投資顧問(wèn)合同書模板

投資顧問(wèn)合同書模板合同目錄第一章總則1.1定義1.2解釋1.3適用法律第二章投資顧問(wèn)的職責(zé)2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.4投資策略制定2.5報(bào)告和溝通第三章客戶的權(quán)利和義務(wù)3.1投資決策權(quán)3.2提供信息3.3遵守投資策略3.4支付費(fèi)用3.5保密義務(wù)第四章投資顧問(wèn)的權(quán)利和義務(wù)4.1提供專業(yè)服務(wù)4.2保持獨(dú)立性4.3披露利益沖突4.4保密義務(wù)4.5合規(guī)性要求第五章投資顧問(wèn)的費(fèi)用和支付方式5.1費(fèi)用的計(jì)算和支付5.2費(fèi)用支付的時(shí)間和方式5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第六章投資顧問(wèn)的更換6.1更換的條件6.2更換的程序6.3更換后的責(zé)任轉(zhuǎn)移第七章合同的期限和終止7.1合同期限7.2提前終止合同的條件7.3合同終止后的義務(wù)第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2仲裁地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)8.3仲裁語(yǔ)言和適用法律第九章違約責(zé)任9.1違約行為的界定9.2違約責(zé)任的形式9.3違約賠償?shù)挠?jì)算和支付第十章合同的修改和補(bǔ)充10.1修改和補(bǔ)充的條件10.2修改和補(bǔ)充的程序第十一章信息保護(hù)與隱私11.1客戶信息的保護(hù)11.2信息使用的限制11.3數(shù)據(jù)共享的條件第十二章強(qiáng)制性規(guī)定12.1遵守相關(guān)法律法規(guī)12.2強(qiáng)制性規(guī)定的適用第十三章繼承和轉(zhuǎn)讓13.1合同的繼承13.2合同的轉(zhuǎn)讓第十四章附則14.1合同的生效14.2合同的終止條件14.3合同的副本合同編號(hào)_______第一章總則1.1定義1.1.2投資顧問(wèn)服務(wù)是指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供專業(yè)的投資建議、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資策略制定等服務(wù)。1.2解釋1.3適用法律第二章投資顧問(wèn)的職責(zé)2.1投資建議2.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供合理的投資建議。2.1.2乙方在提供投資建議時(shí)，應(yīng)充分考慮甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目標(biāo)。2.2市場(chǎng)分析2.2.1乙方應(yīng)定期向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告，分析市場(chǎng)的走勢(shì)和潛在投資機(jī)會(huì)。2.2.2乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整投資策略，并向甲方報(bào)告。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.3.1乙方應(yīng)評(píng)估投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.3.2乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并與甲方協(xié)商確定。2.4投資策略制定2.4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定投資策略。2.4.2乙方應(yīng)定期評(píng)估投資策略的有效性，并根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整。2.5報(bào)告和溝通2.5.1乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資顧問(wèn)服務(wù)的進(jìn)展和結(jié)果。2.5.2甲方應(yīng)隨時(shí)與乙方溝通，向乙方提供投資相關(guān)的信息和意見(jiàn)，并協(xié)助乙方開(kāi)展投資顧問(wèn)服務(wù)。第三章客戶的權(quán)利和義務(wù)3.1投資決策權(quán)3.1.1甲方對(duì)投資決策擁有最終決定權(quán)。3.1.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議，進(jìn)行投資決策。3.2提供信息3.2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)的、完整的、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目標(biāo)等信息。3.2.2甲方應(yīng)按時(shí)提供所需信息，以便乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)。3.3遵守投資策略3.3.1甲方應(yīng)按照乙方的投資策略進(jìn)行投資。3.3.2甲方不應(yīng)擅自改變乙方的投資策略。3.4支付費(fèi)用3.4.1甲方應(yīng)按照合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，按時(shí)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用。3.4.2甲方不應(yīng)遲延支付服務(wù)費(fèi)用。3.5保密義務(wù)3.5.1甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中獲取的商業(yè)秘密、市場(chǎng)信息等予以保密。3.5.2甲方不應(yīng)將乙方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中獲取的信息泄露給第三方。第四章投資顧問(wèn)的權(quán)利和義務(wù)4.1提供專業(yè)服務(wù)4.1.1乙方應(yīng)按照甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供專業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)。4.1.2乙方應(yīng)確保投資顧問(wèn)服務(wù)的專業(yè)性和獨(dú)立性。4.2保持獨(dú)立性4.2.1乙方在提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不受任何第三方的干擾。4.3披露利益沖突4.3.1乙方應(yīng)向甲方披露任何可能影響乙方獨(dú)立性和客觀性的利益沖突。4.3.2乙方在發(fā)現(xiàn)利益沖突時(shí)，應(yīng)采取措施予以解決。4.4保密義務(wù)4.4.1乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的所有信息予以保密。4.4.2乙方不應(yīng)將甲方提供的信息泄露給第三方。4.5合規(guī)性要求4.5.1乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，提供合規(guī)的投資顧問(wèn)服務(wù)。第五章投資顧問(wèn)的費(fèi)用和支付方式5.1費(fèi)用的計(jì)算和支付5.1.1乙方的服務(wù)費(fèi)用根據(jù)投資顧問(wèn)服務(wù)的范圍、時(shí)間、復(fù)雜程度等因素，由雙方協(xié)商確定。5.1.2乙方的服務(wù)費(fèi)用支付方式由雙方協(xié)商確定，可以是固定金額、按比例分成等方式。5.2費(fèi)用支付的時(shí)間和方式5.2.1甲方應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的時(shí)間和方式支付乙方的服務(wù)費(fèi)用。5.2.2甲方不應(yīng)遲延支付服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.3.1雙方應(yīng)定期評(píng)估投資顧問(wèn)服務(wù)的效果和費(fèi)用，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第六章投資顧問(wèn)的更換6.1更換第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.1.1雙方在履行本合同時(shí)發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章違約責(zé)任9.1違約行為的界定9.1.1任何一方違反合同的約定，均視為違約。9.1.2違約行為包括但不限于未按約定履行投資顧問(wèn)服務(wù)、未按時(shí)支付費(fèi)用等。9.2違約責(zé)任的形式9.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體金額雙方約定為合同總額的____%。9.2.2違約方還應(yīng)賠償守約方因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。9.3違約賠償?shù)挠?jì)算和支付9.3.1違約賠償?shù)挠?jì)算方式為實(shí)際損失金額加上合同總額的____%。9.3.2違約方應(yīng)在收到守約方通知后的____日內(nèi)，向守約方支付違約賠償金。第十章合同的修改和補(bǔ)充10.1修改和補(bǔ)充的條件10.1.1雙方同意，合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式。10.1.2修改和補(bǔ)充的內(nèi)容不得與合同的原則和精神相違背。10.2修改和補(bǔ)充的程序10.2.1修改和補(bǔ)充應(yīng)由雙方共同協(xié)商確定，并簽署書面文件。10.2.2修改和補(bǔ)充的文件與本合同具有同等法律效力。第十一章信息保護(hù)與隱私11.1客戶信息的保護(hù)11.1.1乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息予以保密。11.1.2乙方不應(yīng)將甲方信息泄露給任何無(wú)關(guān)的第三方。11.2信息使用的限制11.2.1乙方僅將甲方提供的信息用于提供投資顧問(wèn)服務(wù)的目的。11.2.2乙方不應(yīng)將甲方信息用于其他任何未經(jīng)甲方同意的用途。11.3數(shù)據(jù)共享的條件11.3.1乙方如需與其他第三方共享甲方信息，應(yīng)事先取得甲方的書面同意。11.3.2乙方應(yīng)確保第三方遵守本章節(jié)的保密義務(wù)。第十二章強(qiáng)制性規(guī)定12.1遵守相關(guān)法律法規(guī)12.1.1雙方均應(yīng)遵守與本合同有關(guān)的法律、法規(guī)和政策。12.1.2雙方應(yīng)確保投資顧問(wèn)服務(wù)的合法性。12.2強(qiáng)制性規(guī)定的適用12.2.1如果本合同的任何條款與強(qiáng)制性法律規(guī)定相抵觸，該條款應(yīng)被視為無(wú)效。12.2.2雙方應(yīng)盡力避免本合同的任何內(nèi)容違反強(qiáng)制性法律規(guī)定。第十三章繼承和轉(zhuǎn)讓13.1合同的繼承13.1.1如果甲方因繼承原因喪失合同權(quán)利，本合同的權(quán)利和義務(wù)應(yīng)由甲方的合法繼承人繼承。13.1.2如果乙方因合并、分立等原因變更主體，本合同的權(quán)利和義務(wù)由變更后的主體繼承。13.2合同的轉(zhuǎn)讓13.2.1未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。13.2.2任何形式的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對(duì)方同意無(wú)效。第十四章附則14.1合同的生效14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同的終止條件14.2.1本合同在雙方履行完畢所有義務(wù)后終止。14.2.2本合同可因雙方協(xié)商一致而提前終止。14.3合同的副本14.3.1本合同的副本應(yīng)與正本具有同等的法律效力。14.3.2任何副本均需經(jīng)過(guò)雙方蓋章確認(rèn)。合同編號(hào)_______甲方簽字：_____________________日期：____年__月__日乙方簽字：_____________________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，隨時(shí)要求乙方調(diào)整投資策略。2.甲方有權(quán)隨時(shí)終止合同，但應(yīng)提前通知乙方。3.甲方在合同有效期內(nèi)，有權(quán)要求乙方提供額外的投資建議和市場(chǎng)分析報(bào)告。4.甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式支付乙方服務(wù)費(fèi)用，如甲方延遲支付，應(yīng)支付延遲期間的利息。5.甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以便乙方提供有效的投資顧問(wèn)服務(wù)。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方需求，隨時(shí)提出調(diào)整投資策略的建議。2.乙方有權(quán)在合同期內(nèi)提出終止合同的建議，但應(yīng)提前通知甲方。3.乙方在合同有效期內(nèi)，有權(quán)要求甲方提供必要的投資相關(guān)信息。4.乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式提供投資顧問(wèn)服務(wù)，如乙方延遲提供服務(wù)，應(yīng)支付延遲期間的違約金。5.乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的信息保密，不得泄露給任何無(wú)關(guān)的第三方。附加條款三：第三方中介時(shí)的特殊條款1.第三方中介應(yīng)確保甲乙雙方之間的溝通暢通，及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)雙方的意見(jiàn)和要求。2.第三方中介應(yīng)保持獨(dú)立性，不得干預(yù)甲乙雙方的決策。3.第三方中介應(yīng)保密甲乙雙方提供的信息，不得泄露給任何無(wú)關(guān)的第三方。4.第三方中介應(yīng)按照合同約定的方式和時(shí)間，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)。5.第三方中介應(yīng)收取中介費(fèi)用，具體金額由甲乙雙方協(xié)商確定。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明2.市場(chǎng)分析報(bào)告樣本3.投資策略制定流程圖4.投資顧問(wèn)費(fèi)用明細(xì)表5.投資顧問(wèn)更換流程圖6.爭(zhēng)議解決方式詳細(xì)說(shuō)明7.違約金計(jì)算公式8.投資顧問(wèn)服務(wù)效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)9.信息保護(hù)與隱私政策10.強(qiáng)制性法律規(guī)定摘要11.合同修改和補(bǔ)充流程圖12.合同終止條件詳細(xì)說(shuō)明13.合同繼承和轉(zhuǎn)讓流程圖14.合同簽署證明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用2.甲方未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息3.甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行投資4.乙方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)5.乙方未保持獨(dú)立性，受到第三方干預(yù)6.乙方未披露可能影響?yīng)毩⑿院涂陀^性的利益沖突7.乙方未遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范8.雙方未履行友好協(xié)商解決爭(zhēng)議的義務(wù)9.雙方未按照約定方式及時(shí)報(bào)告和服務(wù)10.雙方未遵守保密義務(wù)，泄露甲方信息三、法律名詞及解釋：1.投資顧問(wèn)服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供專業(yè)的投資建議、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資策略制定等服務(wù)。2.違約金：指違約方應(yīng)向守約方支付的賠償金，作為對(duì)違約行為的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。3.強(qiáng)制性法律規(guī)定：指合同履行過(guò)程中必須遵守的法律、法規(guī)和政策。4.信息保護(hù)與隱私：指乙方對(duì)甲方提供的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息予以保密，不得泄露給任何無(wú)關(guān)的第三方。5.爭(zhēng)議解決方式：指雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，采取的解決途徑和程序。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付延遲解決辦法：甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，如有延遲，應(yīng)支付延遲期間的利息。2.投資信息不準(zhǔn)確或缺失解決辦法：甲方應(yīng)確保提供準(zhǔn)確、完整的投資信息，以便乙方提供有效的服務(wù)。3.投資顧問(wèn)服務(wù)效果不理想解決辦法：雙方應(yīng)定期評(píng)估服務(wù)效果，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。4.合同爭(zhēng)議發(fā)生