2024年度香港股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的盡職調(diào)查流程與要求3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度香港股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的盡職調(diào)查流程與要求本合同目錄一覽1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定義1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的2.盡職調(diào)查流程2.1盡職調(diào)查的定義2.2盡職調(diào)查的目的2.3盡職調(diào)查的啟動(dòng)2.4盡職調(diào)查的范圍2.5盡職調(diào)查的方法2.6盡職調(diào)查的期限3.盡職調(diào)查人員及資質(zhì)要求3.1盡職調(diào)查人員的資質(zhì)3.2盡職調(diào)查人員的職責(zé)3.3盡職調(diào)查人員的保密義務(wù)4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1公司基本情況調(diào)查4.2財(cái)務(wù)狀況調(diào)查4.3法律合規(guī)性調(diào)查4.4業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)調(diào)查4.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查4.6市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查5.盡職調(diào)查報(bào)告5.1盡職調(diào)查報(bào)告的格式5.2盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容5.3盡職調(diào)查報(bào)告的提交6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓支付方式6.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)7.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險(xiǎn)7.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)7.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的違約責(zé)任8.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式9.保密條款9.1保密信息范圍9.2保密義務(wù)9.3保密信息的披露10.合同解除及終止10.1合同解除的條件10.2合同終止的條件10.3合同解除及終止后的處理11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)11.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用12.法律適用及管轄12.1合同適用的法律12.2合同的管轄法院13.合同的生效與修改13.1合同的生效條件13.2合同的修改程序14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定義本合同所稱股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指股權(quán)持有人將其持有的公司股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為。1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓旨在優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，引入戰(zhàn)略投資者，提升公司治理水平，實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。第二條盡職調(diào)查流程2.1盡職調(diào)查的定義盡職調(diào)查是指股權(quán)受讓人對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)所涉及的公司進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，以了解公司的真實(shí)情況。2.2盡職調(diào)查的目的盡職調(diào)查的目的是確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方對(duì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的實(shí)際情況有充分的了解，降低交易風(fēng)險(xiǎn)。2.3盡職調(diào)查的啟動(dòng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后，由受讓人啟動(dòng)盡職調(diào)查。2.4盡職調(diào)查的范圍盡職調(diào)查范圍包括但不限于公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方面。2.5盡職調(diào)查的方法盡職調(diào)查方法包括但不限于查閱公司文件、訪談相關(guān)人員、實(shí)地考察等。2.6盡職調(diào)查的期限盡職調(diào)查期限自股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之日起，不得超過三十個(gè)工作日。第三條盡職調(diào)查人員及資質(zhì)要求3.1盡職調(diào)查人員的資質(zhì)盡職調(diào)查人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)資格和豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司業(yè)務(wù)及法律、財(cái)務(wù)等相關(guān)知識(shí)。3.2盡職調(diào)查人員的職責(zé)3.3盡職調(diào)查人員的保密義務(wù)盡職調(diào)查人員應(yīng)遵守保密協(xié)議，對(duì)在盡職調(diào)查過程中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。第四條盡職調(diào)查內(nèi)容4.1公司基本情況調(diào)查4.1.1公司成立時(shí)間、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；4.1.2公司組織架構(gòu)、管理層成員及主要股東情況；4.1.3公司歷史沿革及重大事項(xiàng)；4.2財(cái)務(wù)狀況調(diào)查4.2.1公司財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告；4.2.2公司財(cái)務(wù)狀況分析；4.2.3公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析；4.3法律合規(guī)性調(diào)查4.3.1公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、土地使用權(quán)證等；4.3.2公司涉及的各類合同、協(xié)議；4.3.3公司的法律訴訟、仲裁情況；4.4業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)調(diào)查4.4.1公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)；4.4.2公司市場(chǎng)地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；4.4.3公司客戶群體及合作關(guān)系；4.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查4.5.1公司擁有的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)；4.5.2公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況；4.6市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查4.6.1行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局；4.6.2公司市場(chǎng)份額及競(jìng)爭(zhēng)地位；4.6.3公司未來市場(chǎng)發(fā)展前景。第五條盡職調(diào)查報(bào)告5.1盡職調(diào)查報(bào)告的格式盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)采用規(guī)范的格式，包括封面、目錄、、附件等部分。5.2盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括盡職調(diào)查的范圍、方法、結(jié)果及結(jié)論，并對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。5.3盡職調(diào)查報(bào)告的提交盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)在盡職調(diào)查期限屆滿后五日內(nèi)提交給股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方。第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果及市場(chǎng)行情協(xié)商確定。6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓支付方式股權(quán)轉(zhuǎn)讓支付方式可協(xié)商確定，包括現(xiàn)金支付、分期支付等。6.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割時(shí)間、地點(diǎn)及手續(xù)由股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定。第八條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險(xiǎn)8.1.1評(píng)估公司是否存在潛在的法律訴訟或仲裁案件；8.1.2檢查公司合同、協(xié)議的有效性和合規(guī)性；8.1.3確認(rèn)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律地位和保護(hù)狀態(tài)。8.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)8.2.1分析公司財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性和可靠性；8.2.2評(píng)估公司的盈利能力、償債能力及現(xiàn)金流狀況；8.2.3考察公司是否存在潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素。8.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.3.1分析行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)前景；8.3.2評(píng)估公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；8.3.3確定公司產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)需求及潛在威脅。第九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的違約責(zé)任9.1.1若一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；9.1.2違約方應(yīng)支付違約金，違約金金額由合同約定。9.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式9.2.1違約金支付；9.2.2恢復(fù)原狀；9.2.3采取補(bǔ)救措施；9.2.4民事賠償。第十條保密條款10.1保密信息范圍10.1.1包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等；10.1.2包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方在盡職調(diào)查過程中知悉的任何信息。10.2保密義務(wù)10.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方對(duì)保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露；10.2.2保密義務(wù)在合同終止后仍有效。10.3保密信息的披露10.3.1在法律、法規(guī)要求或法院判決下，保密信息可以披露；10.3.2在披露保密信息前，應(yīng)提前通知對(duì)方。第十條合同解除及終止10.1合同解除的條件10.1.1雙方協(xié)商一致解除合同；10.1.2一方違約，另一方給予合理期限仍未改正；10.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。10.2合同終止的條件10.2.1合同期限屆滿；10.2.2雙方協(xié)商一致終止合同；10.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。10.3合同解除及終止后的處理10.3.1解除或終止合同后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余股權(quán)；10.3.2雙方應(yīng)妥善處理合同解除或終止后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1通過友好協(xié)商解決；12.1.2協(xié)商不成，提交仲裁委員會(huì)仲裁；12.1.3仲裁不成，依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)12.2.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商一致確定的城市。12.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用12.3.1爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非法律另有規(guī)定。第十三條法律適用及管轄13.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2合同的管轄法院本合同的爭(zhēng)議提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商一致確定的有管轄權(quán)的人民法院管轄。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1合同的生效與修改14.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；14.1.2合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。14.2合同的份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義及介入目的1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，為股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評(píng)估或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。第三方不包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方及其關(guān)聯(lián)方。1.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效率和安全性，確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的利益得到充分保障。第二條第三方資質(zhì)要求2.1第三方資質(zhì)2.1.1具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；2.1.2擁有合法注冊(cè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或執(zhí)業(yè)資格證書；2.1.3無不良信用記錄。第三條第三方責(zé)任3.1第三方責(zé)任范圍3.1.1提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)質(zhì)量和效果；3.1.2在提供專業(yè)意見時(shí)，應(yīng)充分了解相關(guān)法律法規(guī)，確保意見的合法性；3.1.3在提供服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，不得泄露股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的信息。3.2第三方責(zé)任限額3.2.1第三方對(duì)本合同所涉及的服務(wù)內(nèi)容承擔(dān)的責(zé)任，其責(zé)任限額不超過股權(quán)轉(zhuǎn)讓金額的5%；3.2.2如第三方在提供服務(wù)過程中發(fā)生重大過失，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方遭受損失的，其責(zé)任限額可由雙方另行協(xié)商確定。第四條第三方權(quán)利4.1第三方權(quán)利范圍4.1.1獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方提供的必要資料和協(xié)助；4.1.2在提供服務(wù)過程中，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的信息進(jìn)行必要的了解；4.1.3在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立開展服務(wù)工作。4.2第三方權(quán)利保護(hù)4.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)尊重第三方的權(quán)利，不得干涉第三方在履行合同過程中的正常工作；4.2.2第三方在履行合同過程中，其權(quán)利受到侵害的，可向股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方提出投訴。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的關(guān)系第三方作為本合同的一方，與股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方是獨(dú)立的合同關(guān)系，不承擔(dān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方之間的責(zé)任。5.2第三方與中介方的關(guān)系若第三方為中介方，則其在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中作為中介，不參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決策和執(zhí)行，僅提供信息匹配、溝通協(xié)調(diào)等服務(wù)。5.3第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系第三方在履行本合同過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。第六條第三方變更及退出6.1第三方變更在合同履行過程中，如需更換第三方，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對(duì)方。6.2第三方退出如第三方因自身原因或合同約定的情況退出本合同，應(yīng)提前通知股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方，并協(xié)助雙方處理相關(guān)事宜。第七條第三方服務(wù)費(fèi)用7.1第三方服務(wù)費(fèi)用第三方提供的服務(wù)費(fèi)用由股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方另行協(xié)商確定，并在合同中明確約定。7.2第三方服務(wù)費(fèi)用支付第三方服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)完成后，由股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方按照約定支付。第八條第三方保密義務(wù)8.1第三方保密義務(wù)第三方對(duì)本合同所涉及的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。8.2第三方保密責(zé)任若第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查報(bào)告要求：詳細(xì)記錄盡職調(diào)查的過程、方法、結(jié)果和結(jié)論，包括對(duì)公司財(cái)務(wù)、法律、運(yùn)營(yíng)等方面的全面評(píng)估。說明：盡職調(diào)查報(bào)告是股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策的重要依據(jù)，需確保其真實(shí)、客觀、全面。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議要求：明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款，包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、交割時(shí)間、違約責(zé)任等。說明：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律文件，需確保其合法、有效。3.第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方具備相關(guān)資質(zhì)的證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)資格證書等。說明：第三方資質(zhì)證明文件是確保第三方履行合同義務(wù)的依據(jù)。4.保密協(xié)議要求：明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方及第三方的保密義務(wù)，包括保密信息的范圍、保密期限等。說明：保密協(xié)議是保護(hù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方商業(yè)秘密的重要文件。5.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告說明：財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告是評(píng)估公司財(cái)務(wù)狀況的重要依據(jù)。6.公司章程及股東會(huì)決議要求：提供公司章程、股東會(huì)決議等文件，以供股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方了解公司治理結(jié)構(gòu)。說明：公司章程及股東會(huì)決議是股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中需要關(guān)注的公司治理文件。7.公司合同、協(xié)議及授權(quán)委托書要求：提供公司簽訂的主要合同、協(xié)議及授權(quán)委托書，以供股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方了解公司法律關(guān)系。說明：公司合同、協(xié)議及授權(quán)委托書是股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中需要關(guān)注的法律文件。8.公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件要求：提供公司擁有的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證明文件。說明：公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件是股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中需要關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件。9.市場(chǎng)分析報(bào)告要求：提供行業(yè)分析報(bào)告、市場(chǎng)分析報(bào)告等，以供股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方了解市場(chǎng)情況。說明：市場(chǎng)分析報(bào)告是股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中需要關(guān)注的行業(yè)和市場(chǎng)信息。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為股權(quán)受讓人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓支付。股權(quán)出讓方未按約定時(shí)間交割股權(quán)。第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)或提供虛假信息。任何一方泄露商業(yè)秘密或未履行保密義務(wù)。任何一方未按約定履行合同其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。違約金金額根據(jù)違約行為對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方造成的實(shí)際損失確定。若違約行為導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓，違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。3.示例說明示例一：若股權(quán)受讓人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，應(yīng)支付違約金，違約金金額為股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的5%。示例二：若第三方提供虛假信息導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓，第三方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，包括賠償股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的實(shí)際損失。示例三：若任何一方泄露商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，賠償對(duì)方因泄露而遭受的損失。全文完。2024年度香港股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的盡職調(diào)查流程與要求1本合同目錄一覽1.盡職調(diào)查定義及目的1.1盡職調(diào)查的定義1.2盡職調(diào)查的目的2.盡職調(diào)查的參與方2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方2.2股權(quán)受讓方2.3盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)3.盡職調(diào)查的時(shí)間安排3.1盡職調(diào)查的開始時(shí)間3.2盡職調(diào)查的結(jié)束時(shí)間3.3盡職調(diào)查的延期4.盡職調(diào)查的范圍4.1法律盡職調(diào)查4.2財(cái)務(wù)盡職調(diào)查4.3業(yè)務(wù)盡職調(diào)查4.4人力資源盡職調(diào)查4.5其他相關(guān)盡職調(diào)查5.盡職調(diào)查的方法與程序5.1文件審查5.2詢問與訪談5.3現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查5.4第三方調(diào)查5.5數(shù)據(jù)分析6.盡職調(diào)查報(bào)告6.1報(bào)告的內(nèi)容6.2報(bào)告的格式6.3報(bào)告的提交時(shí)間6.4報(bào)告的修改與補(bǔ)充7.盡職調(diào)查報(bào)告的保密7.1保密義務(wù)7.2保密信息的處理7.3保密期限8.盡職調(diào)查費(fèi)用及支付8.1費(fèi)用估算8.2費(fèi)用承擔(dān)8.3費(fèi)用支付方式9.盡職調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策依據(jù)9.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定9.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同條款10.法律責(zé)任與違約責(zé)任10.1法律責(zé)任10.2違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同的解除與終止12.1解除條件12.2解除程序12.3終止條件12.4終止程序13.合同的生效與效力13.1生效條件13.2生效時(shí)間13.3效力期限14.其他14.1合同附件14.2合同修改與補(bǔ)充14.3合同解除與終止的效力14.4合同的適用法律14.5合同的語言版本第一部分：合同如下：1.盡職調(diào)查定義及目的1.1盡職調(diào)查的定義本合同中所述盡職調(diào)查是指股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，對(duì)目標(biāo)公司的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、人力資源等方面進(jìn)行全面、深入的審查和調(diào)查，以了解目標(biāo)公司的真實(shí)狀況，評(píng)估其價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)，為股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策提供依據(jù)。1.2盡職調(diào)查的目的盡職調(diào)查的目的包括但不限于：1.2.1了解目標(biāo)公司的法律合規(guī)情況，確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性；1.2.2評(píng)估目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)、負(fù)債、盈利能力等；1.2.3評(píng)估目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況，包括市場(chǎng)地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等；1.2.4評(píng)估目標(biāo)公司的人力資源狀況，包括員工穩(wěn)定性、管理團(tuán)隊(duì)等；2.盡職調(diào)查的參與方2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓方是指擁有目標(biāo)公司部分或全部股權(quán)的法人或自然人，負(fù)責(zé)提供目標(biāo)公司的相關(guān)資料和信息，并配合盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。2.2股權(quán)受讓方股權(quán)受讓方是指計(jì)劃購(gòu)買目標(biāo)公司股權(quán)的法人或自然人，負(fù)責(zé)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，并參與盡職調(diào)查過程。2.3盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)是指具備專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)按照本合同約定對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查。3.盡職調(diào)查的時(shí)間安排3.1盡職調(diào)查的開始時(shí)間盡職調(diào)查的開始時(shí)間應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后十個(gè)工作日內(nèi)。3.2盡職調(diào)查的結(jié)束時(shí)間盡職調(diào)查的結(jié)束時(shí)間應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后三十個(gè)工作日內(nèi)。3.3盡職調(diào)查的延期如因特殊原因?qū)е卤M職調(diào)查未能按期完成，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署延期協(xié)議，延長(zhǎng)期限不得超過十五個(gè)工作日。4.盡職調(diào)查的范圍4.1法律盡職調(diào)查4.1.1查詢目標(biāo)公司的法律主體資格、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等；4.1.2檢查目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等；4.1.3查詢目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、專利等；4.1.4檢查目標(biāo)公司的合同、協(xié)議、授權(quán)書等。4.2財(cái)務(wù)盡職調(diào)查4.2.1查詢目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、納稅申報(bào)表等；4.2.2分析目標(biāo)公司的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等；4.2.3檢查目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。4.3業(yè)務(wù)盡職調(diào)查4.3.1查詢目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)占有率、客戶群體等；4.3.2分析目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)份額、行業(yè)地位等；4.3.3檢查目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)合同、訂單、發(fā)票等。4.4人力資源盡職調(diào)查4.4.1查詢目標(biāo)公司的員工人數(shù)、薪酬結(jié)構(gòu)、福利待遇等；4.4.2分析目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性、管理團(tuán)隊(duì)能力等；4.4.3檢查目標(biāo)公司的勞動(dòng)合同、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等。4.5其他相關(guān)盡職調(diào)查4.5.1查詢目標(biāo)公司的環(huán)境、安全、質(zhì)量等；4.5.2分析目標(biāo)公司的社會(huì)責(zé)任、公益事業(yè)等；4.5.3檢查目標(biāo)公司的合規(guī)性、政策風(fēng)險(xiǎn)等。5.盡職調(diào)查的方法與程序5.1文件審查盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)審查目標(biāo)公司提供的所有相關(guān)文件，包括但不限于公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、合同、協(xié)議等。5.2詢問與訪談盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)與目標(biāo)公司的管理層、員工、客戶、供應(yīng)商等進(jìn)行詢問和訪談，了解目標(biāo)公司的真實(shí)狀況。5.3現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)到目標(biāo)公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，包括但不限于查看公司辦公場(chǎng)所、生產(chǎn)線、設(shè)備等。5.4第三方調(diào)查盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)向第三方機(jī)構(gòu)查詢目標(biāo)公司的相關(guān)信息，包括但不限于工商登記信息、稅務(wù)登記信息、信用報(bào)告等。5.5數(shù)據(jù)分析盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析和評(píng)估，以得出結(jié)論。6.盡職調(diào)查報(bào)告6.1報(bào)告的內(nèi)容6.1.1盡職調(diào)查的范圍和方法；6.1.2目標(biāo)公司的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、人力資源等方面的調(diào)查結(jié)果；6.1.3目標(biāo)公司的風(fēng)險(xiǎn)分析及建議；6.1.4其他需要說明的事項(xiàng)。6.2報(bào)告的格式盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)采用規(guī)范的格式，包括封面、目錄、、附件等。6.3報(bào)告的提交時(shí)間盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)在盡職調(diào)查結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)提交給股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方。6.4報(bào)告的修改與補(bǔ)充如有必要，盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方的反饋后，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行修改和補(bǔ)充。8.盡職調(diào)查費(fèi)用及支付8.1費(fèi)用估算盡職調(diào)查費(fèi)用包括但不限于盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用、人員費(fèi)用、差旅費(fèi)用、數(shù)據(jù)采集和分析費(fèi)用等。雙方應(yīng)在盡職調(diào)查協(xié)議中明確費(fèi)用估算，包括具體金額和支付方式。8.2費(fèi)用承擔(dān)盡職調(diào)查費(fèi)用由股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同承擔(dān)，具體分擔(dān)比例由雙方協(xié)商確定，并在盡職調(diào)查協(xié)議中明確。8.3費(fèi)用支付方式盡職調(diào)查費(fèi)用應(yīng)在盡職調(diào)查開始前由受讓方支付一定比例的預(yù)付款，剩余費(fèi)用在盡職調(diào)查報(bào)告提交后五個(gè)工作日內(nèi)支付。9.盡職調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策依據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果是股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策的重要依據(jù)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)依據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果共同決定是否進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。9.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，結(jié)合目標(biāo)公司的實(shí)際情況和市場(chǎng)行情，由雙方協(xié)商確定。9.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同條款股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同條款應(yīng)充分考慮盡職調(diào)查結(jié)果，包括但不限于股權(quán)比例、支付方式、交割時(shí)間、違約責(zé)任等。10.法律責(zé)任與違約責(zé)任10.1法律責(zé)任股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)依法履行合同義務(wù)，如違反法律規(guī)定或合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.2違約責(zé)任如任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式如雙方對(duì)合同條款或履行過程中產(chǎn)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商無法解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循法律規(guī)定和合同約定，確保公正、公平、公開。12.合同的解除與終止12.1解除條件12.1.1對(duì)方嚴(yán)重違反合同約定；12.1.2出現(xiàn)不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；12.1.3經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。12.2解除程序一方提出解除合同，應(yīng)書面通知對(duì)方，并在通知送達(dá)之日起五個(gè)工作日內(nèi)，雙方應(yīng)就解除合同的后續(xù)事宜進(jìn)行協(xié)商。12.3終止條件12.3.1合同約定的期限屆滿；12.3.2合同解除；12.3.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。13.合同的生效與效力13.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效時(shí)間本合同自生效之日起，對(duì)雙方具有法律約束力。13.3效力期限本合同的有效期限為自生效之日起至股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成之日止。14.其他14.1合同附件本合同附件包括但不限于盡職調(diào)查協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告等。14.2合同修改與補(bǔ)充對(duì)本合同的修改與補(bǔ)充，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.3合同解除與終止的效力合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付、資產(chǎn)交割等。14.4合同的適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.5合同的語言版本本合同以中文為準(zhǔn)，如存在其他語言版本，以中文版本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方的定義在本合同中，第三方是指除股權(quán)轉(zhuǎn)讓方、受讓方和盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)之外的任何參與盡職調(diào)查過程的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于法律顧問、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)師、評(píng)估師、咨詢公司等。15.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于：15.2.1提供專業(yè)意見和咨詢服務(wù)；15.2.2進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查和分析；15.2.3協(xié)助執(zhí)行盡職調(diào)查程序；15.2.4參與合同談判和簽訂。16.甲乙方的額外條款16.1第三方選擇股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)根據(jù)本合同約定和盡職調(diào)查的需求，共同選擇合適的第三方。16.2第三方資質(zhì)要求第三方應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任盡職調(diào)查工作。16.3第三方介入程序第三方介入程序如下：16.3.1雙方確定第三方；16.3.2第三方與甲乙雙方簽訂服務(wù)協(xié)議；16.3.3第三方開始盡職調(diào)查工作；16.3.4第三方向甲乙雙方提交報(bào)告。17.第三方的責(zé)任與義務(wù)17.1第三方的責(zé)任第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，對(duì)盡職調(diào)查過程中的行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2第三方的義務(wù)第三方的義務(wù)包括但不限于：17.2.1保守秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；17.2.2按時(shí)完成盡職調(diào)查任務(wù)；17.2.3提供準(zhǔn)確、完整、客觀的調(diào)查報(bào)告；17.2.4遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。18.第三方的責(zé)任限額18.1責(zé)任限額的定義本合同中的責(zé)任限額是指第三方在盡職調(diào)查過程中因其疏忽、過失或違反合同約定所造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。18.2責(zé)任限額的確定18.2.1盡職調(diào)查的范圍和深度；18.2..2第三方的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)；18.2.3目標(biāo)公司的行業(yè)特點(diǎn)和規(guī)模；18.2.4市場(chǎng)行情和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。18.3責(zé)任限額的條款本合同中的責(zé)任限額條款如下：18.3.1第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任總額不超過人民幣一百萬元；18.3.2第三方對(duì)任何單一事件或連續(xù)事件的責(zé)任總額不超過人民幣五十萬元；18.3.3第三方的責(zé)任限額不因任何事件的連續(xù)性或累積性而增加。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的劃分第三方與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方之間不存在直接的合同關(guān)系，第三方僅對(duì)甲乙雙方承擔(dān)合同約定的責(zé)任。19.2第三方與受讓方的劃分第三方與受讓方之間不存在直接的合同關(guān)系，第三方僅對(duì)甲乙雙方承擔(dān)合同約定的責(zé)任。19.3第三方與盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)的劃分第三方與盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)之間不存在直接的合同關(guān)系，第三方僅對(duì)甲乙雙方承擔(dān)合同約定的責(zé)任。20.第三方的退出機(jī)制20.1第三方的退出條件20.1.1第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)；20.1.2雙方同意第三方退出；20.1.3出現(xiàn)不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)。20.2第三方的退出程序第三方提出退出時(shí)，應(yīng)提前書面通知甲乙雙方，并在通知送達(dá)之日起五個(gè)工作日內(nèi)，雙方應(yīng)就退出事宜進(jìn)行協(xié)商。20.3第三方的退出責(zé)任第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查協(xié)議詳細(xì)要求：明確盡職調(diào)查的范圍、方法、期限、費(fèi)用、保密條款等。說明：本協(xié)議是甲乙雙方與盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)之間簽訂的，用于規(guī)范盡職調(diào)查的執(zhí)行。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的、價(jià)格、支付方式、交割時(shí)間、違約責(zé)任等。說明：本協(xié)議是股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間簽訂的，用于規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)事宜。3.盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：包括法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、人力資源等方面的調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)分析、建議等。4.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用、保密條款、責(zé)任限制等。說明：本協(xié)議是甲乙雙方與第三方之間簽訂的，用于規(guī)范第三方在盡職調(diào)查過程中的服務(wù)。5.法律意見書詳細(xì)要求：由法律顧問根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性、合規(guī)性出具意見。說明：本意見書為甲乙雙方提供法律依據(jù)，確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性。6.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：由審計(jì)師對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告。7.業(yè)務(wù)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由財(cái)務(wù)顧問或評(píng)估師對(duì)目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告。8.人力資源評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由人力資源顧問對(duì)目標(biāo)公司的人力資源狀況進(jìn)行評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告。9.合同附件詳細(xì)要求：包括所有與本合同相關(guān)的附件，如協(xié)議、報(bào)告、函件等。說明：本附件為合同的重要組成部分，用于補(bǔ)充和說明合同內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)未按時(shí)提交報(bào)告責(zé)任認(rèn)定：盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照約定時(shí)間提交報(bào)告，如未按時(shí)提交，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金。示例：若盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)未在約定時(shí)間內(nèi)提交報(bào)告，應(yīng)向甲乙雙方支付相當(dāng)于未提交報(bào)告部分費(fèi)用20%的違約金。2.第三方泄露商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定：第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：若第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)賠償甲乙雙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付相當(dāng)于損失金額30%的違約金。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方提供虛假信息責(zé)任認(rèn)定：股權(quán)轉(zhuǎn)讓方提供虛假信息，導(dǎo)致受讓方遭受損失的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)賠償受讓方因此遭受的全部損失。示例：若股權(quán)轉(zhuǎn)讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表，導(dǎo)致受讓方遭受損失的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)賠償受讓方因此遭受的全部損失。4.受讓方未按時(shí)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款責(zé)任認(rèn)定：受讓方未按時(shí)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，應(yīng)向股權(quán)轉(zhuǎn)讓方支付違約金。示例：若受讓方未在約定時(shí)間內(nèi)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，應(yīng)向股權(quán)轉(zhuǎn)讓方支付相當(dāng)于未支付款項(xiàng)5%的違約金。5.第三方服務(wù)不符合約定責(zé)任認(rèn)定：第三方提供的服務(wù)不符合約定，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金。示例：若第三方提供的服務(wù)質(zhì)量不符合服務(wù)協(xié)議的約定，應(yīng)向甲乙雙方支付相當(dāng)于服務(wù)費(fèi)用10%的違約金。全文完。2024年度香港股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的盡職調(diào)查流程與要求2本合同目錄一覽1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓定義1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓目的1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍2.盡職調(diào)查流程2.1盡職調(diào)查啟動(dòng)2.2盡職調(diào)查準(zhǔn)備2.3盡職調(diào)查實(shí)施2.4盡職調(diào)查報(bào)告2.5盡職調(diào)查結(jié)果反饋3.盡職調(diào)查要求3.1資料提供3.2信息披露3.3保密義務(wù)3.4期限與進(jìn)度3.5費(fèi)用承擔(dān)4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1公司基本情況4.2財(cái)務(wù)狀況4.3法律合規(guī)性4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.5商業(yè)秘密4.6關(guān)聯(lián)交易4.7債權(quán)債務(wù)4.8勞動(dòng)關(guān)系4.9環(huán)保問題4.10其他重要事項(xiàng)5.盡職調(diào)查方法5.1文件審查5.2財(cái)務(wù)審計(jì)5.3法律意見5.4業(yè)務(wù)訪談5.5市場(chǎng)調(diào)查5.6第三方評(píng)估6.盡職調(diào)查報(bào)告6.1報(bào)告格式6.2報(bào)告內(nèi)容6.3報(bào)告提交6.4報(bào)告修改7.盡職調(diào)查結(jié)果處理7.1結(jié)果確認(rèn)7.2結(jié)果應(yīng)用7.3結(jié)果爭(zhēng)議8.合同簽訂與生效8.1合同簽訂8.2合同生效8.3合同備案9.合同履行與變更9.1合同履行9.2合同變更9.3合同解除10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件12.3合同解除與終止程序13.合同附件13.1附件一：盡職調(diào)查清單13.2附件二：保密協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式14.2適用法律14.3合同份數(shù)14.4合同語言14.5合同生效日期第一部分：合同如下：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓定義1.1.1本合同項(xiàng)下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓指股東將其所持有的目標(biāo)公司部分或全部股權(quán)權(quán)益轉(zhuǎn)讓給受讓方的行為。1.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守中國(guó)香港特別行政區(qū)相關(guān)法律法規(guī)及目標(biāo)公司章程的規(guī)定。1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓目的1.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓目的為優(yōu)化目標(biāo)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升公司治理水平，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化。1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍1.3.1本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍包括目標(biāo)公司股東所持有的目標(biāo)公司全部或部分股權(quán)權(quán)益。2.盡職調(diào)查流程2.1盡職調(diào)查啟動(dòng)2.1.1盡職調(diào)查應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后15個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)。2.1.2盡職調(diào)查啟動(dòng)后，受讓方有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方提供相關(guān)資料。2.2盡職調(diào)查準(zhǔn)備2.2.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照盡職調(diào)查清單要求，提供完整、真實(shí)、準(zhǔn)確的資料。2.2.2受讓方應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)盡職調(diào)查工作，并與轉(zhuǎn)讓方保持密切溝通。2.3盡職調(diào)查實(shí)施2.3.1盡職調(diào)查應(yīng)包括但不限于公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、關(guān)聯(lián)交易、債權(quán)債務(wù)、勞動(dòng)關(guān)系、環(huán)保問題等方面。2.3.2受讓方有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供文件、安排訪談等。2.4盡職調(diào)查報(bào)告2.4.1盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)于盡職調(diào)查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)完成。2.4.2盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列明盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及建議。2.5盡職調(diào)查結(jié)果反饋2.5.1受讓方應(yīng)在收到盡職調(diào)查報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方反饋意見。2.5.2如受讓方對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告有異議，應(yīng)于反饋意見中說明理由。3.盡職調(diào)查要求3.1資料提供3.1.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照盡職調(diào)查清單要求，提供完整、真實(shí)、準(zhǔn)確的資料。3.1.2資料提供應(yīng)包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、合同、協(xié)議、證書等。3.2信息披露3.2.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)如實(shí)披露公司所有相關(guān)信息，不得隱瞞或提供虛假信息。3.2.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.3保密義務(wù)3.3.1雙方對(duì)本合同及其附件內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。3.3.2保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效。3.4期限與進(jìn)度3.4.1盡職調(diào)查應(yīng)在合同簽訂后30個(gè)工作日內(nèi)完成。3.4.2如因不可抗力等原因?qū)е卤M職調(diào)查期限延長(zhǎng)，雙方應(yīng)協(xié)商解決。3.5費(fèi)用承擔(dān)3.5.1盡職調(diào)查費(fèi)用由受讓方承擔(dān)。3.5.2如因轉(zhuǎn)讓方原因?qū)е卤M職調(diào)查費(fèi)用增加，增加部分由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1公司基本情況4.1.1公司成立時(shí)間、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織架構(gòu)等。4.1.2公司歷史沿革、主要股東情況等。4.2財(cái)務(wù)狀況4.2.1近三年財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。4.2.2公司財(cái)務(wù)狀況分析、盈利能力、償債能力等。4.3法律合規(guī)性4.3.1公司及相關(guān)方是否遵守中國(guó)香港特別行政區(qū)相關(guān)法律法規(guī)。4.3.2公司是否存在未了結(jié)的法律訴訟、仲裁等。4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.4.1公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、數(shù)量、授權(quán)情況等。4.4.2公司是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。4.5商業(yè)秘密4.5.1公司的商業(yè)秘密內(nèi)容、保護(hù)措施等。4.5.2公司是否存在泄露商業(yè)秘密的行為。4.6關(guān)聯(lián)交易4.6.1公司近年來的關(guān)聯(lián)交易情況、交易價(jià)格、交易目的等。4.6.2關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性。4.7債權(quán)債務(wù)4.7.1公司近年來的債權(quán)債務(wù)情況、逾期賬款、擔(dān)保情況等。4.7.2公司是否存在大額逾期債務(wù)。4.8勞動(dòng)關(guān)系4.8.1公司員工的數(shù)量、勞動(dòng)合同簽訂情況、薪資水平等。4.8.2公司是否存在勞動(dòng)爭(zhēng)議。4.9環(huán)保問題4.9.1公司的環(huán)保設(shè)施、環(huán)保審批手續(xù)等。4.9.2公司是否存在環(huán)保違規(guī)行為。4.10其他重要事項(xiàng)4.10.1公司是否存在其他可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的重大事項(xiàng)。8.合同簽訂與生效8.1合同簽訂8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起成立。8.1.2合同簽訂前，雙方應(yīng)就合同條款進(jìn)行充分協(xié)商，達(dá)成一致意見。8.2合同生效8.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2.2合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。8.3合同備案8.3.1本合同生效后，雙方應(yīng)及時(shí)向相關(guān)政府部門備案。9.合同履行與變更9.1合同履行9.1.1雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。9.1.2如一方未履行合同義務(wù)，另一方有權(quán)要求其履行或采取補(bǔ)救措施。9.2合同變更9.2.1合同任何條款的變更，均需雙方書面同意，并簽署書面變更協(xié)議。9.2.2合同變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.3合同解除9.3.1如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。9.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1一方未履行合同義務(wù)或履行不符合合同約定的，構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償10.3.1違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可向法院提起訴訟。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向香港特別行政區(qū)有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1本合同的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為香港國(guó)際仲裁中心。11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1爭(zhēng)議解決程序按照香港國(guó)際仲裁中心當(dāng)時(shí)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.1.1如一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。12.2合同終止條件12.2.1合同約定的期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。12.3合同解除與終止程序12.3.1合同解除或終止前，雙方應(yīng)就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見。13.合同附件13.1附件一：盡職調(diào)查清單13.1.1附件一為本合同的組成部分，具有同等法律效力。13.2附件二：保密協(xié)議13.2.1附件二為本合同的組成部分，具有同等法律效力。13.3附件三：其他相關(guān)文件13.3.1附件三為本合同的組成部分，具有同等法律效力。14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式14.1.1除非另有約定，一方通知另一方的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方提供的地址。14.2適用法律14.2.1本合同適用中國(guó)香港特別行政區(qū)法律。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.4合同語言14.4.1本合同以中文書寫，具有同等法律效力。14.5合同生效日期14.5.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定義1.1.1本合同所指第三方，是指除甲乙雙方以外的，在合同履行過程中提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評(píng)估或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入范圍1.2.1第三方介入范圍包括但不限于盡職調(diào)查、法律意見、財(cái)務(wù)審計(jì)、市場(chǎng)調(diào)查、技術(shù)評(píng)估等。1.3第三方選擇與授權(quán)1.3.1第三方由甲乙雙方協(xié)商確定，經(jīng)雙方同意后，甲乙雙方應(yīng)向第三方發(fā)出書面授權(quán)。2.第三方責(zé)任限額2.1責(zé)任限額定義2.1.1責(zé)任限額是指第三方因履行本合同產(chǎn)生的違約責(zé)任，其賠償金額不得超過約定的限額。2.2責(zé)任限額確定2.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，未約定的，按法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。2.3責(zé)任限額調(diào)整2.3.1如有特殊情況需要調(diào)整第三方責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式修改合同。3.第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方權(quán)利3.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨(dú)立開展相關(guān)工作，并享有相應(yīng)的報(bào)酬。3.2第三方義務(wù)3.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成相關(guān)工作，并對(duì)工作結(jié)果負(fù)責(zé)。3.3第三方保密義務(wù)3.3.1第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲乙雙方提供的資料負(fù)有保密義務(wù)。4.第三方與其他各方的關(guān)系4.1甲乙雙方與第三方之間的關(guān)系