2024年度個(gè)人投資顧問(wèn)合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度個(gè)人投資顧問(wèn)合作協(xié)議本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同目的1.2合同期限1.3合同雙方基本信息2.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.2投資策略制定2.3投資組合管理2.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理3.投資顧問(wèn)職責(zé)3.1負(fù)責(zé)提供專業(yè)投資建議3.2負(fù)責(zé)投資組合的優(yōu)化調(diào)整3.3負(fù)責(zé)投資信息的收集與整理3.4負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.投資者義務(wù)4.1提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的個(gè)人信息4.2遵守合同約定，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用4.3配合投資顧問(wèn)進(jìn)行投資決策4.4遵守相關(guān)法律法規(guī)5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式及時(shí)間5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止后的處理9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.合同生效與備案10.1合同生效條件10.2合同備案要求11.合同附件11.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議11.2附件二：投資組合管理計(jì)劃11.3附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更后的效力13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除后的處理14.其他約定事項(xiàng)14.1違約責(zé)任14.2通知方式14.3合同解除與終止后的處理14.4合同附件14.5合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在2024年度內(nèi)的個(gè)人投資顧問(wèn)服務(wù)關(guān)系，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保投資顧問(wèn)服務(wù)的順利進(jìn)行。1.2合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2024年12月31日止。1.3合同雙方基本信息甲方（投資者）：姓名/名稱：_______，身份證號(hào)/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：_______，聯(lián)系方式：_______。乙方（投資顧問(wèn)）：姓名/名稱：_______，身份證號(hào)/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：_______，聯(lián)系方式：_______。第二條投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢乙方應(yīng)定期向甲方提供市場(chǎng)分析、行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)等方面的投資咨詢。2.2投資策略制定乙方應(yīng)根據(jù)甲方投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的投資策略。2.3投資組合管理乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行管理，包括投資品種的選擇、投資比例的調(diào)整等。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。第三條投資顧問(wèn)職責(zé)3.1負(fù)責(zé)提供專業(yè)投資建議乙方應(yīng)基于專業(yè)知識(shí)，為甲方提供客觀、專業(yè)的投資建議。3.2負(fù)責(zé)投資組合的優(yōu)化調(diào)整乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。3.3負(fù)責(zé)投資信息的收集與整理乙方應(yīng)收集整理相關(guān)投資信息，并及時(shí)提供給甲方。3.4負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)對(duì)甲方擬投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。第四條投資者義務(wù)4.1提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的個(gè)人信息甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的個(gè)人信息。4.2遵守合同約定，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)遵守合同約定，按期支付乙方服務(wù)費(fèi)用。4.3配合投資顧問(wèn)進(jìn)行投資決策甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行投資決策，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。4.4遵守相關(guān)法律法規(guī)甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事非法投資活動(dòng)。第五條服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)乙方服務(wù)費(fèi)用為每月_______元。5.2支付方式及時(shí)間甲方應(yīng)在每月_______日前將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制如市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、投資信息等均為保密內(nèi)容。6.2保密期限保密期限自本合同生效之日起至合同終止后_______年。6.3違約責(zé)任任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第八部分：合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1甲方解除條件1.乙方未按照合同約定提供服務(wù)的；2.乙方存在重大過(guò)失，導(dǎo)致甲方投資損失；3.乙方違反保密條款，泄露甲方商業(yè)秘密；4.甲方認(rèn)為乙方不再具備履行合同能力。8.1.2乙方解除條件1.甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；2.甲方違反合同約定，從事非法投資活動(dòng)；3.甲方要求解除合同，且乙方同意。8.2合同終止條件8.2.1合同期滿本合同期滿后，如雙方未續(xù)簽，則合同自動(dòng)終止。8.2.2雙方協(xié)商一致雙方經(jīng)協(xié)商一致，可終止本合同。8.3合同解除與終止后的處理8.3.1資產(chǎn)清算合同解除或終止后，雙方應(yīng)對(duì)共同投資資產(chǎn)進(jìn)行清算。8.3.2服務(wù)費(fèi)用結(jié)算合同解除或終止后，雙方應(yīng)結(jié)算剩余的服務(wù)費(fèi)用。8.3.3保密義務(wù)合同解除或終止后，雙方仍應(yīng)遵守保密條款。第九部分：法律適用與管轄9.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。9.2管轄法院本合同爭(zhēng)議由合同簽訂地人民法院管轄。第十部分：合同生效與備案10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同備案要求本合同簽訂后，雙方應(yīng)及時(shí)辦理備案手續(xù)。第十一部分：合同附件11.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議11.2附件二：投資組合管理計(jì)劃11.3附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表第十二部分：合同變更12.1變更條件合同在履行過(guò)程中，如需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致。12.2變更程序變更合同應(yīng)書(shū)面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.3變更后的效力變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力。第十三部分：合同解除13.1解除條件合同解除應(yīng)滿足本合同第八條規(guī)定的條件。13.2解除程序一方提出解除合同，應(yīng)提前_______日書(shū)面通知對(duì)方。13.3解除后的處理合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜。第十四部分：其他約定事項(xiàng)14.1違約責(zé)任任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。14.2通知方式雙方通訊地址、聯(lián)系方式變更，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。14.3合同解釋權(quán)本合同條款的解釋權(quán)歸合同簽訂地人民法院所有。14.4合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系的獨(dú)立第三方。1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、仲裁機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的適用范圍1.甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方提供專業(yè)服務(wù)；2.合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要第三方進(jìn)行調(diào)解或仲裁；3.合同履行過(guò)程中，需要對(duì)甲方或乙方的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估；4.合同履行過(guò)程中，需要對(duì)合同條款進(jìn)行解釋或補(bǔ)充。第三條第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的必要性、權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行充分協(xié)商。3.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息。3.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的工作。第四條第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。4.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于：1.第三方提供的服務(wù)質(zhì)量；2.第三方提供的服務(wù)過(guò)程中可能產(chǎn)生的損失；3.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中可能出現(xiàn)的違約行為。4.3如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中造成甲方或乙方的損失，超出責(zé)任限額的部分，由甲方和乙方各自承擔(dān)。第五條第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分5.1第三方在合同履行過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。5.2第三方對(duì)甲方或乙方的權(quán)利義務(wù)，由第三方介入?yún)f(xié)議和本合同共同約束。5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立第三方關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。第六條第三方介入的爭(zhēng)議解決6.1第三方介入期間，如甲乙雙方對(duì)第三方介入?yún)f(xié)議或本合同產(chǎn)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入?yún)f(xié)議履行完畢或終止后，甲乙雙方應(yīng)向第三方支付相應(yīng)的費(fèi)用。7.2第三方介入?yún)f(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜。第八條第三方介入的保密義務(wù)8.1第三方在介入合同關(guān)系期間，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。8.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條第三方介入的適用法律9.1第三方介入?yún)f(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。9.2第三方介入?yún)f(xié)議的爭(zhēng)議解決，適用合同簽訂地法律。第十條第三方介入的合同附件10.1本合同附件中包含第三方介入?yún)f(xié)議。10.2第三方介入?yún)f(xié)議為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括甲乙雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。說(shuō)明：本附件為合同主體部分，詳細(xì)規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.附件二：投資組合管理計(jì)劃詳細(xì)要求：包括投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、定期報(bào)告等。說(shuō)明：本附件為投資顧問(wèn)服務(wù)的具體實(shí)施方案，用于指導(dǎo)投資顧問(wèn)的日常工作。3.附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：包括服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、時(shí)間、調(diào)整機(jī)制等。說(shuō)明：本附件用于明確服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式和支付細(xì)節(jié)。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、介入目的、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范第三方介入合同關(guān)系，明確各方的責(zé)任和權(quán)益。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決費(fèi)用等。說(shuō)明：本附件用于明確爭(zhēng)議解決的具體流程和費(fèi)用承擔(dān)。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更原因、變更內(nèi)容、變更生效時(shí)間等。說(shuō)明：本附件用于記錄合同變更的過(guò)程和結(jié)果。7.附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：包括解除原因、解除生效時(shí)間、解除后的處理等。說(shuō)明：本附件用于記錄合同解除的過(guò)程和結(jié)果。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；乙方未按合同約定提供服務(wù)；乙方泄露甲方商業(yè)秘密；甲方違反合同約定，從事非法投資活動(dòng)；第三方未履行保密義務(wù)；第三方未按協(xié)議約定提供服務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)滯納金；乙方未按合同約定提供服務(wù)，應(yīng)退還相應(yīng)費(fèi)用；乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；甲方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；第三方未履行保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；第三方未按協(xié)議約定提供服務(wù)，應(yīng)退還相應(yīng)費(fèi)用。3.示例說(shuō)明：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金，如逾期未支付，乙方有權(quán)解除合同。乙方未按合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲方投資損失，乙方應(yīng)退還相應(yīng)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。全文完。2024年度個(gè)人投資顧問(wèn)合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)基本信息1.2投資者基本信息2.合作期限2.1合作起始日期2.2合作終止日期3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議3.2投資組合管理3.3投資策略制定3.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付時(shí)間4.3支付方式5.信息保密5.1信息保密義務(wù)5.2信息保密期限5.3違反保密義務(wù)的責(zé)任6.保密信息的范圍6.1投資者信息6.2投資顧問(wèn)信息6.3合作過(guò)程中產(chǎn)生的其他信息7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后的處理9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式9.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)10.合同生效及修改10.1合同生效條件10.2合同修改程序10.3合同修改后的效力11.適用法律11.1合同適用的法律11.2法律變更后的適用12.合同份數(shù)12.1合同份數(shù)及效力12.2合同份數(shù)的使用13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他約定事項(xiàng)的效力14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期14.2合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)基本信息1.1.1投資顧問(wèn)名稱：_______1.1.2投資顧問(wèn)法定代表人：_______1.1.3投資顧問(wèn)注冊(cè)地址：_______1.1.4投資顧問(wèn)聯(lián)系電話：_______1.1.5投資顧問(wèn)電子郵箱：_______1.2投資者基本信息1.2.1投資者名稱：_______1.2.2投資者法定代表人：_______1.2.3投資者注冊(cè)地址：_______1.2.4投資者聯(lián)系電話：_______1.2.5投資者電子郵箱：_______2.合作期限2.1合作起始日期：_______2.2合作終止日期：_______3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議3.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)向投資者提供市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合等方面的建議。3.1.2投資建議應(yīng)基于充分的市場(chǎng)研究和投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。3.2投資組合管理3.2.1投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)投資者需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，構(gòu)建和管理投資組合。3.2.2投資組合管理應(yīng)包括定期調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績(jī)效評(píng)估。3.3投資策略制定3.3.1投資顧問(wèn)應(yīng)制定適合投資者的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資期限等。3.3.2投資策略應(yīng)定期評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。3.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.4.1投資顧問(wèn)應(yīng)對(duì)投資者的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。3.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)定期告知投資者。4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.1.1投資顧問(wèn)的服務(wù)費(fèi)用為：_______元/年。4.1.2服務(wù)費(fèi)用可根據(jù)市場(chǎng)情況和雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整。4.2支付時(shí)間4.2.1投資者應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期開(kāi)始前支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用。4.3支付方式4.3.1投資者可選擇銀行轉(zhuǎn)賬、支票或現(xiàn)金等方式支付服務(wù)費(fèi)用。5.信息保密5.1信息保密義務(wù)5.1.1投資顧問(wèn)和投資者雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合作過(guò)程中獲得的信息負(fù)有保密義務(wù)。5.2信息保密期限5.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后_______年。5.3違反保密義務(wù)的責(zé)任5.3.1若一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。6.保密信息的范圍6.1投資者信息6.1.1投資者的個(gè)人資料、財(cái)務(wù)狀況、投資記錄等。6.2投資顧問(wèn)信息6.2.1投資顧問(wèn)的市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合等內(nèi)部信息。6.3合作過(guò)程中產(chǎn)生的其他信息6.3.1雙方在合作過(guò)程中產(chǎn)生的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。8.合同解除8.1合同解除條件8.1.1投資者解除合同的條件：8.1.1.1投資顧問(wèn)未履行合同約定的服務(wù)內(nèi)容；8.1.1.2投資顧問(wèn)違反保密義務(wù)，泄露投資者信息；8.1.1.3投資顧問(wèn)被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或被撤銷業(yè)務(wù)許可。8.1.2投資顧問(wèn)解除合同的條件：8.1.2.1投資者未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；8.1.2.2投資者提供虛假信息，誤導(dǎo)投資顧問(wèn)；8.1.2.3投資者違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害投資顧問(wèn)權(quán)益。8.2合同解除程序8.2.1雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。8.2.2一方單方面解除合同的，應(yīng)提前_______日書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除理由。8.3合同解除后的處理8.3.1合同解除后，投資顧問(wèn)應(yīng)退還投資者已支付但未服務(wù)的部分費(fèi)用。8.3.2雙方應(yīng)妥善處理合同解除后剩余的投資組合，包括但不限于轉(zhuǎn)讓、清算等。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1投資顧問(wèn)未按約定提供服務(wù)的；9.1.2投資者未按約定支付費(fèi)用的；9.1.3投資者提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)的；9.1.4投資顧問(wèn)泄露投資者信息的。9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可由仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院裁決。9.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)9.3.1違約金的標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)______元/日，最高不超過(guò)_______元。10.合同生效及修改10.1合同生效條件10.1.1雙方簽字或蓋章；10.1.2合同內(nèi)容完整、明確。10.2合同修改程序10.2.1合同修改需雙方書(shū)面同意；10.2.2修改后的合同內(nèi)容應(yīng)作為原合同的附件。10.3合同修改后的效力10.3.1修改后的合同內(nèi)容具有同等法律效力；10.3.2修改后的合同生效日期以雙方簽字或蓋章日期為準(zhǔn)。11.適用法律11.1合同適用的法律為中華人民共和國(guó)法律。11.2法律變更后的適用11.2.1如中華人民共和國(guó)法律發(fā)生變更，合同仍適用原法律。12.合同份數(shù)12.1合同份數(shù)及效力12.1.1本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。12.2合同份數(shù)的使用12.2.1合同份數(shù)應(yīng)妥善保管，不得擅自涂改、轉(zhuǎn)讓或出借。13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.1.1雙方可根據(jù)實(shí)際情況，在合同中約定其他事項(xiàng)。13.2其他約定事項(xiàng)的效力13.2.1其他約定事項(xiàng)具有同等法律效力。14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期：_______14.2合同生效日期：自雙方簽字或蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義15.1.1本合同中所稱的“第三方”是指除合同雙方外的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方介入是指合同雙方同意由第三方提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他形式的協(xié)助。15.2范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于：市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資產(chǎn)評(píng)估、法律咨詢、財(cái)務(wù)咨詢等。16.第三方介入的審批與選擇16.1審批16.1.1合同雙方在決定引入第三方介入前，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并獲得對(duì)方的同意。16.1.2任何一方均有權(quán)對(duì)第三方介入的選擇提出異議，并要求對(duì)方提供替代方案。16.2選擇16.2.1合同雙方應(yīng)共同選擇第三方，并確保第三方具備提供所需服務(wù)的資質(zhì)和能力。17.第三方的責(zé)任與義務(wù)17.1責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任，確保服務(wù)的專業(yè)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。17.1.2第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。17.2義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)保護(hù)合同雙方的商業(yè)秘密和隱私，不得泄露給任何第三方。17.2.2第三方應(yīng)按照合同約定和雙方要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供所需服務(wù)。18.第三方的權(quán)利18.1第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和文件，以便其履行服務(wù)義務(wù)。18.2第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容收取合理的服務(wù)費(fèi)用。19.第三方的責(zé)任限額19.1責(zé)任限額19.1.1第三方對(duì)其提供服務(wù)所產(chǎn)生的直接損失，其責(zé)任限額為_(kāi)______元。19.1.2第三方對(duì)因其故意或重大過(guò)失導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額為_(kāi)______元。19.2限額的適用19.2.1第三方的責(zé)任限額適用于其提供服務(wù)期間發(fā)生的任何損失。19.2.2第三方的責(zé)任限額不適用于因合同雙方違約行為導(dǎo)致的損失。20.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明20.1劃分說(shuō)明20.1.1第三方與合同雙方的關(guān)系為服務(wù)提供方與接受方的關(guān)系。20.1.2第三方對(duì)合同雙方不承擔(dān)任何直接的合同責(zé)任。20.1.3合同雙方應(yīng)就第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用和責(zé)任達(dá)成一致，并在合同中明確。20.2責(zé)任劃分20.2.1第三方對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。20.2.2合同雙方對(duì)其投資決策和投資結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。20.2.3如第三方提供的服務(wù)存在瑕疵或不當(dāng)，合同雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。20.2.4合同雙方應(yīng)共同對(duì)第三方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，確保服務(wù)的質(zhì)量。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件要求：提供投資顧問(wèn)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可證書(shū)、專業(yè)資格證書(shū)等證明其資質(zhì)的文件。說(shuō)明：附件需加蓋投資顧問(wèn)公章，并由法定代表人簽字確認(rèn)。2.投資者身份證明文件要求：提供投資者的有效身份證明文件，如身份證、護(hù)照等。說(shuō)明：附件需加蓋投資者公章或簽字確認(rèn)。3.投資者財(cái)務(wù)狀況證明文件要求：提供投資者的財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行流水等證明其財(cái)務(wù)狀況的文件。說(shuō)明：附件需加蓋投資者公章或簽字確認(rèn)。4.投資組合明細(xì)表要求：詳細(xì)列出投資者的投資組合，包括投資品種、比例、市值等信息。說(shuō)明：附件需加蓋投資者公章或簽字確認(rèn)。5.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議要求：提供投資顧問(wèn)與投資者簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。說(shuō)明：附件需加蓋雙方公章或簽字確認(rèn)。6.第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書(shū)等證明其資質(zhì)的文件。說(shuō)明：附件需加蓋第三方公章，并由法定代表人簽字確認(rèn)。7.第三方服務(wù)合同要求：提供第三方與合同雙方簽訂的服務(wù)合同，明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用和責(zé)任。說(shuō)明：附件需加蓋第三方公章，并由法定代表人簽字確認(rèn)。8.服務(wù)費(fèi)用支付憑證要求：提供投資者支付服務(wù)費(fèi)用的憑證，如銀行轉(zhuǎn)賬記錄、支票等。說(shuō)明：附件需加蓋投資者公章或簽字確認(rèn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.1未按約定提供投資建議責(zé)任認(rèn)定：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，退還投資者已支付的服務(wù)費(fèi)用。示例：投資顧問(wèn)未在約定時(shí)間內(nèi)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，應(yīng)退還投資者相應(yīng)費(fèi)用。1.2違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者因信息泄露造成的損失。示例：投資顧問(wèn)泄露投資者個(gè)人信息，應(yīng)賠償投資者精神損害賠償金。2.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定2.1未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付逾期付款的滯納金。示例：投資者逾期支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)支付每日萬(wàn)分之五的滯納金。2.2提供虛假信息責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資顧問(wèn)因誤導(dǎo)造成的損失。示例：投資者提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表，導(dǎo)致投資顧問(wèn)作出錯(cuò)誤投資決策，應(yīng)賠償損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定3.1服務(wù)質(zhì)量不符合要求責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償合同雙方因服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題造成的損失。示例：第三方提供的市場(chǎng)分析報(bào)告存在重大失誤，導(dǎo)致投資決策失誤，應(yīng)賠償損失。3.2信息泄露責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償合同雙方因信息泄露造成的損失。示例：第三方泄露合同雙方商業(yè)秘密，應(yīng)賠償雙方因信息泄露造成的損失。全文完。2024年度個(gè)人投資顧問(wèn)合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)基本信息1.2客戶基本信息2.合作期限2.1合作起始日期2.2合作終止日期3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資咨詢服務(wù)3.2投資組合管理3.3投資風(fēng)險(xiǎn)提示4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計(jì)算方式4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.信息保密5.1保密信息范圍5.2保密期限5.3違約責(zé)任6.法律責(zé)任6.1違約責(zé)任6.2損害賠償責(zé)任6.3爭(zhēng)議解決方式7.合同解除7.1解除條件7.2解除程序7.3解除后果8.合同終止8.1終止條件8.2終止程序8.3終止后果9.通知與送達(dá)9.1通知方式9.2送達(dá)地址9.3送達(dá)方式10.附件10.1投資顧問(wèn)資質(zhì)證明10.2投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議10.3其他相關(guān)文件11.合同生效11.1生效條件11.2生效日期12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更后果13.合同解除與終止13.1解除條件13.2解除程序13.3終止條件13.4終止程序14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)基本信息1.1.1投資顧問(wèn)名稱：____________________1.1.2投資顧問(wèn)法定代表人：____________________1.1.3投資顧問(wèn)注冊(cè)地址：____________________1.1.4投資顧問(wèn)聯(lián)系電話：____________________1.1.5投資顧問(wèn)電子郵箱：____________________1.2客戶基本信息1.2.1客戶名稱：____________________1.2.2客戶法定代表人：____________________1.2.3客戶注冊(cè)地址：____________________1.2.4客戶聯(lián)系電話：____________________1.2.5客戶電子郵箱：____________________第二條合作期限2.1合作起始日期：____年____月____日2.2合作終止日期：____年____月____日第三條服務(wù)內(nèi)容3.1投資咨詢服務(wù)3.1.1提供投資市場(chǎng)分析報(bào)告3.1.2提供投資策略建議3.1.3定期進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2投資組合管理3.2.1根據(jù)客戶需求制定投資組合3.2.2定期調(diào)整投資組合3.2.3監(jiān)控投資組合表現(xiàn)3.3投資風(fēng)險(xiǎn)提示3.3.1提供投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分3.3.2提醒客戶關(guān)注潛在風(fēng)險(xiǎn)3.3.3建議客戶根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出投資決策第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計(jì)算方式4.1.1服務(wù)費(fèi)用按年度收取4.1.2費(fèi)用計(jì)算公式：服務(wù)費(fèi)用=投資金額×服務(wù)費(fèi)率4.2費(fèi)用支付方式4.2.1客戶應(yīng)在每年的服務(wù)期限開(kāi)始前支付當(dāng)年的服務(wù)費(fèi)用4.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.3.1服務(wù)費(fèi)率可根據(jù)市場(chǎng)情況及雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整4.3.2調(diào)整后的服務(wù)費(fèi)率應(yīng)書(shū)面通知客戶第五條信息保密5.1保密信息范圍5.1.1雙方在合作期間獲取的涉及對(duì)方商業(yè)秘密的信息5.1.2雙方在合作期間獲取的涉及客戶個(gè)人隱私的信息5.2保密期限5.2.1保密期限自合同終止之日起計(jì)算，不少于____年5.2.2保密期限屆滿后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，但不得再以保密為由限制信息的合法使用5.3違約責(zé)任5.3.1違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失第六條法律責(zé)任6.1違約責(zé)任6.1.1投資顧問(wèn)未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還已收取的費(fèi)用6.1.2客戶未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金6.2損害賠償責(zé)任6.2.1因投資顧問(wèn)的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失的，投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任6.2.2因客戶自身的決策導(dǎo)致?lián)p失的，客戶自行承擔(dān)6.3爭(zhēng)議解決方式6.3.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決6.3.2協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟第七條合同解除7.1解除條件7.1.1合作期限屆滿，雙方無(wú)續(xù)約意愿7.1.2一方違反合同約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后仍未改正7.2解除程序7.2.1一方提出解除合同，應(yīng)以書(shū)面形式通知另一方7.2.2收到解除合同通知的一方應(yīng)在收到通知之日起____日內(nèi)予以答復(fù)7.3解除后果7.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)7.3.2雙方應(yīng)各自承擔(dān)因合同解除而產(chǎn)生的責(zé)任第八條合同終止8.1終止條件8.1.1合作期限屆滿且雙方無(wú)續(xù)約意愿8.1.2一方發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)等情況8.1.3雙方協(xié)商一致決定終止合同8.2終止程序8.2.1雙方應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方終止合同8.2.2收到終止合同通知的一方應(yīng)在收到通知之日起____日內(nèi)予以確認(rèn)8.3終止后果8.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)8.3.2雙方應(yīng)各自承擔(dān)因合同終止而產(chǎn)生的責(zé)任第九條通知與送達(dá)9.1通知方式9.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送9.1.2通知可通過(guò)郵寄、電子郵件、傳真等方式發(fā)送9.2送達(dá)地址9.2.1投資顧問(wèn)送達(dá)地址：____________________9.2.2客戶送達(dá)地址：____________________9.3送達(dá)方式9.3.1郵寄送達(dá)：自寄出之日起____個(gè)工作日視為送達(dá)9.3.2電子郵件送達(dá)：自發(fā)送成功之日起____個(gè)工作日視為送達(dá)9.3.3傳真送達(dá)：自發(fā)送成功之日起____個(gè)工作日視為送達(dá)第十條附件10.1投資顧問(wèn)資質(zhì)證明10.2投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議10.3其他相關(guān)文件第十一條合同生效11.1生效條件11.1.1雙方簽署本合同11.1.2雙方簽字或蓋章11.2生效日期11.2.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效第十二條合同變更12.1變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致12.2變更程序12.2.1雙方應(yīng)以書(shū)面形式簽署變更協(xié)議12.2.2變更協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效12.3變更后果12.3.1變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力第十三條合同解除與終止13.1解除條件13.1.1一方違反合同約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后仍未改正13.1.2合作期限屆滿且雙方無(wú)續(xù)約意愿13.2解除程序13.2.1一方提出解除合同，應(yīng)以書(shū)面形式通知另一方13.2.2收到解除合同通知的一方應(yīng)在收到通知之日起____日內(nèi)予以答復(fù)13.3終止條件13.3.1合作期限屆滿且雙方無(wú)續(xù)約意愿13.3.2一方發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)等情況13.3.3雙方協(xié)商一致決定終止合同13.4終止程序13.4.1雙方應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方終止合同13.4.2收到終止合同通知的一方應(yīng)在收到通知之日起____日內(nèi)予以確認(rèn)第十四條其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.3本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義及范圍1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，由甲乙雙方共同邀請(qǐng)或指定，參與提供專業(yè)服務(wù)、進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估、提供技術(shù)支持或進(jìn)行其他相關(guān)活動(dòng)的獨(dú)立第三方。1.2第三方不包括但不限于中介方、咨詢方、評(píng)估方、技術(shù)支持方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他任何形式的第三方。第二條第三方介入的條件2.1.1雙方同意并書(shū)面確認(rèn)第三方介入的必要性；2.1.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；2.1.3第三方介入的內(nèi)容和方式應(yīng)當(dāng)在本合同中明確約定。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，包括但不限于因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，應(yīng)以其接受本合同約定或第三方自身規(guī)定的責(zé)任限額為限。3.2.1責(zé)任限額的具體金額；3.2.2責(zé)任限額的適用范圍；3.2.3責(zé)任限額的調(diào)整機(jī)制。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方的權(quán)利：4.1.1根據(jù)本合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬；4.1.2在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，享有獨(dú)立的專業(yè)判斷權(quán)；4.1.3要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。4.2第三方的義務(wù)：4.2.1按照本合同約定，履行其專業(yè)服務(wù)或支持義務(wù)；4.2.2對(duì)其在執(zhí)行任務(wù)過(guò)程中獲取的甲乙雙方的信息和資料負(fù)有保密義務(wù)；4.2.3對(duì)其行為后果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立合同關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的內(nèi)部事務(wù)，不承擔(dān)甲乙雙方的連帶責(zé)任。5.2第三方在執(zhí)行任務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。5.3第三方在執(zhí)行任務(wù)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方利益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條第三方介入的程序6.1