2024年度個(gè)人投資顧問合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度個(gè)人投資顧問合作協(xié)議本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同簽訂背景1.2合同目的和意義1.3合同期限2.定義和解釋2.1術(shù)語定義2.2專有名詞解釋3.雙方基本信息3.1投資顧問基本信息3.2投資人基本信息4.服務(wù)內(nèi)容和范圍4.1投資咨詢服務(wù)4.2投資決策支持4.3投資組合管理5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)5.3支付方式6.信息保密和隱私保護(hù)6.1信息保密義務(wù)6.2隱私保護(hù)措施6.3違約責(zé)任7.保密信息的使用限制7.1保密信息的用途7.2使用限制條款7.3違約責(zé)任8.服務(wù)的變更和終止8.1服務(wù)的變更8.2服務(wù)的終止8.3終止后的責(zé)任9.違約責(zé)任9.1投資顧問的違約責(zé)任9.2投資人的違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同的生效、變更和解除11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同解除條件12.合同的不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力發(fā)生時(shí)的處理12.3不可抗力的證明13.合同的適用法律和管轄13.1合同適用法律13.2合同爭(zhēng)議管轄法院14.其他條款14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同簽訂背景1.2合同目的和意義本合同旨在明確投資顧問為投資人提供投資咨詢服務(wù)的范圍、內(nèi)容、費(fèi)用、期限等事項(xiàng)，保障雙方合法權(quán)益，促進(jìn)投資活動(dòng)順利進(jìn)行。1.3合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。第二條定義和解釋2.1術(shù)語定義本合同中下列術(shù)語的定義如下：（1）投資顧問：指具備專業(yè)投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供投資咨詢服務(wù)的人員。（2）投資人：指有投資需求，委托投資顧問提供投資咨詢服務(wù)的一方。2.2專有名詞解釋（1）投資組合：指投資人根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)和期限，由投資顧問為其構(gòu)建的投資組合。（2）投資建議：指投資顧問根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶需求，對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整、優(yōu)化或推薦的投資品種。第三條雙方基本信息3.1投資顧問基本信息（1）名稱：______（2）法定代表人：______（3）住所：______（4）聯(lián)系方式：______3.2投資人基本信息（1）姓名：______（2）身份證號(hào)碼：______（3）聯(lián)系方式：______第四條服務(wù)內(nèi)容和范圍4.1投資咨詢服務(wù)（1）市場(chǎng)分析；（2）投資策略；（3）投資組合構(gòu)建與調(diào)整；（4）投資品種推薦。4.2投資決策支持顧問應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)，為投資人提供投資決策支持。4.3投資組合管理顧問應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行管理，包括但不限于：（1）跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)；（2）調(diào)整投資組合；（3）優(yōu)化投資品種。第五條服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年。5.2支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)（1）簽訂合同當(dāng)日支付首年費(fèi)用；（2）每年1月1日支付下一年度費(fèi)用。5.3支付方式（1）投資人應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付；（2）轉(zhuǎn)賬賬戶信息如下：開戶銀行：______銀行賬戶：______戶名：______第六條信息保密和隱私保護(hù)6.1信息保密義務(wù)雙方對(duì)本合同涉及的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.2隱私保護(hù)措施雙方應(yīng)采取合理措施保護(hù)個(gè)人信息，確保信息安全。6.3違約責(zé)任如有違反保密義務(wù)的行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條保密信息的使用限制7.1保密信息的用途本合同所涉及的信息僅限于雙方業(yè)務(wù)合作范圍內(nèi)使用。7.2使用限制條款（1）未經(jīng)對(duì)方同意，不得將保密信息用于任何與雙方業(yè)務(wù)無關(guān)的用途；（2）不得將保密信息泄露給任何第三方。7.3違約責(zé)任如有違反使用限制條款的行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八條服務(wù)的變更和終止8.1服務(wù)的變更（1）如因市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等客觀因素導(dǎo)致服務(wù)內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（2）投資人如需調(diào)整投資組合，應(yīng)提前______個(gè)工作日通知顧問，顧問根據(jù)投資人需求進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。8.2服務(wù)的終止（1）本合同期滿前______個(gè)月，投資人可書面通知顧問終止合同。（2）如顧問或投資人違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)解除合同。8.3終止后的責(zé)任（1）合同終止后，顧問應(yīng)將投資組合的相關(guān)資料和文件移交給投資人。（2）合同終止后，雙方應(yīng)相互配合，處理合同終止后的相關(guān)事宜。第九條違約責(zé)任9.1投資顧問的違約責(zé)任（1）顧問未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向投資人支付違約金，違約金為______元/天。（2）顧問泄露投資人保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.2投資人的違約責(zé)任（1）投資人未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向顧問支付違約金，違約金為______元/天。（2）投資人違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3違約賠償（1）雙方因違約給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）違約方應(yīng)賠償因違約給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失和合理的間接經(jīng)濟(jì)損失。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方可協(xié)商選擇具有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。10.3爭(zhēng)議解決程序（1）仲裁程序按照仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行。（2）仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方具有約束力。第十一條合同的生效、變更和解除11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同變更程序（1）變更合同內(nèi)容，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。（2）變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.3合同解除條件（1）本合同約定的解除條件成就時(shí)，合同解除。（2）雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。第十二條合同的不可抗力12.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。12.2不可抗力發(fā)生時(shí)的處理（1）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行的，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。（2）不可抗力事件持續(xù)期間，合同履行期限相應(yīng)順延。12.3不可抗力的證明（1）發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)提供相關(guān)證明材料。（2）一方提供證明材料后，另一方應(yīng)予以認(rèn)可。第十三條合同的適用法律和管轄13.1合同適用法律本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同爭(zhēng)議管轄法院本合同爭(zhēng)議管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十四條其他條款14.1合同附件（1）投資顧問資質(zhì)證明；（2）投資人授權(quán)委托書；（3）其他與本合同相關(guān)的文件。14.2合同解釋本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。14.3合同份數(shù)本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義和范圍15.1定義本條款所述“第三方”是指除甲乙雙方以外的，因本合同履行需要介入的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2范圍（1）提供專業(yè)服務(wù)，如投資分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等；（2）協(xié)助合同履行，如資金結(jié)算、項(xiàng)目協(xié)調(diào)等；（3）提供法律、技術(shù)或其他專業(yè)支持。16.第三方介入的程序16.1介入申請(qǐng)甲乙雙方任何一方需要第三方介入時(shí)，應(yīng)提前______個(gè)工作日向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?qǐng)，說明介入原因、所需第三方類型及預(yù)期服務(wù)內(nèi)容。16.2同意與協(xié)商對(duì)方收到介入申請(qǐng)后，應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。雙方就第三方介入事宜達(dá)成一致后，應(yīng)簽訂書面協(xié)議。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任界定第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，其責(zé)任限額由甲乙雙方在簽訂第三方協(xié)議時(shí)約定。17.2保險(xiǎn)第三方應(yīng)購買與其職責(zé)相關(guān)的保險(xiǎn)，以保障其履行職責(zé)過程中的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。17.3限額說明（1）直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）間接經(jīng)濟(jì)損失；（3）因第三方責(zé)任導(dǎo)致的其他損失。18.第三方與其他各方的責(zé)任劃分18.1責(zé)任承擔(dān)第三方在履行職責(zé)過程中，若因自身原因?qū)е录滓译p方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。若損失由第三方以外的其他原因造成，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。18.2通知義務(wù)第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)可能影響甲乙雙方權(quán)益的問題，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方。19.第三方介入的終止19.1終止條件（1）合同履行完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。19.2終止程序第三方介入終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方，并簽訂終止協(xié)議。20.第三方介入的補(bǔ)充條款20.1第三方協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，應(yīng)與本合同內(nèi)容相符，并作為本合同的補(bǔ)充部分。20.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸第三方所有。但甲乙雙方有權(quán)在本合同約定的范圍內(nèi)使用。20.3違約責(zé)任第三方違反本合同或其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。21.第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入引發(fā)的爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)甲乙雙方可協(xié)商選擇具有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。21.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行。仲裁裁決為終局裁決，對(duì)甲乙雙方和第三方具有約束力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明要求：提供有效的營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等證明材料。說明：用于證明投資顧問具備提供投資咨詢服務(wù)的能力。2.投資人授權(quán)委托書要求：投資人簽署的書面授權(quán)委托書，授權(quán)某人為其代表簽訂本合同。說明：用于明確投資人的代表身份，確保合同的有效性。3.投資組合分析報(bào)告要求：投資顧問定期提供的投資組合分析報(bào)告，包括市場(chǎng)分析、投資策略等。說明：用于了解投資組合的運(yùn)行情況，評(píng)估投資顧問的服務(wù)質(zhì)量。4.投資組合調(diào)整通知要求：投資顧問在調(diào)整投資組合前，向投資人發(fā)出的書面通知。說明：確保投資人了解投資組合的調(diào)整情況，給予反饋意見。5.投資人投資決策記錄要求：投資人簽署的投資決策記錄，記錄投資人的投資決策過程。說明：用于證明投資人的投資決策行為，便于責(zé)任認(rèn)定。6.第三方協(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：作為本合同的補(bǔ)充部分，明確第三方介入的具體事宜。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：甲乙雙方協(xié)商或仲裁機(jī)構(gòu)出具的爭(zhēng)議解決協(xié)議。說明：用于解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供投資咨詢服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任認(rèn)定：投資顧問應(yīng)向投資人支付違約金，違約金為______元/天。示例：投資顧問未按時(shí)提供投資分析報(bào)告，導(dǎo)致投資人損失，應(yīng)支付違約金。2.投資人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，或違反保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：投資人應(yīng)向投資顧問支付違約金，違約金為______元/天。示例：投資人未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致投資顧問損失，應(yīng)支付違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е聯(lián)p失。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括賠償損失。示例：第三方在提供投資分析服務(wù)時(shí)，出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致投資人損失，應(yīng)賠償損失。4.不可抗力導(dǎo)致的違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定：雙方均不承擔(dān)責(zé)任，合同期限相應(yīng)順延。示例：因自然災(zāi)害導(dǎo)致投資顧問無法提供服務(wù)，合同期限順延。全文完。2024年度個(gè)人投資顧問合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議簽訂日期1.3協(xié)議生效日期1.4協(xié)議期限1.5雙方基本信息2.投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)2.2投資組合管理2.3市場(chǎng)分析2.4投資策略建議2.5投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.6投資報(bào)告與溝通3.投資顧問責(zé)任與義務(wù)3.1投資顧問資質(zhì)要求3.2投資顧問保密義務(wù)3.3投資顧問行為規(guī)范3.4投資顧問服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)3.5投資顧問責(zé)任承擔(dān)4.客戶責(zé)任與義務(wù)4.1客戶資質(zhì)要求4.2客戶信息保密義務(wù)4.3客戶資金管理4.4客戶投資決策4.5客戶風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)4.6客戶投訴處理5.服務(wù)費(fèi)用與支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式及時(shí)間5.3付款憑證5.4退費(fèi)規(guī)定6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除或終止程序9.4合同解除或終止后的處理10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)時(shí)間11.合同附件11.1投資顧問資質(zhì)證明11.2投資顧問服務(wù)協(xié)議11.3客戶投資決策記錄12.其他約定12.1法律適用12.2合同解釋12.3合同生效12.4合同修改13.合同份數(shù)14.簽署日期與地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為《2024年度個(gè)人投資顧問合作協(xié)議》。1.2協(xié)議簽訂日期本協(xié)議簽訂日期為2024年1月1日。1.3協(xié)議生效日期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。1.4協(xié)議期限本協(xié)議期限自生效之日起至2024年12月31日止。1.5雙方基本信息投資顧問方：名稱：X投資顧問有限公司地址：X省X市X區(qū)X路X號(hào)法定代表人：X聯(lián)系人：X聯(lián)系電話：X客戶方：名稱：X先生/女士地址：X省X市X區(qū)X路X號(hào)聯(lián)系人：X聯(lián)系電話：X2.投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)投資顧問方應(yīng)向客戶方提供包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合構(gòu)建等方面的咨詢服務(wù)。2.2投資組合管理投資顧問方應(yīng)根據(jù)客戶方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶方提供個(gè)性化的投資組合管理服務(wù)。2.3市場(chǎng)分析投資顧問方應(yīng)定期對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，并及時(shí)向客戶方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)。2.4投資策略建議投資顧問方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)分析和客戶方的投資需求，向客戶方提出投資策略建議。2.5投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估投資顧問方應(yīng)評(píng)估客戶方的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并為客戶提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.6投資報(bào)告與溝通投資顧問方應(yīng)定期向客戶方提供投資報(bào)告，并保持與客戶方的有效溝通。3.投資顧問責(zé)任與義務(wù)3.1投資顧問資質(zhì)要求投資顧問方應(yīng)具備相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，包括但不限于證券投資咨詢資格證書。3.2投資顧問保密義務(wù)投資顧問方應(yīng)對(duì)客戶方的個(gè)人信息和投資信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。3.3投資顧問行為規(guī)范投資顧問方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，為客戶提供專業(yè)、誠信的服務(wù)。3.4投資顧問服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)投資顧問方應(yīng)按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)規(guī)范，提供高質(zhì)量的投資顧問服務(wù)。3.5投資顧問責(zé)任承擔(dān)投資顧問方應(yīng)對(duì)因自身過錯(cuò)導(dǎo)致客戶方遭受的損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.客戶責(zé)任與義務(wù)4.1客戶資質(zhì)要求客戶方應(yīng)具備相應(yīng)的投資能力，并了解投資風(fēng)險(xiǎn)。4.2客戶信息保密義務(wù)客戶方應(yīng)對(duì)投資顧問方提供的個(gè)人信息和投資信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。4.3客戶資金管理客戶方應(yīng)合理管理自己的投資資金，確保資金安全。4.4客戶投資決策客戶方應(yīng)根據(jù)自身情況和投資顧問方的建議，做出獨(dú)立的投資決策。4.5客戶風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)客戶方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得要求投資顧問方承擔(dān)投資損失。4.6客戶投訴處理客戶方對(duì)投資顧問方的服務(wù)有異議時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資顧問方提出投訴，投資顧問方應(yīng)在接到投訴后5個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。8.保密條款8.1保密內(nèi)容本協(xié)議項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等信息均屬保密信息。8.2保密期限本協(xié)議終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限自協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后三年。8.3違約責(zé)任若任何一方違反保密義務(wù)，泄露或擅自使用保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向另一方支付違約金，違約金金額為泄露或使用保密信息所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失的三倍。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本協(xié)議爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為協(xié)議簽訂地人民法院。9.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議提交法院后，雙方應(yīng)按照法院的訴訟程序進(jìn)行。10.違約責(zé)任10.1違約情形雙方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，包括但不限于未按約定提供服務(wù)、未按時(shí)支付費(fèi)用、泄露保密信息等，均構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。10.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，若協(xié)商不成，由法院根據(jù)實(shí)際情況判決。11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件本協(xié)議期限屆滿或雙方解除協(xié)議后，本協(xié)議終止。11.3合同解除或終止程序解除或終止協(xié)議前，一方應(yīng)提前30日書面通知另一方。11.4合同解除或終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余業(yè)務(wù)，并按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。12.通知與送達(dá)12.1通知方式通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過快遞、電子郵件等方式進(jìn)行。12.2送達(dá)地址送達(dá)地址為雙方在協(xié)議中指定的地址。12.3送達(dá)時(shí)間送達(dá)時(shí)間以實(shí)際收到通知為準(zhǔn)。13.合同附件13.1投資顧問資質(zhì)證明投資顧問方應(yīng)提供有效的投資顧問資質(zhì)證明文件。13.2投資顧問服務(wù)協(xié)議投資顧問服務(wù)協(xié)議作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。13.3客戶投資決策記錄客戶投資決策記錄作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.其他約定14.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。14.2合同解釋本協(xié)議的條款由雙方共同解釋，如有歧義，以有利于保護(hù)非違約方的解釋為準(zhǔn)。14.3合同生效本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。14.4合同修改本協(xié)議的修改需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本協(xié)議所稱第三方，是指除甲、乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了協(xié)助甲、乙雙方更好地履行本協(xié)議，提高服務(wù)質(zhì)量，確保交易安全，以及解決可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。16.第三方介入的觸發(fā)條件16.1協(xié)議約定在本協(xié)議中，若甲、乙雙方協(xié)商一致，或根據(jù)協(xié)議條款的約定，認(rèn)為需要第三方介入，則可邀請(qǐng)第三方參與。16.2爭(zhēng)議解決當(dāng)甲、乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，且協(xié)商不成時(shí)，可以邀請(qǐng)第三方作為調(diào)解人或仲裁人介入。17.第三方介入的程序17.1第三方選擇甲、乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。17.2第三方角色第三方應(yīng)根據(jù)其角色和職責(zé)，履行相應(yīng)的職責(zé)，如調(diào)解、仲裁、審計(jì)等。17.3第三方職責(zé)第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，公正、公平地履行職責(zé)，保護(hù)甲、乙雙方的合法權(quán)益。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任定義第三方的責(zé)任是指因第三方自身過錯(cuò)導(dǎo)致的損失，包括但不限于因第三方提供的服務(wù)質(zhì)量不合格、違反保密義務(wù)等。18.2限額確定第三方的責(zé)任限額由甲、乙雙方在合作協(xié)議中約定，或根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。18.3責(zé)任承擔(dān)若第三方因自身過錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1權(quán)利義務(wù)第三方與甲、乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由合作協(xié)議明確約定。19.2責(zé)任劃分第三方對(duì)甲、乙雙方的責(zé)任，僅限于其自身過錯(cuò)導(dǎo)致的損失。19.3信息保密第三方對(duì)甲、乙雙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。20.第三方變更與退出20.1變更條件若第三方因自身原因需要變更，應(yīng)提前通知甲、乙雙方，并經(jīng)雙方同意。20.2退出條件當(dāng)?shù)谌讲辉倬邆渎男新氊?zé)的能力或違反保密義務(wù)時(shí)，甲、乙雙方有權(quán)要求其退出。20.3退出程序第三方退出時(shí)，應(yīng)按照合作協(xié)議中的規(guī)定進(jìn)行，并妥善處理相關(guān)事務(wù)。21.第三方介入后的協(xié)議變更21.1變更內(nèi)容第三方介入后，如需對(duì)原協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)經(jīng)甲、乙雙方和第三方共同協(xié)商一致。21.2變更程序協(xié)議變更應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并經(jīng)各方簽字蓋章后生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明要求：提供有效的證券投資咨詢資格證書或相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證明。說明：證明投資顧問方具備提供投資顧問服務(wù)的資質(zhì)。2.投資顧問服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。說明：作為本協(xié)議的附件，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.客戶投資決策記錄要求：記錄客戶投資決策的過程和結(jié)果，包括投資建議、投資決策等。說明：作為本協(xié)議的附件，證明客戶投資決策的獨(dú)立性。4.第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的目的、職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：作為本協(xié)議的附件，規(guī)范第三方介入的行為。5.保密協(xié)議要求：約定雙方對(duì)保密信息的保密義務(wù)、保密期限、違約責(zé)任等。說明：作為本協(xié)議的附件，保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。6.違約賠償協(xié)議要求：約定違約行為的類型、違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、賠償金額等。說明：作為本協(xié)議的附件，明確違約責(zé)任。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：約定爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：作為本協(xié)議的附件，規(guī)范爭(zhēng)議解決機(jī)制。8.第三方審計(jì)報(bào)告要求：第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)甲、乙雙方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。說明：作為本協(xié)議的附件，證明雙方財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性。9.第三方調(diào)解協(xié)議要求：第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)對(duì)甲、乙雙方爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解，并出具調(diào)解協(xié)議。說明：作為本協(xié)議的附件，證明爭(zhēng)議已得到解決。10.第三方仲裁裁決要求：第三方仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)甲、乙雙方爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁，并出具仲裁裁決。說明：作為本協(xié)議的附件，證明爭(zhēng)議已得到最終解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問方違約行為未按時(shí)提供投資咨詢服務(wù)。提供的投資建議與客戶需求不符。泄露客戶信息。未按照服務(wù)協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問方應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和給客戶造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例：投資顧問方未按時(shí)提供投資咨詢服務(wù)，導(dǎo)致客戶錯(cuò)過投資機(jī)會(huì)，投資顧問方應(yīng)賠償客戶因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.客戶方違約行為未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。提供虛假信息。未按照投資顧問建議進(jìn)行投資決策。泄露投資顧問信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：客戶方應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和給投資顧問方造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例：客戶方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求客戶方支付滯納金。3.第三方違約行為未按時(shí)完成審計(jì)、調(diào)解、仲裁等任務(wù)。提供的服務(wù)不符合協(xié)議約定。泄露保密信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和給甲、乙雙方造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例：第三方未按時(shí)完成審計(jì)任務(wù)，導(dǎo)致甲、乙雙方無法及時(shí)了解財(cái)務(wù)狀況，第三方應(yīng)賠償因此造成的損失。全文完。2024年度個(gè)人投資顧問合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.協(xié)議雙方基本信息1.1投資顧問方1.2投資人方2.協(xié)議目的與原則2.1協(xié)議目的2.2協(xié)議原則3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資建議3.2投資方案3.3投資執(zhí)行3.4投資監(jiān)控4.服務(wù)期限4.1協(xié)議起始日期4.2協(xié)議終止日期5.服務(wù)費(fèi)用與支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3支付時(shí)間6.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)6.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示6.2免責(zé)條款7.信息保密7.1信息保密原則7.2信息保密措施8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.協(xié)議變更與解除9.1協(xié)議變更9.2協(xié)議解除10.協(xié)議生效與終止10.1協(xié)議生效10.2協(xié)議終止11.法律適用與爭(zhēng)議管轄11.1法律適用11.2爭(zhēng)議管轄12.其他約定事項(xiàng)12.1通知方式12.2附件13.合同附件13.1投資顧問服務(wù)協(xié)議附件13.2投資人投資信息表14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.協(xié)議雙方基本信息1.1投資顧問方1.1.1投資顧問名稱：_______1.1.2投資顧問法定代表人：_______1.1.3投資顧問注冊(cè)地址：_______1.1.4投資顧問聯(lián)系方式：電話_______，郵箱_______1.2投資人方1.2.1投資人名稱：_______1.2.2投資人法定代表人：_______1.2.3投資人注冊(cè)地址：_______1.2.4投資人聯(lián)系方式：電話_______，郵箱_______2.協(xié)議目的與原則2.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確投資顧問與投資人之間的合作關(guān)系，確保投資顧問為投資人提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，幫助投資人實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。2.2協(xié)議原則2.2.1誠信原則：雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用的原則，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。2.2.2公平原則：雙方在合作過程中應(yīng)保持公平，不得損害對(duì)方合法權(quán)益。2.2.3保密原則：雙方對(duì)協(xié)議內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資建議投資顧問根據(jù)投資人的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，提供投資品種、投資策略等方面的建議。3.2投資方案投資顧問根據(jù)投資建議，為投資人制定具體的投資方案，包括投資組合、投資期限、預(yù)期收益等。3.3投資執(zhí)行投資顧問協(xié)助投資人完成投資方案的執(zhí)行，包括資金劃撥、投資品種選擇等。3.4投資監(jiān)控投資顧問對(duì)投資人的投資組合進(jìn)行定期監(jiān)控，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。4.服務(wù)期限4.1協(xié)議起始日期：_______4.2協(xié)議終止日期：_______5.服務(wù)費(fèi)用與支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用投資顧問提供投資咨詢服務(wù)，按月收取服務(wù)費(fèi)用，具體金額為_______元/月。5.2支付方式投資人應(yīng)在每月_______日前，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至投資顧問指定賬戶。5.3支付時(shí)間支付時(shí)間為每月_______日。6.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)6.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示投資顧問在提供服務(wù)過程中，應(yīng)向投資人充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。6.2免責(zé)條款6.2.1投資顧問對(duì)投資人的投資決策及投資結(jié)果不承擔(dān)任何責(zé)任。6.2.2因市場(chǎng)波動(dòng)、政策調(diào)整等原因?qū)е峦顿Y損失，投資顧問不承擔(dān)任何責(zé)任。7.信息保密7.1信息保密原則雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.2信息保密措施7.2.1雙方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確保信息保密。7.2.2雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)信息保密工作。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至_______仲裁委員會(huì)仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭(zhēng)議提交至_______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁規(guī)則適用_______仲裁規(guī)則。8.2.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。9.協(xié)議變更與解除9.1協(xié)議變更9.1.1協(xié)議的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽署同意。9.1.2協(xié)議的變更自雙方簽署之日起生效。9.2協(xié)議解除9.2.1如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。9.2.2協(xié)議解除后，雙方應(yīng)立即停止履行各自的義務(wù)，并妥善處理已發(fā)生的事項(xiàng)。10.協(xié)議生效與終止10.1協(xié)議生效本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。10.2協(xié)議終止10.2.1協(xié)議期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除協(xié)議時(shí)，協(xié)議終止。10.2.2協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理未了事項(xiàng)。11.法律適用與爭(zhēng)議管轄11.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、修改和終止均適用中華人民共和國法律。11.2爭(zhēng)議管轄如雙方因本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，任何一方均可向協(xié)議簽訂地的人民法院提起訴訟。12.其他約定事項(xiàng)12.1通知方式12.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。12.1.2通知應(yīng)發(fā)送至雙方在本協(xié)議中指定的地址或最新通知的地址。12.2附件本協(xié)議附件作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。13.合同附件13.1投資顧問服務(wù)協(xié)議附件13.2投資人投資信息表14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。14.2生效日期本協(xié)議自_______年_______月_______日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本協(xié)議中所述的“第三方”是指除甲、乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方介入是指根據(jù)本協(xié)議的約定，由第三方參與協(xié)議的履行或提供特定服務(wù)。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方介入必須得到甲、乙雙方的一致同意。15.2.2第三方介入的目的是為了提高協(xié)議履行的效率、保證服務(wù)質(zhì)量或滿足特定需求。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在協(xié)議履行過程中應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.3.2第三方的責(zé)任限于其在協(xié)議中明確承諾的范圍和責(zé)任限額。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度和合同約定確定。15.4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)以書面形式在協(xié)議中明確約定，并經(jīng)甲