食品安全執(zhí)法辦案指南

食品安全執(zhí)法辦案指南目錄適用范圍食品經營許可管理輕微違法行為執(zhí)法指南一、違法行為二、調查內容及技巧（一）調查取證要點（二）調查技巧及注意事項三、案件定性及處罰依據（一）案件定性依據

（二）案件處罰依據

（三）案件裁量運用

食品標簽說明書輕微違法行為執(zhí)法指南.一、違法行為

二、調查內容及技巧

（一）線索核查要點

（二）調查取證要點

（三）初步結論的作出三、案件定性及處罰依據...（一）案件定性依據（二）案件處罰依據（三）案件裁量運用適用范圍本指南不涉及食品生產加工小作坊和食品攤販的行政執(zhí)法，《中華人民共和國食品安全法》第三十六條第三款規(guī)定：“食品生產加工小作坊和食品攤販等的具體管理辦法由省、自治區(qū)、直轄市制定?！钡胤绞袌霰O(jiān)管部門可以依據法規(guī)或政府規(guī)章出臺本轄區(qū)的執(zhí)法指南，指導屬地市場監(jiān)管部門執(zhí)法。食品經營許可管理輕微違法行為執(zhí)法指南一、違法行為1.未取得食品經營許可從事散裝食品銷售；2.未經許可擅自變更食品經營許可證載明的主體業(yè)態(tài)；3.未經許可擅自變更食品經營許可證載明的經營項目；4.食品經營許可有效期屆滿未申請辦理延續(xù)手續(xù)仍繼續(xù)從事食品經營活動。二、調查內容及技巧（一）調查取證要點1.確認違法主體。查看《營業(yè)執(zhí)照》《食品經營許可證》及相關資質證明；是法人的填寫法人名稱；有字號的個體工商戶填寫字號（姓名）；無字號的個體工商戶或個人填寫居民身份證上的姓名。調取負責人或現場負責人（現場陪同人員）身份證明。2.經營現場取證。記錄食品經營場所和食品貯存場所的地理位置、經營面積和布局。對食品經營場所、貯存場所依法查封；對經營的食品、食品添加劑以及用于違法生產經營的工具、設備、原料等物品依法實施查封、扣押，現場拍照或攝像取證。調查食品經營者及崗位從業(yè)人員，核實未經許可從事食品經營活動的起因、起始時間，銷售的食品種類、數量、進銷價格、庫存食品的數量、價格等。查閱、復制食品進銷合同、票據、賬簿或電子數據等相關資料，核實涉案食品貨值金額和違法所得。3.違法經營的食品有證據證明存在食品安全隱患的，應及時實施行政強制措施，并依法開展抽樣檢驗工作。4.對餐飲服務提供者的檢查還應注意核查從事接觸直接入口食品工作的食品經營人員的健康證明。5.食品經營行為門檻較低，應注重采取疏堵結合的方式，引導從業(yè)者取得食品經營許可。（二）調查技巧及注意事項1.經營的食品有證據證明存在食品安全風險的，應及時開展執(zhí)法抽檢，必要時商請檢驗機構開辟綠色通道從快檢驗。2.未經許可從事食品經營行為，存在阻撓、抗拒執(zhí)法的情況，為方便進入檢查現場，必要時可商請公安機關介入。3.現場如發(fā)現有侵權假冒行為的，應及時利用現場筆錄、照片、攝像等手段固定證據，及時開展侵權假冒產品的辨認或鑒別工作，涉嫌犯罪的，及時依法移送公安機關。4.在案件辦理過程中，要注意全面收集違法行為主體涉案行為是否具有從重、情節(jié)嚴重、從輕、減輕和履行進貨查驗義務情形，為后續(xù)案件自由裁量奠定基礎。5.在案件辦理過程中，注意收集違法主體有無在一年內累計三次因違反《中華人民共和國食品安全法》規(guī)定受到責令停產停業(yè)、吊銷許可證以外處罰的證據，如存在前述情形，還要依據《中華人民共和國食品安全法》第一百三十四條規(guī)定處罰。6.在案件調查中，如果違法行為主體屬于食品經營企業(yè)等單位，要考慮相關人員是否存在故意實施違法、違法行為性質惡劣、違法行為造成嚴重后果的情形，如符合上述情形，應依據《中華人民共和國食品安全法實施條例》第七十五條規(guī)定對相關人員予以行政處罰。三、案件定性及處罰依據（一）案件定性依據《中華人民共和國食品安全法》第三十五條第一款“國家對食品生產經營實行許可制度。從事食品生產、食品銷售、餐飲服務，應當依法取得許可?！薄妒称方洜I許可和備案管理辦法》第二十九條“食品經營許可證載明的事項發(fā)生變化的，食品經營者應當在變化后十個工作日內向原發(fā)證的市場監(jiān)督管理部門申請變更食品經營許可?！薄妒称方洜I許可和備案管理辦法》第三十二條第一款“食品經營者需要延續(xù)依法取得的食品經營許可有效期的，應當在該食品經營許可有效期屆滿前九十個工作日至十五個工作日期間，向原發(fā)證的市場監(jiān)督管理部門提出申請?！保ǘ┌讣幜P依據《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條第一款“違反本法規(guī)定，未取得食品生產經營許可從事食品生產經營活動，或者未取得食品添加劑生產許可從事食品添加劑生產活動的，由縣級以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門沒收違法所得和違法生產經營的食品、食品添加劑以及用于違法生產經營的工具、設備、原料等物品；違法生產經營的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處五萬元以上十萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款?！薄妒称方洜I許可和備案管理辦法》第五十二條第二款“食品經營者地址遷移，不在原許可的經營場所從事食品經營活動，未按照規(guī)定重新申請食品經營許可的，或者食品經營許可有效期屆滿，未按照規(guī)定申請辦理延續(xù)手續(xù)，仍繼續(xù)從事食品經營活動的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門依照《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條的規(guī)定給予處罰?！薄妒称方洜I許可和備案管理辦法》第五十二條第三款“食品經營許可證載明的主體業(yè)態(tài)、經營項目等許可事項發(fā)生變化，食品經營者未按照規(guī)定申請變更的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門依照《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條的規(guī)定給予處罰。但是，有下列情形之一，依照《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第三十三條的規(guī)定從輕、減輕或者不予行政處罰：（一）主體業(yè)態(tài)、經營項目發(fā)生變化，但食品安全風險等級未升高的；（二）增加經營項目類型，但增加的經營項目所需的經營條件被已經取得許可的經營項目涵蓋的；（三）違法行為輕微，未對消費者人身健康和生命安全等造成危害后果的；（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。”（三）案件裁量運用對于輕微違法行為的處罰裁量，應當綜合適用法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的從輕、減輕或免予處罰的情形，認真衡量主體情況、責任過錯、危害程度、社會心態(tài)、公眾情緒等因素，科學確定處罰幅度，一般來說要考慮以下情形：1.當事人是否屬于《中華人民共和國行政處罰法》第三十條、第三十一條規(guī)定的特殊主體；2.當事人是否存在《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第三十三條規(guī)定的情形；3.當事人是否存在市場監(jiān)管總局《關于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權的指導意見》第十三條規(guī)定的情形，或所在地省級市場監(jiān)管部門相關文件明確的情形；4.違法情形是否屬于市場監(jiān)管部門發(fā)布的首違不罰、輕微免罰、輕微減罰清單所列情形；5.符合其他應當從輕、減輕或不予處罰規(guī)定的。食品標簽說明書輕微違法行為執(zhí)法指南一、違法行為1.食品標簽不符合《食品安全國家標準預包裝食品標簽通則》（GB7718）的規(guī)定，但不影響食品安全且不會對消費者造成誤導的；2.生產經營的食品、食品添加劑的標簽、說明書存在瑕疵，但不影響食品安全且不會對消費者造成誤導的。二、調查內容及技巧（一）線索核查要點1.核實案件是否屬于標簽類案件，是否同時存在其他違法行為。2.屬于標簽類違法行為的，進入調查取證環(huán)節(jié)。3.存在其他違法行為的，同時對其他違法行為進行調查。（二）調查取證要點1.確認違法主體。查看《營業(yè)執(zhí)照》《食品生產許可證》《食品經營許可證》及相關資質證明；是法人的填寫法人名稱；有字號的個體工商戶填寫字號（姓名）；無字號的個體工商戶或個人填寫居民身份證上的姓名。調取負責人或現場負責人（現場陪同人員）身份證明。2.現場檢查筆錄現場檢查筆錄需要載明以下事項：（1）現場檢查的時間、地點和辦案人員姓名、執(zhí)法證號等。（2）違法相對人的主體資質情況，包括持有證照情況，經營范圍；法定代表人和陪同檢查人員身份信息情況，及現場發(fā)現主要從事違法活動的人員數量及身份信息情況。如違法相對人設立了組織機構或進行了職責分工，還應記錄質量控制等相關部門主管人員或直接負責人的職責分工和個人信息情況。（3）現場檢查時發(fā)現的涉及違法相對人生產經營食品標簽的情況。包括：成品庫房情況、銷售現場情況、涉案物品情況（存放位置、數量等）、票據（包括相關的各種合同、進銷存票據、生產記錄、銷售記錄、賬目記錄、收支發(fā)票、銷售范圍資料等）、電腦中的相關資料等。（4）現場檢查時發(fā)現的違法行為和客觀危害程度，包括涉案食品的標簽標示內容，實施違法行為的持續(xù)時間、具體地點，涉案食品的數量、單價、貨值金額、銷售金額、違法所得等。（5）查封扣押物品情況和先行登記保存物品情況。3.詢問筆錄及當事人陳述（1）調查詢問的時間、地點和辦案人員姓名、執(zhí)法證號、被調查人的基本情況和企業(yè)授權被調查人接受調查的情況。（2）當事人的主體資質情況，包括取得營業(yè)執(zhí)照和食品生產許可證、經營許可證情況。（3）詢問調查涉案食品生產環(huán)節(jié)情況。包括：涉案食品生產情況；生產涉案食品的名稱、數量、庫存數量、生產時間、生產批次等；標簽購進數量、使用數量、庫存數量、貯存位置、經手人（包括接收人、領用人、使用人）情況；銷售記錄、賬目記錄、食品出廠檢驗合格證等文件。（4）詢問調查涉案食品經營環(huán)節(jié)情況。包括：購進數量、價格、購進渠道；是否進行進貨查驗并進行相關記錄；是否取得生產商資質、出廠檢驗報告、產品合格證明、購銷合同、支付價款和取得發(fā)票情況等。（5）違法行為客觀危害性程度的基本情況。包括：實施違法行為的持續(xù)時間、銷售區(qū)域、受影響人群等。（6）當事人對于違法行為的主觀心理狀態(tài)（是否明知）的情況。包括：當事人是否知曉《中華人民共和國食品安全法》《食品安全國家標準預包裝食品標簽通則》（GB7718）中“食品標簽”的禁止性規(guī)定；當事人是否曾經收到標簽的投訴舉報、是否因標簽問題受到過行政處罰、是否對涉案食品主動召回等；生產銷售人員在辦案人員檢查時，是否有逃跑、抗拒檢查等行為等。4.證人證言在需要或條件允許的情況下，可向當事人以外的人員了解案件有關情況，取得用來證明案件待證事實的陳述，從而幫助行政機關進一步了解案件事實經過、違法行為實施人、相關責任人員及其他內容。固定證人證言的相關要求：（1）寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況。（2）有證人的簽名，不能簽名的，應當以按指紋或蓋章等方式證明。（3）注明出具日期。（4）附有居民身份證復印件等證明證人身份的文件。5.涉案食品取得涉案食品的，應當附有查封扣押、先行登記保存、檢驗（檢測、檢疫、鑒定）等情況。包括《先行登記保存證據通知書》《實施行政強制措施決定書》《場所/設施/財物清單》《檢測/檢驗/檢疫/鑒定期間告知書》《先行處置物品確認書》等相關文書。如果不能取得涉案食品，則至少應取得涉案食品的標簽或標簽照片，由當事人簽字確認。6.購銷合同、票據和相關記錄（1）食品生產環(huán)節(jié)：標簽的購進合同和票據，成品銷售記錄等。（2）食品銷售環(huán)節(jié)：購銷合同、供應商證照資質、產品資質、進貨（查驗）記錄、銷售記錄、銷售價簽、銷售發(fā)票、會計賬冊、收支憑證等書面材料。7.食品出廠檢驗合格證或其他合格證明8.執(zhí)法照片及視聽資料（1）執(zhí)法照片。主要包括違法行為發(fā)生地照片、現場檢查情形照片、涉案食品照片、涉案食品標簽照片。執(zhí)法照片應當注明拍攝的具體時間、地點，并由辦案人員和當事人簽字確認。（2）視聽資料，是指以錄音、錄像所反映的聲音、形象、所提供的資料來證明案件真實情況的證據。主要包括：當事人監(jiān)控錄像顯示關于生產、銷售涉案食品的視聽資料；執(zhí)法記錄儀、錄像設備、錄音設備記錄的有關違法行為的視聽資料及有關違法行為的通話錄音等。（三）初步結論的作出根據調查結果對案件作出初步判斷，并依據處罰程序完成下一步工作。三、案件定性及處罰依據（一）案件定性依據《中華人民共和國食品安全法》第六十七條“預包裝食品的包裝上應當有標簽。標簽應當標明下列事項：（一）名稱、規(guī)格、凈含量、生產日期；（二）成分或者配料表；（三）生產者的名稱、地址、聯系方式；（四）保質期；（五）產品標準代號；（六）貯存條件；（七）所使用的食品添加劑在國家標準中的通用名稱；（八）生產許可證編號；（九）法律、法規(guī)或者食品安全標準規(guī)定應當標明的其他事項。專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品，其標簽還應當標明主要營養(yǎng)成分及其含量。食品安全國家標準對標簽標注事項另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！薄吨腥A人民共和國食品安全法》第七十條“食品添加劑應當有標簽、說明書和包裝。標簽、說明書應當載明本法第六十七條第一款第一項至第六項、第八項、第九項規(guī)定的事項，以及食品添加劑的使用范圍、用量、使用方法，并在標簽上載明‘食品添加劑’字樣?！薄吨腥A人民共和國食品安全法》第七十一條“食品和食品添加劑的標簽、說明書，不得含有虛假內容，不得涉及疾病預防、治療功能。生產經營者對其提供的標簽、說明書的內容負責。食品和食品添加劑的標簽、說明書應當清楚、明顯，生產日期、保質期等事項應當顯著標注，容易辨識。食品和食品添加劑與其標簽、說明書的內容不符的，不得上市銷售。”《食品生產經營監(jiān)督檢查管理辦法》第三十七條第二款“認定標簽、說明書瑕疵，應當綜合考慮標注內容與食品安全的關聯性、當事人的主觀過錯、消費者對食品安全的理解和選擇等因素。有下列情形之一的，可以認定為食品安全法第一百二十五條第二款規(guī)定的標簽、說明書瑕疵：（一）文字、符號、數字的字號、字體、字高不規(guī)范，出現錯別字、多字、漏字、繁體字，或者外文翻譯不準確以及外文字號、字高大于中文等的；（二）凈含量、規(guī)格的標示方式和格式不規(guī)范，或者對沒有特殊貯存條件要求的食品，未按照