2024年度家庭財務(wù)顧問與投資組合構(gòu)建合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度家庭財務(wù)顧問與投資組合構(gòu)建合同本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方信息2.1家庭財務(wù)顧問信息2.2客戶信息3.服務(wù)內(nèi)容和范圍3.1財務(wù)規(guī)劃服務(wù)3.2投資組合構(gòu)建服務(wù)3.3定期財務(wù)報告3.4財務(wù)咨詢與建議4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期4.2服務(wù)結(jié)束日期5.服務(wù)費用及支付方式5.1服務(wù)費用總額5.2支付方式5.3付款時間6.風(fēng)險管理6.1風(fēng)險評估6.2風(fēng)險控制措施6.3風(fēng)險承擔(dān)7.信息保密7.1信息保密義務(wù)7.2信息披露限制8.合同變更8.1變更程序8.2變更通知9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序12.合同終止12.1終止條件12.2終止程序13.通知13.1通知方式13.2通知送達14.其他14.1適用法律14.2不可抗力14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1定義1.1.1“家庭財務(wù)顧問”指具備專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗，為客戶提供財務(wù)規(guī)劃、投資組合構(gòu)建等服務(wù)的個人或機構(gòu)。1.1.2“客戶”指與家庭財務(wù)顧問簽訂本合同的當事人。1.1.3“服務(wù)”指家庭財務(wù)顧問根據(jù)本合同約定，向客戶提供財務(wù)規(guī)劃、投資組合構(gòu)建等服務(wù)。1.1.4“投資組合”指客戶根據(jù)家庭財務(wù)顧問的建議，投資于各類金融產(chǎn)品的資產(chǎn)組合。1.1.5“財務(wù)報告”指家庭財務(wù)顧問定期向客戶提供關(guān)于客戶財務(wù)狀況和投資組合表現(xiàn)的報告。1.1.6“財務(wù)咨詢與建議”指家庭財務(wù)顧問根據(jù)客戶的具體情況，提供針對性的財務(wù)咨詢和建議。1.2解釋1.2.1本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語和定義，如有爭議，以雙方協(xié)商一致的解釋為準。第二條合同雙方信息2.1家庭財務(wù)顧問信息2.1.1姓名：__________2.1.2聯(lián)系電話：__________2.1.3電子郵箱：__________2.2客戶信息2.2.1姓名：__________2.2.2聯(lián)系電話：__________2.2.3電子郵箱：__________第三條服務(wù)內(nèi)容和范圍3.1財務(wù)規(guī)劃服務(wù)3.1.1家庭財務(wù)顧問將為客戶提供全面、個性化的財務(wù)規(guī)劃方案。3.1.2服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)配置、債務(wù)管理、退休規(guī)劃、稅務(wù)規(guī)劃等。3.2投資組合構(gòu)建服務(wù)3.2.1家庭財務(wù)顧問將根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好、投資目標和資金狀況，為客戶構(gòu)建投資組合。3.2.2服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)配置、產(chǎn)品選擇、投資策略等。3.3定期財務(wù)報告3.3.1家庭財務(wù)顧問每月向客戶提供一次財務(wù)報告，報告內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)狀況、投資收益、費用支出等。3.3.2報告形式為電子文檔，發(fā)送至客戶指定郵箱。3.4財務(wù)咨詢與建議3.4.1家庭財務(wù)顧問將根據(jù)客戶的具體情況，提供針對性的財務(wù)咨詢和建議。3.4.2咨詢方式包括但不限于：電話、郵件、面對面等。第四條服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期：____年____月____日4.2服務(wù)結(jié)束日期：____年____月____日第五條服務(wù)費用及支付方式5.1服務(wù)費用總額：____元5.2支付方式：____（如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等）5.3付款時間：____（如每月、每季度等）第六條風(fēng)險管理6.1風(fēng)險評估6.1.1家庭財務(wù)顧問將對客戶的風(fēng)險承受能力進行評估，包括但不限于：財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等。6.1.2評估結(jié)果將作為構(gòu)建投資組合的依據(jù)。6.2風(fēng)險控制措施6.2.1家庭財務(wù)顧問將根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。6.2.2措施包括但不限于：分散投資、調(diào)整資產(chǎn)配置、定期監(jiān)控等。6.3風(fēng)險承擔(dān)6.3.1雙方明確，投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)。第七條信息保密7.1信息保密義務(wù)7.1.1家庭財務(wù)顧問承諾對客戶提供的個人信息和財務(wù)狀況予以保密。7.1.2保密信息包括但不限于：客戶姓名、聯(lián)系方式、財務(wù)狀況、投資組合等。7.2信息披露限制7.2.1家庭財務(wù)顧問未經(jīng)客戶同意，不得向任何第三方披露保密信息。7.2.2法律法規(guī)要求披露的信息除外。第八條合同變更8.1變更程序8.1.1合同任何一方提出變更要求，應(yīng)提前____個工作日以書面形式通知對方。8.1.2雙方應(yīng)就變更內(nèi)容進行協(xié)商，并在____個工作日內(nèi)達成書面協(xié)議。8.2變更通知8.2.1變更協(xié)議生效后，雙方應(yīng)及時以書面形式通知對方，并更新合同文本。第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1家庭財務(wù)顧問未按照約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合合同要求的；9.1.2客戶未按照約定支付費用的；9.1.3任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露的；9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)由此給對方造成的直接經(jīng)濟損失；9.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金，違約金金額為____元；9.2.3如違約行為構(gòu)成犯罪的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同爭議；10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1如雙方協(xié)商一致，可選擇仲裁機構(gòu)進行仲裁；10.2.2仲裁機構(gòu)的選擇及仲裁規(guī)則由雙方在爭議發(fā)生前協(xié)商確定。第十一條合同解除11.1解除條件11.1.1合同一方嚴重違約，經(jīng)對方書面通知后____個工作日內(nèi)仍未采取補救措施的；11.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的；11.2解除程序11.2.1提出解除的一方應(yīng)提前____個工作日以書面形式通知對方；11.2.2收到通知的一方應(yīng)在____個工作日內(nèi)確認解除或提出異議。第十二條合同終止12.1終止條件12.1.1服務(wù)期限屆滿；12.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；12.2終止程序12.2.1合同終止后，雙方應(yīng)進行財務(wù)結(jié)算，結(jié)清所有未支付的費用和產(chǎn)生的費用；12.2.2雙方應(yīng)相互確認合同終止，并簽署終止確認書。第十三條通知13.1通知方式13.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，包括但不限于信函、電子郵件、傳真等；13.1.2通知應(yīng)以掛號信或快遞方式寄送，或以電子郵件發(fā)送并保留發(fā)送記錄。13.2通知送達13.2.1以掛號信或快遞方式寄送的，以郵戳日期為準；13.2.2以電子郵件發(fā)送的，以發(fā)送成功并收到對方確認回執(zhí)為準。第十四條其他14.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。14.2不可抗力14.2.1不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等；14.2.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行時，雙方應(yīng)及時協(xié)商解決，必要時可解除合同；14.2.3不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)積極采取措施減輕損失。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指除合同雙方（甲方和乙方）之外的任何個人、機構(gòu)或組織，其介入合同目的是為了協(xié)助、監(jiān)督或提供專業(yè)服務(wù)。第二條第三方介入的適用范圍2.1.1提供專業(yè)咨詢或技術(shù)服務(wù)；2.1.2監(jiān)督合同履行情況；2.1.3協(xié)助解決合同爭議；2.1.4執(zhí)行合同中的特定任務(wù)或職責(zé)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其介入合同的具體情況、提供的服務(wù)的性質(zhì)和預(yù)期風(fēng)險等因素確定。3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在合同附件中詳細列明。第四條第三方資質(zhì)要求4.1第三方介入前，甲方和乙方應(yīng)共同對第三方進行資質(zhì)審核，確保其具備完成相關(guān)任務(wù)的能力和資質(zhì)。4.2資質(zhì)審核內(nèi)容包括但不限于：4.2.1第三方的專業(yè)背景和經(jīng)驗；4.2.2第三方的信譽和業(yè)績；4.2.3第三方的法律責(zé)任能力。第五條第三方權(quán)利和義務(wù)5.1第三方有權(quán)獲得合同中約定的報酬，并有權(quán)根據(jù)合同要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助和配合。5.2第三方的義務(wù)包括：5.2.1嚴格按照合同約定履行職責(zé)；5.2.2保守合同雙方的商業(yè)秘密；5.2.3對其提供的專業(yè)意見或服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方介入后，其權(quán)利和義務(wù)僅限于合同中約定的范圍，不涉及合同雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。6.2第三方與甲方和乙方之間的關(guān)系為委托代理關(guān)系，第三方僅代表甲方或乙方履行合同中的特定職責(zé)。6.3第三方不參與合同雙方之間的決策過程，其工作成果需經(jīng)甲方和乙方的共同認可。第七條第三方介入的程序7.1第三方介入需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議或附件。7.2.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息；7.2.2第三方的職責(zé)和任務(wù)；7.2.3第三方的責(zé)任限額；7.2.4第三方的權(quán)利和義務(wù)；7.2.5第三方介入的時間期限；7.2.6第三方的報酬和支付方式。第八條第三方介入的變更和解除8.1第三方介入的變更或解除需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并通知第三方。8.2第三方介入的變更或解除不影響本合同其他條款的效力。第九條第三方介入的爭議解決9.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均可將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。第十條第三方介入的終止10.1第三方介入終止的條件包括但不限于：10.1.1合同履行完畢；10.1.2甲方或乙方解除合同；10.1.3第三方主動退出。10.2第三方介入終止后，甲方和乙方應(yīng)進行財務(wù)結(jié)算，結(jié)清所有未支付的費用和產(chǎn)生的費用。第十一條第三方介入的保密11.1第三方介入期間，甲方和乙方應(yīng)對其提供的保密信息予以保密。11.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條第三方介入的適用法律本合同中關(guān)于第三方介入的條款適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同雙方基本信息表要求：詳細列出合同雙方的姓名、聯(lián)系方式、身份證號碼、銀行賬戶信息等。說明：本附件用于確認合同雙方的個人信息，確保合同履行過程中的資金流轉(zhuǎn)安全。2.附件二：財務(wù)規(guī)劃方案要求：包括客戶的財務(wù)狀況分析、投資組合構(gòu)建方案、風(fēng)險管理措施等。說明：本附件為家庭財務(wù)顧問提供的專業(yè)服務(wù)成果，用于指導(dǎo)客戶的財務(wù)決策。3.附件三：投資組合明細表要求：詳細列出客戶投資組合中的各類金融產(chǎn)品、投資比例、投資金額等。說明：本附件用于跟蹤客戶的投資組合情況，確保投資策略的實施。4.附件四：財務(wù)報告要求：包括客戶的財務(wù)狀況、投資收益、費用支出等。說明：本附件為家庭財務(wù)顧問定期向客戶提供的服務(wù)成果，用于客戶了解自己的財務(wù)狀況。5.附件五：第三方資質(zhì)證明文件要求：包括第三方的營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書、業(yè)績證明等。說明：本附件用于證明第三方具備介入合同所需的資質(zhì)和能力。6.附件六：第三方介入補充協(xié)議要求：詳細列明第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：本附件用于明確第三方介入合同的具體內(nèi)容，確保各方權(quán)益。7.附件七：爭議解決協(xié)議要求：包括爭議解決方式、仲裁機構(gòu)選擇、仲裁規(guī)則等。說明：本附件用于明確合同爭議的解決途徑，保障合同雙方的合法權(quán)益。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：家庭財務(wù)顧問未按照約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合合同要求。責(zé)任認定標準：家庭財務(wù)顧問應(yīng)承擔(dān)由此給客戶造成的直接經(jīng)濟損失，并支付違約金。示例：家庭財務(wù)顧問未在約定時間內(nèi)提供財務(wù)規(guī)劃方案，導(dǎo)致客戶錯過投資機會，應(yīng)賠償客戶由此造成的損失。2.違約行為：客戶未按照約定支付費用。責(zé)任認定標準：客戶應(yīng)按照合同約定支付費用，逾期支付應(yīng)支付滯納金。示例：客戶未在約定時間內(nèi)支付服務(wù)費用，應(yīng)支付相應(yīng)的滯納金。3.違約行為：任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露。責(zé)任認定標準：違約方應(yīng)承擔(dān)由此給對方造成的經(jīng)濟損失，并支付違約金。示例：家庭財務(wù)顧問泄露客戶隱私信息，導(dǎo)致客戶遭受損失，應(yīng)賠償客戶損失并支付違約金。4.違約行為：第三方未按照合同約定履行職責(zé)。責(zé)任認定標準：第三方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方或乙方造成的經(jīng)濟損失，并支付違約金。示例：第三方未按照約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，應(yīng)賠償損失并支付違約金。5.違約行為：不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認定標準：不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時可解除合同。示例：發(fā)生自然災(zāi)害導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決或解除合同。全文完。2024年度家庭財務(wù)顧問與投資組合構(gòu)建合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方聯(lián)系方式2.服務(wù)內(nèi)容2.1財務(wù)咨詢2.2投資策略制定2.3投資組合構(gòu)建2.4定期投資跟蹤與調(diào)整2.5投資風(fēng)險評估3.服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期4.服務(wù)費用4.1服務(wù)費用總額4.2費用支付方式4.3費用支付時間5.服務(wù)費用調(diào)整5.1調(diào)整條件5.2調(diào)整方式5.3調(diào)整通知6.投資風(fēng)險6.1投資風(fēng)險概述6.2投資風(fēng)險承擔(dān)6.3風(fēng)險控制措施7.信息保密7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.合同解除8.1解除條件8.2解除程序8.3解除通知9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決費用11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同變更通知12.其他約定12.1合同附件12.2合同未盡事宜12.3合同解釋13.合同附件13.1投資策略說明書13.2投資組合說明書13.3其他相關(guān)文件14.合同簽署14.1合同簽署日期14.2合同簽署地點14.3合同簽署人簽字蓋章第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2雙方地址甲方地址：[甲方詳細地址]乙方地址：[乙方詳細地址]1.3雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系人姓名]、[甲方聯(lián)系電話]、[甲方電子郵箱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系人姓名]、[乙方聯(lián)系電話]、[乙方電子郵箱]2.服務(wù)內(nèi)容2.1財務(wù)咨詢乙方將根據(jù)甲方提供的信息，提供包括但不限于個人財務(wù)規(guī)劃、稅務(wù)規(guī)劃、退休規(guī)劃等財務(wù)咨詢服務(wù)。2.2投資策略制定乙方將根據(jù)甲方財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標等因素，制定適合甲方的投資策略。2.3投資組合構(gòu)建乙方將基于甲方的投資策略，構(gòu)建包括股票、債券、基金等在內(nèi)的多元化投資組合。2.4定期投資跟蹤與調(diào)整乙方將對甲方的投資組合進行定期跟蹤，根據(jù)市場變化和投資目標調(diào)整投資組合。2.5投資風(fēng)險評估乙方將對甲方的投資組合進行風(fēng)險評估，確保投資組合與甲方的風(fēng)險承受能力相匹配。3.服務(wù)期限3.1合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同終止日期本合同有效期為2024年度，自合同生效之日起至2024年12月31日止。4.服務(wù)費用4.1服務(wù)費用總額乙方提供本合同約定的服務(wù)，服務(wù)費用總額為人民幣[服務(wù)費用總額]元。4.2費用支付方式甲方應(yīng)于每個服務(wù)周期結(jié)束后[支付日期]，向乙方支付相應(yīng)周期的服務(wù)費用。4.3費用支付時間甲方應(yīng)在合同約定的支付時間內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付方式向乙方支付服務(wù)費用。5.服務(wù)費用調(diào)整5.1調(diào)整條件如市場條件、投資策略或乙方收費標準發(fā)生變化，乙方有權(quán)在提前[通知期限]通知甲方的情況下，調(diào)整服務(wù)費用。5.2調(diào)整方式服務(wù)費用調(diào)整將按照調(diào)整后的收費標準執(zhí)行。5.3調(diào)整通知乙方將在調(diào)整前[通知期限]內(nèi)向甲方發(fā)出調(diào)整通知。6.投資風(fēng)險6.1投資風(fēng)險概述投資存在風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。乙方將盡力降低投資風(fēng)險，但無法保證投資收益。6.2投資風(fēng)險承擔(dān)甲方應(yīng)充分了解并承擔(dān)投資風(fēng)險，乙方不對投資損失承擔(dān)任何責(zé)任。6.3風(fēng)險控制措施乙方將采取包括但不限于分散投資、定期風(fēng)險評估等措施，以控制投資風(fēng)險。8.合同解除8.1解除條件乙方未能在合同約定的時間內(nèi)提供服務(wù)質(zhì)量；乙方違反保密條款，泄露甲方財務(wù)信息；雙方協(xié)商一致解除合同。甲方未能在合同約定的時間內(nèi)支付服務(wù)費用；甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密；雙方協(xié)商一致解除合同。8.2解除程序8.2.1雙方任何一方解除合同，應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知對方。8.2.2解除合同的通知應(yīng)以掛號信或快遞方式發(fā)送，并保留郵寄憑證。8.2.3收到解除合同通知的一方應(yīng)在[回復(fù)期限]內(nèi)回復(fù)確認。8.3解除通知8.3.1解除合同的通知應(yīng)包括解除原因、解除日期等內(nèi)容。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1甲方未按時支付服務(wù)費用的；9.1.2乙方未按合同約定提供服務(wù)的；9.1.3雙方違反保密條款的；9.1.4其他違反合同約定的情況。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由合同約定的違約金條款規(guī)定。9.3違約賠償9.3.1違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的直接經(jīng)濟損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1如雙方同意，可約定將爭議提交[仲裁機構(gòu)名稱]仲裁。10.3爭議解決費用10.3.1爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，除非合同另有約定。11.合同生效與變更11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更程序11.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致。11.2.2合同變更應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。11.3合同變更通知11.3.1合同變更通知應(yīng)在變更生效前通知對方。12.其他約定12.1合同附件本合同附件包括但不限于投資策略說明書、投資組合說明書等。12.2合同未盡事宜本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。12.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。13.合同附件13.1投資策略說明書13.2投資組合說明書13.3其他相關(guān)文件14.合同簽署14.1合同簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同簽署地點合同簽署地點為[簽署地點]。14.3合同簽署人簽字蓋章甲方代表：[甲方代表姓名]乙方代表：[乙方代表姓名]甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽署日期：____________________附件：[附件1：投資策略說明書][附件2：投資組合說明書][附件3：其他相關(guān)文件]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律規(guī)定，介入合同關(guān)系中的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。15.2.2第三方介入的協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方應(yīng)將第三方介入的協(xié)議作為本合同的附件。15.3.2第三方介入?yún)f(xié)議簽訂后，甲乙雙方應(yīng)將協(xié)議內(nèi)容通知對方。16.甲乙雙方額外條款16.1.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備履行其職責(zé)的能力和條件。16.1.2第三方在介入過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。16.1.3第三方應(yīng)獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。16.2第三方責(zé)任限額16.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定，但不得超過[責(zé)任限額]。16.2.3如第三方責(zé)任限額未在協(xié)議中約定，則按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。17.第三方與其他各方的責(zé)任劃分17.1第三方與甲方的責(zé)任劃分17.1.1第三方對甲方承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。17.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，如因甲方原因造成損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2第三方與乙方的責(zé)任劃分17.2.1第三方對乙方承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。17.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如因乙方原因造成損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.3第三方與其他方的責(zé)任劃分17.3.1第三方與合同中未明確提及的其他方之間的責(zé)任劃分，由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。17.3.2如第三方介入?yún)f(xié)議中未明確約定，則按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。18.第三方介入?yún)f(xié)議的生效與解除18.1第三方介入?yún)f(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。18.2第三方介入?yún)f(xié)議的解除條件18.2.1第三方介入?yún)f(xié)議的解除條件由甲乙雙方在協(xié)議中約定。18.2.2如協(xié)議中未約定解除條件，則按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。18.3第三方介入?yún)f(xié)議的解除程序18.3.1第三方介入?yún)f(xié)議的解除，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。18.3.2第三方介入?yún)f(xié)議的解除，應(yīng)以書面形式通知對方。19.第三方介入?yún)f(xié)議的變更19.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。19.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更，應(yīng)以書面形式通知對方。20.第三方介入?yún)f(xié)議的終止20.1第三方介入?yún)f(xié)議的終止條件20.1.1第三方介入?yún)f(xié)議的終止條件由甲乙雙方在協(xié)議中約定。20.1.2如協(xié)議中未約定終止條件，則按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。20.2第三方介入?yún)f(xié)議的終止程序20.2.1第三方介入?yún)f(xié)議的終止，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。20.2.2第三方介入?yún)f(xié)議的終止，應(yīng)以書面形式通知對方。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資策略說明書詳細要求：說明書應(yīng)包括投資目標、策略、風(fēng)險控制措施、預(yù)期收益等內(nèi)容。附件說明：本附件為乙方根據(jù)甲方需求制定的個性化投資策略。2.投資組合說明書詳細要求：說明書應(yīng)包括投資組合的構(gòu)成、投資比例、投資期限、風(fēng)險評估等內(nèi)容。附件說明：本附件為乙方根據(jù)甲方的投資策略構(gòu)建的投資組合說明書。3.財務(wù)咨詢報告詳細要求：報告應(yīng)包括財務(wù)狀況分析、稅務(wù)規(guī)劃建議、退休規(guī)劃建議等內(nèi)容。附件說明：本附件為乙方根據(jù)甲方提供的財務(wù)信息進行的財務(wù)咨詢服務(wù)報告。4.投資組合跟蹤報告詳細要求：報告應(yīng)包括投資組合的業(yè)績、市場分析、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容。附件說明：本附件為乙方定期對甲方的投資組合進行跟蹤分析的報告。5.風(fēng)險評估報告詳細要求：報告應(yīng)包括投資組合的風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容。附件說明：本附件為乙方對甲方的投資組合進行風(fēng)險評估的報告。6.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容。附件說明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的介入?yún)f(xié)議。7.合同變更協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括變更內(nèi)容、變更生效日期、變更通知等內(nèi)容。附件說明：本附件為甲乙雙方就合同變更事項簽訂的協(xié)議。8.解除合同協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括解除原因、解除日期、解除通知等內(nèi)容。附件說明：本附件為甲乙雙方就合同解除事項簽訂的協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方違約行為及責(zé)任認定1.1未按時支付服務(wù)費用責(zé)任認定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付費用的[違約金比例]。示例：甲方應(yīng)于每月5日前支付當月服務(wù)費用，如逾期支付，則每日支付未支付費用的1%作為違約金。1.2提供虛假財務(wù)信息責(zé)任認定：甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。示例：甲方提供虛假財務(wù)信息導(dǎo)致乙方投資決策失誤，甲方應(yīng)賠償乙方因此造成的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認定2.1未按合同約定提供服務(wù)責(zé)任認定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為服務(wù)費用總額的[違約金比例]。示例：乙方未能在合同約定的時間內(nèi)完成投資組合構(gòu)建，每日支付服務(wù)費用總額的1%作為違約金。2.2投資策略或投資組合存在重大失誤責(zé)任認定：乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。示例：乙方構(gòu)建的投資組合出現(xiàn)重大虧損，乙方應(yīng)賠償甲方因此造成的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認定3.1第三方未按協(xié)議履行職責(zé)責(zé)任認定：第三方應(yīng)向甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例：第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)重大失誤，第三方應(yīng)賠償因此造成的損失。3.2第三方泄露商業(yè)秘密責(zé)任認定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償損失。全文完。2024年度家庭財務(wù)顧問與投資組合構(gòu)建合同2本合同目錄一覽1.合同訂立雙方信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.服務(wù)內(nèi)容與目標2.1家庭財務(wù)狀況分析2.2投資組合構(gòu)建2.3定期財務(wù)咨詢2.4投資策略調(diào)整3.服務(wù)期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期3.3服務(wù)期限續(xù)約4.服務(wù)費用4.1服務(wù)費用總額4.2費用支付方式4.3費用支付時間5.服務(wù)交付方式5.1報告形式5.2溝通方式5.3數(shù)據(jù)保密6.信息提供與保密6.1甲方提供信息6.2乙方保密義務(wù)7.風(fēng)險管理與責(zé)任7.1投資風(fēng)險提示7.2風(fēng)險承擔(dān)7.3責(zé)任范圍8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3解除程序9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.法律適用與管轄10.1合同適用法律10.2合同爭議管轄法院11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.其他約定12.1通知與送達12.2合同附件13.合同份數(shù)14.合同簽署第一部分：合同如下：1.合同訂立雙方信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方全稱：1.1.2甲方法定代表人：1.1.3甲方住所：1.1.4甲方聯(lián)系電話：1.2乙方基本信息1.2.1乙方全稱：1.2.2乙方法定代表人：1.2.3乙方住所：1.2.4乙方聯(lián)系電話：2.服務(wù)內(nèi)容與目標2.1家庭財務(wù)狀況分析2.1.1乙方將對甲方提供的家庭財務(wù)數(shù)據(jù)進行全面分析，包括但不限于收入、支出、儲蓄、投資等情況。2.2投資組合構(gòu)建2.2.1乙方將根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力和投資目標，為甲方構(gòu)建合理的投資組合。2.3定期財務(wù)咨詢2.3.1乙方將定期為甲方提供財務(wù)咨詢服務(wù)，包括但不限于投資策略調(diào)整、風(fēng)險管理建議等。2.4投資策略調(diào)整2.4.1乙方將根據(jù)市場變化和甲方財務(wù)狀況的變化，對投資組合進行必要的調(diào)整。3.服務(wù)期限3.1合同起始日期：2024年1月1日3.2合同終止日期：2024年12月31日3.3服務(wù)期限續(xù)約：甲方有權(quán)在合同到期前一個月內(nèi)向乙方提出續(xù)約申請，雙方協(xié)商一致后可續(xù)簽合同。4.服務(wù)費用4.1服務(wù)費用總額：人民幣萬元整4.2費用支付方式：甲方應(yīng)在合同簽訂后個工作日內(nèi)支付首期費用，后續(xù)費用根據(jù)乙方提供服務(wù)情況分期支付。4.3費用支付時間：每個季度支付一次，具體支付時間雙方另行約定。5.服務(wù)交付方式5.1報告形式：乙方將以書面報告形式向甲方提供服務(wù)結(jié)果，包括但不限于財務(wù)分析報告、投資組合報告等。5.2溝通方式：雙方可通過電話、電子郵件、在線會議等方式進行溝通。5.3數(shù)據(jù)保密：乙方將對甲方提供的所有數(shù)據(jù)信息進行保密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。6.信息提供與保密6.1甲方提供信息：甲方應(yīng)如實向乙方提供家庭財務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，包括但不限于收入證明、財產(chǎn)證明等。6.2乙方保密義務(wù)：乙方對甲方提供的信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。7.風(fēng)險管理與責(zé)任7.1投資風(fēng)險提示：乙方在構(gòu)建投資組合時，將向甲方充分提示投資風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。7.2風(fēng)險承擔(dān)：甲方應(yīng)充分了解并承擔(dān)投資風(fēng)險，乙方不對投資收益或損失承擔(dān)責(zé)任。7.3責(zé)任范圍：乙方僅對提供的服務(wù)內(nèi)容承擔(dān)責(zé)任，對甲方因投資決策而產(chǎn)生的后果不承擔(dān)責(zé)任。8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.1.1雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進行變更。8.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或繼續(xù)履行不符合雙方利益時，合同可變更。8.2合同解除條件8.2.1任何一方嚴重違約，另一方有權(quán)解除合同。8.2.2合同約定的服務(wù)期限屆滿，雙方均無續(xù)約意愿時，合同自動解除。8.3解除程序8.3.1解除合同前，應(yīng)書面通知對方。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。9.1.2若協(xié)商不成，可提交至合同約定的爭議解決機構(gòu)。9.2爭議解決機構(gòu)9.2.1若雙方未約定爭議解決機構(gòu)，爭議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決機構(gòu)將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和合同條款進行審理。9.3.2爭議解決機構(gòu)作出的裁決為終局裁決，雙方應(yīng)遵守并執(zhí)行。10.法律適用與管轄10.1合同適用法律10.1.1本合同適用中華人民共和國法律。10.1.2合同條款如有沖突，以中華人民共和國法律為準。10.2合同爭議管轄法院10.2.1合同爭議管轄法院為合同簽訂地人民法院。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章后合同生效。11.1.2合同經(jīng)雙方簽署并按約定支付首期費用后生效。11.2合同終止條件11.2.1合同約定的服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同。11.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或繼續(xù)履行不符合雙方利益時，合同終止。12.其他約定12.1通知與送達12.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式送達。12.1.2通知送達地址為合同中約定的地址。12.2合同附件12.2.1本合同附件包括但不限于甲方的財務(wù)數(shù)據(jù)、投資組合報告等。13.合同份數(shù)13.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同簽署14.1本合同由甲乙雙方代表于____年____月____日簽署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的專業(yè)機構(gòu)、個人或其他實體。15.2第三方介入的范圍包括但不限于：財務(wù)咨詢、投資分析、風(fēng)險評估、法律顧問、審計服務(wù)、資產(chǎn)評估等。16.第三方介入的同意與選擇16.1甲乙雙方同意，在合同履行過程中，任何一方均有權(quán)引入第三方。16.2引入第三方前，需征得對方書面同意，并明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費用及責(zé)任。16.3第三方的選擇由引入方負責(zé)，但需確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。17.第三方的責(zé)任與義務(wù)17.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。17.2第三方在履行職責(zé)過程中，如違反法律法規(guī)或合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.3第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和個人隱私。18.第三方的責(zé)任限額18.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體包括但不限于：18.1.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中產(chǎn)生的直接經(jīng)濟損失。18.1.2第三方因違反法律法規(guī)或合同約定而給甲乙雙方造成的間接經(jīng)濟損失。18.2第三方的責(zé)任限