投資顧問合同樣本

投資顧問合同樣本合同目錄第一章總則1.1合同雙方的定義1.2合同的目的和原則1.3合同的生效和終止第二章投資顧問服務內(nèi)容2.1投資顧問的服務范圍2.2投資顧問的服務方式2.3投資顧問的服務時間第三章投資顧問的職責和義務3.1投資顧問的職責3.2投資顧問的義務3.3投資顧問的保密義務第四章投資顧問的權利和利益4.1投資顧問的權利4.2投資顧問的利益分配第五章客戶的權利和義務5.1客戶的權利5.2客戶的義務5.3客戶的保密義務第六章投資顧問費用和支付方式6.1投資顧問費用的計算和支付方式6.2投資顧問費用的調(diào)整第七章投資顧問的解聘和辭職7.1投資顧問的解聘條件7.2投資顧問的辭職條件第八章爭議解決8.1爭議解決的方式8.2爭議解決的地點和適用法律第九章合同的變更和解除9.1合同的變更條件9.2合同的解除條件第十章違約責任10.1投資顧問的違約責任10.2客戶的違約責任第十一章不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力的處理方式第十二章合同的終止和解除12.1合同終止的條件12.2合同解除的條件第十三章附則13.1合同的生效條件13.2合同的續(xù)簽條件第十四章投資顧問和客戶的其他約定14.1投資顧問和客戶的其他約定條款14.2投資顧問和客戶的其他補充條款合同編號：_________第一章總則1.1合同雙方的定義1.1.1甲方（投資者）是指具有完全民事行為能力的自然人、法人和其他組織。1.1.2乙方（投資顧問）是指具有合法資質(zhì)的投資顧問公司或個人。1.2合同的目的和原則1.2.1合同的目的是為了明確甲乙雙方的權益和義務，共同開展投資顧問服務。1.2.2合同執(zhí)行原則為自愿、平等、公平、誠實守信。1.3合同的生效和終止1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2在合同期限屆滿前，甲乙雙方未提出終止合同的，本合同自動續(xù)約。第二章投資顧問服務內(nèi)容2.1投資顧問的服務范圍2.1.1乙方負責為甲方提供投資市場分析、投資策略建議、資產(chǎn)配置建議等服務。2.1.2乙方不得從事與投資顧問服務無關的活動。2.2投資顧問的服務方式2.2.1乙方通過電話、郵件、會議等方式向甲方提供服務。2.2.2乙方應根據(jù)甲方需求提供定制化服務。2.3投資顧問的服務時間2.3.1乙方向甲方提供投資顧問服務的期限為____年。2.3.2服務時間可以根據(jù)甲乙雙方協(xié)商進行調(diào)整。第三章投資顧問的職責和義務3.1投資顧問的職責3.1.1乙方應根據(jù)甲方的投資目標和風險承受能力提供專業(yè)的投資建議。3.1.2乙方應及時向甲方報告投資項目的進展情況和風險變化。3.2投資顧問的義務3.2.1乙方應保持專業(yè)的職業(yè)道德，保密甲方的個人信息和商業(yè)秘密。3.2.2乙方不得利用甲方的投資信息進行內(nèi)幕交易或為自己謀取不正當利益。3.3投資顧問的保密義務3.3.1乙方應對在提供投資顧問服務過程中獲得的甲方個人信息和商業(yè)秘密予以保密。3.3.2保密期限自合同簽訂之日起算，至合同終止或解除之日起____年。第四章投資顧問的權利和利益4.1投資顧問的權利4.1.1乙方有權根據(jù)合同約定收取顧問費用。4.1.2乙方有權要求甲方提供必要的投資信息和決策權。4.2投資顧問的利益分配4.2.1乙方應按照合同約定的比例獲取投資收益的分紅或提成。4.2.2投資收益的計算和分配方式由甲乙雙方在合同中約定。第五章客戶的權利和義務5.1客戶的權利5.1.1甲方有權根據(jù)合同約定享受乙方提供的投資顧問服務。5.1.2甲方有權監(jiān)督乙方的服務過程，提出意見和建議。5.2客戶的義務5.2.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資相關信息。5.2.2甲方應按照合同約定支付投資顧問費用。5.3客戶的保密義務5.3.1甲方應對乙方提供的投資建議和市場信息予以保密。5.3.2甲方不得將乙方提供的投資建議和市場信息泄露給第三方。第六章投資顧問費用和支付方式6.1投資顧問費用的計算和支付方式6.1.1乙方向甲方提供投資顧問服務的費用為____元。6.1.2甲方應按照合同約定的時間和方式支付顧問費用。6.2投資顧問費用的調(diào)整6.2.1顧問費用的調(diào)整應由甲乙雙方協(xié)商決定。6.2.2顧問費用的調(diào)整應符合市場行情和甲方投資收益情況。第八章爭議解決8.1爭議解決的方式8.1.1甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決的地點和適用法律8.2.1爭議解決的地點為合同簽訂地。8.2.2本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第九章合同的變更和解除9.1合同的變更條件9.1.1甲乙雙方同意并簽訂書面變更協(xié)議，可以變更合同的部分或全部內(nèi)容。9.1.2合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。9.2合同的解除條件9.2.1甲乙雙方同意并簽訂書面解除協(xié)議，可以解除合同。9.2.2一方違反合同嚴重條款，另一方有權解除合同。第十章違約責任10.1投資顧問的違約責任10.1.1乙方未按合同約定提供服務，甲方有權要求乙方支付違約金。10.1.2乙方泄露甲方秘密，甲方有權要求乙方承擔相應的賠償責任。10.2客戶的違約責任10.2.1甲方未按合同約定支付費用，乙方有權暫停提供服務，并要求甲方支付違約金。10.2.2甲方提供虛假信息，導致乙方損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。第十一章不可抗力11.1不可抗力的定義11.1.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。11.1.2包括但不限于自然災害、社會事件等。11.2不可抗力的處理方式11.2.1遭受不可抗力的一方應立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供證明。11.2.2遭受不可抗力的一方免于承擔因不可抗力導致的違約責任。第十二章合同的終止和解除12.1合同終止的條件12.1.1合同期限屆滿，雙方未提出續(xù)簽的，合同自然終止。12.1.2甲乙雙方同意提前終止合同。12.2合同解除的條件12.2.1一方違反合同嚴重條款，另一方有權解除合同。12.2.2合同解除后，甲乙雙方應按照合同約定處理后續(xù)事項。第十三章附則13.1合同的生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.2合同的續(xù)簽條件13.2.1甲乙雙方在合同到期前____個月內(nèi)，書面提出續(xù)簽申請。13.2.2續(xù)簽合同的條款應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十四章投資顧問和客戶的其他約定14.1投資顧問和客戶的其他約定條款14.1.1甲乙雙方可以根據(jù)實際情況，在合同中約定其他條款。14.1.2甲乙雙方簽訂的任何補充協(xié)議，均為本合同不可分割的一部分。14.2投資顧問和客戶的其他補充條款14.2.1甲乙雙方可以在合同履行過程中，簽訂補充協(xié)議，以明確雙方的權利義務。14.2.2補充協(xié)議應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。甲方（簽字）：_________日期：____年____月____日乙方（簽字）：_________日期：____年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.甲方指定投資項目甲方有權根據(jù)自身需求，指定乙方進行投資項目的研究和分析。乙方應按照甲方的要求，提供專業(yè)的投資建議和分析報告。2.甲方知情權甲方有權隨時了解和掌握投資項目的進展情況，包括但不限于項目的經(jīng)營狀況、財務狀況、市場動態(tài)等。乙方應及時向甲方提供相關信息。3.甲方調(diào)整投資決策甲方有權根據(jù)市場變化和自身需求，調(diào)整投資決策。乙方應積極響應甲方的調(diào)整要求，并按照甲方的決策進行操作。4.甲方變更投資目標甲方有權在合同期限內(nèi)變更投資目標。乙方應根據(jù)甲方的變更要求，重新制定投資策略，并提交給甲方審批。5.甲方解除合同條件如乙方未能按照合同約定提供服務，或者存在嚴重違約行為，甲方有權解除合同。解除合同的原因、程序和責任，應按照合同約定和法律規(guī)定進行處理。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明1.乙方專業(yè)服務承諾乙方承諾具備專業(yè)的投資顧問資質(zhì)和能力，并按照甲方的需求提供專業(yè)的投資建議和服務。2.乙方保密義務乙方應對在提供投資顧問服務過程中獲得的甲方個人信息和商業(yè)秘密予以嚴格保密。未經(jīng)甲方許可，乙方不得向任何第三方泄露。3.乙方合規(guī)操作乙方應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保投資顧問服務的合規(guī)性。如乙方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，導致甲方損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。4.乙方風險提示義務乙方應在提供投資建議時，向甲方充分揭示投資風險，并告知甲方風險承擔的責任。如乙方未充分揭示投資風險，導致甲方損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。5.乙方解除合同條件如甲方未能按照合同約定支付費用，或者存在嚴重違約行為，乙方有權解除合同。解除合同的原因、程序和責任，應按照合同約定和法律規(guī)定進行處理。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介的資質(zhì)要求甲方和乙方應選擇具備合法資質(zhì)的第三方中介機構(gòu)進行合同的簽訂和履行。如第三方中介未具備合法資質(zhì)，導致合同無效或履行困難的，由甲方和乙方共同承擔責任。2.第三方中介的服務費用第三方中介在提供服務過程中產(chǎn)生的費用，由甲方和乙方按照合同約定承擔。如雙方未約定費用承擔方式，按照公平原則分擔。3.第三方中介的違約責任如第三方中介未能按照合同約定提供服務，導致甲方和乙方損失的，第三方中介應承擔相應的賠償責任。4.第三方中介的保密義務第三方中介應對在提供服務過程中獲得的甲方和乙方個人信息和商業(yè)秘密予以保密。未經(jīng)甲方和乙方許可，第三方中介不得向任何第三方泄露。5.第三方中介的合規(guī)操作第三方中介應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保服務的合規(guī)性。如第三方中介違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，導致甲方和乙方損失的，第三方中介應承擔相應的賠償責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資顧問服務內(nèi)容詳細說明2.投資顧問服務時間安排表3.投資顧問費用支付憑證4.投資顧問服務業(yè)績報告5.投資顧問服務合同補充協(xié)議6.投資顧問和客戶約定的其他文件二、違約行為及認定：1.乙方未按合同約定提供服務，或服務質(zhì)量不符合甲方要求。2.乙方泄露甲方秘密，或未能履行保密義務。3.乙方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，導致甲方損失。4.甲方未按合同約定支付費用，或提供虛假信息。5.甲方未按合同約定履行投資決策，或擅自變更投資目標。6.第三方中介未能按照合同約定提供服務，或?qū)е潞贤瑹o效。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備專業(yè)資質(zhì)，為投資者提供投資建議和分析服務的個人或機構(gòu)。2.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、社會事件等。3.違約行為：指合同一方未能履行合同約定的義務，或違反合同條款的行為。4.賠償責任：指因違約行為導致?lián)p失，違約方應承擔的補償責任。5.合同解除：指合同雙方或一方根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，終止合同關系的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資顧問服務內(nèi)容不明確：提前明確服務內(nèi)容，制定詳細的服務計劃和業(yè)績評估標準。2.投資顧問服務質(zhì)量難以量化：建立服務質(zhì)量評價體系，定期對乙方服務進行評估。3.投資顧問費用支付糾紛：約定明確的費用支付方式和時間，如有糾紛可通過協(xié)商或法律途徑解決。4.投資顧問泄露秘密：加強保密措施，簽訂保密協(xié)議，如有泄露可要求賠償。5.投資顧問違規(guī)操作：監(jiān)督乙方合規(guī)行為，如發(fā)