2024年山東省期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)經(jīng)營(yíng)條件模擬試題

山東省期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)：經(jīng)營(yíng)條件模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)開(kāi)戶，存入確保金20萬(wàn)元，按經(jīng)紀(jì)企業(yè)要求，最低確保金百分比為10%。該客戶買(mǎi)入100手(假定每手10噸)開(kāi)倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850的價(jià)格賣(mài)出40手大豆期貨合約。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為_(kāi)___A：44000B：73600C：170400D：1176002、我國(guó)期貨交易所目前采取的重要交易方式為_(kāi)_。A．場(chǎng)外交易方式B．適合方式C．計(jì)算機(jī)撮合方式D．公開(kāi)喊價(jià)方式3、期貨企業(yè)高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交__推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3位B．2位C．5位D．1位4、某投資者在4月1日買(mǎi)入大豆期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為4200元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4230元/噸，則該投資者當(dāng)日的持倉(cāng)盈虧為_(kāi)_元。A．1200B．12000C．6000D．6005、期貨企業(yè)的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以警告，并處__的罰款。A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元如下B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元如下C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元如下D．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元如下6、資金管理的重要內(nèi)容包括__。A．多樣化的安排B．將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分派C．投資組合的設(shè)計(jì)D．止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)7、期貨企業(yè)與客戶對(duì)交易結(jié)算成果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)重要賠償責(zé)任，賠償額（）。A．為損失的百分之五十以上B．不超出損失的百分之五十C．為損失的百分之八十以上D．不超出損失的百分之八十8、下列有關(guān)投機(jī)者與套期保值者關(guān)系的說(shuō)法，不正確的是__。A．投機(jī)者負(fù)擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B．投機(jī)者的參加，增加了市場(chǎng)交易量，從而增加了市場(chǎng)的流動(dòng)性C．投機(jī)者和套期保值者都會(huì)促進(jìn)價(jià)格發(fā)覺(jué)D．投機(jī)者的參加，總是會(huì)使價(jià)格的波動(dòng)增大9、芝加哥期貨交易所交易的期國(guó)債期貨合約面值的1%為1個(gè)點(diǎn)，即1個(gè)點(diǎn)代表__美元。A．100000B．10000C．1000D．10010、有關(guān)確保金的說(shuō)法，下列論述正確的是__。A．初始確保金是交易者新開(kāi)倉(cāng)(即新買(mǎi)入或新賣(mài)出一定數(shù)量期貨合約)時(shí)所需交納的資金，是依照交易額和確保金比率確定的B．維持確保金是當(dāng)投資者買(mǎi)賣(mài)一份期貨合約時(shí)該投資者存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金C．確保金存款只能用現(xiàn)金支付D．確保金制度的實(shí)行，提升了期貨交易的成本

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是__對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處罰的依據(jù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D．期貨交易所12、在美國(guó)期貨市場(chǎng)，助理中介(AP)為_(kāi)_簡(jiǎn)介客戶。A．簡(jiǎn)介經(jīng)紀(jì)商(IB)B．場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人C．商品基金經(jīng)理D．期貨交易顧問(wèn)(CTA)13、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨企業(yè)執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨企業(yè)客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確__的責(zé)任。A．客戶服務(wù)人員B．企業(yè)高級(jí)管理人員C．審核人員D．客戶開(kāi)發(fā)人員14、期貨交易所的非期貨企業(yè)結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息C．代理客戶從事期貨交易D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此取得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益15、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A．會(huì)員大會(huì)B．董事會(huì)C．股東大會(huì)D．理事會(huì)16、下列不屬于國(guó)際期貨市場(chǎng)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系的是__。A．政府管B．行業(yè)管C．交易所管D．客戶自律管理17、有關(guān)期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額，就是基差B．在交割日當(dāng)日，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等或極為接近C．當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格D．當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格靠攏18、下列__是石油的重要消費(fèi)國(guó)。A．日本B．美國(guó)C．沙特D．歐洲各國(guó)19、下面除____之外，其他中國(guó)都是世界最大的生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)。A：銅、鋁B：鋅、鉛C：黃金、鉑D：鋼材、不銹鋼20、假如通貨膨脹率基本保持在，并且一直比較穩(wěn)定，則稱之為溫和的通貨膨脹。A：1%~3%B：1%~2%C：3%~4%D：2%~3%21、下列屬于大連商品交易所上市的期貨物種有__。A．聚乙烯、聚氯乙烯B．棕櫚油、豆油C．大豆、玉米D．PTA、菜籽油22、從資金起源劃分，期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者可分為_(kāi)_。A．生產(chǎn)貿(mào)易商B．證券企業(yè)、商業(yè)銀行和投資銀行C．養(yǎng)老基金D．養(yǎng)老保險(xiǎn)23、下列組成不一樣月份金融期貨價(jià)格差異的原因有__。A．通貨膨脹率B．利率C．預(yù)期心理D．倉(cāng)儲(chǔ)成本24、期貨市場(chǎng)功效的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的__基礎(chǔ)上。A．競(jìng)爭(zhēng)性B．高效性C．流動(dòng)性D．高風(fēng)險(xiǎn)性25、每一年度結(jié)束后內(nèi)提交經(jīng)具備證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A：4個(gè)月B：6個(gè)月C：3個(gè)月D：2個(gè)月二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，最少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的原因包括．A：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施B：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C：客戶資產(chǎn)保護(hù)D：企業(yè)治理和內(nèi)部控制2、（）競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。A．侵權(quán)B．違約C．協(xié)議無(wú)效D．實(shí)物交割糾紛3、期貨交易所一般不得從事（）。A．信托投資B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D．期貨投資4、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B．派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考查談話C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定5、按照一般性的資金管理要領(lǐng)，若某賬戶總資本金額是10萬(wàn)元，該投機(jī)者買(mǎi)入黃金期貨合約后，該黃金期貨合約的價(jià)格下跌。則下列情形中，應(yīng)進(jìn)行及時(shí)平倉(cāng)的有__。A．交易損失達(dá)成3萬(wàn)元B．交易損失達(dá)成1萬(wàn)元C．交易損失達(dá)成2000元D．交易損失達(dá)成500元6、下列應(yīng)由期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)民事責(zé)任的是。A：期貨企業(yè)授權(quán)非我司人員以我司的名義從事期貨交易行為B：期貨交易所非期貨企業(yè)人員以期貨企業(yè)名義從事期貨交易行為C：期貨企業(yè)從業(yè)人員在我司經(jīng)營(yíng)范圍外從事期貨交易行為D：非期貨企業(yè)人員以期貨企業(yè)名義從事期貨交易行為，相對(duì)人有理由相信其有代理權(quán)的7、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣(mài)出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng)B．正向市場(chǎng)中，基差走弱C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng)D．反向市場(chǎng)中，基差走弱8、跨市套利時(shí)，應(yīng)。A：買(mǎi)入相對(duì)價(jià)格較低的合約B：賣(mài)出相對(duì)價(jià)格較低的合約C：買(mǎi)入相對(duì)價(jià)格較高的合約D：賣(mài)出相對(duì)價(jià)格較高的合約9、期貨企業(yè)向客戶作贏利確?；蛘卟话凑找笙蚩蛻舫鍪撅L(fēng)險(xiǎn)闡明書(shū)，情節(jié)輕微的，能夠?qū)ζ溥M(jìn)行的處罰。A：責(zé)令更正B：予以警告C：責(zé)令停業(yè)整頓D：沒(méi)收違法所得10、如下指標(biāo)預(yù)測(cè)市場(chǎng)將出現(xiàn)底部，能夠考慮建倉(cāng)的有__。A．K線從下方3次穿越D線B．D線從下方穿越2次K線C．負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEAD．正值的DIF向下穿越正值的DEA

11、期貨交易所會(huì)員管理措施的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會(huì)員資格的取得條件和程序B．會(huì)員資格的變更條件和程序C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D．會(huì)員違規(guī)、違約行為處理措施12、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨企業(yè)對(duì)投資者擁有的金融類(lèi)資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)情況進(jìn)行評(píng)定，下列表述錯(cuò)誤的有__。A．投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門(mén)出具的連續(xù)3個(gè)年度個(gè)人所得稅納稅單B．投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的過(guò)期連續(xù)12個(gè)月的代發(fā)工資銀行卡人賬單、代發(fā)工資活期存折流水等C．投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)構(gòu)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明D．投資者提供的其他收人證明應(yīng)當(dāng)為目前就職單位人事部門(mén)或者勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收人證明13、期貨企業(yè)變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（）。A．變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．?dāng)M任法定代表人任職資格證明C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求的其他材料D．董事會(huì)有關(guān)變更法定代表人的決議文獻(xiàn)，企業(yè)章程另有要求的，從其要求14、張某具備期貨從業(yè)資格．2月，他被某期貨企業(yè)聘任，該期貨企業(yè)擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)．但通過(guò)調(diào)查，發(fā)覺(jué)張某在4月曾因違法違規(guī)行為被撤消從業(yè)資格．那么該期貨企業(yè)．A：不能為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)B：能夠?yàn)閺埬侈k理從業(yè)資格申請(qǐng)C：仍然能夠聘任張某，但張某不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)D：必須解聘張某15、有關(guān)投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是__。A．經(jīng)紀(jì)企業(yè)不得混碼交易B．期貨企業(yè)混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶負(fù)擔(dān)交易成果C．期貨企業(yè)辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶的交易編碼D．經(jīng)紀(jì)企業(yè)應(yīng)按照要求為客戶申請(qǐng)交易編碼16、菲利普斯曲線闡明____A：通貨膨脹由過(guò)度需求引起B(yǎng)：通貨膨脹導(dǎo)致失業(yè)C：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈正有關(guān)D：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈負(fù)有關(guān)17、在短期，對(duì)匯率變動(dòng)影響最為明顯的原因是____A：利率B：通貨膨脹率C：國(guó)際收支D：總供求18、下列有關(guān)期貨從業(yè)人員在職業(yè)過(guò)程中贏利的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目標(biāo)B．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的，應(yīng)當(dāng)退還C．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不合法利益的，應(yīng)當(dāng)退還D．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為19、機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行（），使其保持并不停提升專(zhuān)業(yè)勝任能力。A．指引B．監(jiān)督C．管理D．支持20、期貨交割倉(cāng)庫(kù)享受一定的權(quán)利，并需負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A：按交易所要求簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B：按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和措施收取有關(guān)費(fèi)用C：對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的要求享受提議權(quán)D：交易所交割細(xì)則和《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)》要求的其他權(quán)利21、貨幣供應(yīng)量一般是指____A：流通中的現(xiàn)金量B：流通中的存款量C：流通中的現(xiàn)金量與存款量之和D：流通中的現(xiàn)金量與存款量之差22、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密標(biāo)準(zhǔn)，但（）的，能夠公開(kāi)有關(guān)信息。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)B．有關(guān)規(guī)章要求公布C．期貨交易所按照有關(guān)要求進(jìn)行檢查D．期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后23、下列有關(guān)責(zé)任負(fù)擔(dān)的表述正確的是（）。A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任B．期貨企業(yè)私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，準(zhǔn)期貨企業(yè)和客戶都有過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，