2024版金融資產(chǎn)托管及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融資產(chǎn)托管及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1托管人基本信息1.2被托管人基本信息1.3代理人基本信息（如有）2.合同標(biāo)的2.1托管資產(chǎn)范圍2.2風(fēng)險(xiǎn)控制范圍2.3服務(wù)期限3.服務(wù)內(nèi)容3.1資產(chǎn)保管3.2資產(chǎn)清算3.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.5報(bào)告編制與報(bào)送4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計(jì)算方式4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.保密條款5.1保密信息范圍5.2保密義務(wù)5.3保密例外情況6.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1托管人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.2被托管人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.3代理人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（如有）7.責(zé)任限制7.1托管人責(zé)任限制7.2被托管人責(zé)任限制7.3代理人責(zé)任限制（如有）8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后果10.合同生效10.1合同生效條件10.2合同生效時(shí)間10.3合同生效地點(diǎn)11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同變更效力12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序12.3合同終止效力13.合同附件13.1附件清單13.2附件內(nèi)容14.其他14.1適用法律14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同當(dāng)事人信息1.1托管人基本信息1.1.1托管人名稱：1.1.2托管人法定代表人：1.1.3托管人注冊(cè)地址：1.1.4托管人聯(lián)系電話：1.1.5托管人電子郵箱：1.2被托管人基本信息1.2.1被托管人名稱：1.2.2被托管人法定代表人：1.2.3被托管人注冊(cè)地址：1.2.4被托管人聯(lián)系電話：1.2.5被托管人電子郵箱：1.3代理人基本信息（如有）1.3.1代理人名稱：1.3.2代理人法定代表人：1.3.3代理人注冊(cè)地址：1.3.4代理人聯(lián)系電話：1.3.5代理人電子郵箱：2.合同標(biāo)的2.1托管資產(chǎn)范圍2.1.1資產(chǎn)類型：股票、債券、基金、理財(cái)產(chǎn)品等2.1.2資產(chǎn)規(guī)模：不超過(guò)人民幣億元2.1.3資產(chǎn)來(lái)源：被托管人自有資產(chǎn)或委托資產(chǎn)2.2風(fēng)險(xiǎn)控制范圍2.2.1風(fēng)險(xiǎn)類型：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等2.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、止損等2.3服務(wù)期限2.3.1服務(wù)起始日期：2024年X月X日2.3.2服務(wù)終止日期：2027年X月X日3.服務(wù)內(nèi)容3.1資產(chǎn)保管3.1.1資產(chǎn)安全保管：確保資產(chǎn)安全，防止丟失、損毀或被盜3.1.2資產(chǎn)登記：辦理資產(chǎn)登記手續(xù)，確保資產(chǎn)權(quán)屬清晰3.2資產(chǎn)清算3.2.1清算程序：按照國(guó)家法律法規(guī)及雙方約定進(jìn)行資產(chǎn)清算3.2.2清算時(shí)間：自資產(chǎn)清算開(kāi)始之日起個(gè)工作日內(nèi)完成3.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控3.3.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：實(shí)時(shí)監(jiān)控資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息3.3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.4.1定期評(píng)估：每季度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.4.2評(píng)估方法：采用定量和定性相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.5報(bào)告編制與報(bào)送3.5.1報(bào)告內(nèi)容：包括資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、操作狀況等3.5.2報(bào)告報(bào)送：每季度報(bào)送一次，報(bào)送時(shí)間為次月X日前4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計(jì)算方式4.1.1按照托管資產(chǎn)規(guī)模的一定比例計(jì)費(fèi)4.1.2費(fèi)用比例為每年人民幣%4.2費(fèi)用支付方式4.2.1預(yù)付款：合同簽訂后個(gè)工作日內(nèi)支付首期費(fèi)用4.2.2付款方式：銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.3.1調(diào)整條件：根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策及市場(chǎng)行情進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整4.3.2調(diào)整程序：雙方協(xié)商一致后進(jìn)行費(fèi)用調(diào)整5.保密條款5.1保密信息范圍5.1.1雙方在履行合同過(guò)程中所了解的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等5.1.2雙方在履行合同過(guò)程中所形成的各類文件、資料等5.2保密義務(wù)5.2.1雙方對(duì)保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意不得泄露5.2.2雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密信息的安全5.3保密例外情況5.3.1法律法規(guī)要求公開(kāi)的5.3.2雙方書(shū)面同意公開(kāi)的6.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1托管人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1.1托管人對(duì)因自身原因造成的資產(chǎn)損失承擔(dān)賠償責(zé)任6.1.2托管人對(duì)因不可抗力造成的資產(chǎn)損失不承擔(dān)賠償責(zé)任6.2被托管人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.2.1被托管人對(duì)因自身原因造成的資產(chǎn)損失承擔(dān)賠償責(zé)任6.2.2被托管人對(duì)因不可抗力造成的資產(chǎn)損失不承擔(dān)賠償責(zé)任6.3代理人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（如有）6.3.1代理人對(duì)因自身原因造成的資產(chǎn)損失承擔(dān)賠償責(zé)任6.3.2代理人對(duì)因不可抗力造成的資產(chǎn)損失不承擔(dān)賠償責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟8.2爭(zhēng)議解決程序8.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)自爭(zhēng)議發(fā)生之日起日內(nèi)啟動(dòng)協(xié)商程序8.2.2若協(xié)商未果，雙方應(yīng)在協(xié)商期滿后日內(nèi)向人民法院提起訴訟8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3.1雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院解決9.合同解除9.1合同解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致解除合同9.1.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同9.1.3發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無(wú)法履行9.2合同解除程序9.2.1提出解除方應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方9.2.2接收通知方應(yīng)在日內(nèi)給予書(shū)面答復(fù)9.3合同解除后果9.3.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)9.3.2雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況處理剩余事務(wù)10.合同生效10.1合同生效條件10.1.1雙方代表簽字蓋章10.1.2合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效10.2合同生效時(shí)間10.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效10.3合同生效地點(diǎn)10.3.1合同生效地點(diǎn)為合同簽訂地11.合同變更11.1合同變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容11.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更11.2合同變更程序11.2.1提出變更方應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方11.2.2接收通知方應(yīng)在日內(nèi)給予書(shū)面答復(fù)11.3合同變更效力11.3.1變更后的合同內(nèi)容具有同等法律效力12.合同終止12.1合同終止條件12.1.1合同期限屆滿12.1.2合同解除12.1.3雙方協(xié)商一致終止合同12.2合同終止程序12.2.1提出終止方應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方12.2.2接收通知方應(yīng)在日內(nèi)給予書(shū)面答復(fù)12.3合同終止效力12.3.1合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)12.3.2雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況處理剩余事務(wù)13.合同附件13.1附件清單13.1.1附件一：資產(chǎn)托管協(xié)議13.1.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議13.1.3附件三：保密協(xié)議13.2附件內(nèi)容13.2.1附件一：詳細(xì)列明資產(chǎn)托管的具體條款和條件13.2.2附件二：詳細(xì)列明風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施和程序13.2.3附件三：詳細(xì)列明保密條款的具體內(nèi)容和保密義務(wù)14.其他14.1適用法律14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份14.3合同簽署日期14.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的其他任何單位或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入范圍2.1第三方介入的范圍包括但不限于：2.1.1提供專業(yè)服務(wù)，如資產(chǎn)評(píng)估、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)等；2.1.2協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行中的相關(guān)事宜；2.1.3依據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方履行合同情況進(jìn)行監(jiān)督。3.第三方責(zé)任3.1第三方在介入過(guò)程中應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及本合同的相關(guān)規(guī)定，對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。3.2第三方因自身原因?qū)е路?wù)出現(xiàn)重大失誤或延誤，給甲乙雙方造成損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和要求，獲取甲乙雙方提供的相關(guān)資料和信息；4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方履行合同情況進(jìn)行調(diào)查和監(jiān)督。5.第三方責(zé)任限額5.1.1第三方提供的服務(wù)費(fèi)用作為其責(zé)任限額的基數(shù)；5.1.2第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)其服務(wù)費(fèi)用的倍。6.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：6.1.1第三方與甲乙雙方之間為委托代理關(guān)系，第三方應(yīng)按照甲乙雙方的指示行事；6.1.2第三方不得自行決定對(duì)甲乙雙方有重大影響的事項(xiàng)。6.2第三方與合同其他方的劃分說(shuō)明：6.2.1第三方與合同其他方（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)）的關(guān)系為獨(dú)立監(jiān)督或協(xié)助關(guān)系，第三方應(yīng)獨(dú)立履行其職責(zé)；6.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需與合同其他方溝通，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意。7.第三方介入的程序7.1第三方介入的程序如下：7.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方；7.1.2甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議；7.1.3第三方按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。8.第三方介入的終止8.1第三方介入的終止條件如下：8.1.1合同履行完畢或終止；8.1.2第三方履行完畢其職責(zé)；8.1.3甲乙雙方協(xié)商一致解除第三方介入。8.2第三方介入的終止程序：8.2.1甲乙雙方應(yīng)以書(shū)面形式通知第三方終止介入；9.第三方介入的保密義務(wù)9.1第三方在介入過(guò)程中應(yīng)對(duì)甲乙雙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意不得泄露。10.第三方介入的爭(zhēng)議解決10.1第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決；10.2協(xié)商不成的，任何一方均可按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。11.第三方介入的合同附件11.1本合同附件中應(yīng)包含第三方介入的相關(guān)條款和服務(wù)協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)托管協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：a.協(xié)議中應(yīng)明確托管資產(chǎn)的種類、規(guī)模、來(lái)源等；b.明確托管人的權(quán)利和義務(wù)，包括資產(chǎn)保管、清算、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等；c.明確被托管人的權(quán)利和義務(wù)，包括資產(chǎn)使用、監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)控制等；d.協(xié)議中應(yīng)包含違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決機(jī)制。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：a.協(xié)議中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍和目標(biāo)；b.明確風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警、止損等具體措施；c.明確風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析和報(bào)告程序；d.協(xié)議中應(yīng)包含違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決機(jī)制。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：a.協(xié)議中應(yīng)明確保密信息的范圍；b.明確保密義務(wù)和保密例外情況；c.協(xié)議中應(yīng)包含違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決機(jī)制。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：a.協(xié)議中應(yīng)明確第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、期限和費(fèi)用；b.明確第三方的權(quán)利和義務(wù)；c.協(xié)議中應(yīng)包含違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決機(jī)制。5.附件五：合同履行情況報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：a.報(bào)告中應(yīng)包括資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、操作狀況等；b.報(bào)告中應(yīng)包含對(duì)合同履行情況的評(píng)價(jià)和建議；c.報(bào)告中應(yīng)明確報(bào)告的報(bào)送時(shí)間和方式。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：a.協(xié)議中應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式和程序；b.協(xié)議中應(yīng)包含爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的名稱和地址；c.協(xié)議中應(yīng)包含爭(zhēng)議解決的法律適用。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a.托管人未按照約定保管資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失；b.被托管人未按照約定使用資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失；c.第三方未按照協(xié)議提供服務(wù)質(zhì)量，導(dǎo)致合同履行受阻；d.任何一方未按照約定提供信息或資料；e.任何一方未按照約定支付費(fèi)用；f.任何一方未按照約定履行保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行