證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例

證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例1.【單項選擇題】按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個人，不得成為持有證券公司（江南博哥）5％以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.20B.30C.40D.50正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的【50%】；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。2.【單項選擇題】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾【3年】；（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。3.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，依照法定條件對新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過（）種。A.3B.4C.5D.6正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，證券公司設(shè)立時，中國證監(jiān)會依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過【4種】，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。4.【單項選擇題】按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事【證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)】，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定【商業(yè)銀行】，以每個客戶的名義單獨立戶管理。5.【單項選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.2B.3C.4D.5正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起【4個月內(nèi)】，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。6.【單項選擇題】證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計，并應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的（）。A.內(nèi)部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷D.分類監(jiān)管的評價計分表正確答案：A參考解析：證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計，并應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的【內(nèi)部控制評審報告】。7.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十六條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得【1倍以上5倍以下】的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。8.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，若沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十六條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上【60萬元以下】的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。9.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，合規(guī)負責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十九條的規(guī)定，合規(guī)負責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以【3萬元以下】的罰款。10.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、【3萬元以上10萬元以下】的罰款。11.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.30C.50D.60正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以【3萬元以上10萬元以下】的罰款。12.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。如果沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以【3萬元以上30萬元以下】的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。13.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人違反規(guī)定強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。如果沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十六條的規(guī)定，證券公司股東、實際控制人違反規(guī)定強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以【10萬元以上60萬元以下】的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。14.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件不包括（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券法》第一百一十八條的規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，【最近三年】無重大違法違規(guī)記錄（C錯誤）；（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；（五）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。19.【選擇題】當(dāng)證券公司經(jīng)營（）和（）時，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營業(yè)務(wù)正確答案：A參考解析：按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，【證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種及以上】業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。20.【選擇題】證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起【3個月內(nèi)】作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。21.【選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、【3萬元以上10萬元以下】的罰款。22.【選擇題】下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)條款的是（）。A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露【其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息】（C正確）。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。23.【選擇題】按照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.合規(guī)負責(zé)人B.風(fēng)控負責(zé)人C.財務(wù)負責(zé)人D.總經(jīng)理秘書正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，證券公司高級管理人員是指證券公司的【總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、風(fēng)控負責(zé)人、信息技術(shù)負責(zé)人、行使經(jīng)營管理職責(zé)并向董事會負責(zé)的管理委員會或執(zhí)行委員會成員】，和實際履行上述職務(wù)的人員，以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和公司章程規(guī)定的其他人員。高管人員應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的任職條件。24.【選擇題】證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.10B.15C.20D.30正確答案：D參考解析：證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起【30個工作日】作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。25.【選擇題】下列哪項不是證券公司及其分支機構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束？（）A.注冊資本要求B.業(yè)務(wù)的審批C.禁止同業(yè)競爭D.防范和控制風(fēng)險正確答案：D參考解析：證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營：1、外部約束包括：業(yè)務(wù)的審批、注冊資本要求、禁止同業(yè)競爭。2、【內(nèi)部約束】包括：【防范和控制風(fēng)險】、加強對分支機構(gòu)的管理。25.【選擇題】下列哪項不是證券公司及其分支機構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束？（）A.注冊資本要求B.業(yè)務(wù)的審批C.禁止同業(yè)競爭D.防范和控制風(fēng)險正確答案：D參考解析：證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營：1、外部約束包括：業(yè)務(wù)的審批、注冊資本要求、禁止同業(yè)競爭。2、【內(nèi)部約束】包括：【防范和控制風(fēng)險】、加強對分支機構(gòu)的管理。26.【選擇題】發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（），并在該報告中說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：D參考解析：發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送【臨時報告】。臨時報告中，應(yīng)當(dāng)說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。27.【選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十六條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以【3萬元以上30萬元以下】的罰款。28.【選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得【1倍以上5倍以下】的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以【10萬元以上30萬元以下】的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。29.【選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.5萬元以上50萬元以下D.10萬元以上100萬元以下正確答案：B參考解析：證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。30.【選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人違反規(guī)定強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十六條的規(guī)定，證券公司股東、實際控制人違反規(guī)定強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得【1倍以上5倍以下】的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。31.【選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人違反規(guī)定強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十六條的規(guī)定，證券公司股東、實際控制人違反規(guī)定強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以【3萬元以上30萬元以下】的罰款。60.【多選題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)或者得到機構(gòu)負責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明B.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查C.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存D.查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十八條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：（1）詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明（A正確）；（2）進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查（B正確）；（3）查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存（C正確）；（4）檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶（D正確）。61.【多選題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取的措施有（）。A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告B.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)C.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果D.責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告（A正確）；（2）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)（B正確）；（3）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果（C正確）；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；（5）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；（6）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)（D正確）。62.【多選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司的股東可以用（）出資。A.貨幣B.勞務(wù)C.信用D.證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)正確答案：A,D參考解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用【貨幣】或者【證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)】出資。63.【多選題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種及以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.專門委員會B.薪酬與提名委員會C.審計委員會D.風(fēng)險控制委員會正確答案：B,C,D參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩