2024年二零二四年度金融機構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年二零二四年度金融機構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方聯(lián)系方式2.項目背景與目標2.1項目背景2.2項目目標3.盡職調(diào)查范圍與內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍3.2盡職調(diào)查內(nèi)容4.盡職調(diào)查方法與流程4.1盡職調(diào)查方法4.2盡職調(diào)查流程5.盡職調(diào)查期限與進度安排5.1盡職調(diào)查期限5.2進度安排6.信息收集與處理6.1信息收集6.2信息處理7.盡職調(diào)查報告7.1報告內(nèi)容7.2報告格式7.3報告提交時間8.費用與支付8.1盡職調(diào)查費用8.2支付方式8.3支付時間9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序13.其他約定事項13.1其他約定事項一13.2其他約定事項二13.3其他約定事項三14.合同附件14.1附件一14.2附件二14.3附件三第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：金融機構(gòu)乙方：盡職調(diào)查機構(gòu)1.2雙方地址甲方地址：省市區(qū)路號乙方地址：省市區(qū)路號1.3雙方聯(lián)系方式2.項目背景與目標2.1項目背景鑒于甲方擬開展金融機構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)，為了確保業(yè)務(wù)風險可控，甲方?jīng)Q定對相關(guān)業(yè)務(wù)進行盡職調(diào)查。2.2項目目標乙方接受甲方的委托，對甲方外匯貸款業(yè)務(wù)進行盡職調(diào)查，以評估業(yè)務(wù)風險，為甲方?jīng)Q策提供依據(jù)。3.盡職調(diào)查范圍與內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍乙方對甲方外匯貸款業(yè)務(wù)的市場環(huán)境、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、風險控制等方面進行全面調(diào)查。3.2盡職調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：（1）外匯貸款業(yè)務(wù)的法律法規(guī)合規(guī)性調(diào)查；（2）外匯貸款業(yè)務(wù)的風險評估；（3）外匯貸款業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系調(diào)查；（4）外匯貸款業(yè)務(wù)的市場競爭調(diào)查；（5）外匯貸款業(yè)務(wù)的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析。4.盡職調(diào)查方法與流程4.1盡職調(diào)查方法乙方采用現(xiàn)場調(diào)查、資料審查、訪談、咨詢等方式進行盡職調(diào)查。4.2盡職調(diào)查流程（1）乙方制定盡職調(diào)查計劃；（2）乙方與甲方溝通，確定調(diào)查內(nèi)容與范圍；（3）乙方進行現(xiàn)場調(diào)查；（5）乙方提交盡職調(diào)查報告。5.盡職調(diào)查期限與進度安排5.1盡職調(diào)查期限盡職調(diào)查期限自合同簽訂之日起，至乙方提交盡職調(diào)查報告之日止，預計為30個工作日。5.2進度安排（1）乙方自合同簽訂之日起3個工作日內(nèi)，提交盡職調(diào)查計劃；（2）乙方自盡職調(diào)查計劃確定后10個工作日內(nèi)，完成現(xiàn)場調(diào)查；（3）乙方自現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后5個工作日內(nèi)，提交盡職調(diào)查報告。6.信息收集與處理6.1信息收集乙方在盡職調(diào)查過程中，需收集相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制體系、市場競爭等方面的信息。6.2信息處理乙方對收集到的信息進行整理、分析，確保信息的真實、準確、完整。8.費用與支付8.1盡職調(diào)查費用本合同項下的盡職調(diào)查費用總額為人民幣萬元整（￥萬元）。8.2支付方式甲方應(yīng)于合同簽訂之日起5個工作日內(nèi)，向乙方支付盡職調(diào)查費用的50%作為預付款。8.3支付時間（1）預付款支付：甲方應(yīng)在合同簽訂之日起5個工作日內(nèi)支付；（2）尾款支付：乙方提交盡職調(diào)查報告后，甲方應(yīng)在收到報告之日起10個工作日內(nèi)支付剩余的50%尾款。9.保密條款9.1保密內(nèi)容雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等，均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后3年。9.3違約責任任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方保密信息的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式本合同項下發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至省市仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決機構(gòu)省市仲裁委員會。10.3爭議解決程序按照省市仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。11.合同解除與終止11.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，嚴重損害對方合法權(quán)益；（2）一方因不可抗力導致合同無法履行；（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。11.2合同終止條件（1）合同約定的盡職調(diào)查期限屆滿；（2）合同解除；（3）合同履行完畢。12.合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.其他約定事項13.1其他約定事項一本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。13.2其他約定事項二本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.3其他約定事項三本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.合同附件14.1附件一盡職調(diào)查計劃14.2附件二盡職調(diào)查報告14.3附件三保密協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個人或組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入條件甲乙雙方在履行本合同時，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，應(yīng)事先協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方介入程序（1）甲乙雙方共同確定需要介入的第三方及其服務(wù)內(nèi)容；（2）甲乙雙方與第三方簽訂合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責任；（3）第三方按照合作協(xié)議履行職責。16.甲乙雙方責任16.1第三方介入時的責任劃分（1）甲方責任：甲方應(yīng)負責與第三方簽訂合作協(xié)議，并確保第三方按照合作協(xié)議履行職責；（2）乙方責任：乙方應(yīng)協(xié)助甲方與第三方簽訂合作協(xié)議，并監(jiān)督第三方的工作質(zhì)量。16.2第三方介入時的義務(wù)（1）甲方義務(wù)：甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，并配合第三方開展相關(guān)工作；（2）乙方義務(wù)：乙方應(yīng)向甲方提供必要的信息和資料，并配合甲方與第三方簽訂合作協(xié)議。17.第三方責任17.1第三方責任限額（1）第三方在履行合作協(xié)議過程中，因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任；（2）第三方責任限額為合作協(xié)議中約定的金額，如無約定，則以人民幣萬元整（￥萬元）為限。17.2第三方責任免除（1）因不可抗力導致第三方無法履行合作協(xié)議的，第三方不承擔責任；（2）因甲方或乙方提供的信息不準確、不完整或存在誤導，導致第三方無法履行合作協(xié)議的，第三方不承擔責任。18.第三方介入的合同變更18.1合同變更程序甲乙雙方如需對合作協(xié)議進行變更，應(yīng)按照合作協(xié)議約定的程序進行。18.2合同變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：第三方服務(wù)內(nèi)容、費用、責任等。19.第三方介入的爭議解決19.1爭議解決方式甲乙雙方與第三方之間因合作協(xié)議產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至省市仲裁委員會仲裁。19.2爭議解決機構(gòu)省市仲裁委員會。19.3爭議解決程序按照省市仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。20.第三方介入的其他事項20.1第三方信息的保密甲乙雙方和第三方應(yīng)共同遵守保密條款，對第三方在履行合作協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等保密內(nèi)容予以保密。20.2第三方介入的合同終止（1）當?shù)谌綗o法履行合作協(xié)議或違反保密義務(wù)時，甲乙雙方有權(quán)解除合作協(xié)議；（2）當合作協(xié)議終止時，第三方應(yīng)立即停止履行合作協(xié)議中的職責。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查計劃詳細要求：包括盡職調(diào)查的目的、范圍、方法、時間安排、人員安排等內(nèi)容。說明：此附件用于明確盡職調(diào)查的具體實施方案。2.盡職調(diào)查報告詳細要求：包括盡職調(diào)查的結(jié)論、風險評估、內(nèi)部控制體系分析、市場競爭分析等內(nèi)容，并附有相關(guān)數(shù)據(jù)和分析圖表。3.保密協(xié)議詳細要求：明確甲乙雙方和第三方在履行本合同過程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責任等。說明：此附件用于保障雙方商業(yè)秘密和敏感信息的保密性。4.第三方合作協(xié)議詳細要求：明確甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利、義務(wù)、責任、費用、期限等內(nèi)容。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入的具體事項。5.第三方服務(wù)費用清單詳細要求：列明第三方提供服務(wù)的具體項目、費用標準、支付方式等。說明：此附件用于明確第三方服務(wù)的費用情況。6.合同變更協(xié)議詳細要求：明確合同變更的內(nèi)容、生效時間、雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：此附件用于記錄合同變更的具體情況。7.爭議解決協(xié)議詳細要求：明確爭議解決的方式、機構(gòu)、程序等。說明：此附件用于規(guī)范爭議解決的途徑和方式。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為（1）甲方違約行為：未按時支付盡職調(diào)查費用；提供的信息不準確、不完整；干擾乙方或第三方正常開展工作。（2）乙方違約行為：未按時提交盡職調(diào)查報告；提供的盡職調(diào)查報告質(zhì)量不符合要求；未履行保密義務(wù)。（3）第三方違約行為：未按時履行合作協(xié)議；提供的服務(wù)質(zhì)量不符合要求；違反保密義務(wù)。2.責任認定標準（1）甲方違約責任：按照合同約定支付違約金；賠償乙方或第三方因此遭受的損失。（2）乙方違約責任：按照合同約定支付違約金；賠償甲方因此遭受的損失。（3）第三方違約責任：按照合作協(xié)議約定支付違約金；賠償甲乙雙方因此遭受的損失。3.違約示例說明（1）甲方未按時支付盡職調(diào)查費用，應(yīng)按照合同約定支付違約金，并賠償乙方因此遭受的利息損失。（2）乙方未按時提交盡職調(diào)查報告，應(yīng)按照合同約定支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。（3）第三方未按時履行合作協(xié)議，應(yīng)按照合作協(xié)議約定支付違約金，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024年二零二四年度金融機構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方名稱及地址1.2合同簽訂日期1.3合同期限1.4合同標的1.5合同金額2.盡職調(diào)查范圍2.1貸款申請方基本情況調(diào)查2.2貸款申請方財務(wù)狀況調(diào)查2.3貸款申請方信用狀況調(diào)查2.4貸款申請方法律合規(guī)性調(diào)查2.5貸款申請方經(jīng)營狀況調(diào)查2.6貸款申請方行業(yè)分析2.7貸款申請方風險分析3.盡職調(diào)查方法與程序3.1審計調(diào)查3.2詢問調(diào)查3.3資料審查3.4現(xiàn)場調(diào)查3.5第三方調(diào)查3.6其他調(diào)查方法4.盡職調(diào)查報告4.1報告格式與內(nèi)容要求4.2報告提交時間4.3報告修改與補充4.4報告保密5.盡職調(diào)查費用5.1費用總額5.2費用支付方式5.3費用支付時間5.4費用變更6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構(gòu)7.3爭議解決程序8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止程序8.4合同解除與終止后的責任9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約賠償10.合同生效10.1合同生效條件10.2合同生效日期11.合同附件11.1附件一：盡職調(diào)查委托書11.2附件二：盡職調(diào)查報告11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同變更與解除12.1變更條件12.2解除條件12.3變更與解除程序13.合同解除后的處理13.1合同解除后的費用結(jié)算13.2合同解除后的資料返還13.3合同解除后的保密義務(wù)14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方名稱及地址甲方：[金融機構(gòu)名稱]地址：[金融機構(gòu)地址]乙方：[盡職調(diào)查機構(gòu)名稱]地址：[盡職調(diào)查機構(gòu)地址]1.2合同簽訂日期本合同簽訂日期為2024年[具體日期]，即[年月日]。1.3合同期限本合同自簽訂之日起生效，有效期為[具體期限]，即[年月日至年月日]。1.4合同標的本合同標的為甲方委托乙方對[貸款申請方名稱]的[貸款金額]元人民幣的外匯貸款業(yè)務(wù)進行盡職調(diào)查。1.5合同金額本合同總金額為人民幣[具體金額]元，包括但不限于盡職調(diào)查費用、差旅費用等。2.盡職調(diào)查范圍2.1貸款申請方基本情況調(diào)查乙方應(yīng)對貸款申請方的注冊資本、法定代表人、成立時間、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)等進行調(diào)查。2.2貸款申請方財務(wù)狀況調(diào)查乙方應(yīng)調(diào)查貸款申請方的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等財務(wù)報表，評估其財務(wù)狀況。2.3貸款申請方信用狀況調(diào)查乙方應(yīng)調(diào)查貸款申請方的信用記錄、信用評級、債務(wù)償還情況等，評估其信用狀況。2.4貸款申請方法律合規(guī)性調(diào)查乙方應(yīng)調(diào)查貸款申請方的經(jīng)營許可、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記等，確保其法律合規(guī)性。2.5貸款申請方經(jīng)營狀況調(diào)查乙方應(yīng)調(diào)查貸款申請方的主營業(yè)務(wù)、市場份額、經(jīng)營策略等，評估其經(jīng)營狀況。2.6貸款申請方行業(yè)分析2.7貸款申請方風險分析乙方應(yīng)分析貸款申請方的市場風險、信用風險、操作風險等，為貸款決策提供風險評估。3.盡職調(diào)查方法與程序3.1審計調(diào)查乙方應(yīng)通過查閱財務(wù)報表、會計憑證等，對貸款申請方的財務(wù)狀況進行審計。3.2詢問調(diào)查乙方應(yīng)通過訪談貸款申請方相關(guān)人員，了解其經(jīng)營狀況和信用狀況。3.3資料審查乙方應(yīng)審查貸款申請方提供的各類文件、合同、協(xié)議等，以核實其真實性。3.4現(xiàn)場調(diào)查乙方應(yīng)到貸款申請方經(jīng)營場所進行實地考察，了解其經(jīng)營情況。3.5第三方調(diào)查乙方可委托第三方機構(gòu)進行相關(guān)調(diào)查，如信用調(diào)查、行業(yè)分析等。3.6其他調(diào)查方法乙方可根據(jù)實際情況采用其他調(diào)查方法，以全面了解貸款申請方的情況。4.盡職調(diào)查報告4.1報告格式與內(nèi)容要求乙方應(yīng)按照甲方要求，以書面形式提交盡職調(diào)查報告，報告應(yīng)包括調(diào)查方法、調(diào)查結(jié)果、風險評估等內(nèi)容。4.2報告提交時間乙方應(yīng)在[具體日期]前完成盡職調(diào)查，并將報告提交給甲方。4.3報告修改與補充乙方應(yīng)在收到甲方反饋后，根據(jù)實際情況對報告進行修改和補充。4.4報告保密乙方應(yīng)對盡職調(diào)查報告內(nèi)容保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。5.盡職調(diào)查費用5.1費用總額本合同總費用為人民幣[具體金額]元。5.2費用支付方式本合同費用采用[支付方式]，即[現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等]。5.3費用支付時間乙方應(yīng)在完成盡職調(diào)查后[具體時間]，即[年月日]前收到甲方支付的費用。5.4費用變更如因甲方原因?qū)е卤M職調(diào)查時間延長或內(nèi)容增加，甲方應(yīng)按照實際發(fā)生費用支付乙方。6.保密條款6.1保密內(nèi)容本合同中的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均為保密內(nèi)容。6.2保密期限本合同保密期限為合同有效期內(nèi)及終止后[具體期限]，即[年月日至年月日]。6.3違約責任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償損失。7.爭議解決7.1爭議解決方式本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體仲裁機構(gòu)名稱]仲裁。7.2爭議解決機構(gòu)雙方同意將爭議提交至[具體仲裁機構(gòu)名稱]，按照該仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則進行仲裁。7.3爭議解決程序仲裁程序應(yīng)按照[具體仲裁機構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則進行，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。8.合同解除與終止8.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后仍未在合理期限內(nèi)糾正；（2）一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（3）發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行。8.2合同終止條件合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同時，合同終止。8.3合同解除與終止程序任何一方要求解除或終止合同時，應(yīng)提前[具體天數(shù)]天書面通知對方，并說明理由。8.4合同解除與終止后的責任9.違約責任9.1違約情形（1）一方未按合同約定履行其義務(wù)；（2）一方未按合同約定支付費用；（3）一方泄露對方商業(yè)秘密。9.2違約責任承擔違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機構(gòu)根據(jù)實際情況判定。10.合同生效10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同生效日期本合同生效日期為[具體日期]，即[年月日]。11.合同附件11.1附件一：盡職調(diào)查委托書11.2附件二：盡職調(diào)查報告11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同變更與解除12.1變更條件任何一方要求變更本合同時，應(yīng)提前[具體天數(shù)]天書面通知對方，并說明理由。12.2解除條件本合同變更或解除的條件與本合同第八條所述條件相同。12.3變更與解除程序合同變更或解除的程序與本合同第八條所述程序相同。13.合同解除后的處理13.1合同解除后的費用結(jié)算合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算已發(fā)生的費用。13.2合同解除后的資料返還合同解除后，乙方應(yīng)將甲方提供的所有資料返還給甲方。13.3合同解除后的保密義務(wù)合同解除后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)，直至保密期限屆滿。14.其他約定事項14.1通知（1）當面交付；（2）郵寄至對方地址；（3）電子郵件發(fā)送至對方指定電子郵箱。14.2合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.4合同文本本合同以中文書寫，如雙方另有約定，可附英文或其他文字版本，但以中文版本為準。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義1.1第三方是指本合同中未直接參與簽訂，但因其專業(yè)能力或服務(wù)內(nèi)容被甲乙雙方邀請介入合同履行過程中的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、咨詢機構(gòu)等。2.第三方介入的同意2.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的職責、權(quán)限和責任達成一致，并簽訂書面協(xié)議。3.第三方介入的職責3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，獨立、客觀、公正地履行其職責。3.2第三方的職責包括但不限于：對貸款申請方的財務(wù)狀況、信用狀況、法律合規(guī)性等進行評估；對盡職調(diào)查報告的內(nèi)容進行審核；提供專業(yè)咨詢和建議。4.第三方介入的權(quán)利4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其履行職責。4.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出修改或補充盡職調(diào)查報告的建議。5.第三方介入的責任5.1第三方應(yīng)對其提供的評估、審核和建議負責，但責任范圍應(yīng)限于其專業(yè)能力和合同約定。5.2第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露合同信息。6.第三方責任限額第三方的總責任限額；每項具體責任或服務(wù)的責任限額；任何特定事件的責任限額。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方應(yīng)向甲方提供其履行的職責相關(guān)的報告和建議；甲方有權(quán)要求第三方提供額外信息或進行補充調(diào)查。7.2第三方與乙方的關(guān)系：第三方應(yīng)向乙方提供其履行的職責相關(guān)的報告和建議；乙方有權(quán)要求第三方提供額外信息或進行補充調(diào)查。7.3第三方與貸款申請方的關(guān)系：第三方在必要時可能與貸款申請方接觸，以獲取必要的信息；第三方應(yīng)遵守貸款申請方的保密協(xié)議。8.第三方介入的協(xié)議第三方的名稱、地址和聯(lián)系方式；第三方的職責、權(quán)限和責任；第三方的責任限額；第三方的保密義務(wù)；第三方介入的費用和支付方式；第三方介入的期限；第三方介入的終止條件。9.第三方介入的變更9.1如需變更第三方介入?yún)f(xié)議，甲乙雙方應(yīng)書面同意，并簽署變更協(xié)議。10.第三方介入的終止10.1如第三方介入?yún)f(xié)議終止，甲乙雙方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)得以完成，并妥善處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查委托書詳細要求：委托書應(yīng)包含甲乙雙方的名稱、地址、聯(lián)系方式，盡職調(diào)查的范圍、目的，以及委托期限等內(nèi)容。說明：此附件為合同簽訂后，甲方委托乙方進行盡職調(diào)查的正式文件。2.附件二：盡職調(diào)查報告詳細要求：報告應(yīng)包括調(diào)查方法、調(diào)查結(jié)果、風險評估、結(jié)論和建議等內(nèi)容。說明：此附件為乙方完成盡職調(diào)查后提交給甲方的正式報告。3.附件三：盡職調(diào)查費用清單詳細要求：清單應(yīng)詳細列明各項費用的名稱、金額、支付方式等。說明：此附件為雙方確認盡職調(diào)查費用的依據(jù)。4.附件四：保密協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責任等。說明：此附件為甲乙雙方及第三方在合同履行過程中應(yīng)遵守的保密條款。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方的職責、權(quán)限、責任限額、保密義務(wù)等內(nèi)容。說明：此附件為甲乙雙方與第三方就介入合同履行過程達成的協(xié)議。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說明：此附件為合同履行過程中，雙方就合同內(nèi)容進行變更的正式文件。7.附件七：合同解除協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)明確解除原因、解除生效日期、解除后的處理等。說明：此附件為合同履行過程中，雙方就合同解除達成的協(xié)議。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付費用；乙方未按合同約定完成盡職調(diào)查；第三方泄露保密信息；任何一方違反保密義務(wù)；任何一方未按合同約定履行其義務(wù)。2.責任認定標準：違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；違約金金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機構(gòu)根據(jù)實際情況判定；賠償損失應(yīng)包括直接損失和間接損失。3.違約責任示例說明：甲方未按合同約定支付盡職調(diào)查費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因甲方違約造成的損失；乙方未按合同約定完成盡職調(diào)查，甲方有權(quán)要求乙方重新進行盡職調(diào)查，并賠償因乙方違約造成的損失；第三方泄露保密信息，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償損失。全文完。2024年二零二四年度金融機構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及適用范圍2.定義和解釋3.貸款概述4.盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容5.盡職調(diào)查的方法和程序6.貸款風險評估7.貸款審批流程8.貸款合同條款9.保密條款10.責任和義務(wù)11.知識產(chǎn)權(quán)12.爭議解決13.合同的生效、修改和終止14.其他第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國外匯管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2本合同適用于金融機構(gòu)在2024年度開展的外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作。2.定義和解釋2.1“金融機構(gòu)”指在中國境內(nèi)依法設(shè)立，從事外匯貸款業(yè)務(wù)的銀行、信托公司、財務(wù)公司等金融機構(gòu)。2.2“外匯貸款”指金融機構(gòu)向借款人提供的以外幣計價的貸款。2.3“盡職調(diào)查”指金融機構(gòu)對借款人的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信用狀況等進行全面、深入的調(diào)查。3.貸款概述3.1本合同項下的外匯貸款金額為人民幣萬元，貸款期限為年。3.2貸款用途為借款人合法經(jīng)營活動的資金需求。3.3貸款利率按照中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準利率執(zhí)行，并根據(jù)市場情況適時調(diào)整。4.盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容4.1盡職調(diào)查的范圍包括但不限于借款人的財務(wù)報表、審計報告、法律文件、經(jīng)營合同等。4.2盡職調(diào)查的內(nèi)容包括但不限于借款人的財務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、經(jīng)營風險等。5.盡職調(diào)查的方法和程序5.1金融機構(gòu)應(yīng)采用現(xiàn)場調(diào)查、查閱文件、詢問相關(guān)人員等方式進行盡職調(diào)查。5.2金融機構(gòu)應(yīng)確保盡職調(diào)查的全面性和客觀性，對調(diào)查結(jié)果負責。5.3金融機構(gòu)應(yīng)在收到盡職調(diào)查報告后的個工作日內(nèi)完成貸款審批。6.貸款風險評估6.1金融機構(gòu)應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果，對借款人的貸款風險進行評估。6.2金融機構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的風險控制措施，以降低貸款風險。6.3金融機構(gòu)應(yīng)在貸款合同中明確風險承擔方式和責任。7.貸款審批流程7.1金融機構(gòu)應(yīng)在收到盡職調(diào)查報告后的個工作日內(nèi)完成貸款審批。7.2金融機構(gòu)在審批過程中，如需進一步了解情況，可要求借款人提供補充材料。7.3金融機構(gòu)應(yīng)在審批通過后，與借款人簽訂貸款合同，并辦理貸款發(fā)放手續(xù)。8.保密條款8.1雙方對本合同內(nèi)容以及盡職調(diào)查過程中獲取的借款人信息負有保密義務(wù)。8.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露上述信息。8.3保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，保密期限不少于貸款發(fā)放之日起年。9.責任和義務(wù)9.1金融機構(gòu)有義務(wù)對借款人進行盡職調(diào)查，確保貸款發(fā)放的合規(guī)性。9.2借款人有義務(wù)提供真實、完整、準確的財務(wù)和經(jīng)營信息，并配合金融機構(gòu)的盡職調(diào)查。9.3若因借款人提供虛假信息導致金融機構(gòu)遭受損失，借款人應(yīng)承擔全部責任。10.知識產(chǎn)權(quán)10.1本合同中涉及的任何知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有者所有。10.2雙方在本合同項下所提供的技術(shù)、信息等不得用于任何非法目的。10.3本合同不構(gòu)成任何知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可。11.爭議解決11.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3訴訟費用由敗訴方承擔。12.合同的生效、修改和終止12.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以修改或補充。12.3本合同因借款人違約、金融機構(gòu)單方面終止或其他法定原因終止。13.其他13.1本合同未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。13.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同份數(shù)及生效日期14.1本合同一式兩份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2本合同自2024年1月1日起至2024年12月31日止，為2024年度金融機構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1在本合同履行過程中，若甲乙雙方認為有必要引入第三方提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于盡職調(diào)查、法律咨詢、審計、評估等，本條款將對第三方介入的相關(guān)事宜進行說明。16.第三方的定義和范圍16.1“第三方”指除甲乙雙方之外的獨立法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、專業(yè)顧問、審計師、評估師等。16.2第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。17.第三方的責任和義務(wù)17.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，獨立、客觀、公正地履行職責。17.2第三方在履行職責過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其工作的合法性和合規(guī)性。17.3第三方對在履行職責過程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。18.第三方的權(quán)利18.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議的要求，獲取甲乙雙方提供的相關(guān)資料和信息。18.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出專業(yè)意見和建議。19.第三方的責任限額19.1第三方因自身原因?qū)е鹿ぷ魇д`或違反協(xié)議約定，給甲乙雙方造成損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。19.2第三方的責任限額根據(jù)合作協(xié)議的約定執(zhí)行，不得超過協(xié)議約定的金額。19.3若第三方責任限額不足以賠償甲乙雙方的損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方及甲乙雙方按照各自責任比例承擔剩余部分。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與甲乙雙方在合作協(xié)議中明確各自的權(quán)責劃分。20.2第三方與甲乙雙方之間不構(gòu)成雇傭關(guān)系，甲乙雙方不承擔第三方的工作人員或代理人的責任。20.3第三方在履行職責過程中，若涉及甲乙雙方的內(nèi)部事務(wù)，應(yīng)遵守甲乙雙方的內(nèi)部規(guī)定和流程。21.第三方介入的具體條款21.1第三方介入的具體條款應(yīng)在合作協(xié)議中詳細約定，包括但不限于：1.第三方的選擇和指定；2.第三方的職責和任務(wù)；3.第三方的報告義務(wù)和提交時間；4.第三方的費用和支付方式；5.第三方的責任和賠償。22.第三方介入的審批流程22.1第三方介入的審批流程如下：1.甲乙雙方共同商定第三方介入的必要性；2.甲乙雙方簽訂合作協(xié)議；3.雙方將合作協(xié)議報送相關(guān)部門或上級機構(gòu)審批；4.審批通過后，甲乙雙方正式委托第三方介入。23.第三方介入的監(jiān)督和協(xié)調(diào)23.1甲乙雙方應(yīng)指定專人負責第三方介入的監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作。23.2監(jiān)督協(xié)調(diào)人員應(yīng)定期與第三方溝通，了解工作進展，確保第三方按約定履行職責。23.3監(jiān)督協(xié)調(diào)人員應(yīng)及時向甲乙雙方報告第三方介入過程中的問題，并提出解決方案。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查報告詳細要求：報告應(yīng)包含借款人的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信用狀況等全面信息，并由第三方簽字確認。說明：盡職調(diào)查報告是貸款審批的重要依據(jù)，需確保其真實性和準確性。2.第三方合作協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責、權(quán)利、義務(wù)、費用、保密條款等。說明：第三方合作協(xié)議是第三方介入的基礎(chǔ)文件，需確保各方的權(quán)益。3.貸款合同詳細要求：合同應(yīng)包含貸款金額、期限、利率、還款方式、違約責任等條款。說明：貸款合同是甲乙雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。4.第三方費用支付憑證詳細要求：憑證應(yīng)包含支付金額、支付時間、支付方式等信息。說明：費用支付憑證是第三方費用支付的證明。5.相關(guān)法律法規(guī)和政策文件詳細要求：文件應(yīng)包含與外匯貸款業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和政策。說明：法律法規(guī)和政策文件是合同執(zhí)行的法律依據(jù)。6.借款人提供的財務(wù)報表和審計報告詳細要求：報表和報告應(yīng)真實、完整、準確，并由相關(guān)機構(gòu)審計。說明：財務(wù)報表和審計報告是評估借款人財務(wù)狀況的重要依據(jù)。7.第三方工作進度報告詳細要求：報告應(yīng)包含工作進展、遇到的問題、解決方案等信息。說明：工作進度報告是監(jiān)督第三方工作的重要手段。8.爭議解決文件詳細要求：文件應(yīng)包含爭議的起因、經(jīng)過、解決方案等信息。說明：爭議解決文件是解決合同執(zhí)行過程中爭議的依據(jù)。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：借款人未按合同約定償還貸款。金融機構(gòu)未按合同約定發(fā)放貸款。第三方未按合作協(xié)議履行職責。2.責任認定標準：違約行為發(fā)生時，違約方應(yīng)承擔違約責任。違約責任包括但不限于支付違約金、賠償損失、解除合同等。3.示例說明：借款人未按合同約定償還貸款，應(yīng)支付違約金，并賠償金融機構(gòu)因此遭受的損失。金融機構(gòu)未按合同約定發(fā)放貸款，應(yīng)向借款人支付違約金，并賠償借款人因此遭受的損失。第三方未按合作協(xié)議履行職責，應(yīng)承擔違約責任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024年二零二四年度金融機構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同3本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系人及聯(lián)系方式2.合同標的2.1貸款金額2.2貸款期限2.3貸款用途3.盡職調(diào)查范圍3.1貸款申請人主體資格調(diào)查3.2貸款申請人財務(wù)狀況調(diào)查3.3貸款申請人信用狀況調(diào)查3.4貸款項目可行性調(diào)查3.5貸款項目合規(guī)性調(diào)查4.盡職調(diào)查方法4.1文件審查4.2實地調(diào)查4.3詢問訪談4.4專家咨詢5.盡職調(diào)查報告5.1報告格式5.2報告內(nèi)容5.3報告提交時間6.報告審核與修改6.1審核程序6.2修改意見6.3修改期限7.費用及支付方式7.1盡職調(diào)查費用7.2支付時間7.3付款方式8.保密條款8.1保密義務(wù)8.2保密信息范圍8.3違約責任9.違約責任9.1逾期提交報告9.2報告失實9.3保密信息泄露10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同生效及期限12.1合同生效條件12.2合同期限13.合同附件13.1附件一：盡職調(diào)查委托書13.2附件二：盡職調(diào)查費用明細表13.3附件三：保密協(xié)議14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1甲方：金融機構(gòu)1.1.2乙方：盡職調(diào)查機構(gòu)1.2法定代表人或授權(quán)代表1.2.1甲方法定代表人：1.2.2乙方法定代表人：1.3聯(lián)系人及聯(lián)系方式1.3.1甲方聯(lián)系人：1.3.2甲方聯(lián)系電話：138000000001.3.3乙方聯(lián)系人：趙六1.3.4乙方聯(lián)系電話：139000000002.合同標的2.1貸款金額：人民幣壹仟萬元整（￥10,000,000.00）2.2貸款期限：自2024年1月1日起至2027年12月31日止，共計四年2.3貸款用途：用于乙方指定的項目投資3.盡職調(diào)查范圍3.1貸款申請人主體資格調(diào)查3.1.1調(diào)查申請人是否具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照3.1.2調(diào)查申請人是否具有合法的法人資格3.1.3調(diào)查申請人的注冊資本、實收資本及經(jīng)營范圍3.2貸款申請人財務(wù)狀況調(diào)查3.2.1調(diào)查申請人的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表3.2.2調(diào)查申請人的財務(wù)狀況是否良好，盈利能力是否穩(wěn)定3.2.3調(diào)查申請人的財務(wù)風險及應(yīng)對措施3.3貸款申請人信用狀況調(diào)查3.3.1調(diào)查申請人的信用記錄及信用評級3.3.2調(diào)查申請人的信用風險及防范措施3.4貸款項目可行性調(diào)查3.4.1調(diào)查項目的市場前景及競爭態(tài)勢3.4.2調(diào)查項目的投資回報率及風險3.4.3調(diào)查項目的實施方案及執(zhí)行能力3.5貸款項目合規(guī)性調(diào)查3.5.1調(diào)查項目是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)和政策3.5.2調(diào)查項目是否取得必要的審批和許可4.盡職調(diào)查方法4.1文件審查4.1.1審查申請人的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等文件4.1.2審查申請人的財務(wù)報表、審計報告、項目可行性研究報告等文件4.2實地調(diào)查4.2.1對申請人進行實地考察，了解其經(jīng)營狀況和項目進展4.2.2對項目現(xiàn)場進行實地考察，了解項目實施情況4.3詢問訪談4.3.1與申請人管理層、員工及合作伙伴進行訪談4.3.2與項目相關(guān)人員、行業(yè)專家進行訪談4.4專家咨詢4.4.1邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家對項目進行評估4.4.2邀請法律、財務(wù)等專業(yè)人士提供咨詢意見5.盡職調(diào)查報告5.1報告格式5.1.1報告應(yīng)采用書面形式，以中文為準5.1.2報告應(yīng)包括封面、目錄、、附件等部分5.2報告內(nèi)容5.2.1申請人的基本情況5.2.2貸款申請人的財務(wù)狀況5.2.3貸款申請人的信用狀況5.2.4貸款項目的可行性5.2.5貸款項目的合規(guī)性5.3報告提交時間5.3.1乙方應(yīng)在2024年1月15日前完成盡職調(diào)查，并向甲方提交調(diào)查報告6.報告審核與修改6.1審核程序6.1.1甲方在收到乙方提交的調(diào)查報告后，應(yīng)在五個工作日內(nèi)完成審核6.1.2甲方如對報告內(nèi)容有異議，應(yīng)在收到報告后的十個工作日內(nèi)向乙方提出書面修改意見6.2修改意見6.2.1乙方應(yīng)在收到甲方修改意見后的十個工作日內(nèi)完成修改6.3修改期限6.3.1乙方應(yīng)在收到甲方修改意見后的十個工作日內(nèi)完成修改，并將修改后的報告提交甲方8.保密條款8.1保密義務(wù)8.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及盡職調(diào)查過程中獲取的任何保密信息負有保密義務(wù)8.1.2保密信息包括但不限于財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)計劃、技術(shù)信息、客戶信息等8.2保密信息范圍8.2.1保密信息包括但不限于口頭、書面、電子或其他形式的任何信息8.2.2保密信息包括但不限于甲方提供的所有文件、數(shù)據(jù)、資料等8.3違約責任8.3.1如一方違反保密義務(wù)，導致保密信息泄露，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任8.3.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接和間接損失9.違約責任9.1逾期提交報告9.1.1乙方未按約定時間提交盡職調(diào)查報告，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付相當于盡職調(diào)查費用1%的違約金9.2報告失實9.2.1若盡職調(diào)查報告內(nèi)容失實，導致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任9.3保密信息泄露9.3.1如乙方泄露甲方保密信息，應(yīng)立即采取補救措施，并賠償甲方因此遭受的損失10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1任何一方違約，另一方有權(quán)解除合同10.1.2發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行，雙方均可解除合同10.2合同終止條件10.2.1盡職調(diào)查工作完成，且雙方無其他合同義務(wù)10.2.2雙方協(xié)商一致，決定終止合同11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院12.合同生效及期限12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章后生效12.2合同期限12.2.1本合同自生效之日起至盡職調(diào)查工作完成之日止13.合同附件13.1附件一：盡職調(diào)查委托書13.1.1甲方委托乙方進行盡職調(diào)查的正式文件13.2附件二：盡職調(diào)查費用明細表13.2.1列明盡職調(diào)查各項費用的詳細清單13.3附件三：保密協(xié)議13.3.1雙方就保密事項達成的協(xié)議14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指本合同簽訂的甲乙雙方之外的任何個人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、咨詢公司、評估機構(gòu)等。15.1.2第三方介入本合同事項，需事先獲得甲乙雙方的書面同意。15.2第三方責任15.2.1第三方在執(zhí)行本合同約定的任務(wù)時，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并承擔相應(yīng)的法律責任。15.2.2第三方應(yīng)保證其提供的報告、意見或服務(wù)真實、準確、完整。15.3第三方責任限額15.3.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體金額應(yīng)考慮第三方的工作性質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容和潛在風險。15.3.2第三方的責任限額應(yīng)在合同中明確列出，并在合同附件中作為單獨條款。15.4第三方費用15.4.1第三方的費用由甲乙雙方按照合同約定分攤，具體費用標準和支付方式應(yīng)在合同中明確。15.4.2第三方費用包括但不限于服務(wù)費、咨詢費、評估費等。16.甲乙方增加條款及說明16.1.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方了解并同意本合同的全部內(nèi)容，并在合同中簽字確認。16.1.2第三方在執(zhí)行本合同任務(wù)時，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，并承擔相應(yīng)的責任。16.1.3第三方的報告、意見或服務(wù)應(yīng)提交給甲乙雙方，由甲乙雙方共同審閱和決定。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系17.1.1第三方為甲方提供的服務(wù)或報告，甲方應(yīng)視為直接來自第三方的服務(wù)或報告。17.1.2第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中，甲方有權(quán)對第三方的行為進行監(jiān)督和指導。17.2第三方與乙方的關(guān)系17.2.1第三方為乙方提供的服務(wù)或報告，乙方應(yīng)視為直接來自第三方的服務(wù)或報告。17.2.2第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中，乙方有權(quán)對第三方的行為進行監(jiān)督和指導。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系17.3.1第三方應(yīng)同時向甲乙雙方提供服務(wù)或報告，確保甲乙雙方的信息對稱。17.3.2第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。18.第三方介入的審批流程18.1甲乙雙方需在第三方介入前，共同決定第三方介入的事項、范圍和責任。18.2甲乙雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方的責任、義務(wù)和權(quán)利。18.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)定期溝通，及時解決第三方介入過程中出現(xiàn)的問題。19.第三方介入的終止19.1如第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中出現(xiàn)重大違約行為，甲乙雙方有權(quán)終止第三方介入。19.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實際情況處理相關(guān)事宜，包括但不限于費用結(jié)算、責任追究等。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查委托書詳細要求：委托書應(yīng)包含甲乙雙方的全稱、法定代表人或授權(quán)代表簽名、委托事項、調(diào)查范圍、費用及支付方式、保密條款等內(nèi)容。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確盡職調(diào)查的具體事項和雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：盡職調(diào)查費用明細表詳細要求：明細表應(yīng)列出盡職調(diào)查的各項費用，包括但不限于咨詢費、差旅費、資料費等，并注明費用金額和支付方式。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確盡職調(diào)查費用的具體項目和金額。3.附件三：保密協(xié)議詳細要求：保密協(xié)議應(yīng)包含保密信息范圍、保密義務(wù)、違約責任等內(nèi)容，并由甲乙雙方簽字確認。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確雙方在盡職調(diào)查過程中的保密責任。4.附件四：盡職調(diào)查報告詳細要求：報告應(yīng)包含調(diào)查方法、調(diào)查結(jié)果、風險評估、結(jié)論和建議等內(nèi)容，并由乙方蓋章確認。附件說明：本附件作為合同附件，用于記錄盡職調(diào)查的詳細過程和結(jié)果。5.附件五：合同簽訂證明詳細要求：證明應(yīng)包含合同簽訂日期、甲乙雙方簽字蓋章等信息。附件說明：本附件作為合同附件，用于證明合同的簽訂和生效。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方的基本信息、介入事項、責任義務(wù)、費用及支付方式等內(nèi)容，并由甲乙雙方簽字確認。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確第三方介入的具體事項和雙方的權(quán)利義務(wù)。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：乙方未按約定時間提交盡職調(diào)查報告責任認定標準：每逾期一日，乙方應(yīng)向甲方支付相當于盡職調(diào)查費用1%的違約金。示例說明：若乙方應(yīng)于2024年1月15日提交報告，但實際提交時間為2024年1月20日，則乙方應(yīng)支付5000元違約金。2.違約行為：盡職調(diào)查報告內(nèi)容失實責任認定標準：乙方應(yīng)承擔全部賠償責任，包括但不限于甲方因此遭受的直接和間接損失。示例說明：若盡職調(diào)查報告顯示申請人的財務(wù)狀況良好，但實際財務(wù)狀況嚴重惡化，導致甲方遭受損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失。3.違約行為：第三方泄露保密信息責任認定標準：第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。示例說明：若第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中泄露甲方保密信息，導致甲方遭受損失，第三方應(yīng)賠償甲方損失。4.違約行為：甲方未按約定支付費用責任認定標準：甲方應(yīng)按合同約定支付費用，如逾期支付，應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的滯納金。示例說明：若甲方應(yīng)于2024年1月15日支付費用，但實際支付時間為2024年1月20日，則甲方應(yīng)支付相應(yīng)滯納金。全文完。2024年二零二四年度金融機構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同4本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同解釋2.雙方信息2.1出借方信息2.2借款方信息3.貸款基本條款3.1貸款金額3.2貸款利率3.3貸款期限3.4還款方式4.盡職調(diào)查范圍4.1出借方盡職調(diào)查4.2借款方盡職調(diào)查5.盡職調(diào)查程序5.1出借方盡職調(diào)查流程5.2借款方盡職調(diào)查流程6.文件與資料提供6.1出借方文件與資料6.2借款方文件與資料7.盡職調(diào)查報告7.1報告內(nèi)容與格式7.2報告提交時間7.3報告修改與補充8.責任與義務(wù)8.1出借方責任與義務(wù)8.2借款方責任與義務(wù)9.知識產(chǎn)權(quán)與保密9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.2保密條款10.合同變更與解除10.1變更程序10.2解除條件11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決地點12.適用法律與爭議管轄12.1合同適用法律12.2爭議管轄法院13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他條款14.1通知與通訊14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“本合同”指雙方就2024年二零二四年度金融機構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查所簽訂的合同。1.1.2“出借方”指提供外匯貸款的金融機構(gòu)。1.1.3“借款方”指接受外匯貸款的企業(yè)或個人。1.1.4“盡職調(diào)查”指出借方對借款方進行的全面調(diào)查，以評估借款方的信用狀況和還款能力。1.1.5“盡職調(diào)查報告”指出借方根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果編寫的報告。1.2合同解釋1.2.1本合同條款如存在歧義，應(yīng)按照有利于保護借款方權(quán)益的原則進行解釋。2.雙方信息2.1出借方信息2.1.1出借方名稱：[出借方全稱]2.1.2出借方地址：[出借方地址]2.1.3出借方聯(lián)系方式：[出借方聯(lián)系方式]2.2借款方信息2.2.1借款方名稱：[借款方全稱]2.2.2借款方地址：[借款方地址]2.2.3借款方聯(lián)系方式：[借款方聯(lián)系方式]3.貸款基本條款3.1貸款金額：[貸款金額]3.2貸款利率：[貸款利率]3.3貸款期限：[貸款期限]3.4還款方式：[還款方式]4.盡職調(diào)查范圍4.1出借方盡職調(diào)查4.1.1出借方應(yīng)進行借款方的財務(wù)狀況、信用記錄、法律合規(guī)性等方面的調(diào)查。4.1.2出借方應(yīng)核實借款方的經(jīng)營狀況、管理團隊、市場競爭力等。4.2借款方盡職調(diào)查4.2.1借款方應(yīng)提供出借方要求的全部文件和資料，以支持盡職調(diào)查的進行。4.2.2借款方應(yīng)積極配合出借方的盡職調(diào)查工作。5.盡職調(diào)查程序5.1出借方盡職調(diào)查流程5.1.1出借方應(yīng)在合同簽訂后[時間]內(nèi)完成盡職調(diào)查。5.1.2出借方應(yīng)將盡職調(diào)查報告提交給借款方。5.2借款方盡職調(diào)查流程5.2.1借款方應(yīng)在接到出借方盡職調(diào)查通知后[時間]內(nèi)提供所需文件和資料。5.2.2借款方應(yīng)確保提供的文件和資料真實、準確、完整。6.文件與資料提供6.1出借方文件與資料6.1.1出借方應(yīng)提供其營業(yè)執(zhí)照、金融許可證等合法經(jīng)營文件。6.1.2出借方應(yīng)提供其內(nèi)部風險評估標準、盡職調(diào)查流程等相關(guān)文件。6.2借款方文件與資料6.2.1借款方應(yīng)提供其營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等合法經(jīng)營文件。6.2.2借款方應(yīng)提供其財務(wù)報表、審計報告、合同等與業(yè)務(wù)相關(guān)的文件。7.盡職調(diào)查報告7.1報告內(nèi)容與格式7.1.1盡職調(diào)查報告應(yīng)包括借款方的財務(wù)狀況、信用記錄、法律合規(guī)性等方面的評估。7.1.2盡職調(diào)查報告應(yīng)按照出借方規(guī)定的格式編制。7.2報告提交時間7.2.1出借方應(yīng)在盡職調(diào)查完成后[時間]內(nèi)提交盡職調(diào)查報告。7.3報告修改與補充7.3.1如出借方在盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)重要信息，應(yīng)立即通知借款方，并進行報告的修改與補充。8.責任與義務(wù)8.1出借方責任與義務(wù)8.1.1出借方應(yīng)按照合同約定進行盡職調(diào)查，并保證盡職調(diào)查報告的真實性和準確性。8.1.2出借方應(yīng)確保貸款資金用于合法合規(guī)的用途。8.1.3出借方應(yīng)按照合同約定及時支付貸款本金和利息。8.2借款方責任與義務(wù)8.2.1借款方應(yīng)提供真實、準確、完整的財務(wù)報表和相關(guān)信息。8.2.2借款方應(yīng)按照合同約定使用貸款資金，并確保資金用途合法合規(guī)。8.2.3借款方應(yīng)按時償還貸款本金和利息。9.知識產(chǎn)權(quán)與保密9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.1.1合同中涉及到的所有知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有者所有。9.1.2雙方應(yīng)尊重對方的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對方同意不得使用。9.2保密條款9.2.1雙方對本合同內(nèi)容以及在進行盡職調(diào)查過程中獲取的任何機密信息負有保密義務(wù)。9.2.2保密義務(wù)不因合同的終止或解除而失效。10.合同變更與解除10.1變更程序10.1.1合同任何條款的變更，需經(jīng)雙方書面同意，并由雙方簽署書面文件。10.1.2變更后的合同條款具有同等法律效力。10.2解除條件10.2.1如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。10.2.2如發(fā)生不可抗力事件，雙方可協(xié)商解除合同。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[指定法院或仲裁機構(gòu)]。11.2爭議管轄法院11.2.1本合同項下發(fā)生的爭議，如雙方協(xié)商不成，應(yīng)提交至[指定法院]管轄。12.適用法律與爭議管轄12.1合同適用法律12.1.1本合同受中華人民共和國法律管轄。12.1.2本合同條款的適用，應(yīng)遵循中華人民共和國法律的基本原則。12.2爭議管轄法院12.2.1如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成時應(yīng)提交至[指定法院]進行訴訟。13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.1.2合同生效前，雙方應(yīng)完成盡職調(diào)查工作。13.2合同終止條件13.2.1合同因本合同約定的解除條件成立而終止。13.2.2合同因不可抗力導致無法履行而終止。14.其他條款14.1通知與通訊14.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并在送達對方時生效。14.1.2通知的發(fā)送地址以合同中載明的地址為準。14.2合同附件14.2.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同項下，除甲乙雙方以外的任何個人、企業(yè)、機構(gòu)或其他實體。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、法律顧問、審計師等。15.2第三方介入的情形15.2.1在本合同執(zhí)行過程中，如需第三方介入，甲乙雙方應(yīng)書面同意并明確第三方的角色和職責。15.3第三方選擇與指定15.3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并書面通知對方。15.3.2第三方一經(jīng)選定，其參與本合同的條款和條件應(yīng)與本合同一致。16.第三方責任與權(quán)利16.1第三方責任16.1.1第三方對本合同項下的服務(wù)或行為承擔相應(yīng)的法律責任。16.1.2第三方在履行職責過程中，如因自身過錯導致甲乙雙方或合同項下財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定獲取相應(yīng)的服務(wù)費用。16.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以完成其職責。17.第三方責任限額17.1責任限額確定17.1.1第三方的責任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)、復雜程度和市場行情確定。17.1.2責任限額應(yīng)在合同中明確約定，并作為第三方履行職責的依據(jù)。17.2責任限額的調(diào)整17.2.1如市場行情發(fā)生變化，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整第三方的責任限額。17.2.2調(diào)整后的責任限額應(yīng)書面通知第三方，并取得其同意。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1職責劃分18.1.1第三方應(yīng)明確其在本合同項下的職責范圍，不得超越其職責范圍行事。18.1.2甲乙雙方應(yīng)明確各自的權(quán)利和義務(wù)，避免職責重疊或缺失。18.2信息共享與保密18.2.1第三方在履行職責過程中獲取的信息，除本合同另有約定外，應(yīng)僅用于本合同目的。18.2.2第三方應(yīng)遵守保密條款，不得向任何第三方泄露甲乙雙方的信息。18.3第三方違約責任18.3.1如第三方違反本合同約定，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔違約責任。18.3.2第三方違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。19.第三方介入的程序19.1第三方介入的申請19.1.1第三方介入的申請應(yīng)書面提交給甲乙雙方，并說明介入的原因和目的。19.1.2甲乙雙方應(yīng)在收到申請后[時間]內(nèi)答復是否同意第三方介入。19.2第三方介入的批準19.2.1如甲乙雙方同意第三方介入，應(yīng)書面通知第三方，并明確其職責和權(quán)利。19.2.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保合同順利執(zhí)行。19.3第三方介入的終止19.3.1如第三方介入不再必要，甲乙雙方可協(xié)商終止第三方介入。19.3.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項下的義務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查報告要求：盡職調(diào)查報告應(yīng)詳細記錄盡職調(diào)查的過程、方法、發(fā)現(xiàn)和建議。說明：報告應(yīng)由出借方編制，并在盡職調(diào)查完成后[時間]內(nèi)提交給借款方。2.財務(wù)報表要求：借款方提供的財務(wù)報表應(yīng)真實、完整、準確，并符合相關(guān)會計準則。說明：財務(wù)報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。3.審計報告要求：審計報告應(yīng)由具有資質(zhì)的審計師出具，并證明財務(wù)報表的真實性。說明：審計報告應(yīng)在借款方年度財務(wù)報告完成后[時間]內(nèi)提交。4.合同副本要求：合同副本應(yīng)與原件一致，并由雙方簽字蓋章。5.信用報告要求：信用報告應(yīng)由信用評級機構(gòu)出具，并包含借款方的信用歷史和評級。說明：信用報告應(yīng)在盡職調(diào)查過程中獲取。6.法律意見書要求：法律意見書應(yīng)由法律顧問出具，并確認借款方的法律合規(guī)性。說明：法律意見書應(yīng)在盡職調(diào)查過程中獲取。7.業(yè)務(wù)合同要求：業(yè)務(wù)合同應(yīng)詳細描述借款方的業(yè)務(wù)范圍、客戶群體、市場競爭力等。說明：業(yè)務(wù)合同應(yīng)在盡職調(diào)查過程中獲取。8.管理團隊簡歷要求：管理團隊簡歷應(yīng)包括團隊成員的背景、經(jīng)驗、職責等。說明：管理團隊簡歷應(yīng)在盡職調(diào)查過程中獲取。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為要求：違約行為指任何一方違反本合同約定的義務(wù)。說明：違約行為包括但不限于未按時償還貸款、提供虛假信息、未履行保密義務(wù)等。2.責任認定標準要求：責任認定標準根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴重程度和影響確定。說明：責任認定標準包括但不限于賠償損失、支付違約金、解除合同等。3.違約責任示例示例一：若借款方未按時償還貸款，應(yīng)按照合同約定的利率支付逾期利息，并賠償出借方因此遭受的損失。示例二：若出借方提供虛假信息，導致借款方遭受損失，應(yīng)賠償借款方全部損失。示例三：若任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方機密信息，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。全文完。2024年二零二四年度金融機構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同5本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3聯(lián)系方式1.4注冊地址2.合同標的2.1貸款金額2.2貸款期限2.3貸款用途3.盡職調(diào)查內(nèi)容3.1貸款申請人的基本信息3.2貸款申請人的財務(wù)狀況3.3貸款申請人的信用狀況3.4貸款申請人的業(yè)務(wù)狀況3.5貸款申請人的法律合規(guī)情況4.盡職調(diào)查方法4.1資料審查4.2實地考察4.3詢問相關(guān)人員4.4專項調(diào)查5.盡職調(diào)查報告5.1報告格式5.2報告內(nèi)容5.3報告提交時間6.盡職調(diào)查費用6.1費用總額6.2費用支付方式6.3費用支付時間7.責任與義務(wù)7.1貸款申請人的責任與義務(wù)7.2盡職調(diào)查方的責任與義務(wù)8.合同期限8.1合同生效時間8.2合同終止條件8.3合同續(xù)簽9.違約責任9.1貸款申請人的違約責任9.2盡職調(diào)查方的違約責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序13.合同生效13.1合同生效條件13.2合同生效時間14.其他約定14.1合同附件14.2合同份數(shù)14.3合同簽署地第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱（1）甲方：金融機構(gòu)全稱（2）乙方：盡職調(diào)查機構(gòu)全稱1.2法定代表人（1）甲方法定代表人：姓名（2）乙方法定代表人：姓名1.3聯(lián)系方式（1）甲方聯(lián)系方式：電話、郵箱、地址（2）乙方聯(lián)系方式：電話、郵箱、地址1.4注冊地址（1）甲方注冊地址：詳細地址（2）乙方注冊地址：詳細地址2.合同標的2.1貸款金額：人民幣萬元整2.2貸款期限：自合同生效之日起至年月日止2.3貸款用途：具體貸款用途描述3.盡職調(diào)查內(nèi)容3.1貸款申請人的基本信息：包括但不限于公司成立時間、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼等3.2貸款申請人的財務(wù)狀況：包括但不限于資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等3.3貸款申請人的信用狀況：包括但不限于信用評級、信用記錄等3.4貸款申請人的業(yè)務(wù)狀況：包括但不限于主營業(yè)務(wù)、市場地位、客戶群體等3.5貸款申請人的法律合規(guī)情況：包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)、法律風險等4.盡職調(diào)查方法4.1資料審查：對貸款申請人提供的資料進行審查，包括但不限于財務(wù)報表、合同、協(xié)議等4.2實地考察：對貸款申請人的辦公場所、生產(chǎn)基地等進行實地考察4.3詢問相關(guān)人員：與貸款申請人的管理人員、財務(wù)人員等進行訪談4.4專項調(diào)查：針對特定事項進行專項調(diào)查，如法律盡職調(diào)查、財務(wù)盡職調(diào)查等5.盡職調(diào)查報告5.1報告格式：按照甲方提供的格式要求編制5.2報告內(nèi)容：包括但不限于盡職調(diào)查結(jié)果、風險評估、結(jié)論和建議等5.3報告提交時間：自盡職調(diào)查工作完成后日內(nèi)提交6.盡職調(diào)查費用6.1費用總額：人民幣萬元整6.2費用支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬6.3費用支付時間：合同生效后日內(nèi)支付7.責任與義務(wù)7.1貸款申請人的責任與義務(wù)（1）提供真實、準確、完整的資料（2）配合盡職調(diào)查工作（3）按照約定支付盡職調(diào)查費用7.2盡職調(diào)查方的責任與義務(wù)（