2024年度多元化資產(chǎn)配置投資顧問合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度多元化資產(chǎn)配置投資顧問合同范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.2投資人方2.合同標的2.1投資顧問服務內(nèi)容2.2投資標的范圍2.3投資期限3.投資顧問職責3.1投資策略制定3.2投資組合管理3.3投資風險控制3.4投資報告編制4.投資人權(quán)利和義務4.1投資決策權(quán)4.2投資資金提供4.3投資風險自擔4.4投資信息提供5.投資顧問權(quán)利和義務5.1服務提供5.2投資建議5.3投資報告提供5.4遵守法律法規(guī)6.投資資金管理6.1資金劃撥6.2資金用途6.3資金監(jiān)管7.投資收益分配7.1收益計算方法7.2收益分配比例7.3收益分配時間8.投資風險承擔8.1風險識別8.2風險評估8.3風險控制措施9.違約責任9.1投資顧問違約責任9.2投資人違約責任9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.合同附件12.1投資策略說明書12.2投資組合說明書12.3投資報告樣本13.合同變更13.1變更方式13.2變更程序13.3變更生效14.其他約定14.1通知方式14.2合同份數(shù)14.3合同份數(shù)效力14.4合同解釋14.5合同簽訂地第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問方名稱：__________注冊地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________1.2投資人方名稱：__________注冊地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________第二條合同標的2.1投資顧問服務內(nèi)容本合同約定，投資顧問方為投資人方提供多元化資產(chǎn)配置投資顧問服務，包括但不限于投資策略制定、投資組合管理、投資風險控制、投資報告編制等。2.2投資標的范圍投資標的包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯、貴金屬等多元化資產(chǎn)。2.3投資期限本合同約定的投資期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。第三條投資顧問職責3.1投資策略制定投資顧問方應根據(jù)市場情況、投資人風險偏好和投資目標，制定合理的投資策略。3.2投資組合管理投資顧問方應按照投資策略，對投資組合進行動態(tài)調(diào)整，確保投資組合的優(yōu)化配置。3.3投資風險控制投資顧問方應采取有效措施，對投資風險進行評估和控制，確保投資安全。3.4投資報告編制投資顧問方應定期編制投資報告，向投資人方匯報投資情況、投資收益和風險狀況。第四條投資人權(quán)利和義務4.1投資決策權(quán)投資人方擁有最終的投資決策權(quán)，投資顧問方應尊重投資人方的投資決策。4.2投資資金提供投資人方應按照合同約定，及時向投資顧問方提供投資資金。4.3投資風險自擔投資人方應充分了解投資風險，自行承擔投資風險。4.4投資信息提供投資人方應向投資顧問方提供真實、準確的投資信息。第五條投資顧問權(quán)利和義務5.1服務提供投資顧問方應按照合同約定，全面履行投資顧問服務。5.2投資建議投資顧問方應根據(jù)市場情況和投資策略，向投資人方提供投資建議。5.3投資報告提供投資顧問方應定期向投資人方提供投資報告。5.4遵守法律法規(guī)投資顧問方應遵守國家法律法規(guī)，確保投資活動的合法性。第六條投資資金管理6.1資金劃撥投資人方應按照合同約定，將投資資金劃撥至投資顧問方指定的賬戶。6.2資金用途投資顧問方應按照投資策略，合理使用投資資金。6.3資金監(jiān)管投資顧問方應建立健全資金監(jiān)管制度，確保資金安全。第七條投資收益分配7.1收益計算方法投資收益按照投資資金的實際收益進行計算。7.2收益分配比例投資收益分配比例為：投資顧問方____%，投資人方____%。7.3收益分配時間投資收益分配時間為每個季度結(jié)束后____個工作日內(nèi)。第八條投資風險承擔8.1風險識別投資顧問方應定期對市場風險、信用風險、流動性風險等進行識別和評估。8.2風險評估投資顧問方應建立風險評估體系，對投資組合的風險進行定量和定性分析。8.3風險控制措施1.建立風險預警機制；2.實施投資組合多元化；3.限制單只投資比例；4.定期審查投資組合；5.及時調(diào)整投資策略。第九條違約責任9.1投資顧問違約責任若投資顧問方未履行合同義務，導致投資人方遭受損失的，投資顧問方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2投資人違約責任若投資人方未履行合同義務，導致投資顧問方遭受損失的，投資人方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.3違約賠償違約賠償金額應根據(jù)損失程度、合同約定和法律法規(guī)確定。第十條爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的爭議解決機構(gòu)解決。10.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為____仲裁委員會。10.3爭議解決程序爭議解決程序按照爭議解決機構(gòu)的規(guī)則進行。第十一條合同生效與解除11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同解除條件1.雙方協(xié)商一致解除合同；2.發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)一方通知另一方，可解除合同；3.一方嚴重違約，另一方有權(quán)解除合同。11.3合同解除程序合同解除程序按照法律法規(guī)和合同約定進行。第十二條合同附件12.1投資策略說明書12.2投資組合說明書12.3投資報告樣本第十三條合同變更13.1變更方式合同變更應采取書面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。13.2變更程序合同變更程序按照合同約定和法律法規(guī)進行。13.3變更生效合同變更自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十四條其他約定14.1通知方式雙方之間的通知應以書面形式發(fā)送，送達地址為合同中約定的地址。14.2合同份數(shù)本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)效力合同份數(shù)效力按照合同約定和法律法規(guī)確定。14.4合同解釋本合同的解釋以雙方意思表示一致為準。14.5合同簽訂地本合同簽訂地為____市。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指除合同雙方以外的，參與合同執(zhí)行、提供相關(guān)服務或協(xié)助合同履行的一方或多方。第三方可能包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、律師事務所、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。15.2第三方介入方式第三方介入本合同，需經(jīng)合同雙方同意，并以書面形式明確第三方介入的具體事項、責任范圍和權(quán)利義務。15.3第三方責任15.3.1第三方責任限額第三方在本合同項下的責任限額，應根據(jù)其介入的具體事項和合同雙方協(xié)商確定。如無特殊約定，第三方責任限額不超過其收取的費用。15.3.2第三方責任承擔第三方的責任承擔應限于其介入事項范圍內(nèi)，對于超出其介入事項范圍的責任，第三方不承擔責任。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方權(quán)利義務第三方享有合同約定的權(quán)利，并承擔相應的義務。第三方的權(quán)利義務應在其介入事項的書面協(xié)議中明確。15.4.2第三方介入事項的獨立性第三方介入事項應獨立于合同雙方的合同關(guān)系，第三方不因介入事項而承擔合同雙方之間的責任。16.甲乙雙方責任劃分16.1甲方責任甲方在本合同項下的責任包括但不限于：1.向乙方提供真實、準確的投資信息；2.按照合同約定提供投資資金；3.遵守合同約定，不得擅自變更合同內(nèi)容；4.對乙方提供的服務進行監(jiān)督。16.2乙方責任乙方在本合同項下的責任包括但不限于：1.按照合同約定，為甲方提供多元化資產(chǎn)配置投資顧問服務；2.遵守合同約定，不得擅自變更合同內(nèi)容；3.對甲方提供的信息進行保密；4.對介入的第三方進行監(jiān)督。16.3第三方責任第三方在本合同項下的責任包括但不限于：1.按照合同約定，為甲乙雙方提供相關(guān)服務；2.遵守合同約定，不得擅自變更合同內(nèi)容；3.對甲乙雙方提供的信息進行保密；4.對其介入事項范圍內(nèi)的責任進行承擔。17.第三方介入后的合同履行17.1合同履行第三方介入后，甲乙雙方應繼續(xù)按照合同約定履行各自的義務。17.2第三方介入事項的變更如第三方介入事項發(fā)生變更，甲乙雙方應協(xié)商一致，并以書面形式明確變更后的內(nèi)容。17.3第三方介入事項的終止如第三方介入事項終止，甲乙雙方應協(xié)商一致，并以書面形式明確終止后的處理事宜。18.第三方介入后的爭議解決18.1爭議解決方式第三方介入后的爭議解決方式，仍按照本合同第十條約定的爭議解決方式進行。18.2第三方介入爭議的處理如第三方介入事項發(fā)生爭議，甲乙雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的爭議解決機構(gòu)解決。18.3第三方介入爭議的責任承擔第三方介入爭議的責任承擔，按照本合同第九條約定的違約責任承擔方式處理。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資策略說明書要求：詳細描述投資顧問方的投資策略，包括投資目標、風險控制措施、資產(chǎn)配置原則等。說明：投資策略說明書是投資顧問方制定的投資策略的具體體現(xiàn)，用于指導投資組合的構(gòu)建和管理。2.投資組合說明書要求：詳細列出投資組合中的各類資產(chǎn)，包括投資比例、投資期限、預期收益等。說明：投資組合說明書是投資顧問方對投資組合的具體描述，有助于投資人了解投資組合的結(jié)構(gòu)和風險。3.投資報告樣本要求：提供投資顧問方定期編制的投資報告樣本，包括投資收益、風險狀況、市場分析等。說明：投資報告樣本是投資顧問方對投資情況的匯報，有助于投資人了解投資組合的表現(xiàn)和顧問方的服務內(nèi)容。4.合同雙方營業(yè)執(zhí)照副本要求：提供合同雙方合法注冊的營業(yè)執(zhí)照副本，證明雙方的合法身份。說明：營業(yè)執(zhí)照副本是合同雙方合法性的證明文件，用于驗證合同雙方的注冊信息和資質(zhì)。5.合同雙方法定代表人身份證明要求：提供合同雙方法定代表人的身份證明文件，如身份證、護照等。說明：法定代表人身份證明文件是證明合同雙方法定代表人身份的依據(jù)。6.合同雙方授權(quán)委托書要求：提供合同雙方授權(quán)委托書，明確授權(quán)代表簽訂合同的權(quán)限和責任。說明：授權(quán)委托書是授權(quán)代表行使合同簽訂權(quán)利的依據(jù)，確保合同簽訂的有效性。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問方違約行為違約行為：未按照合同約定提供投資顧問服務，或提供的服務不符合合同約定。責任認定：投資顧問方應賠償投資人方因此遭受的損失，包括但不限于投資收益損失、機會成本等。示例：投資顧問方未按照合同約定提供投資報告，導致投資人方無法及時了解投資情況，投資人方因此遭受損失。2.投資人方違約行為違約行為：未按照合同約定提供投資資金，或提供的信息不真實、不準確。責任認定：投資人方應賠償投資顧問方因此遭受的損失，包括但不限于投資顧問方的工作成本、機會成本等。示例：投資人方未按照合同約定提供投資資金，導致投資顧問方無法執(zhí)行投資策略，投資顧問方因此遭受損失。3.第三方違約行為違約行為：第三方未按照合同約定履行其責任，或其行為導致合同雙方遭受損失。責任認定：第三方應賠償合同雙方因此遭受的損失，包括但不限于直接損失和間接損失。示例：第三方未按照合同約定提供準確的市場分析報告，導致投資顧問方和投資人方在投資決策上遭受損失。全文完。2024年度多元化資產(chǎn)配置投資顧問合同范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方基本信息1.2投資方基本信息2.合同目的及適用范圍2.1合同目的2.2適用范圍3.投資顧問服務內(nèi)容3.1資產(chǎn)配置策略3.2投資建議3.3投資方案執(zhí)行3.4投資風險管理4.投資顧問服務期限4.1服務起止時間4.2服務續(xù)約5.投資顧問費用及支付方式5.1費用標準5.2支付方式5.3付款期限6.投資顧問義務6.1信息披露義務6.2保密義務6.3誠信義務7.投資方義務7.1信息提供義務7.2資金劃撥義務7.3風險識別與控制義務8.投資收益及分配8.1投資收益8.2收益分配9.風險承擔9.1投資風險9.2風險控制9.3風險承擔10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.違約責任12.1違約情形12.2違約責任13.合同生效及修改13.1合同生效13.2合同修改14.其他約定事項14.1法律適用14.2爭議管轄14.3合同份數(shù)14.4附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方基本信息1.1.1投資顧問方名稱：_________1.1.2投資顧問方住所：_________1.1.3投資顧問方法定代表人：_________1.1.4投資顧問方聯(lián)系方式：電話_________，郵箱_________1.2投資方基本信息1.2.1投資方名稱：_________1.2.2投資方住所：_________1.2.3投資方法定代表人：_________1.2.4投資方聯(lián)系方式：電話_________，郵箱_________2.合同目的及適用范圍2.1合同目的本合同旨在明確投資顧問方為投資方提供多元化資產(chǎn)配置投資顧問服務的權(quán)利、義務及責任，實現(xiàn)投資方的資產(chǎn)保值增值。2.2適用范圍本合同適用于投資方在2024年度內(nèi)的資產(chǎn)配置投資顧問服務，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等多元化資產(chǎn)的投資。3.投資顧問服務內(nèi)容3.1資產(chǎn)配置策略投資顧問方應根據(jù)投資方的風險承受能力、投資目標和市場情況，制定合理的資產(chǎn)配置策略。3.2投資建議投資顧問方應定期向投資方提供投資建議，包括但不限于投資品種、投資時機、投資比例等。3.3投資方案執(zhí)行投資顧問方應協(xié)助投資方執(zhí)行投資方案，包括但不限于資金劃撥、投資指令下達等。3.4投資風險管理投資顧問方應密切關(guān)注市場動態(tài)，對投資風險進行評估和控制，并及時向投資方報告。4.投資顧問服務期限4.1服務起止時間本合同服務期限自2024年1月1日起至2024年12月31日止。4.2服務續(xù)約本合同服務期滿后，雙方可協(xié)商續(xù)約，續(xù)約期限及條件另行約定。5.投資顧問費用及支付方式5.1費用標準投資顧問費用按投資方資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取，具體比例為_________。5.2支付方式投資顧問費用按季度支付，每個季度末前支付下季度費用。5.3付款期限投資顧問費用支付期限為收到投資方支付通知后_________個工作日內(nèi)。6.投資顧問義務6.1信息披露義務投資顧問方應按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時、準確地向投資方披露相關(guān)信息。6.2保密義務投資顧問方對投資方提供的信息負有保密義務，未經(jīng)投資方同意，不得向任何第三方泄露。6.3誠信義務投資顧問方應本著誠信原則，為投資方提供專業(yè)、高效的投資顧問服務。8.投資收益及分配8.1投資收益投資收益是指投資方通過投資顧問方提供的服務所獲得的資產(chǎn)增值部分。8.2收益分配收益分配應按照投資方與投資顧問方事先約定的比例進行，具體分配比例及方式應在合同中明確。9.風險承擔9.1投資風險投資方應充分了解投資風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。9.2風險控制投資顧問方應采取必要措施控制投資風險，包括但不限于風險評估、投資組合分散等。9.3風險承擔投資方對投資結(jié)果承擔最終風險，投資顧問方不承擔投資損失責任。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決程序爭議解決程序應遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保公平、公正。11.合同解除與終止11.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，嚴重損害對方利益；（2）出現(xiàn)不可抗力，致使合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。11.2合同終止條件合同期滿或雙方約定的終止條件成就時，合同終止。12.違約責任12.1違約情形任何一方違反合同約定，均構(gòu)成違約。12.2違約責任違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。13.合同生效及修改13.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同修改本合同如有修改，應以書面形式進行，并由雙方簽字（或蓋章）確認。14.其他約定事項14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2爭議管轄因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應提交有管轄權(quán)的人民法院解決。14.3合同份數(shù)本合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。14.4附件（1）投資顧問服務協(xié)議；（2）投資方資產(chǎn)信息表；（3）其他雙方認為必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，因提供專業(yè)服務、中介、擔保、評估、審計、法律咨詢等目的而介入的獨立第三方機構(gòu)或個人。15.2第三方介入情形（1）投資方或投資顧問方需要第三方提供專業(yè)服務；（2）投資方或投資顧問方需要第三方進行資產(chǎn)評估、審計；（3）投資方或投資顧問方需要第三方提供法律咨詢或擔保；（4）雙方協(xié)商一致，認為需要第三方介入的其他情形。15.3第三方選擇第三方由投資方或投資顧問方自行選擇，并報對方同意。16.第三方責任限額16.1責任限額定義本合同所稱責任限額，是指第三方因履行職責而產(chǎn)生的違約責任、賠償責任等，其責任限額不得超過本合同約定的投資顧問費用。16.2責任限額約定（1）第三方在履行職責過程中，因自身原因?qū)е峦顿Y方或投資顧問方損失的，應承擔相應的賠償責任，但賠償責任不超過本合同約定的投資顧問費用；（2）第三方在履行職責過程中，因不可抗力導致投資方或投資顧問方損失的，不承擔賠償責任；（3）第三方在履行職責過程中，因投資方或投資顧問方提供的信息不準確、不完整或誤導性信息導致的損失，由投資方或投資顧問方自行承擔。17.第三方權(quán)利義務17.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獨立履行職責，并享有相應的報酬；（2）第三方有權(quán)要求投資方或投資顧問方提供必要的信息和資料；（3）第三方有權(quán)要求投資方或投資顧問方協(xié)助其履行職責。17.2第三方義務（1）第三方應按照本合同約定，獨立、客觀、公正地履行職責；（2）第三方應保守投資方或投資顧問方的商業(yè)秘密；（3）第三方應按照法律法規(guī)和行業(yè)標準，提供專業(yè)、高效的服務。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1投資方與第三方（1）投資方應向第三方提供真實、準確、完整的投資信息；（2）投資方應配合第三方履行職責，并承擔第三方因履行職責而產(chǎn)生的合理費用；（3）投資方對第三方提供的專業(yè)意見負責。18.2投資顧問方與第三方（1）投資顧問方應向第三方提供真實、準確、完整的投資顧問服務信息；（2）投資顧問方應監(jiān)督第三方履行職責，確保其服務質(zhì)量；（3）投資顧問方對第三方提供的專業(yè)意見負責。18.3第三方與投資方、投資顧問方的關(guān)系（1）第三方與投資方、投資顧問方之間不存在隸屬關(guān)系；（2）第三方在履行職責過程中，應保持獨立性，不得受投資方或投資顧問方的影響；（3）第三方在履行職責過程中，應遵守法律法規(guī)和行業(yè)標準，維護投資方、投資顧問方的合法權(quán)益。19.第三方介入的合同變更19.1合同變更當引入第三方時，投資方或投資顧問方有權(quán)根據(jù)實際情況，對本合同進行必要的變更。19.2合同變更程序合同變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行，變更后的合同與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括服務內(nèi)容、服務期限、費用標準、雙方權(quán)利義務等。說明：本附件為合同的核心部分，明確了投資顧問服務的具體內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務。2.投資方資產(chǎn)信息表詳細要求：表內(nèi)應包含投資方的資產(chǎn)狀況、風險承受能力、投資目標等信息。說明：本附件用于投資顧問方了解投資方的資產(chǎn)狀況，以便制定合適的投資策略。3.第三方服務協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括第三方服務內(nèi)容、服務期限、費用標準、雙方權(quán)利義務等。說明：本附件用于明確第三方在合同中的角色和責任。4.資產(chǎn)評估報告詳細要求：報告應包含對投資方資產(chǎn)的評估結(jié)果、評估方法、評估依據(jù)等。說明：本附件用于投資方了解自身資產(chǎn)的價值和風險。5.投資方案執(zhí)行記錄詳細要求：記錄應包含投資方案的執(zhí)行情況、投資指令、資金劃撥等。說明：本附件用于投資方和投資顧問方了解投資方案的執(zhí)行情況。6.投資風險報告詳細要求：報告應包含投資風險分析、風險控制措施、風險預警等。說明：本附件用于投資方了解投資風險，并采取相應的風險控制措施。7.投資收益分配記錄詳細要求：記錄應包含投資收益的分配情況、分配比例、分配時間等。說明：本附件用于投資方了解投資收益的分配情況。8.爭議解決協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包含爭議解決方式、爭議解決程序、爭議解決費用等。說明：本附件用于明確雙方在發(fā)生爭議時的解決途徑。9.合同變更協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包含合同變更的內(nèi)容、變更原因、變更后的合同條款等。說明：本附件用于記錄合同變更的情況。10.合同終止協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包含合同終止的原因、終止后的處理措施等。說明：本附件用于記錄合同終止的情況。說明二：違約行為及責任認定：1.投資方違約行為及責任認定違約行為：未按時支付投資顧問費用。責任認定：投資方應向投資顧問方支付違約金，違約金為應支付費用的_________%。示例：若投資方應支付10萬元投資顧問費用，未按時支付，則應支付1萬元違約金。2.投資顧問方違約行為及責任認定違約行為：未按時提供投資建議或未履行保密義務。責任認定：投資顧問方應向投資方支付違約金，違約金為投資顧問費用的一定比例。示例：若投資顧問方未按時提供投資建議，則應支付相當于一個月投資顧問費用的違約金。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：未按約定履行職責或泄露投資方商業(yè)秘密。責任認定：第三方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：若第三方泄露投資方商業(yè)秘密，則應賠償投資方因此遭受的損失，并支付違約金。4.合同解除違約行為及責任認定違約行為：一方未按約定解除合同。責任認定：違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：若投資方未按約定解除合同，則應支付相當于一個月投資顧問費用的違約金。全文完。2024年度多元化資產(chǎn)配置投資顧問合同范本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及地址1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的與原則2.1合同目的2.2投資顧問服務原則3.投資顧問服務內(nèi)容3.1資產(chǎn)配置策略3.2投資組合構(gòu)建3.3投資風險控制3.4投資業(yè)績評估4.投資顧問服務期限4.1服務起始時間4.2服務終止時間4.3服務期限調(diào)整5.投資顧問費用及支付方式5.1投資顧問費用標準5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.投資顧問權(quán)利與義務6.1投資顧問權(quán)利6.2投資顧問義務7.投資人權(quán)利與義務7.1投資人權(quán)利7.2投資人義務8.投資顧問保密義務8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責任9.投資風險提示與告知9.1投資風險提示9.2投資人風險評估9.3投資人風險承受能力告知10.投資業(yè)績考核與評估10.1投資業(yè)績考核標準10.2投資業(yè)績評估方法10.3投資業(yè)績報告11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除或終止的程序12.違約責任12.1違約責任承擔方式12.2違約責任承擔期限12.3違約責任賠償標準13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構(gòu)13.3爭議解決程序14.其他約定事項14.1合同生效條件14.2合同生效日期14.3合同附件14.4合同份數(shù)及保管14.5合同修訂與補充14.6合同解釋與適用法律第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及地址甲方（投資顧問）名稱：____________________甲方（投資顧問）地址：____________________乙方（投資人）名稱：____________________乙方（投資人）地址：____________________1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表甲方（投資顧問）法定代表人或授權(quán)代表：____________________乙方（投資人）法定代表人或授權(quán)代表：____________________1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方（投資顧問）聯(lián)系方式：電話____________________，電子郵箱____________________乙方（投資人）聯(lián)系方式：電話____________________，電子郵箱____________________第二條合同目的與原則2.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在2024年度內(nèi)就多元化資產(chǎn)配置投資顧問服務達成共識，約定雙方的權(quán)利義務，確保投資顧問服務的順利進行。2.2投資顧問服務原則（1）合規(guī)原則：投資顧問服務嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。（2）誠信原則：雙方在合同履行過程中應誠實守信，遵守承諾。（3）風險控制原則：投資顧問服務應注重風險控制，確保投資人資產(chǎn)安全。（4）專業(yè)原則：甲方（投資顧問）提供專業(yè)、高效的投資顧問服務。第三條投資顧問服務內(nèi)容3.1資產(chǎn)配置策略甲方（投資顧問）根據(jù)乙方（投資人）的風險偏好、投資目標和資金規(guī)模，制定多元化的資產(chǎn)配置策略。3.2投資組合構(gòu)建甲方（投資顧問）依據(jù)資產(chǎn)配置策略，為乙方（投資人）構(gòu)建投資組合，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等金融產(chǎn)品。3.3投資風險控制甲方（投資顧問）對投資組合進行實時監(jiān)控，采取必要措施控制投資風險，確保乙方（投資人）資產(chǎn)安全。3.4投資業(yè)績評估甲方（投資顧問）定期對投資組合進行業(yè)績評估，并向乙方（投資人）提供投資業(yè)績報告。第四條投資顧問服務期限4.1服務起始時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，服務期限為一年。4.2服務終止時間本合同服務期限屆滿，除非雙方協(xié)商一致續(xù)簽，否則自動終止。4.3服務期限調(diào)整如遇國家政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，服務期限可進行適當調(diào)整。第五條投資顧問費用及支付方式5.1投資顧問費用標準甲方（投資顧問）按乙方（投資人）投資額的一定比例收取投資顧問費用，具體比例為____________________%。5.2費用支付方式投資顧問費用采用分期支付方式，具體支付時間為____________________。5.3費用支付時間投資顧問費用支付時間為每個支付周期結(jié)束后五日內(nèi)。第六條投資顧問權(quán)利與義務6.1投資顧問權(quán)利（1）要求乙方（投資人）提供真實、準確、完整的投資信息和資料。（2）對乙方（投資人）的投資決策提出建議和意見。（3）根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略。（4）收取約定的投資顧問費用。6.2投資顧問義務（1）遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，提供合規(guī)的投資顧問服務。（2）保守乙方（投資人）的隱私和商業(yè)秘密。（3）定期向乙方（投資人）提供投資業(yè)績報告。（4）按照合同約定履行其他義務。第七條投資人權(quán)利與義務7.1投資人權(quán)利（1）要求甲方（投資顧問）提供專業(yè)、合規(guī)的投資顧問服務。（2）查閱投資顧問服務相關(guān)的資料和報告。（3）對甲方（投資顧問）的服務提出意見和建議。（4）依法維護自身合法權(quán)益。7.2投資人義務（1）真實、準確、完整地提供投資信息和資料。（2）配合甲方（投資顧問）進行投資決策。（3）按照合同約定支付投資顧問費用。（4）遵守合同約定，履行其他義務。第八條投資顧問保密義務8.1保密內(nèi)容甲方（投資顧問）對乙方（投資人）的個人信息、投資策略、投資組合等相關(guān)信息負有保密義務。8.2保密期限本合同有效期內(nèi)及合同終止后，甲方（投資顧問）應繼續(xù)履行保密義務，未經(jīng)乙方（投資人）書面同意，不得向任何第三方泄露或使用上述保密信息。8.3違約責任如甲方（投資顧問）違反保密義務，泄露或使用乙方（投資人）的保密信息，應承擔相應的法律責任，并賠償乙方（投資人）因此遭受的損失。第九條投資風險提示與告知9.1投資風險提示甲方（投資顧問）應向乙方（投資人）充分揭示投資風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等。9.2投資人風險評估甲方（投資顧問）應進行乙方（投資人）的風險評估，了解其風險承受能力，并據(jù)此提供相應的投資建議。9.3投資人風險承受能力告知甲方（投資顧問）應將乙方（投資人）的風險承受能力告知乙方，并建議乙方根據(jù)自身風險承受能力進行投資決策。第十條投資業(yè)績考核與評估10.1投資業(yè)績考核標準投資業(yè)績考核標準包括但不限于投資收益、風險控制、投資組合穩(wěn)定性等。10.2投資業(yè)績評估方法甲方（投資顧問）采用行業(yè)公認的評估方法對投資業(yè)績進行評估，包括定量分析和定性分析。10.3投資業(yè)績報告甲方（投資顧問）定期向乙方（投資人）提供投資業(yè)績報告，報告內(nèi)容包括但不限于投資收益、風險狀況、投資組合變動等。第十一條合同解除與終止11.1合同解除條件（1）乙方（投資人）未按約定支付投資顧問費用。（2）甲方（投資顧問）未按約定提供投資顧問服務。（3）雙方協(xié)商一致解除合同。11.2合同終止條件（1）本合同服務期限屆滿。（2）合同解除。11.3合同解除或終止的程序（1）一方提出解除或終止合同，應提前通知另一方。（2）雙方協(xié)商確定解除或終止的具體事宜。第十二條違約責任12.1違約責任承擔方式（1）違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失。（2）違約方應承擔因違約行為導致的其他法律責任。12.2違約責任承擔期限違約責任承擔期限自違約行為發(fā)生之日起計算。12.3違約責任賠償標準違約賠償標準根據(jù)實際情況確定，可參照行業(yè)慣例或雙方協(xié)商確定。第十三條爭議解決13.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。13.2爭議解決機構(gòu)如選擇仲裁解決，爭議提交至____________________仲裁委員會。13.3爭議解決程序爭議解決程序按照所選爭議解決方式的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十四條其他約定事項14.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同生效日期本合同生效日期為____________________。14.3合同附件本合同附件包括但不限于投資顧問服務協(xié)議、風險評估報告等。14.4合同份數(shù)及保管本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.5合同修訂與補充本合同如有修訂或補充，應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。14.6合同解釋與適用法律本合同的解釋和適用法律以中華人民共和國法律為準。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，因特定業(yè)務需求或雙方協(xié)商一致，介入本合同關(guān)系的獨立第三方，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務所等。第二條第三方介入的適用范圍（1）甲乙雙方協(xié)商一致，需要第三方提供專業(yè)服務或協(xié)助。（2）本合同履行過程中，出現(xiàn)需要第三方介入解決爭議或提供專業(yè)意見的情況。第三條第三方責任限額3.1第三方的責任限額由甲乙雙方根據(jù)實際情況在合同中約定，具體包括：（1）第三方在履行職責過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。（2）第三方在履行職責過程中，因不可抗力或甲方（投資人）提供的信息不準確等原因造成的損失，第三方不承擔賠償責任。第四條第三方權(quán)利與義務4.1第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)本合同約定，享有提供專業(yè)服務或協(xié)助的權(quán)利。（2）在履行職責過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。（3）有權(quán)要求甲乙雙方按照約定支付相關(guān)費用。4.2第三方的義務：（1）按照合同約定，履行專業(yè)服務或協(xié)助職責。（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。（3）在履行職責過程中，嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分：（1）第三方應向甲方提供專業(yè)服務或協(xié)助，甲方應按照約定支付相關(guān)費用。（2）第三方在履行職責過程中，不得干涉甲方的投資決策。5.2第三方與乙方的劃分：（1）第三方應向乙方提供專業(yè)服務或協(xié)助，乙方應按照約定支付相關(guān)費用。（2）第三方在履行職責過程中，不得干涉乙方的投資決策。5.3第三方與甲乙雙方的劃分：（1）第三方在履行職責過程中，應確保甲乙雙方的合法權(quán)益