2024年度私募股權(quán)投資基金合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度私募股權(quán)投資基金合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1基金名稱(chēng)1.2基金管理人1.3基金投資者1.4投資標(biāo)的1.5投資策略2.基金設(shè)立與注冊(cè)2.1基金設(shè)立條件2.2基金注冊(cè)程序2.3基金設(shè)立費(fèi)用3.基金規(guī)模與期限3.1基金規(guī)模3.2基金期限3.3基金續(xù)期4.投資者權(quán)益4.1投資者份額4.2投資者退出機(jī)制4.3投資者分紅4.4投資者信息披露5.管理團(tuán)隊(duì)5.1管理團(tuán)隊(duì)成員5.2管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)5.3管理團(tuán)隊(duì)薪酬6.投資決策6.1投資決策程序6.2投資決策委員會(huì)6.3投資決策記錄7.財(cái)務(wù)管理7.1財(cái)務(wù)管理制度7.2財(cái)務(wù)報(bào)告7.3財(cái)務(wù)審計(jì)8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控8.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施9.溝通與信息披露9.1溝通方式9.2信息披露內(nèi)容9.3信息披露頻率10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約爭(zhēng)議解決11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后果12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用13.合同附件13.1附件一：基金管理人承諾函13.2附件二：投資者承諾函13.3附件三：投資協(xié)議14.其他14.1合同生效14.2合同變更14.3合同解除14.4合同終止14.5合同解除后的處理第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1基金名稱(chēng)：本合同所稱(chēng)基金名稱(chēng)為“私募股權(quán)投資基金”。1.2基金管理人：本合同所稱(chēng)基金管理人為“投資管理有限公司”。1.3基金投資者：本合同所稱(chēng)基金投資者為符合合格投資者條件的自然人、法人或其他組織。1.4投資標(biāo)的：本合同所稱(chēng)投資標(biāo)的主要為成長(zhǎng)型、成熟型或重組型企業(yè)的股權(quán)。1.5投資策略：本基金采用價(jià)值投資策略，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿陀芰?。第二條基金設(shè)立與注冊(cè)2.1基金設(shè)立條件：基金管理人應(yīng)當(dāng)具備私募股權(quán)投資基金管理人資格，并按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定設(shè)立基金。2.2基金注冊(cè)程序：基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金備案，并取得備案通知書(shū)。2.3基金設(shè)立費(fèi)用：基金設(shè)立費(fèi)用包括但不限于基金管理費(fèi)、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等，由基金投資者承擔(dān)。第三條基金規(guī)模與期限3.1基金規(guī)模：本基金規(guī)模為人民幣億元，由基金投資者按照約定的出資方式出資。3.2基金期限：本基金期限為X年，自基金成立之日起計(jì)算。3.3基金續(xù)期：基金期限屆滿(mǎn)前，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況和基金運(yùn)作情況決定是否續(xù)期。第四條投資者權(quán)益4.1投資者份額：投資者按照約定的出資比例享有基金份額，并享有相應(yīng)的收益分配權(quán)。4.2投資者退出機(jī)制：投資者可以在基金存續(xù)期內(nèi)按照約定的方式退出基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)在本合同約定的期限內(nèi)完成退出事宜。4.3投資者分紅：基金投資收益按照約定分配給投資者，分配方式包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資。4.4投資者信息披露：基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露基金運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況和重大事項(xiàng)。第五條管理團(tuán)隊(duì)5.1管理團(tuán)隊(duì)成員：本基金的管理團(tuán)隊(duì)成員包括總經(jīng)理、投資總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)等，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)能力。5.2管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)：管理團(tuán)隊(duì)成員負(fù)責(zé)基金的投資決策、日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制等工作。5.3管理團(tuán)隊(duì)薪酬：管理團(tuán)隊(duì)薪酬包括基本薪酬、績(jī)效獎(jiǎng)金和激勵(lì)計(jì)劃，具體金額由基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況和團(tuán)隊(duì)貢獻(xiàn)確定。第六條投資決策6.1投資決策程序：本基金的投資決策由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)，投資決策委員會(huì)成員由基金管理人提名，投資者代表參加。6.2投資決策委員會(huì)：投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定投資策略、審批投資項(xiàng)目和監(jiān)督投資執(zhí)行等。6.3投資決策記錄：投資決策委員會(huì)的決策記錄應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確，并保存?zhèn)洳?。第八條財(cái)務(wù)管理7.1財(cái)務(wù)管理制度：基金管理人應(yīng)建立完善的財(cái)務(wù)管理制度，確保基金的財(cái)務(wù)狀況透明、合規(guī)。7.2財(cái)務(wù)報(bào)告：基金管理人應(yīng)定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，包括但不限于季度報(bào)告、年度報(bào)告，并及時(shí)向投資者披露。7.3財(cái)務(wù)審計(jì)：基金管理人應(yīng)定期聘請(qǐng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)報(bào)告提交投資者。第八條風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：基金管理人應(yīng)定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：基金管理人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，實(shí)時(shí)監(jiān)控基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)迅速采取應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于調(diào)整投資策略、增加流動(dòng)性?xún)?chǔ)備等。第九條溝通與信息披露9.1溝通方式：基金管理人應(yīng)通過(guò)定期會(huì)議、電話(huà)、郵件等方式與投資者保持溝通。9.2信息披露內(nèi)容：基金管理人應(yīng)披露基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等關(guān)鍵信息。9.3信息披露頻率：基金管理人應(yīng)至少每季度披露一次基金運(yùn)作情況，年度披露一次詳細(xì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。第十條違約責(zé)任10.1違約情形：包括但不限于投資者未按時(shí)出資、基金管理人未履行信息披露義務(wù)、違反基金合同約定等。10.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)根據(jù)違約情況承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約爭(zhēng)議解決：違約爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。第十一條合同解除11.1解除條件：包括基金期限屆滿(mǎn)、基金管理人或投資者單方面解除合同等。11.2解除程序：解除合同應(yīng)提前通知對(duì)方，并按照合同約定的程序進(jìn)行。11.3解除后果：合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余基金資產(chǎn)，并結(jié)算相關(guān)費(fèi)用。第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式：爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：仲裁委員會(huì)由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)或雙方約定的其他仲裁機(jī)構(gòu)擔(dān)任。12.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用：仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁委員會(huì)另有裁決。第十三條合同附件13.1附件一：基金管理人承諾函13.2附件二：投資者承諾函13.3附件三：投資協(xié)議第十四條其他14.1合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同變更：合同任何條款的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。14.3合同解除后的處理：合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余基金資產(chǎn)，并結(jié)算相關(guān)費(fèi)用。14.4合同終止：本合同因合同期限屆滿(mǎn)或雙方協(xié)商一致解除等原因終止。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方：指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，為甲乙雙方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助的非合同當(dāng)事人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入范圍：第三方介入包括但不限于項(xiàng)目盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估、法律咨詢(xún)、財(cái)務(wù)審計(jì)、投資咨詢(xún)、交易撮合等。第二條甲乙雙方權(quán)利與義務(wù)2.1甲乙雙方有權(quán)選擇合適的第三方提供所需服務(wù)，并有權(quán)要求第三方按照合同約定履行職責(zé)。2.2甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息，并配合第三方的工作。2.3第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，獨(dú)立、客觀(guān)、公正地提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額：第三方因自身原因?qū)е录滓译p方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過(guò)其收取服務(wù)費(fèi)用的總額。3.2第三方責(zé)任免除：若第三方提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，且不存在故意或重大過(guò)失，則不承擔(dān)賠償責(zé)任。第四條第三方介入程序4.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等達(dá)成一致意見(jiàn)，并以書(shū)面形式確定。4.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持溝通，及時(shí)解決介入過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。4.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)確保第三方工作的獨(dú)立性和客觀(guān)性，不得干預(yù)第三方的專(zhuān)業(yè)判斷。第五條第三方與其他各方的責(zé)任劃分5.1第三方僅對(duì)甲乙雙方承擔(dān)責(zé)任，不直接對(duì)基金投資者承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方在提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。5.3甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于中介費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。第六條第三方變更與替換6.1如甲乙雙方認(rèn)為有必要更換第三方，應(yīng)提前通知對(duì)方，并書(shū)面確認(rèn)更換事宜。6.2第三方更換后，新的第三方應(yīng)立即接替原第三方的工作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第七條第三方保密義務(wù)7.1第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)對(duì)甲乙雙方提供的信息保密，不得泄露給任何第三方。7.2第三方保密義務(wù)在合同終止后仍應(yīng)繼續(xù)履行。第八條第三方介入合同附件8.1附件一：第三方服務(wù)協(xié)議8.2附件二：第三方保密協(xié)議第九條第三方介入爭(zhēng)議解決9.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會(huì)仲裁或依法訴訟。第十條第三方介入合同變更與終止10.1第三方介入合同可根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致或法定情形變更。10.2第三方介入合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金管理人承諾函說(shuō)明：由基金管理人出具，承諾遵守本合同約定，履行基金管理職責(zé)。2.附件二：投資者承諾函說(shuō)明：由投資者出具，承諾按照合同約定出資，并遵守基金相關(guān)規(guī)定。3.附件三：投資協(xié)議說(shuō)明：詳細(xì)約定投資標(biāo)的、投資金額、投資期限、退出機(jī)制等內(nèi)容。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議說(shuō)明：約定第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密義務(wù)等。5.附件五：第三方保密協(xié)議說(shuō)明：約定第三方在介入過(guò)程中對(duì)甲乙雙方信息保密的義務(wù)。6.附件六：財(cái)務(wù)報(bào)告說(shuō)明：基金管理人定期編制的財(cái)務(wù)報(bào)告，包括但不限于季度報(bào)告、年度報(bào)告。7.附件七：審計(jì)報(bào)告說(shuō)明：由具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金審計(jì)報(bào)告。8.附件八：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告說(shuō)明：基金管理人定期編制的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。9.附件九：投資決策記錄說(shuō)明：投資決策委員會(huì)的決策記錄，包括決策依據(jù)、決策結(jié)果等。10.附件十：爭(zhēng)議解決協(xié)議說(shuō)明：約定爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、費(fèi)用等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資者未按時(shí)出資責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資者應(yīng)在合同約定的出資期限內(nèi)完成出資，如未按時(shí)出資，應(yīng)向基金管理人支付違約金。示例說(shuō)明：若投資者未在約定出資期限內(nèi)出資，應(yīng)向基金管理人支付相當(dāng)于出資額一定比例的違約金。2.違約行為：基金管理人未履行信息披露義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基金管理人應(yīng)按照合同約定及時(shí)向投資者披露基金運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等，如未履行信息披露義務(wù)，應(yīng)向投資者支付違約金。示例說(shuō)明：若基金管理人未在約定時(shí)間內(nèi)披露財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)向投資者支付相當(dāng)于違約金一定比例的違約金。3.違約行為：第三方泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方在介入過(guò)程中泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說(shuō)明：若第三方泄露投資者信息，應(yīng)向投資者支付相當(dāng)于損失額一定比例的賠償金。4.違約行為：基金管理人違反基金合同約定責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基金管理人違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說(shuō)明：若基金管理人未按照合同約定進(jìn)行投資決策，應(yīng)向投資者支付違約金。全文完。2024年度私募股權(quán)投資基金合同1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.投資目標(biāo)與策略2.1投資目標(biāo)2.2投資策略3.投資范圍與限制3.1投資范圍3.2投資限制4.資金募集與分配4.1資金募集4.2資金分配5.投資決策與管理5.1投資決策5.2管理層職責(zé)6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.投資組合管理7.1投資組合構(gòu)建7.2投資組合調(diào)整8.報(bào)告與信息披露8.1報(bào)告內(nèi)容8.2信息披露要求9.收益分配與費(fèi)用9.1收益分配9.2費(fèi)用收取10.合同期限與續(xù)約10.1合同期限10.2續(xù)約條件11.退出機(jī)制11.1退出方式11.2退出條件12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.其他條款14.1適用法律14.2通知與送達(dá)14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“私募股權(quán)投資基金”是指根據(jù)本合同設(shè)立的，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金，用于投資于非上市公司股權(quán)或上市公司非公開(kāi)交易股權(quán)的基金。1.1.2“合格投資者”是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資資格條件的自然人、法人或其他組織。1.1.3“基金管理公司”是指負(fù)責(zé)管理基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)管理等。1.1.4“基金投資者”是指投資于基金的合格投資者。1.1.5“基金份額”是指基金投資者根據(jù)其出資比例享有的基金資產(chǎn)權(quán)益。1.1.6“基金財(cái)產(chǎn)”是指基金投資者出資形成的財(cái)產(chǎn)以及基金投資取得的財(cái)產(chǎn)。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照中國(guó)法律、法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.投資目標(biāo)與策略2.1投資目標(biāo)本基金的投資目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。2.2投資策略2.2.1投資于具有良好發(fā)展前景的非上市公司股權(quán)或上市公司非公開(kāi)交易股權(quán)；2.2.2通過(guò)參股、控股等方式參與被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理；2.2.3通過(guò)投資組合的多元化分散風(fēng)險(xiǎn)。3.投資范圍與限制3.1投資范圍本基金的投資范圍包括：3.1.1中國(guó)境內(nèi)非上市公司股權(quán)；3.1.2中國(guó)境內(nèi)上市公司非公開(kāi)交易股權(quán)；3.1.3法律法規(guī)允許的其他投資標(biāo)的。3.2投資限制本基金的投資限制包括：3.2.1單一投資標(biāo)的不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的20%；3.2.2單一投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)交易不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的10%；3.2.3投資于同一行業(yè)或同一地區(qū)的投資標(biāo)的不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的30%。4.資金募集與分配4.1資金募集本基金的資金募集將通過(guò)基金管理公司進(jìn)行，募集資金總額不超過(guò)人民幣億元。4.2資金分配4.2.1按照基金投資者的出資比例進(jìn)行分配；4.2.2每年至少分配一次收益，分配時(shí)間由基金管理公司確定；4.2.3分配收益時(shí)，應(yīng)扣除基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。5.投資決策與管理5.1投資決策5.1.1確定投資標(biāo)的；5.1.2確定投資比例；5.1.3確定投資時(shí)機(jī)；5.1.4管理投資組合。5.2管理層職責(zé)5.2.1按照本合同約定管理基金資產(chǎn)；5.2.2定期向基金投資者披露基金投資情況；5.2.3維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基金管理公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基金管理公司應(yīng)定期對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向基金投資者報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。7.投資組合管理7.1投資組合構(gòu)建基金管理公司應(yīng)根據(jù)投資目標(biāo)和策略，構(gòu)建投資組合，并定期進(jìn)行調(diào)整。7.2投資組合調(diào)整基金管理公司應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化、投資目標(biāo)和策略調(diào)整投資組合，確保投資組合的合理配置。8.報(bào)告與信息披露8.1報(bào)告內(nèi)容8.1.1基金管理公司應(yīng)定期向基金投資者提供基金定期報(bào)告，包括但不限于基金凈值、投資組合情況、收益分配情況等。8.1.2基金管理公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向基金投資者提供年度報(bào)告。8.2信息披露要求8.2.1基金管理公司應(yīng)確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。8.2.2基金管理公司應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)披露可能對(duì)基金投資者利益產(chǎn)生重大影響的信息。9.收益分配與費(fèi)用9.1收益分配9.1.1基金收益分配應(yīng)當(dāng)以人民幣計(jì)價(jià)。9.1.2基金收益分配比例按照基金合同約定執(zhí)行。9.2費(fèi)用收取9.2.1基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用按照基金合同約定收取。9.2.2基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用的計(jì)算方式和支付時(shí)間由基金合同約定。10.合同期限與續(xù)約10.1合同期限本合同的有效期為年，自基金設(shè)立之日起計(jì)算。10.2續(xù)約條件本合同到期前，經(jīng)基金投資者和基金管理公司協(xié)商一致，可以續(xù)簽本合同。11.退出機(jī)制11.1退出方式11.1.1基金到期；11.1.2基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)情況決定基金清算；11.1.3基金投資者根據(jù)合同約定提出退出申請(qǐng)。11.2退出條件11.2.1基金投資者持有基金份額達(dá)到一定期限；11.2.2基金投資者符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的退出條件。12.違約責(zé)任12.1違約情形本合同任何一方違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。12.2違約責(zé)任12.2.1支付違約金；12.2.2恢復(fù)或賠償因違約給對(duì)方造成的損失；12.2.3承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式本合同的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)。14.其他條款14.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2通知與送達(dá)本合同的任何通知或送達(dá)，應(yīng)按照合同約定的地址進(jìn)行。14.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所指的第三方，包括但不限于審計(jì)師、律師、評(píng)估師、投資顧問(wèn)、清算機(jī)構(gòu)、托管銀行等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格，能夠獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)。15.2第三方介入的情形15.2.1在基金設(shè)立、投資決策、基金管理、基金清算等環(huán)節(jié)，經(jīng)甲乙雙方同意，可以引入第三方介入。15.2.2第三方介入的目的是為了提高基金運(yùn)作的透明度、保障基金資產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益。16.第三方責(zé)權(quán)利16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，對(duì)因自身原因?qū)е碌氖д`或疏忽承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保守基金商業(yè)秘密和投資者信息。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便其履行職責(zé)。16.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估、咨詢(xún)等。16.3第三方義務(wù)16.3.1第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，完成其職責(zé)范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作。16.3.2第三方應(yīng)確保其工作成果的質(zhì)量，對(duì)因工作失誤導(dǎo)致的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。17.第三方與其他各方的劃分17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方與甲方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，甲方委托第三方履行特定職責(zé)。17.1.2甲方對(duì)第三方的行為承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，確保第三方按照合同約定和法律法規(guī)的要求行事。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)提供方與被服務(wù)方的關(guān)系。17.2.2乙方應(yīng)配合第三方履行職責(zé)，提供必要的協(xié)助和支持。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方責(zé)任限額的確定18.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、工作內(nèi)容、市場(chǎng)慣例等因素確定。18.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定。18.2第三方責(zé)任限額的執(zhí)行18.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)在第三方履行職責(zé)過(guò)程中予以執(zhí)行。18.2.2第三方超出責(zé)任限額造成的損失，由第三方自行承擔(dān)。19.第三方變更19.1第三方變更的情形19.1.1當(dāng)?shù)谌揭蚬薀o(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)時(shí)，甲乙雙方可協(xié)商更換第三方。19.1.2當(dāng)?shù)谌降馁Y質(zhì)、能力等發(fā)生變化，影響其履行職責(zé)時(shí)，甲乙雙方可協(xié)商更換第三方。19.2第三方變更的程序19.2.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。19.2.2新的第三方應(yīng)滿(mǎn)足合同約定的條件，并重新簽訂相關(guān)協(xié)議。20.第三方介入的終止20.1第三方介入終止的情形20.1.1第三方已完成其職責(zé)范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作。20.1.2第三方因故無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)。20.1.3合同約定的其他終止情形。20.2第三方介入終止的程序20.2.1第三方介入終止需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面確認(rèn)。20.2.2第三方應(yīng)提交其工作成果和報(bào)告，甲乙雙方進(jìn)行審核。20.2.3第三方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于退還預(yù)付款、支付費(fèi)用等。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.基金設(shè)立文件附件說(shuō)明：包括基金章程、基金合伙協(xié)議、基金管理協(xié)議等，詳細(xì)規(guī)定基金的組織架構(gòu)、管理方式、投資策略等。2.投資者名單附件說(shuō)明：列明所有合格投資者的姓名、身份證號(hào)碼、出資額等信息。3.投資決策文件附件說(shuō)明：包括投資決策委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要、投資決策報(bào)告等，記錄投資決策的過(guò)程和結(jié)果。4.投資組合報(bào)告附件說(shuō)明：定期報(bào)告基金的投資組合情況，包括投資標(biāo)的、投資比例、投資收益等。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件說(shuō)明：定期評(píng)估基金投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。6.收益分配報(bào)告附件說(shuō)明：記錄基金收益分配的情況，包括分配金額、分配時(shí)間等。7.管理費(fèi)用和托管費(fèi)用報(bào)告附件說(shuō)明：詳細(xì)記錄基金管理費(fèi)用和托管費(fèi)用的收取情況。8.第三方評(píng)估報(bào)告附件說(shuō)明：第三方對(duì)基金資產(chǎn)、投資標(biāo)的等進(jìn)行評(píng)估的報(bào)告。9.爭(zhēng)議解決文件附件說(shuō)明：包括仲裁裁決、法院判決等，記錄爭(zhēng)議解決的過(guò)程和結(jié)果。10.其他相關(guān)文件附件說(shuō)明：包括但不限于法律法規(guī)要求提交的文件、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的文件等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1投資者未按約定出資或抽逃出資。1.2基金管理公司未按約定進(jìn)行投資決策或管理基金資產(chǎn)。1.3第三方未按約定履行職責(zé)或提供虛假信息。1.4甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為發(fā)生時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證據(jù)。2.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。2.3若違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，非違約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明3.1投資者未按約定出資，應(yīng)支付違約金，并賠償基金管理公司因此造成的損失。3.2基金管理公司未按約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.3第三方提供虛假信息，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.4甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。全文完。2024年度私募股權(quán)投資基金合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資人基本信息1.2基金管理人基本信息1.3基金基本信息2.基金投資目標(biāo)及策略2.1投資目標(biāo)2.2投資策略2.3投資范圍3.基金募集與認(rèn)繳3.1募集方式3.2認(rèn)繳方式3.3認(rèn)繳期限4.基金管理費(fèi)用4.1管理費(fèi)計(jì)費(fèi)方式4.2管理費(fèi)支付方式4.3管理費(fèi)減免條件5.基金托管費(fèi)用5.1托管費(fèi)計(jì)費(fèi)方式5.2托管費(fèi)支付方式5.3托管費(fèi)減免條件6.基金收益分配6.1收益分配原則6.2收益分配方式6.3收益分配時(shí)間7.基金風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)信息披露8.基金退出機(jī)制8.1退出方式8.2退出條件8.3退出程序9.合同變更與解除9.1變更條件9.2變更程序9.3解除條件9.4解除程序10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任11.3違約賠償12.合同生效及終止12.1生效條件12.2生效日期12.3終止條件12.4終止程序13.法律適用及管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資人基本信息投資人名稱(chēng)：____________________投資人住所：____________________投資人法定代表人：________________投資人聯(lián)系方式：________________1.2基金管理人基本信息基金管理人名稱(chēng)：____________________基金管理人住所：____________________基金管理人法定代表人：________________基金管理人聯(lián)系方式：________________1.3基金基本信息基金名稱(chēng)：____________________基金成立日期：____________________基金存續(xù)期限：____________________基金規(guī)模：____________________基金類(lèi)型：____________________第二條基金投資目標(biāo)及策略2.1投資目標(biāo)本基金投資目標(biāo)為：通過(guò)投資于具有成長(zhǎng)潛力的非上市公司股權(quán)，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的最大化。2.2投資策略（1）選擇具有高成長(zhǎng)潛力的非上市公司作為投資對(duì)象；（2）以股權(quán)投資為主要投資方式，同時(shí)可考慮債權(quán)投資；（3）關(guān)注被投資企業(yè)的行業(yè)前景、管理團(tuán)隊(duì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)等因素。2.3投資范圍（1）信息技術(shù)；（2）生物醫(yī)藥；（3）新能源；（4）高端制造；（5）消費(fèi)升級(jí)。第三條基金募集與認(rèn)繳3.1募集方式本基金采用非公開(kāi)募集方式。3.2認(rèn)繳方式投資人以現(xiàn)金方式認(rèn)繳基金份額。3.3認(rèn)繳期限投資人在收到認(rèn)繳通知書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成認(rèn)繳。第四條基金管理費(fèi)用4.1管理費(fèi)計(jì)費(fèi)方式本基金管理費(fèi)按年費(fèi)率計(jì)算，年費(fèi)率為基金凈資產(chǎn)的2%。4.2管理費(fèi)支付方式投資人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)支付上一會(huì)計(jì)年度的管理費(fèi)。4.3管理費(fèi)減免條件（1）基金投資虧損；（2）基金投資回報(bào)低于市場(chǎng)平均水平。第五條基金托管費(fèi)用5.1托管費(fèi)計(jì)費(fèi)方式本基金托管費(fèi)按月費(fèi)率計(jì)算，月費(fèi)率為基金凈資產(chǎn)的0.05%。5.2托管費(fèi)支付方式投資人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)支付上一會(huì)計(jì)年度的托管費(fèi)。5.3托管費(fèi)減免條件（1）基金投資虧損；（2）基金投資回報(bào)低于市場(chǎng)平均水平。第六條基金收益分配6.1收益分配原則（1）先歸還投資本金；（2）按投資人實(shí)際出資比例分配收益。6.2收益分配方式本基金收益以現(xiàn)金方式分配。6.3收益分配時(shí)間本基金每年進(jìn)行一次收益分配，分配時(shí)間為每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)。第七條基金風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（1）行業(yè)分析；（2）企業(yè)財(cái)務(wù)分析；（3）市場(chǎng)趨勢(shì)分析；（4）法律法規(guī)分析。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）嚴(yán)格控制投資組合規(guī)模；（2）分散投資，降低單一投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）建立健全內(nèi)部控制制度；（4）加強(qiáng)信息披露。7.3風(fēng)險(xiǎn)信息披露本基金管理人將按照法律法規(guī)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金投資風(fēng)險(xiǎn)信息。第八條基金退出機(jī)制8.1退出方式（1）在基金存續(xù)期限屆滿(mǎn)時(shí)，按照合同約定進(jìn)行清算退出；（2）經(jīng)基金管理人同意，投資人可以轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；（3）在特殊情況下，如基金無(wú)法繼續(xù)運(yùn)作，基金管理人可決定提前終止基金。8.2退出條件（1）基金存續(xù)期限屆滿(mǎn)；（2）投資人持有基金份額滿(mǎn)一定期限；（3）基金管理人同意投資人退出；（4）符合法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他條件。8.3退出程序（1）投資人向基金管理人提出退出申請(qǐng)；（2）基金管理人審核退出申請(qǐng)；（3）雙方協(xié)商確定退出價(jià)格及方式；（4）完成退出手續(xù)，包括但不限于份額轉(zhuǎn)讓、清算分配等。第九條合同變更與解除9.1變更條件（1）法律法規(guī)發(fā)生變化；（2）雙方協(xié)商一致；（3）基金投資策略調(diào)整；（4）其他合理原因。9.2變更程序（1）雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)；（2）簽署變更協(xié)議；（3）將變更內(nèi)容通知所有投資人。9.3解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）法律法規(guī)規(guī)定的解除情形；（3）雙方協(xié)商一致解除。9.4解除程序（1）提出解除請(qǐng)求的一方通知另一方；（2）雙方協(xié)商確定解除事宜；（3）簽署解除協(xié)議；（4）完成合同解除手續(xù)。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式合同雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為_(kāi)___________________仲裁委員會(huì)。10.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照____________________仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第十一條違約責(zé)任11.1違約行為本合同中約定的違約行為包括但不限于：（1）違反合同約定的投資限制；（2）未按時(shí)支付管理費(fèi)、托管費(fèi)；（3）未履行信息披露義務(wù)；（4）其他違反合同約定的行為。11.2違約責(zé)任（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）其他法律規(guī)定的責(zé)任。11.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定；協(xié)商不成的，由仲裁委員會(huì)裁決。第十二條合同生效及終止12.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2生效日期本合同生效日期為_(kāi)___________________。12.3終止條件本合同終止條件包括但不限于：（1）基金存續(xù)期限屆滿(mǎn)；（2）合同解除；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。12.4終止程序（1）合同雙方協(xié)商確定終止事宜；（2）簽署終止協(xié)議；（3）完成合同終止手續(xù)。第十三條法律適用及管轄13.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2管轄法院本合同爭(zhēng)議的管轄法院為_(kāi)___________________人民法院。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)本合同項(xiàng)下通知的送達(dá)，以書(shū)面形式進(jìn)行，送達(dá)地址為合同雙方約定的地址。14.2合同份數(shù)本合同一式____________________份，合同雙方各執(zhí)____________________份，具有同等法律效力。14.3其他本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方的定義本合同所稱(chēng)第三方，是指除合同雙方以外的，為合同履行提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、資產(chǎn)評(píng)估、法律咨詢(xún)等服務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.2第三方的介入范圍（1）基金募集過(guò)程中的中介服務(wù)；（2）基金投資過(guò)程中的資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)服務(wù)；（3）基金管理過(guò)程中的法律咨詢(xún)、合規(guī)審查服務(wù)；（4）基金退出過(guò)程中的清算、轉(zhuǎn)讓服務(wù)等。第十六條甲乙雙方引入第三方時(shí)的額外條款16.1引入程序甲乙雙方引入第三方時(shí)，應(yīng)事先協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議，明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。16.2信息保密第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守保密原則，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.3費(fèi)用承擔(dān)第三方服務(wù)的費(fèi)用由甲乙雙方按照協(xié)議約定承擔(dān)。第十七條第三方的責(zé)任與義務(wù)17.1責(zé)任限額第三方在履行本合同項(xiàng)下義務(wù)時(shí)，對(duì)甲乙雙方或基金產(chǎn)生的損失，其責(zé)任限額如下：（1）資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)服務(wù)：按評(píng)估、審計(jì)價(jià)值的1%；（2）法律咨詢(xún)、合規(guī)審查服務(wù)：按咨詢(xún)、審查服務(wù)費(fèi)用的10%；（3）其他服務(wù)：按服務(wù)合同約定的金額。17.2義務(wù)履行第三方應(yīng)按照合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地履行服務(wù)義務(wù)。第十八條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1職責(zé)劃分第三方在履行服務(wù)義務(wù)時(shí)，其職責(zé)應(yīng)與甲乙雙方及基金管理人的職責(zé)明確劃分，避免職責(zé)重疊或遺漏。18.2責(zé)任承擔(dān)第三方在履行服務(wù)義務(wù)過(guò)程中，因其自身原因?qū)е录滓译p方或基金遭受損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.3風(fēng)險(xiǎn)控制第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)采取必要措施，控制風(fēng)險(xiǎn)，確保服務(wù)質(zhì)量。第十九條第三方的更換與替換19.1更換條件（1）第三方無(wú)法履行合同義務(wù)；（2）第三方服務(wù)質(zhì)量不符合要求；（3）法律法規(guī)或政策調(diào)整。19.2更換程序甲乙雙方更換第三方時(shí)，應(yīng)提前通知對(duì)方，并按照原合同約定的程序進(jìn)行。第二十條第三方的退出與終止20.1退出條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)；（2）合同解除；（3）第三方因自身原因無(wú)法繼續(xù)履行合同義務(wù)。20.2終止程序第三方退出合同時(shí)，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并按照原合同約定的程序進(jìn)行。第二十一條第三方的合規(guī)與監(jiān)管21.1合規(guī)要求第三方在履行服務(wù)義務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。21.2監(jiān)管要求甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行合同義務(wù)，確保其符合監(jiān)管要求。第二十二條第三方的爭(zhēng)議解決22.1爭(zhēng)