《公路建設(shè)項(xiàng)目工程總承包變更管理規(guī)范》

中國工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CECS×××—202X

公路建設(shè)項(xiàng)目工程總承包變更管理規(guī)范

Standardformanagementofengineeringchangesingeneralcontractprojectsof

highwayengineering

（征求意見稿）

202X-XX-XX發(fā)布202X-XX-XX實(shí)施

中國工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)發(fā)布

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1.總則

1.0.1為深入推進(jìn)公路建設(shè)項(xiàng)目工程總承包模式的應(yīng)用，促進(jìn)設(shè)計(jì)、施工等各階段深度融

合及變更管理的規(guī)范化，制定本規(guī)范。

1.0.2本規(guī)范適用于公路工程總承包項(xiàng)目變更及相關(guān)活動(dòng)的管理。

1.0.3公路建設(shè)項(xiàng)目工程總承包變更管理除應(yīng)符合本規(guī)范要求外，尚應(yīng)符合國家和行業(yè)現(xiàn)

行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

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2.術(shù)語

2.0.1公路建設(shè)項(xiàng)目ProjectsofHighwayEngineering

一般指建成后可以發(fā)揮其使用價(jià)值和投資效益的一條公路或一座獨(dú)立大、中型橋梁或

一座隧道的工程建設(shè)項(xiàng)目，本規(guī)程中公路建設(shè)項(xiàng)目不包括涉及來自不同國家參與者的國際

工程建設(shè)項(xiàng)目。

2.0.2總承包項(xiàng)目管理GeneralContractingManagement

為完成工程總承包合同約定的任務(wù)和目標(biāo)，工程總承包企業(yè)所從事的計(jì)劃、組織、指

導(dǎo)、協(xié)調(diào)、控制等管理活動(dòng)。

2.0.3總承包項(xiàng)目管理的組織OrganizationalStructureofGeneralContractingManagement

為實(shí)現(xiàn)工程總承包管理的目標(biāo)，按照一定的結(jié)構(gòu)形式、活動(dòng)規(guī)律組織起來的且具有特

定功能的開放系統(tǒng)。

2.0.4項(xiàng)目合同管理ProjectContractManagement

對以自身為當(dāng)事人的合同依法進(jìn)行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止，并保證企

業(yè)的實(shí)際工作滿足合同要求的過程。

2.0.5項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理ProjectDesignManagement

通過管理手段對設(shè)計(jì)資源合理配置，以設(shè)計(jì)項(xiàng)目為對象而進(jìn)行的系統(tǒng)管理活動(dòng)。

2.0.6項(xiàng)目采購管理ProjectProcurementManagement

為完成建設(shè)項(xiàng)目任務(wù)，從項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)外部以合同方式有償獲取物資、工程和服務(wù)的過程。

2.0.7項(xiàng)目施工管理ProjectConstructionManagement

對建設(shè)項(xiàng)目由設(shè)計(jì)文件轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目產(chǎn)品（包括施工、安裝、竣工等）作業(yè)過程的管理

活動(dòng)。

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2.0.8項(xiàng)目質(zhì)量管理ProjectQualityManagement

在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中對項(xiàng)目質(zhì)量的實(shí)際情況實(shí)施監(jiān)督，判斷其是否符合相關(guān)質(zhì)量標(biāo)

準(zhǔn)，制定相應(yīng)的質(zhì)量管理措施，確保項(xiàng)目質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及合同要求的過程。

2.0.9項(xiàng)目費(fèi)用管理ProjectCostManagement

為保證在批準(zhǔn)的預(yù)算內(nèi)完成建設(shè)項(xiàng)目任務(wù)而進(jìn)行的費(fèi)用估算、費(fèi)用預(yù)算、費(fèi)用控制等

活動(dòng)。

2.0.10項(xiàng)目過程管理ProjectScheduleManagement

為保證在合同約定時(shí)間內(nèi)完成建設(shè)項(xiàng)目任務(wù)，對設(shè)計(jì)、采購、施工等各項(xiàng)環(huán)節(jié)性工作

的推進(jìn)過程和最終完成期限所進(jìn)行的管理活動(dòng)。

2.0.11完備合同CompleteContract

也作完全合同，是指在締約各方都是理性人，締約和服約環(huán)境都是完全競爭市場的假

設(shè)前提下產(chǎn)生的標(biāo)準(zhǔn)“委托-代理”模型中最優(yōu)的契約，且具有下列特征：（l）能夠充分預(yù)

見合同期間所有發(fā)生的對于締約方而言比較重要的相關(guān)事件；（2）能夠用清晰的語言準(zhǔn)確

地描述這些事件；（3）能夠針對每一種可能的偶發(fā)事件規(guī)定締約各方應(yīng)該采取的行動(dòng)；（4）

能夠使締約各方嚴(yán)格遵守簽訂的條款。

2.0.12建筑信息模型BuildingInformationModeling

簡稱BIM技術(shù)，是指以三維圖形為主、物件導(dǎo)向、建筑學(xué)有關(guān)的電腦輔助設(shè)計(jì)。這一

概念最早由Autodesk所創(chuàng)，由JerryLaiserin把Autodesk、奔特力系統(tǒng)軟件公司、Graphisoft

所提供的技術(shù)向公眾推廣。

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3.一般規(guī)定

3.0.1本規(guī)程所指的總承包是承包單位采用設(shè)計(jì)-施工總承包（可含勘察、采購等環(huán)節(jié)）模

式，按照風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則與建設(shè)單位簽訂工程總承包合同，對工程質(zhì)量、安全、工期

和造價(jià)等進(jìn)行全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實(shí)施方式。

【條文說明】工程總承包（generalcontractprojects）是泛指受業(yè)主委托、按照合同約定

對項(xiàng)目全過程或若干階段進(jìn)行承包的項(xiàng)目管理方式，其按照過程內(nèi)容可以包含以下三種主要模式：

a）EPC模式（設(shè)計(jì)采購施工總承包/EngineeringProcurementConstruction）：EPC模式也

叫交鑰匙工程，是指總承包企業(yè)按照合同約定承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等

工作，并對承包工程質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)，最終向業(yè)主提交一個(gè)滿足使用功

能、具備使用條件的工程項(xiàng)目。EPC模式是我國以及世界上最普遍的總承包模式。

b）EPCM模式（設(shè)計(jì)-采購-施工管理總承包/EngineeringProcurementConstruction

Management）：EPCM模式是通過招標(biāo)等方式確定的承包商與業(yè)主直接簽訂合同，對工程的

設(shè)計(jì)、采購、施工管理進(jìn)行全面負(fù)責(zé)，并且根據(jù)業(yè)主的意圖和要求為業(yè)主選擇或推薦合適

分包商來完成施工任務(wù)的模式。通常在EPCM模式中，設(shè)計(jì)、采購分包商對承包商負(fù)責(zé)，

而施工分包商不與承包商簽訂合同（一般直接與業(yè)主簽訂合同），但是要接受承包商的管

理。EPCM模式承包商風(fēng)險(xiǎn)相對較小、獲利較穩(wěn)定，是國際建筑市場較為通行的項(xiàng)目支付與

管理模式。

c）DB模式（設(shè)計(jì)-施工總承包/DesignBuild）：DB模式即設(shè)計(jì)施工總承包，是指工程總承包

企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工，并且對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、

造價(jià)全面負(fù)責(zé)。DB是我國工程建設(shè)中較為常用的總承包模式，尤其在現(xiàn)階段我國大多數(shù)公

路總承包項(xiàng)目大多采取DB模式。

本規(guī)程所指總承包以設(shè)計(jì)施工總承包模式為主，其原因一方面是我國目前大多數(shù)公路建設(shè)項(xiàng)

目均采用這一模式，另一方面也與交通運(yùn)輸部多年來大力推行設(shè)計(jì)施工總承包及主導(dǎo)的相關(guān)改革有

關(guān)。交通運(yùn)輸部于2015年8月頒布了《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》，旨在促進(jìn)公路工程設(shè)

計(jì)與施工融合、提高公路工程設(shè)計(jì)施工質(zhì)量，鼓勵(lì)和推動(dòng)具備條件的公路工程實(shí)行總承包。本規(guī)程

中的設(shè)計(jì)施工總承包也與交通運(yùn)輸部《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》保持一致。

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3.0.2本規(guī)程所指的變更是指合同條款的修改、建設(shè)單位提出新要求以及其它對工程主體

所作的變動(dòng)。

【條文說明】《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）將變更定義為對合同中任

何工作的增減或改變，在范圍上包含對工程基線、標(biāo)高、位置、尺寸、時(shí)間安排等的改變，對變更

的控制上至工作、下到具體操作；《FIDIC設(shè)計(jì)采購施工（EPC）合同條件》（FIDIC銀皮書2021）

和《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）將變更定義為業(yè)主要求與工程主體的

更改。變更，是對總承包項(xiàng)目產(chǎn)生重要影響的活動(dòng)，在具體的公路總承包項(xiàng)目中，變更的發(fā)生可能

源于對約定合同內(nèi)容的修改以及業(yè)主提出新的要求，也可能是由于不可抗拒的原因所導(dǎo)致工程主體

的更改。變更活動(dòng)貫穿整個(gè)項(xiàng)目周期，會(huì)對項(xiàng)目管理各階段產(chǎn)生直接影響（如招標(biāo)、合同、設(shè)計(jì)、

采購、施工、計(jì)量、結(jié)算等），所以變更也是總包項(xiàng)目中各種矛盾問題集中爆發(fā)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

3.0.3總承包項(xiàng)目變更主要包括設(shè)計(jì)變更、施工變更和其他變更。

a)設(shè)計(jì)變更：總承包項(xiàng)目處于設(shè)計(jì)階段時(shí)產(chǎn)生的變更，詳細(xì)設(shè)計(jì)階段是該類變更

的主要發(fā)生時(shí)期，但有些設(shè)計(jì)變更的執(zhí)行要一直延伸到項(xiàng)目交工階段；

b)施工變更：主要處理施工過程中產(chǎn)生的變更，包括施工過程中所發(fā)現(xiàn)問題的處

理。

c)其他變更：不屬于設(shè)計(jì)、施工變更范圍的其他變更活動(dòng)。

【條文說明】依據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)程及工程的建設(shè)階段，可以對變更進(jìn)行分類，分類的目的是明確交

接和時(shí)效性要求。第一類為設(shè)計(jì)變更，主要處理項(xiàng)目處于設(shè)計(jì)階段時(shí)產(chǎn)生的項(xiàng)目變更，該類變更的

確認(rèn)必須保證項(xiàng)目采購的進(jìn)行和項(xiàng)目施工的進(jìn)展；詳細(xì)設(shè)計(jì)階段是該類變更的主要發(fā)生時(shí)期，但要

一直延伸到項(xiàng)目交工階段。第二類為施工變更，主要處理施工過程中產(chǎn)生的變更，包括施工過程中

所發(fā)現(xiàn)問題的處理。除此之外，還有一些變更在其他實(shí)施階段產(chǎn)生，且不屬于以上兩類，比如與采

購相關(guān)的變更，主要處理采購過程中有關(guān)設(shè)計(jì)、廠商等的變更問題，該類變更始于采購審批階段，

在采購貨物質(zhì)保期結(jié)束時(shí)完成。

3.0.4總承包項(xiàng)目在招標(biāo)文件中應(yīng)明確各參與方的主要責(zé)任與權(quán)利，對變更責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)劃

分、變更程序、變更價(jià)款調(diào)整、索賠方式、不可抗力處理方式等應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定。

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3.0.5屬于建設(shè)單位承擔(dān)的變更風(fēng)險(xiǎn)，按照如下方式確定：

a)建設(shè)單位提出的工期、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)變更、工藝調(diào)整、規(guī)模調(diào)整等；

b)因建設(shè)單位提供資料不準(zhǔn)確引起的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工藝、規(guī)模、設(shè)計(jì)變更等調(diào)整；

c)主要工程材料、設(shè)備、人工價(jià)格和招標(biāo)時(shí)基價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過總承包合同

約定幅度的部分；

d)難以預(yù)見的地質(zhì)自然災(zāi)害、不可預(yù)知的缺陷、障礙物等重大地質(zhì)變化引起的變

更；

e)其他不可抗力引起的變更及工程費(fèi)用增加。

【條文說明】本條d、e款內(nèi)容中規(guī)定的均屬于主觀不可抗或難以預(yù)測的情形，建設(shè)單位在判

定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任歸屬時(shí)，需要檢查總包單位在開展相關(guān)處治過程中是否存在過錯(cuò)或違規(guī)，然后判定總包

單位需要承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)范圍。類似條款也出現(xiàn)在房屋建筑、市政工程等總承包標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中，其中

有的標(biāo)準(zhǔn)回避了對總包單位過失的具體審查，認(rèn)為只要存在過失即判定總包單位承擔(dān)所有變更風(fēng)

險(xiǎn)；還有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定總包單位只需要承擔(dān)與過錯(cuò)相匹配的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，但是沒有具體說明如何判斷過失

的大小程度與相應(yīng)責(zé)任比例的關(guān)系，實(shí)際上在具體執(zhí)行中也很難詳細(xì)規(guī)定何種類型（程度）的過錯(cuò)

對應(yīng)何種風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例。本規(guī)程建議不以過錯(cuò)的范圍來判定承擔(dān)責(zé)任的范圍，而是以過錯(cuò)的性質(zhì)來

決定責(zé)任歸屬：（1）凡是屬于違反國家法律法規(guī)以及總包單位主觀惡意違規(guī)、采取不道德行為的，

由總包單位承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；（2）不屬于（1）的情形，且歸咎于總包單位認(rèn)知不足、技術(shù)水平

局限、馬虎大意等客觀過失原因的，應(yīng)當(dāng)部分或全部免除總包單位的責(zé)任。

3.0.6不屬于3.0.5條規(guī)定的情況，其變更風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位和總承包單位在合同中協(xié)

商約定。

【條文說明】在一個(gè)總承包合同中，各利益相關(guān)方處于信息不對稱地位，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題就是這

類契約的核心問題。一般而言，信息不對稱條件下可以通過簽訂完備合同的方式來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但是

建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)源因素復(fù)雜，在簽訂合同階段各方往往不能充分預(yù)測所有的潛在風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，簽

訂過于完備的合同會(huì)使得履約成本大大上升，不利于合同的形成。所以，在擬定公路建設(shè)項(xiàng)目總承

包合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的相關(guān)條款時(shí)，需要綜合考慮履約成本和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)兩方的均衡效益。

3.0.7總承包項(xiàng)目中設(shè)計(jì)方和施工方應(yīng)當(dāng)充分融合，制定制度化、周期化、精細(xì)化的協(xié)同

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工作機(jī)制，建立公平合理的利益分配制度。

【條文說明】當(dāng)施工單位與設(shè)計(jì)單位以聯(lián)合體的形式實(shí)施總承包項(xiàng)目，設(shè)計(jì)與施工的合作模式

采取的是松散型的聯(lián)合模式?？偝邪贤瑑r(jià)由建筑安裝工程費(fèi)和勘察設(shè)計(jì)費(fèi)組成。項(xiàng)目的管理實(shí)施

過程中，由施工單位進(jìn)行主導(dǎo)，在一定程度上弱化了施工單位的優(yōu)勢作用，設(shè)計(jì)是一個(gè)項(xiàng)目的靈魂，

好的設(shè)計(jì)在總承包項(xiàng)目中可以減少采購成本，可以解決建設(shè)過程中與施工的矛盾，降低建設(shè)費(fèi)用。

采用松散型的聯(lián)合體模式?jīng)]有使設(shè)計(jì)和施工單位的利益真正捆綁在一起，可能使工程建設(shè)的建設(shè)安

裝工程費(fèi)用得不到有效的降低。

在這種情況下讓設(shè)計(jì)充分和施工進(jìn)行融合，一是構(gòu)建實(shí)現(xiàn)協(xié)同工作的機(jī)制，比如根據(jù)雙方投入

資本金比例構(gòu)建緊密型聯(lián)營合同，將工程造價(jià)、施工成本同協(xié)作方合同利益關(guān)聯(lián)捆綁在一起，形成

合同獎(jiǎng)罰、約束機(jī)制等；或者在保障工程質(zhì)量、安全和環(huán)境等方面要求的前提下，提出過剩的結(jié)構(gòu)、

措施和組織方案，以降低工程造價(jià)等。二是從利益分配著手，比如在普通的聯(lián)營合同框架下，添加

獎(jiǎng)罰條款，將設(shè)計(jì)單位收益由原來固定的工程勘察設(shè)計(jì)費(fèi)，變?yōu)榧劝潭ǖ氖找妫趾懈鶕?jù)有

效控制工程造價(jià)和設(shè)計(jì)變更為基數(shù)的可變收益的收益結(jié)構(gòu)，這樣可以使設(shè)計(jì)單位在關(guān)注項(xiàng)目技術(shù)可

行性的同時(shí)自覺的關(guān)注項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性和施工友好性。

3.0.8鼓勵(lì)建設(shè)單位和總承包單位通過金融手段（如購買保險(xiǎn)等）、制定事后協(xié)商機(jī)制、

制定獎(jiǎng)懲機(jī)制等方式規(guī)避、減少或轉(zhuǎn)移變更風(fēng)險(xiǎn)，有效增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)能力。

3.0.9采用工程總承包模式的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)建設(shè)單位、總承包單位在設(shè)計(jì)、采購、

施工等階段積極采用建筑信息模型（BIM）、智慧工地等信息化技術(shù)開展變更活動(dòng)的

管理。

【條文說明】目前，以BIM為代表的信息化、智能化技術(shù)在公路建設(shè)項(xiàng)目中的推廣力度逐漸加

大，為提升項(xiàng)目管理水平提供了重要支撐條件。在一個(gè)總承包項(xiàng)目中，運(yùn)用BIM技術(shù)對總承包項(xiàng)

目的數(shù)據(jù)信息實(shí)行統(tǒng)一化集成管理，可以為合作各方提供必要的信息技術(shù)保障，從而提高總承包對

項(xiàng)目建設(shè)各要素的管理能力。總承包商將建設(shè)過程中的信息數(shù)據(jù)及時(shí)儲存在相關(guān)平臺中，并不是僅

僅將紙質(zhì)資料替換成了電子資料，更重要的是BIM提供了一種綜合分析和趨勢預(yù)測的能力，可以將

管理環(huán)節(jié)中某個(gè)節(jié)點(diǎn)的變動(dòng)對整個(gè)流程的影響進(jìn)行客觀、定量的預(yù)測和表征，從而實(shí)現(xiàn)變更控制的

目的，這種作用是無法通過向有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行咨詢所能取代的。

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4.過程管理

4.0.1總承包項(xiàng)目管理全過程中的變更活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守合同、建設(shè)工程相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)

部門規(guī)章，并且符合工程質(zhì)量、使用功能及環(huán)保要求；變更過程必須依法接受交通

運(yùn)輸主管部門、審計(jì)部門以及監(jiān)察部門的監(jiān)督管理。

4.0.2總承包單位應(yīng)當(dāng)制定具體的變更過程管理制度，明確變更活動(dòng)的管理組織機(jī)構(gòu)、相

互工作關(guān)系、處理流程等。

【條文說明】總承包項(xiàng)目的合同一旦簽署就成為項(xiàng)目變更的基礎(chǔ)，然后項(xiàng)目管理者（一般為項(xiàng)

目經(jīng)理）就應(yīng)當(dāng)充分考慮變更管理的各因素，制定變更的分類管理模式，具體工作可以包括（不僅

限于）：管理程序規(guī)范的編制和發(fā)布、編號及檔案管理規(guī)范的編制和發(fā)布、項(xiàng)目后期結(jié)算規(guī)范等。

從項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，對于主合同變更，原則上應(yīng)當(dāng)采取四級簽字制度，即提出專業(yè)人員、部

門經(jīng)理、控制經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理;對于分包合同變更，至少應(yīng)該在采購部門、施工部門完成簽署后提

交項(xiàng)目部；變更簽署應(yīng)采用二級簽字（專業(yè)工程師、部門經(jīng)理）。一般設(shè)計(jì)變更的組織架構(gòu)如下所

示：

圖4-1總承包項(xiàng)目變更管理組織架構(gòu)

變更管理屬于過程管理。在建立變更管理組織后，首先應(yīng)明確建立變更的處理流程，可以包括

變更的預(yù)見、分析、處理、報(bào)告、確認(rèn)以及結(jié)算等程序;其次應(yīng)組織項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行合同以及項(xiàng)

目范圍基礎(chǔ)的學(xué)習(xí)，對變更產(chǎn)生的原因、基礎(chǔ)、流程、風(fēng)險(xiǎn)等有一個(gè)總體的認(rèn)識，此外對標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

的升版、政府強(qiáng)制條文的出臺、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料的變化等也需要做詳細(xì)梳理。在確認(rèn)為變更后，項(xiàng)目

管理者應(yīng)盡快就此問題與相關(guān)方進(jìn)行專題溝通，確定該事件進(jìn)入變更處理程序。總承包項(xiàng)目變更報(bào)

告的編制以及確認(rèn)回復(fù)是項(xiàng)目結(jié)算的基礎(chǔ)，是構(gòu)成項(xiàng)目下次變更的基礎(chǔ)，也是進(jìn)行項(xiàng)目其他管理活

動(dòng)的基礎(chǔ)。項(xiàng)目變更報(bào)告一經(jīng)提出，項(xiàng)目管理者應(yīng)就該問題盡快與各方進(jìn)行溝通，對項(xiàng)目變更的性

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質(zhì)進(jìn)行確認(rèn)，在合同或會(huì)議紀(jì)要約定的時(shí)效期內(nèi)完成。項(xiàng)目變更報(bào)告一經(jīng)確認(rèn)，項(xiàng)目變更部門應(yīng)提

出合同范圍的說明、邊界條件說明等支撐文件，同時(shí)有關(guān)文件應(yīng)提交資料管理部門進(jìn)行統(tǒng)一管理作

為結(jié)算依據(jù)。項(xiàng)目變更資料管理納入項(xiàng)目資料管理體系，在項(xiàng)目完成后可作為項(xiàng)目總結(jié)的依據(jù)性文

件。在項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)項(xiàng)目變更說明報(bào)告后，項(xiàng)目變更管理者應(yīng)及時(shí)發(fā)布合同、相關(guān)控制要求文件，

供項(xiàng)目組執(zhí)行，至此項(xiàng)目變更完成一個(gè)閉路的循環(huán)過程?？偝邪?xiàng)目典型變更程序及流程如圖4-2

所示。

圖4-2總承包項(xiàng)目典型變更過程管理流程

4.0.3總承包項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更包含自初步設(shè)計(jì)開始直至通過竣工驗(yàn)收交付使用為止對初步

設(shè)計(jì)文件、技術(shù)設(shè)計(jì)文件或施工圖設(shè)計(jì)文件所進(jìn)行的修改，在這過程中的優(yōu)化設(shè)計(jì)

屬于設(shè)計(jì)變更。

【條文說明】在建設(shè)單位組織的有設(shè)計(jì)單位和施工企業(yè)參加的設(shè)計(jì)交底會(huì)上，經(jīng)施工企業(yè)和建

設(shè)單位提出，各方研究同意而改變施工圖的做法，都屬于設(shè)計(jì)變更，為此而增加新的圖紙或設(shè)計(jì)變

更說明都由設(shè)計(jì)單位或建設(shè)單位負(fù)責(zé)。施工企業(yè)在施工過程中，遇到一些原設(shè)計(jì)未預(yù)料到的具體情

況需要進(jìn)行處理，也需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，如工程的管道安裝過程中遇到原設(shè)計(jì)未考慮到的設(shè)備和管

墩、在原設(shè)計(jì)標(biāo)高處無安裝位置需改變原設(shè)計(jì)管道的走向或標(biāo)高等等。工程開工后，由于某些方面

的需要，建設(shè)單位提出要求改變某些施工方法，或增減某些具體工程項(xiàng)目等，如在一些工程中由于

建設(shè)單位要求增加的管線，再征得設(shè)計(jì)單位的同意后可進(jìn)行設(shè)計(jì)變更。施工企業(yè)在施工過程中，由

于施工方面、資源市場的原因，如材料供應(yīng)或者施工條件不成熟，認(rèn)為需改用其他材料代替，或者

需要改變某些工程項(xiàng)目的具體設(shè)計(jì)等也可引起設(shè)計(jì)變更。

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4.0.4設(shè)計(jì)階段的變更可以分為重大設(shè)計(jì)變更、較大設(shè)計(jì)變更及一般設(shè)計(jì)變更，并且按照

表4-1的情形判定設(shè)計(jì)變更類別：

表4-1設(shè)計(jì)變更按重大、較大和一般設(shè)計(jì)變更分類的判定標(biāo)準(zhǔn)

變更一般設(shè)計(jì)

重大設(shè)計(jì)變更較大設(shè)計(jì)變更

類別變更

連續(xù)長度2公里以上的路線方案調(diào)整的；

連續(xù)長度10公里以上的路線方案調(diào)整的；

連接線的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模發(fā)生變化的；

特殊不良地質(zhì)路段處置方案發(fā)生變化的；

特大橋的數(shù)量或結(jié)構(gòu)型式發(fā)生變化的；

路面結(jié)構(gòu)類型、寬度和厚度發(fā)生變化的；

判大中橋的數(shù)量或結(jié)構(gòu)型式發(fā)生變化的；

特長隧道的數(shù)量或通風(fēng)方案發(fā)生變化的；不屬于重

定隧道的數(shù)量或方案發(fā)生變化的；

大、較大變

條互通式立交的位置或方案發(fā)生變化的；

互通式立交的數(shù)量發(fā)生變化的；更的情形。

件分離式立交的數(shù)量發(fā)生變化的；

監(jiān)控、通訊系統(tǒng)總體方案發(fā)生變化的；

收費(fèi)方式及站點(diǎn)位置、規(guī)模發(fā)生變化的；

管理、養(yǎng)護(hù)和服務(wù)設(shè)施數(shù)量和規(guī)模發(fā)生變化的；

其他單項(xiàng)工程費(fèi)用變化超過500萬元的；

超過初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)概算的。

超過施工圖設(shè)計(jì)批準(zhǔn)預(yù)算的。

4.0.5在初步設(shè)計(jì)階段，應(yīng)當(dāng)加大設(shè)計(jì)深度，加強(qiáng)地質(zhì)勘查，明確重大技術(shù)方案，總承包

企業(yè)在通過激勵(lì)機(jī)制調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)方變更積極性的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更的風(fēng)險(xiǎn)管控。

【條文說明】涉及重大技術(shù)方案的變更，尤其是連續(xù)長度10km以上的路線方案調(diào)整、特大橋

數(shù)量和結(jié)構(gòu)型式發(fā)生變化、特長隧道數(shù)量和通風(fēng)方案發(fā)生變化等的重大設(shè)計(jì)變更和連續(xù)長度2km

以上的路線方案調(diào)整、連接線的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模發(fā)生變化等的較大設(shè)計(jì)變更，屬于對設(shè)計(jì)文件內(nèi)容做重

大修改，應(yīng)按照交通部2005年第5號令規(guī)定的程序由交通部或省級交通主管部門進(jìn)行審批，總承

包企業(yè)應(yīng)充分考慮由此引起的工期延長、成本增加，加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更階段的成本管理，盡可能降低風(fēng)

險(xiǎn)。

4.0.6在整個(gè)設(shè)計(jì)過程中，總承包單位應(yīng)建立相應(yīng)的協(xié)調(diào)制度，明確參建各方在設(shè)計(jì)方面

的責(zé)任，加強(qiáng)設(shè)計(jì)與施工融合，根據(jù)工程實(shí)際最大限度優(yōu)化設(shè)計(jì)方案、改進(jìn)施工方

案，合理調(diào)配設(shè)計(jì)、施工力量。

【條文說明】在總承包模式中推行面向施工的設(shè)計(jì)理念，有利于減少不必要的變更，更好的實(shí)

現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量控制和安全管理。具體措施可以包括，比如初步設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)加大設(shè)計(jì)深度，加強(qiáng)地質(zhì)勘

察，明確重大技術(shù)方案，嚴(yán)格核定工程量和概算；加強(qiáng)臨時(shí)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，從方便施工、保障安全的

角度，由施工單位提出明確的需求，由設(shè)計(jì)單位加強(qiáng)對便道、隧道進(jìn)出口平面布置、預(yù)制場等臨建

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設(shè)施和臨時(shí)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)；重點(diǎn)強(qiáng)化控制工程細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)等等。為避免常見質(zhì)量和安全問題，針對隧道

進(jìn)出口、隧道節(jié)理破碎帶位置、特大橋梁樁基施工等，加強(qiáng)地質(zhì)勘查，明確重大技術(shù)方案。此外，

鼓勵(lì)考慮融入新的設(shè)計(jì)元素，本著節(jié)約成本、保證質(zhì)量和安全的角度，積極采用新技術(shù)、新工藝、

新材料。

4.0.7采用聯(lián)合體模式的總承包項(xiàng)目中，鼓勵(lì)在總包合同中將設(shè)計(jì)單位收益約定為固定的

工程勘察設(shè)計(jì)費(fèi)和可變績效收益兩部分，其中可變績效收益應(yīng)當(dāng)以設(shè)計(jì)方控制工程

造價(jià)和設(shè)計(jì)變更為基數(shù)。

【條文說明】從收益分配構(gòu)建設(shè)計(jì)施工融合機(jī)制，旨在將設(shè)計(jì)、施工撮合成一個(gè)責(zé)任共同體，

在質(zhì)量終身制、安全責(zé)任、利益分配三方面共擔(dān)的情況下，設(shè)計(jì)與施工無法、也不會(huì)再進(jìn)行推諉，

設(shè)計(jì)會(huì)主動(dòng)深入，施工會(huì)主動(dòng)配合，雙方形成合理交叉，可以更好地讓施工了解和執(zhí)行設(shè)計(jì)意圖或

者迅速地解決過程中出現(xiàn)的與原設(shè)計(jì)不符的各種技術(shù)問題，確保過程質(zhì)量和安全的控制，減少不必

要的變更。這種基于激勵(lì)的促進(jìn)融合機(jī)制的構(gòu)建，相對于長期以來我國工程建設(shè)普遍采用的設(shè)計(jì)、

施工平行發(fā)包模式具有較好的比較優(yōu)勢，在平行發(fā)包模式下，設(shè)計(jì)和施工相互脫節(jié)，設(shè)計(jì)深度往往

不足，再加上質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定不明，出現(xiàn)工程質(zhì)量問題（尤其隱蔽工程）和反復(fù)變更的風(fēng)險(xiǎn)較大。

4.0.8在施工階段，由于總承包單位施工組織、措施不當(dāng)?shù)纫鸬淖兏?，造成的損失或處

治費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由總承包單位承擔(dān)，并且應(yīng)當(dāng)在合同中加以明確。

4.0.9鼓勵(lì)總承包項(xiàng)目的施工單位提升產(chǎn)品模塊化、標(biāo)準(zhǔn)化比例，減少現(xiàn)場施工環(huán)節(jié)，采

取工廠化施工，提高建設(shè)效率。

4.0.10在施工階段，鼓勵(lì)總承包單位成立聯(lián)合施工技術(shù)組，使設(shè)計(jì)主動(dòng)深入交叉到施工過

程中，技術(shù)組必須讓施工充分了解和執(zhí)行設(shè)計(jì)意圖，迅速協(xié)調(diào)解決施工過程中出現(xiàn)

的與設(shè)計(jì)不符合的各種工程技術(shù)問題，確保對質(zhì)量、安全的控制。

【條文說明】成立聯(lián)合施工技術(shù)組，可以極大的提高施工階段對項(xiàng)目的整體管控能力，借助這

一能力可以按總體工期計(jì)劃，建立施工的各分工期節(jié)點(diǎn)，本著經(jīng)濟(jì)合理和高效利用時(shí)間的原則，對

設(shè)計(jì)、施工進(jìn)行總體規(guī)劃。比如建立動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)質(zhì)量要求，設(shè)計(jì)必須與現(xiàn)場匹配，必須精細(xì)化等。動(dòng)

態(tài)設(shè)計(jì)可充分與現(xiàn)場結(jié)合，提高方案的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)合理性，減少變更，節(jié)約成本。建議施工人員在

施工圖設(shè)計(jì)階段就應(yīng)當(dāng)提前介入，結(jié)合自身施工能力對施工安全、施工工藝和施工組織設(shè)計(jì)提出合

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理化建議。設(shè)計(jì)人員則根據(jù)工程實(shí)際，在確保工程質(zhì)量、安全的前提下，吸收這些建議并反映到最

終的施工圖紙中，從源頭避免了總承包模式經(jīng)常出現(xiàn)的施工圖紙無法用于施工，或施工單位能力達(dá)

不到設(shè)計(jì)要求而出現(xiàn)的不按圖施工和野蠻施工等情況，從源頭上避免不必要的變更。

4.0.11所需大宗材料、關(guān)鍵設(shè)備及主要構(gòu)件的采購合同中，應(yīng)當(dāng)明確可能出現(xiàn)的價(jià)格、技

術(shù)、市場、政策等風(fēng)險(xiǎn)及變更的處理方式。

【條文說明】在公路總承包項(xiàng)目中，比較常見的交安機(jī)電設(shè)備采購周期一般較長，合同簽訂時(shí)

根據(jù)工程的質(zhì)量和功能性要求選型匹配的各類設(shè)備、儀器等，在經(jīng)過一段時(shí)間后可能因?yàn)檎哒{(diào)整、

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范升版、價(jià)格波動(dòng)、產(chǎn)品更新?lián)Q代等原因，出現(xiàn)技術(shù)指標(biāo)不匹配或無法滿足功能性要求的情

況。此時(shí)，若是采購合同中未明確規(guī)定此類風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的條款，合同各方又無法開展有效協(xié)商，那么

就不得不進(jìn)行變更，容易造成糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。為避免采購合同出現(xiàn)不可控的變更風(fēng)險(xiǎn)，建議總包

單位在審定合同時(shí)，強(qiáng)制要求必須擬定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式、事后協(xié)商機(jī)制的條款，從源頭上規(guī)避此類常

見風(fēng)險(xiǎn)。

4.0.12分包單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身施工能力對施工安全、施工工藝、施工組織等提出合理化建

議，總承包商應(yīng)該制定相關(guān)溝通機(jī)制以便于聽取分包商建議，在不影響工程質(zhì)量、

安全前提下將相關(guān)建議反映到施工圖紙中。

4.0.13分包商與總包商簽訂的合同中，應(yīng)明確依據(jù)施工圖文件開展施工和管理，避免因施

工能力達(dá)不到設(shè)計(jì)要求而出現(xiàn)的變更或野蠻施工的情況。

4.0.14監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同和有關(guān)規(guī)定，對工程質(zhì)量、施工安全、進(jìn)度、環(huán)保、計(jì)量支

付和缺陷責(zé)任期工程修復(fù)等進(jìn)行監(jiān)理，對相關(guān)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的工程變更進(jìn)行審核。

【條文說明】根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度等要素，依據(jù)有關(guān)規(guī)定程序選擇社會(huì)化的監(jiān)

理開展工程監(jiān)理工作。監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和合同，對總承包施工圖勘察設(shè)計(jì)、工程質(zhì)量、

施工安全、進(jìn)度、環(huán)保、計(jì)量支付和缺陷責(zé)任期工程修復(fù)等進(jìn)行監(jiān)理，對總承包單位編制的勘察設(shè)

計(jì)計(jì)劃、采購與施工的組織實(shí)施計(jì)劃、施工圖設(shè)計(jì)文件、專項(xiàng)技術(shù)方案、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量

安全保障措施、計(jì)量支付、工程變更等進(jìn)行審核。

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5.價(jià)款調(diào)整與支付

5.0.1總承包項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件明確的計(jì)量支付辦法與程序進(jìn)行支付，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)

依據(jù)合同及有關(guān)規(guī)定，對變更后價(jià)款調(diào)整、計(jì)量支付等進(jìn)行監(jiān)督和審核。

【條文說明】根據(jù)《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》第十九條規(guī)定，建設(shè)單位依據(jù)有關(guān)規(guī)

定和合同對計(jì)量支付等進(jìn)行監(jiān)理和審核，總承包工程應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件明確的計(jì)量支付辦法與程序

進(jìn)行計(jì)量支付。《辦法》中未明確計(jì)量支付的具體辦法，而總承包模式的計(jì)量支付又與傳統(tǒng)平行發(fā)

包模式不盡相同，尤其是對于發(fā)生變更情況下價(jià)款如何調(diào)整、如何支付等，并沒有具體規(guī)定。

5.0.2投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)按照交通運(yùn)輸部《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2009）相關(guān)要求進(jìn)行

報(bào)價(jià)，采取總價(jià)控制。

5.0.3總承包單位合同價(jià)工程量清單僅作為控制投資依據(jù)，設(shè)計(jì)文件批復(fù)后應(yīng)當(dāng)根據(jù)交通

運(yùn)輸部《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2018）相關(guān)要求確定施工圖固化工程量清

單，作為工程管理、施工過程中進(jìn)度控制和計(jì)量支付的依據(jù)；

【條文說明】在投標(biāo)報(bào)價(jià)期，招標(biāo)人提供清單由“勘察設(shè)計(jì)”清單、“施工”清單組成。投標(biāo)

人應(yīng)在項(xiàng)目發(fā)包人提供的清單項(xiàng)目下，根據(jù)初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)投標(biāo)方案，依據(jù)交通運(yùn)輸部

《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》(2018)技術(shù)規(guī)范的章節(jié)編號原則進(jìn)行報(bào)價(jià)，進(jìn)行總價(jià)控制。合同期

間，總承包單位合同價(jià)的工程量清單僅作為投資控制的依據(jù)，總承包單位在施工圖設(shè)計(jì)文件批復(fù)后，

依據(jù)設(shè)計(jì)施工圖所列工程數(shù)量，參照交通運(yùn)輸部《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》(2018)項(xiàng)目專用技

術(shù)規(guī)范，并且按照工程量清單要求，在保證有效合同價(jià)不變的情況下，列出各分項(xiàng)工程量清單，并

填寫各工程子目的工程數(shù)量，確定為施工圖固化工程量清單。

5.0.4施工圖固化工程量清單編制完成后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)委托具備甲級造價(jià)資質(zhì)的第三方咨

詢單位進(jìn)行審查；工程實(shí)施中按照清單及合同條款約定進(jìn)行計(jì)量支付，項(xiàng)目完成后

總承包單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)整后最終的工程量清單編制竣工文件和工程決算。

【條文說明】在施工階段，總承包單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)交通運(yùn)輸主管部門批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件，按

照各分項(xiàng)工程合計(jì)總價(jià)與合同總價(jià)一致的原則，調(diào)整工程量清單，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主審定后作為支付依據(jù);

總承包單位按批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件組成施工圖固化工程量清單，施工圖固化工程量清單中單價(jià)的

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組成，可按以下原則確定:(1)費(fèi)率按部頒定額規(guī)定計(jì)算;(2)人工、材料、機(jī)械臺班單價(jià)按人工、材

料、機(jī)械臺班單價(jià)按照投標(biāo)截止日所在月的專業(yè)造價(jià)機(jī)構(gòu)提供的材信息采用的工、料、機(jī)單價(jià)進(jìn)行

編制;(3)最終單價(jià)=預(yù)算單價(jià)×投標(biāo)凈價(jià)÷投標(biāo)控制凈價(jià)(其中，投標(biāo)凈價(jià)為總承包單位投標(biāo)報(bào)價(jià)評

標(biāo)價(jià)，投標(biāo)控制凈價(jià)為項(xiàng)目發(fā)人公布最高投標(biāo)限價(jià)競爭性部分費(fèi)用)，需遵循總價(jià)包干原則。

5.0.5因建設(shè)單位或上級交通運(yùn)輸主管部門提出的優(yōu)化設(shè)計(jì)或高出初步設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的變更，

或不可抗力引起的變更導(dǎo)致設(shè)計(jì)施工總承包費(fèi)用增加的，或材料價(jià)格調(diào)整造成設(shè)計(jì)

施工總承包費(fèi)用增加的，應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)費(fèi)用。

5.0.6招標(biāo)文件也可約定由總承包單位承擔(dān)一定比例的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)設(shè)計(jì)變更金額累計(jì)不超出

合同約定的風(fēng)險(xiǎn)額度時(shí)，建設(shè)單位原則上不額外支付費(fèi)用。當(dāng)變更引起的價(jià)格調(diào)整

超出合同約定的風(fēng)險(xiǎn)額度時(shí)，按合同約定的風(fēng)險(xiǎn)劃分原則對合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。承

包人根據(jù)最終的調(diào)整金額，重新修正工程量清單和相應(yīng)子目的預(yù)算單價(jià)、合價(jià)、總

額價(jià)，報(bào)建設(shè)單位審批后作為計(jì)量支付的依據(jù)之一。

5.0.7由于施工圖設(shè)計(jì)的錯(cuò)漏（非方案性調(diào)整）造成設(shè)計(jì)施工總承包價(jià)格增加的，原則上

不予調(diào)整合同價(jià)格，或按合同約定的風(fēng)險(xiǎn)劃分原則處理。

5.0.8除另有約定外，因建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的變更引起的價(jià)格調(diào)整可按照以下方式處

理：

a)經(jīng)建設(shè)單位審定后的工程量清單中有適用于變更且價(jià)格合理的子目的，采用該

子目的單價(jià)乘以中標(biāo)下浮率；

b)經(jīng)建設(shè)單位審定后的工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的，

可在合理范圍內(nèi)參照類似子目的單價(jià)，由監(jiān)理人按合同條款約定確定變更工作

的單價(jià)，并征得建設(shè)單位同意后執(zhí)行；

c)經(jīng)建設(shè)單位審定后的工程量清單中無適用或類似子目的單價(jià)，由承包人參考施

工圖預(yù)算單價(jià)分析資料采用的工、料、機(jī)價(jià)格及預(yù)算定額和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的折算水

平，按照交通運(yùn)輸部頒定額申報(bào)變更工作的單價(jià)，承包人同時(shí)申報(bào)變更工作的

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