未經(jīng)甲方書面同意，不得擅自處分代持份額。4.代持費(fèi)用及支付4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)代持費(fèi)用按照[費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)]計(jì)算。4.2支付方式代持費(fèi)用由甲方在[支付時(shí)間]前支付至乙方指定的賬戶。4.3支付時(shí)間代持費(fèi)用支付時(shí)間為每[支付周期]，即[具體支付時(shí)間]。5.份額變更及轉(zhuǎn)讓5.1變更條件在符合相關(guān)法律法規(guī)和基金管理人規(guī)定的前提下，甲方有權(quán)提出份額變更。5.2轉(zhuǎn)讓條件在符合相關(guān)法律法規(guī)和基金管理人規(guī)定的前提下，甲方有權(quán)提出份額轉(zhuǎn)讓。5.3變更及轉(zhuǎn)讓程序份額變更及轉(zhuǎn)讓程序按照[基金管理人規(guī)定]執(zhí)行。6.份額凍結(jié)與解凍6.1凍結(jié)條件（1）[凍結(jié)條件一]（2）[凍結(jié)條件二]6.2解凍條件在[解凍條件]滿足后，甲方有權(quán)申請解凍代持份額。6.3凍結(jié)及解凍程序份額凍結(jié)及解凍程序按照[基金管理人規(guī)定]執(zhí)行。7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金管理人的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方披露[基金名稱]基金的相關(guān)信息。7.2保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及[基金名稱]基金的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。7.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款8.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容本合同涉及的[基金名稱]基金投資存在市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。甲方應(yīng)充分了解并接受這些風(fēng)險(xiǎn)。8.2免責(zé)條款甲方同意，乙方作為代持人，不對[基金名稱]基金的業(yè)績及投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)任何責(zé)任。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未按照本合同約定履行其義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）任何一方泄露本合同內(nèi)容或相關(guān)信息。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的訴訟費(fèi)用；（3）承擔(dān)因違約行為給對方造成的其他損失。9.3違約處理程序違約發(fā)生后，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.爭議解決10.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解或訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商或調(diào)解不成的，爭議提交[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行調(diào)解。10.3爭議解決程序爭議解決程序按照[爭議解決機(jī)構(gòu)規(guī)定]執(zhí)行。11.合同解除11.1解除條件（1）本合同約定的解除條件成就；（2）一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；（3）本合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使合同無法履行。11.2解除程序解除合同的一方應(yīng)提前[解除期限]書面通知對方。11.3解除后果合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余事項(xiàng)，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。12.合同生效及終止12.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2生效日期本合同自[生效日期]起生效。12.3終止條件本合同因下列原因終止：（1）本合同約定的終止條件成就；（2）合同解除；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。13.合同附件13.1附件一：代持份額明細(xì)表附件一詳細(xì)列明了甲方持有的[基金名稱]基金份額的詳細(xì)信息。13.2附件二：其他相關(guān)文件附件二包括但不限于本合同的補(bǔ)充協(xié)議、相關(guān)法律法規(guī)文件等。14.其他約定事項(xiàng)14.1合同解釋本合同條款的最終解釋權(quán)歸乙方所有。14.2合同修改本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以修改。修改后的條款與本合同具有同等法律效力。14.3合同簽署及效力本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同所稱第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，根據(jù)本合同的需要和約定，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方。15.2第三方責(zé)任15.2.1責(zé)任限額第三方因提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方服務(wù)協(xié)議中明確。15.2.2責(zé)任承擔(dān)第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方或乙方有權(quán)直接向第三方追償。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方權(quán)利概述（1）根據(jù)本合同約定，獲得甲乙雙方提供的必要信息；（2）根據(jù)甲乙雙方的要求，獨(dú)立行使職責(zé)；（3）在履行職責(zé)過程中，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。15.4第三方與其他各方的劃分15.4.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，甲方有權(quán)要求第三方按照約定履行職責(zé)。15.4.2第三方與乙方的關(guān)糸第三方與乙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，乙方有權(quán)要求第三方按照約定履行職責(zé)。15.4.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立第三方，對甲乙雙方均不承擔(dān)連帶責(zé)任。16.第三方介入程序16.1第三方介入的申請甲乙雙方在需要第三方介入時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，并說明介入的理由、目的及預(yù)期效果。16.2第三方介入的批準(zhǔn)甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致意見。未經(jīng)雙方同意，第三方不得介入本合同項(xiàng)下的事項(xiàng)。16.3第三方介入的實(shí)施第三方介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求，依法履行職責(zé)，并及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展情況。17.第三方介入的終止17.1第三方介入的終止條件（1）本合同終止；（2）甲乙雙方達(dá)成一致，同意終止第三方介入；（3）第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)。17.2第三方介入的終止程序第三方介入終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同確認(rèn)，并書面通知第三方。18.第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況，與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方介入的具體事宜，包括但不限于：（1）第三方職責(zé)；（2）第三方服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方責(zé)任限額；（4）第三方保密義務(wù)。19.第三方介入的法律適用本合同項(xiàng)下第三方介入的法律適用，應(yīng)遵循中華人民共和國法律、法規(guī)及國際慣例。20.第三方介入的爭議解決20.1爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。20.2爭議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商不成的，爭議提交[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行調(diào)解。20.3爭議解決程序爭議解決程序按照[爭議解決機(jī)構(gòu)規(guī)定]執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：代持份額明細(xì)表詳細(xì)要求：列明甲方持有的[基金名稱]基金份額的詳細(xì)信息，包括但不限于份額數(shù)量、購買價(jià)格、持有期限等。附件說明：本明細(xì)表為合同附件，用于證明甲方的份額持有情況。2.附件二：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方提供專業(yè)服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任限額等。附件說明：本協(xié)議為合同附件，用于規(guī)范第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。3.附件三：合同修改協(xié)議詳細(xì)要求：記錄甲乙雙方對合同條款的修改內(nèi)容、修改原因、修改日期等。附件說明：本協(xié)議為合同附件，用于證明合同條款的修改經(jīng)過。4.附件四：第三方介入申請?jiān)敿?xì)要求：包括介入的理由、目的、預(yù)期效果等內(nèi)容。附件說明：本申請為合同附件，用于記錄第三方介入的申請過程。5.附件五：第三方介入終止協(xié)議詳細(xì)要求：包括終止原因、終止日期、雙方確認(rèn)等內(nèi)容。附件說明：本協(xié)議為合同附件，用于記錄第三方介入的終止過程。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等內(nèi)容。附件說明：本協(xié)議為合同附件，用于規(guī)范爭議解決的相關(guān)事宜。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：任何一方未按照本合同約定履行其義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：甲方未按照合同約定支付代持費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金并賠償損失。2.違約行為：任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。示例說明：乙方在提供代持份額信息時(shí)，故意隱瞞實(shí)際份額比例，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。3.違約行為：任何一方泄露本合同內(nèi)容或相關(guān)信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。示例說明：甲方泄露本合同內(nèi)容，導(dǎo)致乙方利益受損，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。4.違約行為：第三方在履行職責(zé)過程中，因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，甲方或乙方有權(quán)直接向第三方追償。示例說明：第三方在提供審計(jì)服務(wù)時(shí)，因失誤導(dǎo)致甲方財(cái)務(wù)報(bào)表錯(cuò)誤，甲方有權(quán)要求第三方賠償損失。5.違約行為：第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。示例說明：第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)按照合同約定賠償甲方或乙方的損失。全文完。2024年公募基金代持協(xié)議1本合同目錄一覽1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或負(fù)責(zé)人1.3注冊地址1.4聯(lián)系方式2.基金基本信息2.1基金名稱2.2基金代碼2.3基金規(guī)模2.4基金類型2.5基金成立日期3.代持關(guān)系約定3.1代持方3.2實(shí)際持有人3.3代持比例3.4代持期限4.代持權(quán)利與義務(wù)4.1代持方權(quán)利4.2實(shí)際持有人權(quán)利4.3代持方義務(wù)4.4實(shí)際持有人義務(wù)5.基金投資管理5.1投資范圍5.2投資策略5.3投資決策5.4風(fēng)險(xiǎn)控制6.費(fèi)用與支付6.1代持費(fèi)用6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用支付時(shí)間7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3保密義務(wù)8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.協(xié)議的變更與解除9.1協(xié)議變更9.2協(xié)議解除9.3解除條件10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)方式11.協(xié)議生效與終止11.1協(xié)議生效條件11.2協(xié)議生效日期11.3協(xié)議終止條件11.4協(xié)議終止日期12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.其他約定13.1其他權(quán)利與義務(wù)13.2其他條款14.協(xié)議附件14.1附件一：基金合同14.2附件二：代持方授權(quán)委托書14.3附件三：實(shí)際持有人確認(rèn)書第一部分：合同如下：1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1代持方：_______1.1.2實(shí)際持有人：_______1.2法定代表人或負(fù)責(zé)人1.2.1代持方：_______1.2.2實(shí)際持有人：_______1.3注冊地址1.3.1代持方：_______1.3.2實(shí)際持有人：_______1.4聯(lián)系方式1.4.1代持方：_______1.4.2實(shí)際持有人：_______2.基金基本信息2.1基金名稱：_______2.2基金代碼：_______2.3基金規(guī)模：_______2.4基金類型：_______2.5基金成立日期：_______3.代持關(guān)系約定3.1代持方：_______3.2實(shí)際持有人：_______3.3代持比例：_______3.4代持期限：_______4.代持權(quán)利與義務(wù)4.1代持方權(quán)利4.1.1代持期間，代持方享有基金份額的收益權(quán)；4.1.2代持期間，代持方有權(quán)代表實(shí)際持有人行使基金份額的投票權(quán)；4.1.3代持期間，代持方有權(quán)根據(jù)實(shí)際持有人的意愿進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)讓。4.2實(shí)際持有人權(quán)利4.2.1實(shí)際持有人享有基金份額的收益權(quán)；4.2.2實(shí)際持有人有權(quán)監(jiān)督代持方履行代持義務(wù)；4.2.3實(shí)際持有人有權(quán)要求代持方終止代持關(guān)系。4.3代持方義務(wù)4.3.1代持方應(yīng)妥善保管基金份額，確?；鸱蓊~的安全；4.3.2代持方應(yīng)按照實(shí)際持有人的意愿行使基金份額的權(quán)利；4.3.3代持方應(yīng)如實(shí)向?qū)嶋H持有人報(bào)告基金份額的變動(dòng)情況。4.4實(shí)際持有人義務(wù)4.4.1實(shí)際持有人應(yīng)向代持方提供真實(shí)的身份證明文件；4.4.2實(shí)際持有人應(yīng)按時(shí)支付代持費(fèi)用；4.4.3實(shí)際持有人應(yīng)遵守基金合同的約定。5.基金投資管理5.1投資范圍：_______5.2投資策略：_______5.3投資決策：_______5.4風(fēng)險(xiǎn)控制：_______6.費(fèi)用與支付6.1代持費(fèi)用：_______6.2費(fèi)用支付方式：_______6.3費(fèi)用支付時(shí)間：_______7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容：_______7.2信息披露方式：_______7.3保密義務(wù)：_______8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1協(xié)議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至_______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭議提交至的仲裁委員會(huì)：_______仲裁委員會(huì)8.3爭議解決程序8.3.1仲裁程序應(yīng)遵循仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則；8.3.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。9.協(xié)議的變更與解除9.1協(xié)議變更9.1.1協(xié)議任何一方不得單方面變更協(xié)議內(nèi)容；9.1.2協(xié)議變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。9.2協(xié)議解除9.2.1.1實(shí)際持有人死亡或喪失民事行為能力；9.2.1.2代持方嚴(yán)重違反協(xié)議約定，損害實(shí)際持有人利益；9.2.1.3協(xié)議目的無法實(shí)現(xiàn)。9.3解除條件9.3.1協(xié)議解除需提前_______天書面通知對方；9.3.2協(xié)議解除后，雙方應(yīng)立即終止代持關(guān)系，并按照協(xié)議約定處理基金份額。10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行；10.1.2通知可以采取快遞、掛號信、電子郵件等方式。10.2送達(dá)地址10.2.1代持方送達(dá)地址：_______10.2.2實(shí)際持有人送達(dá)地址：_______10.3送達(dá)方式10.3.1送達(dá)應(yīng)以實(shí)際收到為準(zhǔn)；10.3.2如通過快遞或掛號信送達(dá)，以郵戳日期為準(zhǔn)。11.協(xié)議生效與終止11.1協(xié)議生效條件11.1.1雙方簽署協(xié)議；11.1.2協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或負(fù)責(zé)人簽字或蓋章；11.1.3協(xié)議已按相關(guān)規(guī)定報(bào)備。11.2協(xié)議生效日期11.2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。11.3協(xié)議終止條件11.3.1協(xié)議期滿；11.3.2協(xié)議解除；11.3.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。11.4協(xié)議終止日期11.4.1協(xié)議終止日期以協(xié)議約定或?qū)嶋H終止事件發(fā)生之日為準(zhǔn)。12.法律適用與爭議解決12.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。13.其他約定13.1其他權(quán)利與義務(wù)本協(xié)議未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例執(zhí)行。13.2其他條款本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.協(xié)議附件14.1附件一：基金合同14.2附件二：代持方授權(quán)委托書14.3附件三：實(shí)際持有人確認(rèn)書第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，指在代持協(xié)議履行過程中，經(jīng)甲乙雙方一致同意，介入?yún)f(xié)議履行，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入情形15.2.1.1提供基金管理、投資咨詢、審計(jì)、法律服務(wù)等專業(yè)服務(wù)的第三方；15.2.1.2代持方或?qū)嶋H持有人委托的財(cái)產(chǎn)管理或信托服務(wù)第三方；15.2.1.3應(yīng)甲乙雙方要求，協(xié)助解決爭議的第三方。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在履行其職責(zé)過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，對其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2第三方責(zé)任限于其提供服務(wù)或協(xié)助的范圍，不承擔(dān)超出其職責(zé)范圍的責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方提供的相關(guān)服務(wù)合同中約定。15.4.2如無約定，第三方的責(zé)任限額為_______萬元人民幣。15.5第三方權(quán)利15.5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的配合和便利，以完成其職責(zé)。15.5.2第三方有權(quán)按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用。15.6第三方與其他各方的劃分15.6.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由第三方與甲乙雙方簽訂的獨(dú)立合同約定。15.6.2第三方與甲乙雙方之間的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照第三方與甲乙雙方簽訂的獨(dú)立合同中的爭議解決條款解決。15.7第三方介入程序15.7.1甲乙雙方需一致同意第三方介入，并書面通知對方。15.7.2第三方介入后，應(yīng)向甲乙雙方提供其服務(wù)或協(xié)助的相關(guān)資料和證明。15.7.3第三方應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)履行其職責(zé)，并及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告其履行職責(zé)的情況。15.8第三方變更15.8.1如第三方需要更換，甲乙雙方應(yīng)一致同意更換的第三方，并書面通知對方。15.8.2更換后的第三方應(yīng)按照本合同約定和更換前的第三方相同的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)履行職責(zé)。15.9第三方退出15.9.1第三方在合同履行完畢或合同約定的事由出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)退出合同。15.9.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜。16.額外條款16.1.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備完成其職責(zé)所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。16.1.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方遵守保密義務(wù)，不得泄露任何涉及代持協(xié)議的敏感信息。16.1.3甲乙雙方應(yīng)確保第三方提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。16.2說明本合同第15條至第16條為關(guān)于第三方介入的附加說明條款，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照條款約定執(zhí)行，以確保代持協(xié)議的順利履行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金合同詳細(xì)要求：基金合同應(yīng)包含基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、基金份額的分配和贖回等條款。說明：本附件為基金的基本法律文件，規(guī)定了基金運(yùn)作的基本規(guī)則。2.附件二：代持方授權(quán)委托書詳細(xì)要求：授權(quán)委托書應(yīng)明確代持方授權(quán)的范圍、期限和權(quán)限。說明：本附件為實(shí)際持有人授權(quán)代持方代為行使基金份額權(quán)利的書面文件。3.附件三：實(shí)際持有人確認(rèn)書詳細(xì)要求：確認(rèn)書應(yīng)包含實(shí)際持有人對基金合同和代持協(xié)議的確認(rèn)，以及同意代持關(guān)系的設(shè)立。說明：本附件為實(shí)際持有人同意代持協(xié)議的書面文件。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密條款等。說明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，規(guī)定了第三方服務(wù)的具體細(xì)節(jié)。5.附件五：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含爭議解決的方式、程序和地點(diǎn)。說明：本附件為甲乙雙方在出現(xiàn)爭議時(shí)適用的爭議解決機(jī)制。6.附件六：變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含協(xié)議變更的具體內(nèi)容、變更生效日期等。說明：本附件為甲乙雙方在協(xié)議內(nèi)容需要變更時(shí)使用的文件。7.附件七：解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含協(xié)議解除的具體原因、解除生效日期等。說明：本附件為甲乙雙方在協(xié)議需要解除時(shí)使用的文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：代持方未按時(shí)支付代持費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：代持方應(yīng)按照協(xié)議約定的支付方式、時(shí)間支付代持費(fèi)用。未按時(shí)支付，應(yīng)向?qū)嶋H持有人支付_______%的違約金。示例：代持方應(yīng)在每月的_______日前支付當(dāng)月的代持費(fèi)用，如未按時(shí)支付，應(yīng)向?qū)嶋H持有人支付_______%的違約金。2.違約行為：實(shí)際持有人未按照協(xié)議約定提供真實(shí)的身份證明文件。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)際持有人應(yīng)向代持方提供真實(shí)的身份證明文件。如提供虛假文件，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：實(shí)際持有人提供的身份證明文件被證明為虛假，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。3.違約行為：第三方未按照協(xié)議約定提供服務(wù)或協(xié)助。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)或協(xié)助。未履行或未適當(dāng)履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：第三方未按照協(xié)議約定提供基金管理服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)由此造成的損失。4.違約行為：甲乙雙方未按照協(xié)議約定披露信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定披露相關(guān)信息。未披露或披露不完整，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。示例：甲乙雙方未按照協(xié)議約定披露基金投資情況，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。5.違約行為：甲乙雙方未按照協(xié)議約定解決爭議。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定的爭議解決方式解決爭議。未解決或解決不充分，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。示例：甲乙雙方未按照協(xié)議約定的爭議解決程序解決爭議，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。全文完。2024年公募基金代持協(xié)議2本合同目錄一覽1.協(xié)議雙方基本信息1.1.出讓人基本信息1.2.受讓人基本信息2.基金基本情況2.1.基金名稱2.2.基金類型2.3.基金規(guī)模2.4.基金成立日期2.5.基金到期日期3.代持份額3.1.代持份額數(shù)量3.2.代持份額比例4.代持期限4.1.代持開始日期4.2.代持結(jié)束日期5.代持費(fèi)用5.1.代持費(fèi)用金額5.2.代持費(fèi)用支付方式5.3.代持費(fèi)用支付期限6.保密條款6.1.保密信息范圍6.2.保密義務(wù)6.3.違約責(zé)任7.信息披露7.1.信息披露內(nèi)容7.2.信息披露方式7.3.信息披露期限8.爭議解決8.1.爭議解決方式8.2.爭議解決機(jī)構(gòu)8.3.爭議解決費(fèi)用9.法律適用與管轄9.1.適用法律9.2.管轄法院10.通知送達(dá)10.1.通知方式10.2.通知送達(dá)地址10.3.通知送達(dá)時(shí)間11.其他約定11.1.不可抗力條款11.2.協(xié)議的修改與補(bǔ)充11.3.協(xié)議的生效與終止12.協(xié)議附件12.1.基金份額證明12.2.其他相關(guān)文件13.協(xié)議簽署13.1.簽署日期13.2.簽署地點(diǎn)13.3.簽署人員14.協(xié)議附件清單第一部分：合同如下：1.協(xié)議雙方基本信息1.1出讓人基本信息出讓人名稱：_________________________出讓人住所：_________________________出讓人法定代表人：____________________出讓人聯(lián)系方式：______________________1.2受讓人基本信息受讓人名稱：_________________________受讓人住所：_________________________受讓人法定代表人：____________________受讓人聯(lián)系方式：______________________2.基金基本情況2.1基金名稱：_________________________2.2基金類型：_________________________2.3基金規(guī)模：_________________________2.4基金成立日期：_____________________2.5基金到期日期：_____________________3.代持份額3.1代持份額數(shù)量：_____________________3.2代持份額比例：_____________________4.代持期限4.1代持開始日期：_____________________4.2代持結(jié)束日期：_____________________5.代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用金額：_____________________5.2代持費(fèi)用支付方式：_________________5.3代持費(fèi)用支付期限：_________________6.保密條款6.1保密信息范圍：_____________________6.2保密義務(wù)：_________________________6.3違約責(zé)任：_________________________7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容：_____________________7.2信息披露方式：_____________________7.3信息披露期限：_____________________8.爭議解決8.1爭議解決方式：本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向代持份額所在地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)：無8.3爭議解決費(fèi)用：爭議解決過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)等，由敗訴方承擔(dān)。9.法律適用與管轄9.1適用法律：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院：雙方同意，因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交代持份額所在地人民法院管轄。10.通知送達(dá)（1）專人送達(dá)；（2）快遞郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件；（5）雙方約定的其他方式。10.2通知送達(dá)地址：本協(xié)議雙方應(yīng)將各自的送達(dá)地址在協(xié)議簽訂時(shí)予以確定，并在協(xié)議履行期間保持有效。10.3通知送達(dá)時(shí)間：通過上述方式送達(dá)的通知，自實(shí)際送達(dá)對方之日起生效。11.其他約定11.1不可抗力條款：因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議不能履行或部分不能履行時(shí)，受影響方應(yīng)及時(shí)通知對方，并采取一切可能的補(bǔ)救措施。不可抗力事件持續(xù)期間，雙方暫停履行本協(xié)議相關(guān)義務(wù)；不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行。11.2協(xié)議的修改與補(bǔ)充：本協(xié)議的修改與補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.3協(xié)議的生效與終止：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。協(xié)議有效期內(nèi)，如任何一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)終止本協(xié)議。12.協(xié)議附件12.1基金份額證明12.2其他相關(guān)文件：_____________________13.協(xié)議簽署13.1簽署日期：_____________________13.2簽署地點(diǎn)：_____________________13.3簽署人員：出讓人簽名：_________________________受讓人簽名：_________________________14.協(xié)議附件清單14.1基金份額證明清單14.2其他相關(guān)文件清單：_____________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：本協(xié)議所稱第三方，是指在本協(xié)議項(xiàng)下，為協(xié)助甲乙雙方履行協(xié)議內(nèi)容而介入?yún)f(xié)議關(guān)系的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等。1.協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行份額登記、過戶等相關(guān)手續(xù)；2.提供專業(yè)咨詢、法律意見、財(cái)務(wù)審計(jì)等服務(wù)；3.監(jiān)督本協(xié)議的履行情況；4.協(xié)助解決甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的爭議。15.3第三方選擇：甲乙雙方有權(quán)自行選擇第三方，并與其簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。第三方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力，確保其提供的服務(wù)的合法性和有效性。16.甲乙方責(zé)任16.1甲方的責(zé)任：1.向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金份額信息；2.按照本協(xié)議約定支付代持費(fèi)用；3.配合第三方完成份額登記、過戶等相關(guān)手續(xù)。16.2乙方的責(zé)任