2023年證券從業(yè)資格在線模擬考試(標(biāo)準(zhǔn)答案版)

2023年證券從業(yè)資格在線模擬考試（標(biāo)

準(zhǔn)答案版）

1.關(guān)于公募證券投資基金的表述，正確的有（）。［2017年2月真題］

1.面向社會(huì)公開發(fā)行

II.發(fā)行對象為特定投資人

III.需要公開披露招募信息

IV.發(fā)行對象為不特定投資人

A.I、II、IV

B.II.Ill

c.i、m、iv

D.I、IV

【答案】：c

【解析】：

按照募集方式分類，基金可以分為公募基金與非公開募集資金，公募

基金的募集對象是廣大社會(huì)公眾，而非公開募集基金募集的對象是少

數(shù)特定的投資者，包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。公開募集基金的基金管理人、基

金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人依法負(fù)有公開披露信息的義務(wù)。

2.根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受

（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

[2017年9月真題]

A.金融產(chǎn)品托管人

B.監(jiān)管部門

C.中介機(jī)構(gòu)

D.金融產(chǎn)品發(fā)行人

【答案】：D

【解析】：

代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品

或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

資格。

3.以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素的是（）o[2014年9月真題]

A.行業(yè)可持續(xù)性

B,行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

C.抗外部沖擊能力

D.管理層質(zhì)量

【答案】：D

【解析】：

常見的行業(yè)因素有行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)的可持續(xù)性、抗外部沖

擊的能力、監(jiān)管及稅收待遇一一政府關(guān)系、勞資關(guān)系、財(cái)務(wù)與融資問

題、行業(yè)估值水平。D項(xiàng)，管理層質(zhì)量屬于公司經(jīng)營狀況因素的影響。

4.債券貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報(bào)率，也被稱為必要回

報(bào)率。債券必要報(bào)酬率為（）之和。

I.票面利率

II.預(yù)期通貨膨脹率

III.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

IV.真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.IKIILIV

D.i、in、iv

【答案】：c

【解析】：

必要回報(bào)率其計(jì)算公式為：

債券必要回報(bào)率=真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率是指真實(shí)資本的無風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)率，理論上由社會(huì)資本

平均回報(bào)率決定。預(yù)期通貨膨脹率是對未來通貨膨脹率的估計(jì)值。風(fēng)

險(xiǎn)溢價(jià)根據(jù)各種債券的風(fēng)險(xiǎn)大小而定，是投資者因承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)而獲

得的補(bǔ)償。

5.有限責(zé)任公司是()的一種形式。

A.兩合公司

B.財(cái)團(tuán)法人

C.社會(huì)團(tuán)體

D.企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)我國《公司法》，公司是指依法設(shè)立的，以營利為目的的，由股

東投資形成的企業(yè)法人?！豆痉ā匪Q公司是指依照本法在中國境

內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

6.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東

行使剩余資質(zhì)分配權(quán)的先決條件是（）o

A.公司解散清算

B.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的羽以上通過

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會(huì)作出減少公司注冊資本的決議

【答案】：A

【解析】：

剩余資產(chǎn)分配權(quán)是在公司解散清算時(shí)股東按照其持有的股份比例獲

取剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先

決條件。第一，普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，

必須是在公司解散清算之時(shí)。第二，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之

前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞

動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)，再按

照股東持股比例分配給各股東。

7.對借款人的還款能力的分析，主要通過以下哪些方面進(jìn)行？（）

I,借款人未來現(xiàn)金流量的變動(dòng)趨勢

II.借款人未來現(xiàn)金流量的波動(dòng)性

in.借款人的管理水平

IV.借款人的財(cái)務(wù)杠桿狀況

A.I、n、in、iv

B.i、n、w

c.i、n、in

D.II.IV

【答案】：c

【解析】：

借款人還款能力主要從兩個(gè)方面進(jìn)行分析，一方面是借款人未來現(xiàn)金

流量的變動(dòng)趨勢及波動(dòng)性；另一方面是借款人的管理水平，其不僅要

對公司治理機(jī)制、日常經(jīng)營策略、管理的整合度和深度進(jìn)行分析評價(jià),

也要對各部門主要管理人員進(jìn)行分析評價(jià)。IV項(xiàng)是分析借款人資本情

況的手段。

8.深圳證券交易所投資者可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移

到另外一家證券營業(yè)部托管，這一過程稱為證券（）o[2014年11

月真題]

A.復(fù)合托管

B.轉(zhuǎn)托管

C.指定托管

D.雙重托管

【答案】：B

【解析】：

深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買,

哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。轉(zhuǎn)托管是指同一投資人開立的兩個(gè)托管賬戶之

間的托管債券的轉(zhuǎn)移，即其持有的債券從一個(gè)托管賬戶轉(zhuǎn)移到屬于該

投資者的另一個(gè)托管賬戶進(jìn)行托管。

9.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，下列屬于在2011年開展地方政府自行發(fā)債式點(diǎn)地

區(qū)的是()o

I.上海市

II.北京市

in.浙江省

iv.深圳市

A.I、n

B.i、n、in.iv

c.I、Ilkiv

D.n、in、iv

【答案】：c

【解析】：

2011年，國務(wù)院批準(zhǔn)上海、浙江、廣東、深圳四省市試點(diǎn)在國務(wù)院

批準(zhǔn)的額度內(nèi)自行發(fā)行債券，但仍由財(cái)政部代辦還木付息。2013年

新增了江蘇和山東兩個(gè)試點(diǎn)省。

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，需明確的內(nèi)容有

()。

I.設(shè)置名單的目的

II.有關(guān)公司進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)

III.對有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施

IV.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工

A.11>IV

B.I、II、IV

c.I、n、in、iv

D.i、in

【答案】：c

【解析】：

證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、

有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程

序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控

或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。觀察名單不影響證券

公司正常開展業(yè)務(wù)，但證券公司應(yīng)當(dāng)對于列入觀察名單的公司或證券

有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。

口.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券

投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是（）o[2016年10月真題]

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.投資銀行

C.投資公司

D.證券公司

【答案】：A

【解析】：

機(jī)構(gòu)投資者，是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金，以

獲得證券投資收益為主要經(jīng)營目的的專業(yè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)或企業(yè)。

12.根據(jù)我國《公司法》，公司的組織形式包括（）。［2017年6月真

題］

I.有限責(zé)任公司

H.合伙公司

III.有限合伙公司

IV.股份有限公司

A.IILIV

B.I、W

c.n、in

D.i、n

【答案】：B

【解析】：

《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和

股份有限公司。

13.政府機(jī)構(gòu)出于（）的需要，可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場

交易，平抑市場非理性的巨幅波動(dòng)。

A.服務(wù)投資者

B.維護(hù)金融穩(wěn)定

C.對沖風(fēng)險(xiǎn)

D.利益最大化

【答案】：B

【解析】：

從各國具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可以成立或指定

專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，平抑市場非理性的巨幅波動(dòng)。在我國，

這類機(jī)構(gòu)投資者包括中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司（中央?yún)R金）、中國

證券金融股份有限公司（證金公司）等。

14.證券公司治理的主要內(nèi)容包括（）o

I.證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則要求

II.證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

III.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定

IV.證券公司與客戶關(guān)系的基本原則

A.I、II

B.I、III、IV

C.II、IV

D.n、in、iv

【答案】：c

【解析】：

證券公司治理主要包括：①證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；②

證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級管理人員的相關(guān)要求；③證券公司與

客戶關(guān)系的基本原則等內(nèi)容。

15.以下屬于擅自公開發(fā)行或變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。［2017

年4月真題］

1.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)或國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，采用廣告、廣播、說明會(huì)等

方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

II.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)或國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓

后公司股東累計(jì)超過300人的

III.采用電話、短信、信函等方式向超過300人發(fā)行的

IV.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

A.IILIV

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、II、m、IV

【答案】：D

【解析】：

非公開發(fā)行，是指向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人（不

包含依法進(jìn)行員工持股計(jì)劃的人數(shù)）。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,

不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、

網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行。

變相公開發(fā)行包括任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)

公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)

讓后，公司股東累計(jì)不得超過200人（不包含依法進(jìn)行員工持股計(jì)劃

的人數(shù)）。

16.中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)債券交易包括（）。

I.債券交易

II.發(fā)行中央銀行票據(jù)

III.發(fā)行短期融資券

IV.回購交易

A.I、n、m、iv

B.I、IV

c.i、n、iv

D.n、in

【答案】：c

【解析】：

公開市場業(yè)務(wù)是中央銀行在證券市場上公開買賣各種有價(jià)證券以控

制貨幣供給量及影響利率水平的行為。中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)債

券交易主要包括回購交易、債券交易和發(fā)行中央銀行票據(jù)。

17.下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯(cuò)誤的是（）o[2017年2月

真題]

A.質(zhì)押合同自登記之日起生效

B.公司可以接受以本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

C.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

【答案】：B

【解析】：

股份的設(shè)質(zhì)是指將依法可以轉(zhuǎn)讓的股份質(zhì)押，設(shè)定質(zhì)權(quán)。股份設(shè)質(zhì)應(yīng)

當(dāng)訂立書面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記

之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。

經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所

擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。但是，公司不得接受本

公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

18.以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法錯(cuò)誤的是（）。［2014年9月真題］

A.股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行

B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著

C.經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長期變動(dòng)趨勢

D.股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)

【答案】:A

【解析】：

股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，即在經(jīng)濟(jì)高

漲后期，股價(jià)已率先下跌；在經(jīng)濟(jì)尚未全面復(fù)蘇之際，股價(jià)已先行上

漲。

19.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，在債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召

集而未召集債券持芍人會(huì)議時(shí)，單獨(dú)或合計(jì)持有木期債券總額（）

以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會(huì)議。

A.15%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十五條，發(fā)生其他對債券

持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。在債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集

債券持有人會(huì)議時(shí)，單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債

券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會(huì)議。

20.下列關(guān)于股份的表述，正確的有（）o[2013年9月真題]

I.股份是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

II.股份可以通過段票價(jià)格的形式表現(xiàn)其吩值

III.股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

IV.股份代表了股份有限公司股東的權(quán)利與義務(wù)

A.I、n、in

B.i、in、iv

c.i、n、iv

D.ii、m、iv

【答案】：D

【解析】：

I項(xiàng)，債券是債權(quán)憑證，債券持有人與債券發(fā)行人之間的法律關(guān)系是

債權(quán)債務(wù)關(guān)系。股票是所有權(quán)憑證。

21.在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短、市場利率變動(dòng)所

導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（）。［2018年3月真題］

A.不變

B.不能確定

C.越小

D.越大

【答案】:C

【解析】：

債券價(jià)格的波動(dòng)性與其到期期限的長短相關(guān)，期限越短，市場利率變

動(dòng)時(shí)其價(jià)格波動(dòng)幅度也越小，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)也越小。

22.證券公司有效的內(nèi)部控制應(yīng)該保證證券公司（）的可靠、完整和

及時(shí)。

I.其他信息

II.市場消息

III.業(yè)務(wù)記錄

IV.財(cái)務(wù)信息

A.I、n、in

B.i、in、iv

c.11、m、iv

D.I、IKIlkiv

【答案】：B

【解析】：

有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證：①保證經(jīng)

營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；②防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

和道德風(fēng)險(xiǎn)；③保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；④保證證券

公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)；⑤提高證

券公司經(jīng)營效率和效果。

23.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)賦予同一客

戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.保密原則

【答案】：B

【解析】：

A項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則，是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果科學(xué)配置反

洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)

險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施。C項(xiàng)，自主管理原則，是指證

券公司經(jīng)評估論證后認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)或風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效

果不低于《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》

的要求。D項(xiàng)，保密原則，是指證券公司不得向客戶或其他與反洗錢

工作無關(guān)的第三方泄露客戶風(fēng)險(xiǎn)等級信息。

24.與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有（）的特點(diǎn)。［2015年3

月真題］

I.流動(dòng)性較差

II.流動(dòng)性較好

III.風(fēng)險(xiǎn)較低

IV.收益較高

A.I、II

B.in、iv

C.IKin

D.i、IV

【答案】：c

【解析】：

貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、管理

費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。因此，貨幣市場基金通常被認(rèn)為是

低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。

25.在現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。

A.經(jīng)濟(jì)資本配置

B.內(nèi)部控制手段

C.投資組合多樣化

D.套期保值

【答案】：A

【解析】：

在現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要通過經(jīng)濟(jì)資本配置來

實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)資本配置過程首先將金融機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量

化，然后依據(jù)董事會(huì)所確定的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)胃口確定經(jīng)濟(jì)資本分

配，最終表現(xiàn)為信用限額和交易限額等各種業(yè)務(wù)限額。

26.按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外,

商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）o

I.從事信托投資業(yè)務(wù)

II.從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)

III.向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

IV.向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資

A.I、n、in、iv

B.i、II.m

c.i、n、iv

D.i、in、iv

【答案】：A

【解析】：

按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用資

金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中國境內(nèi)不得從

事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行

金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。

27.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條

件。［2015年11月真題］

I.有100萬元人民幣以上的注冊資本

II.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

III.有公司章程

IV.有健全的內(nèi)部管理制度

A.I、II、IV

B.I、II、HI、IV

C.IILIV

D.i、n、in

【答案】：B

【解析】：

除i、n、in、iv四項(xiàng)外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),

還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①單獨(dú)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)

構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)

從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投

資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證

券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

28.我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有（）o[2018年5月真

題]

I.政府債券

n.特種國債

III.金融債券

IV.可轉(zhuǎn)換公司債券

A.I、n、in、iv

B.i、m、iv

c.ni、iv

D.i、n

【答案】：B

【解析】：

我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。當(dāng)時(shí)，在改革開放的政

策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國

際債券市場籌集資金，主要的債券品種有以下兒利1①政府債券；②

金融債券；③可轉(zhuǎn)換公司債券。

29.與股份公司股利政策相關(guān)的日期有（）。［2018年3月真題］

I.除息除權(quán)日

II.派發(fā)日

III.股利宣布日

IV.股權(quán)登記日

A.IkIV

B.I、II、HI、IV

c.i、in

D.I、IkIV

【答案】：B

【解析】：

與股份公司股利政策相關(guān)的日期有以下四個(gè)：①股利宣布日，即公司

董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間；②股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和

確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東

方能享受股利發(fā)放；③除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工

作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利；④派發(fā)日，

即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不

同，通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。

30.為了保護(hù)投資者利益，大多數(shù)國家的（）不同程度地對投資者適

當(dāng)性問題做出了硬性規(guī)定或者原則性指引o[2017年4月真題]

I.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

H.行業(yè)自律組織

III.金融企業(yè)

IV.上市公司

A.I、III、IV

B.I、II.Ill

C.IKIlkIV

D.i、n、iv

【答案】：B

【解析】：

實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露

等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤

銷售。出于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)

的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對投資者適

當(dāng)性問題做出了硬性規(guī)定或者原則性指引。

31.下列說法中，錯(cuò)誤的有（）。

I.期貨公司減少注冊資本，必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

II.期貨公司新增持有3%以上股權(quán)的股東，必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

III.期貨公司停業(yè)、解散，必須經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

IV.期貨公司調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，不需經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A.II、III、IV

B.n、w

c.i、n、iv

D.i、n、in

【答案】：B

【解析】：

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)

經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①合并、分立、停業(yè)、解散或者破

產(chǎn)；②變更業(yè)務(wù)范圍；③變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；④新增持有

5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

32.以下關(guān)于外資股的說法錯(cuò)誤的是（）。［2014年6月真題］

A.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購

B.紅籌股不屬于外資股

C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

D.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購

【答案】：A

【解析】：

境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣

認(rèn)購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。

33.證券市場融資活動(dòng)的方式主要包括（）。

I,股票融資

II.債券融資

III.投資基金融資

A.I、II

B.I、m

C.II>III

D.i、n、in

【答案】：D

【解析】：

一般說來，證券市場融資活動(dòng)的方式主要包括股票融資和債券融資。

另外，2018年以來，國內(nèi)外興起的投資基金融資也是證券融資的一

種方式。

34.證券公司應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)

實(shí)施獨(dú)立托管。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。托管

人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中不包括（）。

A.安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶

C.按照規(guī)定向投資者返還管理費(fèi)

D.保存資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資

料

【答案】：C

【解析】：

除ABD三項(xiàng)外，托管人的職責(zé)還包括：①按照資產(chǎn)管理合同約定，

根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；②建立與管理人

的對賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)

管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格；③監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的

投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管

理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券

投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；④辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信

息披露事項(xiàng)；⑤對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見；

⑥對資產(chǎn)管理計(jì)劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政

法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計(jì)要求、合同約定外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)

人提供相關(guān)信息和資料；⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他

職責(zé)。

35.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。

[2018年5月真題]

I.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

II.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

III.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

IV.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

A.II、IV

B.I、n、in

c.i、n、in、iv

D.i、in、IV

【答案】：c

【解析】：

按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)

品（其收益與單只股票、股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系）、商品聯(lián)

結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

36.上市公司董事與董事會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，

（），出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提

交上市公司股東大會(huì)審議。［2016年7月真題］

A,可以對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

B.可以代理其他董事行使表決權(quán)

C.該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

D.該董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)出席董事過半數(shù)通過

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《公司法》第一百二十四條，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事

項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得

代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事

出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通

過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交

上市公司股東大會(huì)審議。

37.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易

期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通訊地址發(fā)送通知，通

知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，（）<>[2016年7月真題]

A.如果知道客戶通訊地址變動(dòng)的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知

B.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，客戶無論因何種原因

沒有及時(shí)收到通知，都會(huì)面臨擔(dān)保物被證券公司平倉的風(fēng)險(xiǎn)

C.將視作證券公司己經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因

沒有收到通知的除外

D.客戶能證明沒有吹到通知的，所造成的經(jīng)濟(jì)損失由證券公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】：

提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》

約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)

過約定的時(shí)間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)?？蛻?/p>

無論因何種原因沒有及時(shí)收到有關(guān)通知，都會(huì)面臨擔(dān)保物被證券公司

強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

38.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)

險(xiǎn)管理的最終責(zé)任包括（）o

I.推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)

II.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估

報(bào)告

III.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好，風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額

IV.任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，未明確要求建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝

通機(jī)制

A.I、HI、IV

B.n、m、w

c.i、n、in

D.i、n、iv

【答案】：c

【解析】：

證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：①推

進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；②審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；③審議

批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；④審議公司定

期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；⑤任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；⑥建

立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；⑦公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職

責(zé)。

39.通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析以下哪些方血？()[2013

年3月真題]

I.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

H.換手頻率

III.市場深度

IV.報(bào)價(jià)緊密度

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.n、in、iv

【答案】:B

【解析】：

通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面：①市場深度，以每

個(gè)價(jià)位上報(bào)單的數(shù)量來衡量；②報(bào)價(jià)緊密度，以價(jià)位之間的價(jià)差來衡

量；③股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力，以交易價(jià)格受大額交易沖擊后

的恢復(fù)能力來衡量。

40.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)

控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，（）。［2016年9月真題］

A.不予處罰

B.從輕處罰

C.從重處罰

D.加倍處罰

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、

期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交

易的，從重處罰。

41.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于（）。［2016年10月真題］

A.核準(zhǔn)之外的用途

B.生產(chǎn)性支出

C.彌補(bǔ)虧損

D.非生產(chǎn)性支出

【答案】：B

【解析】：

《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用

途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

42.下列各項(xiàng)表述中，正確的有（）o[2014年11月真題]

I.2008年2月，《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式

實(shí)施

II.2011年12月，中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)

合發(fā)布《基金管理公司、證券公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資

試點(diǎn)辦法》

III.2006年8月，《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》

頒布

IV.2002年11月，中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外

機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》

A.I、III

B.n、iv

c.i、n

D.II.Ill

【答案】：B

【解析】：

I項(xiàng)，2006年2月1日，《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

正式實(shí)施；山項(xiàng)，2002年11月15日，中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行

聯(lián)合發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》。

43.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

合同，約定（）。

I.期限

II.費(fèi)率

III.保證金的比例

IV.證券權(quán)益處理辦法

A.I、III

B.I、n、m、iv

c.i、n、iv

D.IKin

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十六條，證券金融公司開展

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資

金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券

權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

44.關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的有（）o[2014年9月真題]

I.我國的封閉式基金、開放式基金均是每個(gè)交易日估值

II.只要有市場交易價(jià)格的證券，就直接采用市場交易價(jià)格估值

III.海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值

IV.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方

法，遵守同樣的估值原則

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.i、m、iv

D.n、in、iv

【答案】：c

【解析】：

ii項(xiàng)，當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí)，市場交易價(jià)格是可接受的,

也是可信的，直接采用市場交易價(jià)格就可以對基金資產(chǎn)估值；當(dāng)基金

投資于交易不活躍的證券時(shí)，交易價(jià)格有可能不可信，在這種情況下,

則需要根據(jù)不同的情況采取不同的方法，謹(jǐn)慎估值。

45.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)

當(dāng)征求（）的意見。［2017年4月真題］

A.國務(wù)院有關(guān)部門

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】：

期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①

制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、口止、取消或者恢復(fù)交易品

種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門

的意見。

46.個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）o[2016年9

月真題]

I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

II.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

III.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

IV.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A.I、IKIII

B.in、iv

c.I、n、IIKiv

D.i、II

【答案】：c

【解析】：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，個(gè)人申請保薦代

表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

②最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)

目協(xié)辦人；③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績

合格有效；④誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受

到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

47.約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交

易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約

定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購回期間標(biāo)的證

券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日（）的交易行為。［2016年5月真

題］

A.由證券公司代客戶行使

B.由證券公司保留

C.劃轉(zhuǎn)給客戶

D.按雙方約定的方式分配

【答案】：C

【解析】：

約定購回式證券交易是指符合條件的投資者以約定價(jià)格向指定交易

的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一乜期投資者按照另一約

定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，待購回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)

孳息劃轉(zhuǎn)給投資者的交易行為。

48.根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，國債買斷式回購發(fā)生融資

方、融券方雙方均無力履約的情況時(shí)，履約保證金（）o

A.歸屬融券方

B.歸屬財(cái)政部

C.退還雙方

D.歸屬風(fēng)險(xiǎn)基金

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》第十六條，回

購到期日融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債，同時(shí)其對應(yīng)融券方證券

賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足，則交易雙方均為違約。雙方各自繳

納的履約金依據(jù)中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并免除

雙方的實(shí)際履約義務(wù)。

49.股份公司定向增發(fā)的特定對象包括（）。［2016年11月真題］

1.公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)

II.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

in.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)

iv.公司董事、員工

A.I、n、in、iv

B.II.iv

c.i、n

D.II、ni、iv

【答案】：A

【解析】：

定向增發(fā)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括

公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)；與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、

往來銀行；證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)；公

司董事、員工等。公司可以對認(rèn)購者的持股期限有所限制。這種增資

方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。

50.以下關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件，錯(cuò)誤的是（）。［2017

年2月真題］

A.最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄

B.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

C.參加財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

D.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

【答案】：A

【解析】：

《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問

主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國證監(jiān)會(huì)

規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人

勝任能力考試且成績合格；④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)

務(wù)顧問主辦人；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥最近24個(gè)

月無違反誠信的不良記錄；⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)

范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違

法違規(guī)受到處罰；⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

5L作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是()o[2014年9月真

題]

I.都是間接融資的手段

II.都是直接融資的手段

III.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

IV.籌資成本相同

A.I、II

B.III.IV

C.II>III

D.I、IV

【答案】：C

【解析】：

債券和股票的相同點(diǎn)有：①債券與股票都屬于有價(jià)證券；②債券與股

票都是直接融資工具，從資金融通角度看，債券和股票都是籌資人向

資金供給者直接發(fā)行的有價(jià)證券。

52.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)告不包括（）o

A.年度報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

【答案】：B

【解析】：

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。年度報(bào)告中的一些

重要報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年

度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

53.下列關(guān)于可交換債券的說法，正確的有（）o[2017年4月真題]

I.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體相同

II.可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行要素相似

III.對于投資者來說，投資價(jià)值與上市公司的價(jià)值相關(guān)

IV.在約定期限內(nèi)可交換債券可以按約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票

A.i、n、m、iv

B.i、in

c.n、in、iv

D.i、II、iv

【答案】：c

【解析】：

可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的

條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。可交換債

券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素與可轉(zhuǎn)換債券相似，也包括票

面利率、期限、換段價(jià)格和換股比率、換股期限等。對投資者來說，

持有可交換債券與持有標(biāo)的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同，投資價(jià)值與

上市公司價(jià)值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股

票?？赊D(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體是上市公司本身，可交換公司債券的

發(fā)行主體上市公司的股東，通常是大股東。

54.我國證券公司的設(shè)立采取（）。

A.報(bào)備制

B.審批制

C.備案制

D.注冊制

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券法》第一百一十八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列

條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合法律、行政法規(guī)

規(guī)定的公司章程；②主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀

況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；③有符合本法規(guī)定的

公司注冊資本；④董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)

定的條件；⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；⑥有合格的經(jīng)營場